2017證券基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案

　　證券是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化大生產(chǎn)高度發(fā)展的產(chǎn)物，那么你對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于2017證券基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案的內(nèi)容，希望大家喜歡!

　　2017證券基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案

　　(1) 市銷(xiāo)率等于股票價(jià)格與( )的比值。

　　A、 每股凈值

　　B、 每股收益

　　C、 每股銷(xiāo)售收入

　　D、 每股股息

　　答案：C

　　【解析】：市銷(xiāo)率也稱(chēng)價(jià)格營(yíng)收比，是股票市價(jià)與銷(xiāo)售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷(xiāo)售收入反映的股價(jià)水平。

　　(2) 資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶(hù)利益擔(dān)負(fù)( )責(zé)任。

　　A、 保險(xiǎn)

　　B、 信托

　　C、 為客戶(hù)創(chuàng)造盈利

　　D、 保管

　　答案：B

　　【解析】：資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶(hù)利益擔(dān)負(fù)信托責(zé)任。信托責(zé)任本質(zhì)上是兩方或多方之間基于信任的一種法律關(guān)系，通常存在于受托人與委托人或受益人之間，后者合理地信任并依賴(lài)受托人，受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于委托人的利益。

　　(3) 下列不屬于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類(lèi)型的是( )。

　　A、 專(zhuān)業(yè)化的私募投資基金

　　B、 大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門(mén)

　　C、 具有政府背景的投資基金

　　D、 大型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　答案：D

　　【解析】：國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類(lèi)型除了ABC三項(xiàng)外，還有：①在國(guó)內(nèi)，由中方機(jī)構(gòu)發(fā)起外資進(jìn)行人股，專(zhuān)門(mén)從事股權(quán)投資及管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);②大型企業(yè)的投資基金部門(mén)，這些部門(mén)主要為它們的母公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略。

　　(4) 在保證金交易中，上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為( )。

　　A、 120%

　　B、 130%

　　C、 140%

　　D、 150%

　　答案：B

　　【解析】：上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%，維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+

　　信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和)/(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。

　　(5) 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、 保險(xiǎn)公司通過(guò)銷(xiāo)售保單募集大量保費(fèi)

　　B、 財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C、 壽險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　D、 保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與壽險(xiǎn)公司

　　答案：C

　　【解析】：保險(xiǎn)公司可區(qū)分為財(cái)險(xiǎn)公司與壽險(xiǎn)公司，其中，財(cái)險(xiǎn)公司針對(duì)因火災(zāi)、

　　盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限較短，并且賠償額度具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn);壽險(xiǎn)公司開(kāi)展人壽保險(xiǎn)、人身意外險(xiǎn)、健康險(xiǎn)等險(xiǎn)種業(yè)務(wù)，通過(guò)人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有較長(zhǎng)的投資期，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較高的資產(chǎn)。

　　(6) 可以降低交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊的算法是( )。

　　A、 跟量算法

　　B、 時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C、 成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　D、 執(zhí)行偏差算法

　　答案：C

　　解析、 ABCD四項(xiàng)均屬于常見(jiàn)的算法交易策略。其中，成交量加權(quán)平均價(jià)格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

　　(7) 交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約是( )。

　　A、 期權(quán)合約

　　B、 期貨合約

　　C、 互換合約

　　D、 遠(yuǎn)期合約

　　答案：C

　　【解析】：互換合約是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。更為準(zhǔn)確地說(shuō)，互換合約是指交易雙方之間約定的在未來(lái)某一期間內(nèi)交換各自認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流的合約。

　　(8) 對(duì)于那些打算持有債券到期的投資者來(lái)說(shuō)，( )。

　　A、 利率風(fēng)險(xiǎn)不重要

　　B、 贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要

　　C、 匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要

　　D、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要

　　答案：D

　　【解析】： D項(xiàng)，債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指未到期債券的持有者無(wú)法以市值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。因此對(duì)于那些打算將債券長(zhǎng)期持有至到期日的投資者來(lái)說(shuō)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要。

　　(9)營(yíng)運(yùn)效率可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率，下列對(duì)于營(yíng)運(yùn)效率指標(biāo)的分析正確的是( )。

　　A、 資產(chǎn)收益率是應(yīng)用最為廣泛的衡量企業(yè)盈利能力的指標(biāo)之一

　　B、 存貨周轉(zhuǎn)率越大，說(shuō)明存貨銷(xiāo)售、變現(xiàn)所用的時(shí)間越長(zhǎng)，存貨管理效率越低

　　C、 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越大，說(shuō)明應(yīng)收賬款變現(xiàn)、銷(xiāo)售收入收回的速度所需的時(shí)間越長(zhǎng)

　　D、 銷(xiāo)售利潤(rùn)率低對(duì)企業(yè)不利

　　答案：A

　　【解析】：B項(xiàng)，存貨周轉(zhuǎn)率越大，說(shuō)明存貨銷(xiāo)售、變現(xiàn)所用的時(shí)間越短，存貨管理效率越高;C項(xiàng)，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越大，說(shuō)明應(yīng)收賬款變現(xiàn)、銷(xiāo)售收入收回的速度所需的時(shí)間越短;D項(xiàng)，當(dāng)其他條件可變時(shí)，銷(xiāo)售利潤(rùn)率低也并不總是壞事，

　　因?yàn)槿绻傮w銷(xiāo)售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯(cuò)的凈利潤(rùn)總額，薄利多銷(xiāo)就是這個(gè)道理。

　　(10)證券投資組合的期望收益率等于組合中證券期望收益率的加權(quán)平均值，

　　其中對(duì)權(quán)數(shù)的表述正確的是( )。

　　A、 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券未來(lái)收益率的概率分布

　　B、 所使用的權(quán)數(shù)之和可以不等于1

　　C、 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的投資比例

　　D、 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的期望收益率

　　答案：C

　　【解析】：無(wú)

　　(11) 下列各項(xiàng)不屬于金融期貨交易制度的是( )。

　　A、 盯市制度

　　B、 連續(xù)交易制度

　　C、 對(duì)沖平倉(cāng)制度

　　D、 保證金制度

　　答案：B

　　【解析】：期貨交易涉及的交易制度有清算制度、價(jià)格報(bào)告制度、保證金制度、盯市制度、對(duì)沖平倉(cāng)制度和交割制度等若干項(xiàng)。

　　(12) 金融衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)緊密相關(guān)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

　　A、 跨期性

　　B、 期限性

　　C、 聯(lián)動(dòng)性

　　D、 高風(fēng)險(xiǎn)性

　　答案：C

　　【解析】：聯(lián)動(dòng)性指衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)，衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性。

　　(13) 私募股權(quán)投資最早在( )地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

　　A、 歐美

　　B、 東亞

　　C、 北美

　　D、 歐洲

　　答案：A

　　【解析】：私募股權(quán)投資最早在歐美地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展，但最近幾年，包括美國(guó)大型私募股權(quán)基金在內(nèi)的絕大部分私募股權(quán)投資者將其眼光轉(zhuǎn)向了東亞市場(chǎng)，尤其是正處于發(fā)展中的中國(guó)成為這些私募股權(quán)投資者的首選投資地。

　　(14) 股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的( )。

　　A、 當(dāng)前價(jià)值

　　B、 期望價(jià)值

　　C、 價(jià)值總和

　　D、 期望價(jià)格

　　答案：A

　　【解析】：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　(15) 我國(guó)的黃金ETF主要是投資于( )的黃金產(chǎn)品。

　　A、 上海黃金交易所

　　B、 天津貴金屬交易所

　　C、 香港金銀貿(mào)易場(chǎng)

　　D、 上海證券交易所

　　答案：A

　　【解析】：目前，國(guó)內(nèi)的黃金ETF主要是投資于上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金。

　　(16) 下列關(guān)于權(quán)益類(lèi)證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是( )。

　　A、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：C

　　【解析】：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也可稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的變化引起的整個(gè)金融市場(chǎng)的不確定性的加強(qiáng)，其沖擊是屬于全面性的，主要包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)，以及政治因素的干擾等。當(dāng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，所有資產(chǎn)均受到影響，只是受影響的程度因資產(chǎn)性質(zhì)的不同而有所不同。

　　(17) 另類(lèi)投資產(chǎn)品( )的問(wèn)題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。

　　A、 杠桿率較高

　　B、 缺乏監(jiān)管

　　C、 流動(dòng)性較差

　　D、 信息不對(duì)稱(chēng)

　　答案：C

　　【解析】：另類(lèi)投資產(chǎn)品流動(dòng)性較差的問(wèn)題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確，主要是因?yàn)椋?/p>

　　另類(lèi)投資產(chǎn)品變現(xiàn)能力較差，市場(chǎng)將難以及時(shí)反映出該另類(lèi)投資項(xiàng)目所包含的真正價(jià)值。

　　(18) 下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是( )。

　　A、 公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

　　B、 公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

　　C、 有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力

　　D、 公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

　　答案：D

　　【解析】：A項(xiàng)，公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立;B項(xiàng)，有限合伙制最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式;C項(xiàng)，普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理。

　　(19) 某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場(chǎng)價(jià)格為10元，則其市盈率為( )倍。

　　A、 20

　　B、 25

　　C、 10

　　D、 16.67

　　答案：C

　　【解析】：根據(jù)市盈率的計(jì)算公式，可得：市盈率=每股市價(jià)/每股收益=10/1=10。

　　(20) 關(guān)于股票拆分和股票股利，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、 不改變股東權(quán)益

　　B、 可以提高股份流動(dòng)性

　　C、 降低被收購(gòu)的難度

　　D、 向投資者傳遞公司發(fā)展前景良好的信息

　　答案：C

　　【解析】：C項(xiàng)，股價(jià)較高的公司通過(guò)股票拆分或發(fā)放股票股利的方式降低股價(jià)，可以提高股份流動(dòng)性，增加股東數(shù)量并提高被收購(gòu)的難度。

　　(21) 下列屬于基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A、 投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　【解析】：基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：①投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);②投資組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　(22) 下列不屬于構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目是( )。

　　A、 營(yíng)業(yè)收入

　　B、 與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用

　　C、 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　D、 利潤(rùn)

　　答案：C

　　【解析】：利潤(rùn)表由三個(gè)主要部分構(gòu)成：①營(yíng)業(yè)收入;②與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用;③利潤(rùn)。利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)(或盈余)。

　　(23) 某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為20，則轉(zhuǎn)換價(jià)格是( )元。

　　A、 20

　　B、 25

　　C、 30

　　D、 35

　　答案：B

　　【解析】：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格。用公式表示為：因此該可轉(zhuǎn)換債券的面值為500/20=25(元)。

　　(24)股票市場(chǎng)上有一支股票的價(jià)格是每股30元，已知發(fā)行該股票的公司在該年度凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元，銷(xiāo)售收入總額為10000萬(wàn)元，未分配利潤(rùn)為3000萬(wàn)元，該公司的股本數(shù)額為1000萬(wàn)股。該股票的市盈率為( )。

　　A、 3

　　B、 10

　　C、 15

　　D、 30

　　答案：D

　　【解析】：每股收益=1000÷1000=1(元/股)，市盈率=每股市價(jià)/每股收益=30÷1=30。

　　(25)()同時(shí)考慮“稅盾效應(yīng)”和“破產(chǎn)成本”，認(rèn)為最佳資本結(jié)構(gòu)存在且應(yīng)該是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個(gè)均衡點(diǎn)。

　　A、 代理理論

　　B、 權(quán)衡理論

　　C、 無(wú)稅MM理論

　　D、 有稅MM理論

　　答案：B

　　【解析】：無(wú)

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