什么是保薦機(jī)構(gòu)的意思概念介紹
什么是保薦機(jī)構(gòu)的意思概念介紹
保薦機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)上市的保薦人制度開(kāi)始全面實(shí)施。那么你對(duì)保薦機(jī)構(gòu)了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于什么是保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)容，希望大家喜歡!
什么是保薦機(jī)構(gòu)
保薦機(jī)構(gòu)，又稱(chēng)保薦代表人。保薦人制度約束的對(duì)象主要是具有證券經(jīng)營(yíng)牌照的證券交易商，服務(wù)的對(duì)象主要是上市企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)保薦人行為的監(jiān)管。
具體來(lái)看，保薦人制度可以從這樣幾個(gè)部分來(lái)理解：保薦人任職資格、保薦人職責(zé)、保薦人工作內(nèi)容和程序、保薦人責(zé)任監(jiān)管。
保薦機(jī)構(gòu)主要職責(zé)
從全球來(lái)看，保薦人要同企業(yè)達(dá)成協(xié)議，將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對(duì)申請(qǐng)人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負(fù)有保證責(zé)任，通常所負(fù)的保證責(zé)任存在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間限制，我國(guó)香港地區(qū)的創(chuàng)業(yè)板，保薦人的責(zé)任要延續(xù)到發(fā)行人上市后的兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度之內(nèi)。
保薦人合理查詢(xún)
保薦人必須積極參與新申請(qǐng)人(即申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的公司)上市文件編制工作，負(fù)責(zé)就與申請(qǐng)有關(guān)的一切事宜與香港聯(lián)交所聯(lián)絡(luò)。對(duì)新上市申請(qǐng)人，保薦人必須根據(jù)所知及所言，作出合理審慎的查詢(xún)并確認(rèn)下列項(xiàng)目：
1、新申請(qǐng)人適合在創(chuàng)業(yè)板上市;
2、新申請(qǐng)人及有關(guān)上市文件符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所載的所有資格;
3、上市文件所載資料在各主要方面均屬準(zhǔn)確及完整，且無(wú)誤導(dǎo)成分;
4、并無(wú)遺留任何事實(shí)致使上市文件內(nèi)所載任何內(nèi)容產(chǎn)生誤導(dǎo);
5、新申請(qǐng)人董事于上市文件內(nèi)表達(dá)的一切意見(jiàn)，均經(jīng)彼等審慎周詳?shù)目紤]后始達(dá)一致，并以公平合理的基準(zhǔn)及假設(shè)為依據(jù);
6、新申請(qǐng)人的董事已作出充分查詢(xún)，使其能夠提供上市文件所載的確認(rèn)聲明;
7、新申請(qǐng)人的董事具備所需的專(zhuān)才及經(jīng)驗(yàn);
8、有關(guān)董事了解該等責(zé)任的性質(zhì)，并預(yù)期可履行彼等根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關(guān)證券的適用法例及條文應(yīng)負(fù)的責(zé)任。保薦人至少必須有一名主管和一名助理主管承擔(dān)新申請(qǐng)人的申請(qǐng)上市的一系列有關(guān)工作。
保薦人對(duì)上市發(fā)行人(即已在創(chuàng)業(yè)板上市的公司)的職責(zé):在新申請(qǐng)人上市時(shí)該財(cái)政年度的余下時(shí)間及其后兩個(gè)財(cái)政年度繼續(xù)擔(dān)任新申請(qǐng)人的顧問(wèn)，這期間所負(fù)的主要職責(zé)如下：
1、作為所代表的上市發(fā)行人與聯(lián)交所溝通的主要渠道，且必須盡量處理由聯(lián)交所提出的有關(guān)該上市發(fā)行人的一切事宜;
2、與發(fā)行人定期檢討發(fā)行人的營(yíng)運(yùn)表現(xiàn)及財(cái)務(wù)狀況，透過(guò)對(duì)照發(fā)行人的業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明及盈利預(yù)測(cè)(如有)協(xié)助發(fā)行人決定是否需要作出任何公布;
3、須公開(kāi)刊登根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所需刊發(fā)的一切公告、上市文件及通函，以及發(fā)行人的年報(bào)及周年帳目、半年報(bào)告及季度報(bào)告之前，與發(fā)行人復(fù)核該等文件，以確保發(fā)行人的董事明白向股東及市場(chǎng)披露所有重要資料的重要性;
4、須向發(fā)行人董事會(huì)所有新獲委任者簡(jiǎn)報(bào)他們根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關(guān)證券的適用法例及條文所負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，以及他們對(duì)股東及發(fā)行人的債權(quán)人所負(fù)責(zé)任的一般性質(zhì)。
《暫行辦法》規(guī)定保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市(包括首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等等)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
《暫行辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。
看過(guò)“保薦機(jī)構(gòu)是什么“的人還看了：