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監(jiān)管人員的違法責(zé)任

時(shí)間: 耀聰662 分享

  證券監(jiān)管是指以保護(hù)投資者合法權(quán)益為宗旨,以矯正和改善證券市場(chǎng)的內(nèi)在問題(市場(chǎng)失靈)為目的,政府及其監(jiān)管部門通過法律、經(jīng)濟(jì)、行政等手段對(duì)參與證券市場(chǎng)各類活動(dòng)的各類主體的行為所進(jìn)行的引導(dǎo)、干預(yù)和管制。那么下面一起看下監(jiān)管人員的違法責(zé)任。

  一、監(jiān)管人員的違法表現(xiàn)主要體現(xiàn)在四個(gè)方面:

  我國法律規(guī)定:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。這條是對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。

  1、玩忽職守是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員怠于履行法定職責(zé),或者不認(rèn)真履行法定職責(zé),致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為。

  2、濫用職權(quán)是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員超出法律、行政法規(guī)賦予的職權(quán),決定或者處理其無權(quán)處理的事項(xiàng),或者行使職權(quán)時(shí)假公濟(jì)私、以權(quán)謀私,致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為。

  3、徇私舞弊是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的在公務(wù)活動(dòng)中,為私情、私利等,故意違背事實(shí)和法律,該為不為,或者不該為而為之,或者枉法作出處理決定,致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為。

  4、利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員利用職權(quán)、職位,明示或者暗示,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物的行為。

  二、監(jiān)管人員的法律責(zé)任

  證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  1、行政責(zé)任

  行政責(zé)任是法律責(zé)任的一種,是由特定的行政機(jī)關(guān)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的行為所給予的一種行政制裁,一般對(duì)輕微的違法行為或者違紀(jì)行為實(shí)施。行政責(zé)任包括行政處罰和行政處分兩大類,具體到本條,是對(duì)行政處分的規(guī)定。行政處分是指國家機(jī)關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,按照行政隸屬關(guān)系,對(duì)犯有輕微違法行為或者違反內(nèi)部紀(jì)律人員給予的一種制裁。行政處分主要有警告、記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職、留用察看和開除等8種。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員雖有本條規(guī)定的行為,但情節(jié)顯著輕微,危害性不大,根據(jù)刑法的有關(guān)規(guī)定,尚不構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者其上級(jí)單位或者監(jiān)察部門視情節(jié)的輕重,給予相應(yīng)的行政處分。

  2、刑事責(zé)任

  本條規(guī)定的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的違法行為,主要涉及刑法規(guī)定的以下內(nèi)容:

  一是濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪。根據(jù)刑法第397條的規(guī)定,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守,致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的,構(gòu)成濫用職權(quán)罪或者玩忽職守罪。對(duì)犯本罪的,處3年以下有期徒刑或者拘役,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上7年以下有期徒刑。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員徇私舞弊,犯上述罪行的,處5年以下有期徒刑或者拘役,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑。

  二是受賄罪。根據(jù)刑法第385條的規(guī)定,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物的,或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益的,是受賄罪。對(duì)犯受賄罪的,根據(jù)情節(jié)輕重,分別依照下列規(guī)定處罰:

  (1)個(gè)人受賄數(shù)額在10萬元以上的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn);情節(jié)特別嚴(yán)重的,處死刑,并處沒收財(cái)產(chǎn)。

  (2)個(gè)人受賄數(shù)額在5萬元以上不滿10萬元的,處5年以上有期徒刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn);情節(jié)特別嚴(yán)重的,處無期徒刑,并處沒收財(cái)產(chǎn)。

  (3)個(gè)人受賄數(shù)額在5000元以上不滿5萬元的,處1年以上7年以下有期徒刑;情節(jié)嚴(yán)重的,處7年以上10年以下有期徒刑。個(gè)人受賄數(shù)額在5000元以上不滿1萬元,犯罪后有悔改表現(xiàn)、積極退贓的,可以減輕處罰或者免予刑事處罰。

  (4)個(gè)人受賄數(shù)額不滿5000元,情節(jié)較重的,處2年以下有期徒刑或者拘役。

  (5)對(duì)多次受賄未經(jīng)處理的,按照累計(jì)受賄數(shù)額處罰。

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