工商行政執(zhí)法辦案文書是怎樣的
所謂工商行政管理執(zhí)法辦案，廣義上包括工商行政管理許可、確認(rèn)、調(diào)解、裁決、強(qiáng)制、處罰、復(fù)議等等所有案件，狹義上一般只包括工商行政管理強(qiáng)制、處罰等案件。那么這份辦案文書是怎樣的呢?請(qǐng)隨學(xué)習(xí)啦小編來了解一番。
一、工商行政管理執(zhí)法辦案特征
(一)違法行為必須查處，但必須依法查處。
查處市場(chǎng)違法行為是工商行政管理部門的職責(zé)，如果不履行查處職責(zé)就會(huì)構(gòu)成失職甚至瀆職。查處市場(chǎng)違法行為必須也只能依法進(jìn)行。不允許采用違法行為去查處違法行為，不能以違法手段對(duì)付違法行為。
(二)當(dāng)事人文化程度提高，但違法手段也趨向高智商化。
1、違法手段智能化。違法行為采用分工合作方式，采用大量高科技技術(shù)，使得追蹤難度很大、鑒別難度很大。有些則在謀劃違法行為時(shí)，同時(shí)設(shè)計(jì)有反查處措施。
2、當(dāng)事人陳述沉默化。當(dāng)事人陳述是7類證據(jù)之一。但是，當(dāng)事人陳述即使當(dāng)事人的義務(wù)，又是當(dāng)事人的權(quán)利。絕大多數(shù)實(shí)體法都未規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)盡協(xié)助、配合義務(wù)。所有法律法規(guī)對(duì)當(dāng)事人拒絕配合都沒有規(guī)定罰則。而工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案實(shí)踐中，有些情況離不開當(dāng)事人的配合提供資料或者如實(shí)作出陳述。如違法所得計(jì)算依據(jù)的進(jìn)銷差、違法廣告的經(jīng)營(yíng)額等，只有當(dāng)事人最清楚?，F(xiàn)在，越來越多的當(dāng)事人學(xué)會(huì)了“沉默”，對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的陳述通知予以拒絕，不提供任何資料。
3、反查處高效化。由于現(xiàn)代信息技術(shù)的推廣應(yīng)用和交通手段的發(fā)達(dá)，當(dāng)事人對(duì)付工商行政管理機(jī)關(guān)辦案取證的反應(yīng)速度飛快。有些時(shí)候，工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案規(guī)定手續(xù)還沒辦完，當(dāng)事人早就聞?dòng)嵈驋咄?ldquo;戰(zhàn)場(chǎng)”了，有些當(dāng)事人甚至預(yù)先準(zhǔn)備微型攝像、錄音器材，設(shè)計(jì)好“陷阱”，采用秘密攝錄方式，撲捉工商行政管理機(jī)關(guān)辦案人員程序違法的證據(jù)。
4、抗辯職業(yè)化。一個(gè)案子辦完，正式作出處罰決定前，當(dāng)事人有權(quán)陳述、申辯以致要求聽證質(zhì)證。處罰決定作出后，當(dāng)事人還可以通過復(fù)議和起訴抗辯。這種處罰程序中的抗辯，不少是聘請(qǐng)的專業(yè)律師。專業(yè)律師的職業(yè)化抗辯水平相對(duì)比較高，對(duì)構(gòu)建案件事實(shí)的證據(jù)規(guī)則——特別是對(duì)辦案程序規(guī)定鉆研較深。對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案水平，從另一個(gè)角度提出了更高的要求。
(三)行政證據(jù)規(guī)則確立，但取證手段滯后。行政訴訟法只對(duì)行政證據(jù)的類別和舉證責(zé)任等，作有原則規(guī)定。最高人民法院于2002年7月24日公布《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》后，對(duì)行政證據(jù)的舉證責(zé)任分配和舉證期限、提供證據(jù)的要求、調(diào)取和保全證據(jù)、證據(jù)的對(duì)質(zhì)辨認(rèn)和核實(shí)、證據(jù)的審核認(rèn)定等，作了詳細(xì)的司法解釋。工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案，必須達(dá)到《行政證據(jù)規(guī)定》的證據(jù)要求。但是工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的取證手段，無論是經(jīng)費(fèi)、設(shè)備還是職權(quán)規(guī)定，都跟不上需要。取證難成為工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的第一大難題。
(四)市場(chǎng)手法不斷翻新，但立法規(guī)定滯后。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，各種經(jīng)營(yíng)方式和競(jìng)爭(zhēng)手法層出不窮，花樣翻新很快。但是立法規(guī)定不可能一日三變、朝令夕改。
1、新手法不斷，新規(guī)定難見。如超市以各種名義收取的“進(jìn)場(chǎng)費(fèi)”，由于新規(guī)定遲遲沒有出來，工商行政管理機(jī)關(guān)辦案認(rèn)定為商業(yè)賄賂。但當(dāng)事人起訴到法院后，有的地方法院認(rèn)定為違法，判決維持工商行政管理機(jī)關(guān)的處罰;而有的地方法院卻認(rèn)定為合法，判決撤銷工商行政管理機(jī)關(guān)的處罰。
2、職責(zé)有調(diào)整，法規(guī)無修改。根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)的變化和監(jiān)管需要，國(guó)務(wù)院有時(shí)會(huì)及時(shí)調(diào)整一些部門的職責(zé)分工。而相應(yīng)立法規(guī)定的查處職權(quán)和罰則難以同時(shí)作出相應(yīng)的修改，工商行政管理機(jī)關(guān)在辦理該類案件時(shí)難以適應(yīng)。
3、有原則規(guī)定，無細(xì)則對(duì)應(yīng)。如商標(biāo)侵權(quán)行為中的近似認(rèn)定，既涉及到商品是否類似的認(rèn)定，有涉及到商標(biāo)標(biāo)識(shí)是否近似的認(rèn)定。由于國(guó)家工商總局和最高人民法院都只有原則性的規(guī)定，而沒有操作性比較強(qiáng)的細(xì)則，以至于同一商標(biāo)案件，甲地工商局或者人民法院認(rèn)定為侵權(quán)，而乙地工商局或者人民法院認(rèn)定為沒有侵權(quán)。
二、工商行政管理辦案文書特征
工商行政管理辦案文書是工商行政管理文書中的一個(gè)重要部類，按其功能不同，大體可分為記載性證據(jù)文書和決定性外發(fā)文書兩類。具有如下特征：
1、 文書作者法定。工商行政管理辦案文書的作者，只能是依法具有行政處罰權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)。
2、 制作格式特定。對(duì)工商行政管理辦案文書的具體文種和格式，國(guó)家工商行政管理總局已經(jīng)統(tǒng)一制定。除一些不影響當(dāng)私人權(quán)利義務(wù)的善意提醒、告知類文書外，基層工商行政管理機(jī)關(guān)只能按照國(guó)家工商行政管理總局的統(tǒng)一式樣制作，不得任意修改。
3、 制發(fā)程序嚴(yán)格。執(zhí)法公文即發(fā)文辦理，按國(guó)務(wù)院《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》(國(guó)發(fā)【200】23號(hào))規(guī)定，發(fā)文辦理一般包括草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)等程序。
4、 法律效力確定。特別是決定性外發(fā)文書，對(duì)受文對(duì)象說來，其應(yīng)承擔(dān)的法律后果或應(yīng)履行的義務(wù)市確定的、不明白的。不可能——也不允許有半點(diǎn)含糊不清。任何閃爍其辭、模棱兩可的表述，不僅會(huì)使文書的法律效力模糊，也會(huì)使當(dāng)事人無法履行。
5、 法律后果明朗。工商行政管理辦案文書的后果具有明顯的雙面性。內(nèi)容合理、形式合法的工商行政管理辦案文書，是依法行政的基本要求。內(nèi)容不合理、形式不規(guī)范的工商行政管理辦案文書，往往成為辦案人不當(dāng)行政甚至違法行政的證據(jù)。
第二節(jié) 工商行政管理執(zhí)法辦案的基本要求
一、行政處罰的基本概念
所謂行政處罰，是國(guó)家為有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政法律責(zé)任而未構(gòu)成犯罪的行為，由行政執(zhí)法主體依法給予的精神、財(cái)產(chǎn)、行為、人身或者其他形式法律制裁的行政行為。
二、行政處罰的特征
(一)行政處罰的目的。是通過制裁違法，而保護(hù)合法。
(二)行政處罰的實(shí)施主體。只能是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織。
1、不是所有的行政機(jī)關(guān)都具有行政處罰權(quán)。行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)由實(shí)體法規(guī)定或者由國(guó)務(wù)院決定。國(guó)務(wù)院或者經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)，但限制人身自由的行政處罰只能有公安機(jī)關(guān)行使。只有縣級(jí)以上行政機(jī)關(guān)具有行政處罰權(quán)，縣級(jí)以下的行政機(jī)關(guān)、派出機(jī)關(guān)或派出機(jī)構(gòu)，除立法授權(quán)的外，不能實(shí)施行政處罰。
2、行政處罰的實(shí)施主體不限于行政機(jī)關(guān)。行政機(jī)關(guān)以外的具有管理公共事務(wù)職能的組織，由法律法規(guī)授權(quán)也可以在授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰，從而成為行政處罰實(shí)施主體。
3、行政處罰只能依據(jù)法定權(quán)限實(shí)施。行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)具有一定的分工。不同行政管理領(lǐng)域的行政機(jī)關(guān)具有不同類別的行政處罰權(quán)，上下級(jí)行政機(jī)關(guān)也具有不同程度或類別的行政處罰權(quán)。行政機(jī)關(guān)只能在各自的法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰，超過法定權(quán)限的行政處罰行為無效。
三、行政處罰的種類
有學(xué)理劃分和法條劃分兩種方式。
(一)行政處罰的學(xué)理分類。分為申誡罰、財(cái)產(chǎn)罰、行為罰、人身罰4類。分5類的增加“義務(wù)罰”，包含行為罰、人身罰的一部分。
1、申誡罰。又稱聲譽(yù)罰，指對(duì)違法行為人的名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)或精神利益給予一定損害或施加不利影響的行政處罰形式。具體形式主要包括行政處罰法規(guī)定的警告，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的通報(bào)批評(píng)、剝奪榮譽(yù)稱號(hào)等。
2、財(cái)產(chǎn)罰。是使違法行為人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和利益受到損害的行政處罰。具體形式主要包括行政處罰法規(guī)定的罰款和沒收違法所得、沒收非法財(cái)物，其中適用最多的是罰款。
3、行為罰。又稱資格罰，指以剝奪或限制違法行為人某種資格、資質(zhì)為內(nèi)容的行政處罰。包括對(duì)違法行為人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)權(quán)利或從事某一特定職業(yè)資格的剝奪或限制。行為罰的主要表現(xiàn)形式包括行政處罰法規(guī)定的責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的限期整頓、關(guān)閉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、責(zé)令拆除違章建筑、責(zé)令降價(jià)出售等。
4、人身罰。又稱人身自由罰，指對(duì)違法自然人的人身自由權(quán)利在一定期限內(nèi)進(jìn)行限制或剝奪的行政處罰。主要形式包括行政處罰法規(guī)定的行政拘留，法律、行政法規(guī)規(guī)定的驅(qū)逐出境、或出境、限期出境，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的勞動(dòng)教養(yǎng)等。
(二)行政處罰的法條分類。及依據(jù)有關(guān)行政管理法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)行政處罰所劃分的種類。行政處罰法第8條采用列舉兼授權(quán)方式，規(guī)定行政處罰的種類有：1)警告;2)罰款;3)沒收違法所得、沒收非法財(cái)物;4)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);5)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;6)行政拘留;7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。前6類為列舉，第7類為授權(quán)。
1、警告。指行政機(jī)關(guān)或被授權(quán)組織對(duì)違法行為人所給予的一種書面形式的譴責(zé)或訓(xùn)誡。他是影響被處罰人聲譽(yù)的行政處罰形式。這里說的警告，僅指《行政處罰法》規(guī)定的處罰形式，不涉及公務(wù)員法規(guī)定的警告處罰分，也不涉及行政訴訟法作為司法強(qiáng)制措施和民法、刑法等作為責(zé)任承擔(dān)補(bǔ)充方式規(guī)定的訓(xùn)誡和責(zé)令具結(jié)悔過等。
(1)警告既具有教育性質(zhì)又具有制裁性質(zhì)。其目的是向違法行為人發(fā)出警戒，告明行為人的行為已經(jīng)違法，必須改正且不可再犯。警告一般適用于情節(jié)輕微或未構(gòu)成實(shí)際危害后果的違法行為，是行政處罰中最輕、對(duì)違法當(dāng)事人影響最小的處罰形式。
(2)警告處罰既可適用于自然人，又可適用于法人或其他組織。行政拘留處罰只能適用于自然人，不能適用于法人或其他組織。
(3)警告只具有精神懲戒作用。警告的處罰功能表現(xiàn)為使受處罰人在精神上受到一定的不利影響。對(duì)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)和人身自由狀態(tài)沒有任何影響。
(4)實(shí)施警告處罰應(yīng)以書面形式作出?？陬^警告不屬于行政處罰形式，只是一種批評(píng)教育的特殊形式。
2、罰款。指行政機(jī)關(guān)或者被授權(quán)組織強(qiáng)制違法行為人承擔(dān)一定的金錢繳付義務(wù)，要求違法行為人在一定的期限內(nèi)繳納一定數(shù)量貨幣的行政處罰。這里說的罰款，僅指《行政處罰法》規(guī)定的罰款處罰，不涉及訴訟法規(guī)定的罰款和民法通則、刑法規(guī)定的罰款、罰金。
3、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物。指由行政執(zhí)法主體實(shí)施的將違法行為人的部分或者全部違法收入、非法財(cái)物收歸國(guó)有的處罰方式。
(1)可成為沒收的對(duì)象。包括違法所得和非法財(cái)物。所謂違法所得，是指公民、法人或其他組織因?qū)嵤┻`法行為而得到的收入。例如，無照經(jīng)營(yíng)違法行為得到的收入，屬于沒收的范圍。所謂非法財(cái)物，是指公民、法人或者其他組織專門用于違法行為的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)成品、商品以及專用資金等。
(2)沒收的所得必須是違法的所得。
(3)沒收的財(cái)物必須是非法的財(cái)物。只有那些專門用于違法行為的財(cái)物才是非法財(cái)物，如某印刷廠用平時(shí)印書刊的印刷機(jī)，裝上假冒商標(biāo)標(biāo)識(shí)印版，為王某印制了一次假冒商標(biāo)標(biāo)識(shí)，則該假冒商標(biāo)標(biāo)識(shí)印版屬于非法財(cái)物，而該印刷機(jī)不屬于非法財(cái)物。
(4)沒收的物品處理。除應(yīng)予銷毀及保存?zhèn)洳榈耐?，沒收的非法財(cái)物應(yīng)依法拍賣、變賣或者交專賣、專營(yíng)機(jī)構(gòu)收購(gòu)，或者交由法定專管機(jī)關(guān)處理。拍賣、變賣所得款或者收購(gòu)款應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。
4、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。有的法規(guī)稱為“停產(chǎn)停業(yè)整頓”，指行政執(zhí)法主體強(qiáng)令違法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者停止生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的行政處罰。它是對(duì)企業(yè)和個(gè)體工商戶適用的一種行為處罰方式。
(1)處罰嚴(yán)厲損害大。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者物質(zhì)利益造成的損害非常大，是一種相當(dāng)嚴(yán)厲的處罰。在停產(chǎn)停業(yè)期間，受處罰的當(dāng)事人不得進(jìn)行生產(chǎn)、作業(yè)或者其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(2)限制行為能力，但沒有剝奪法律資格。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)只是對(duì)違法行為人的行為能力作了一定的限制，對(duì)其法律資格并沒有剝奪。違法行為人在一定期限內(nèi)糾正違法行為，按期履行法定義務(wù)后，仍可繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，無需再重新申請(qǐng)獲領(lǐng)許可證和執(zhí)照。
(3)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)一般常附有限期整頓的要求。行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的處罰決定，一般同時(shí)要求當(dāng)事人限期改正違法行為或違法狀態(tài)，已達(dá)到法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者要求。當(dāng)事人經(jīng)過改正達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)或者要求以后，就可以恢復(fù)生產(chǎn)、作業(yè)或者其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
5、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照。是剝奪或限制某種已經(jīng)許可的權(quán)利或取消某種資格的行政處罰。它是指行政執(zhí)法主體收回或者暫時(shí)扣留違法行為人已經(jīng)獲得的從事某種活動(dòng)的權(quán)利證書或資格證書。
(1)其目的在于限制、取消或剝奪被處罰人的一定資格或者某種特許權(quán)。在我國(guó)，許可證是有關(guān)行政機(jī)關(guān)依申請(qǐng)而核發(fā)的，允許公民、法人或其他組織從事某種特殊活動(dòng)，享有某種特殊資格的證明文件。我國(guó)的許可證制度應(yīng)用范圍很廣、具體形式很多：如食品流通許可證、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、駕駛證、狩獵證、持槍證、煙草專賣許可證等。營(yíng)業(yè)執(zhí)照是準(zhǔn)許企業(yè)法人、公民個(gè)人或組織從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的權(quán)利證書。如果沒有登記獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，就不能進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(2)只有原發(fā)放機(jī)關(guān)才有權(quán)視情節(jié)依法暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照。許可證和執(zhí)照是行政機(jī)關(guān)依法向符合法定條件的申請(qǐng)人發(fā)放的其具備某種資格或者允許其從事某項(xiàng)活動(dòng)的法律憑證。如果辦案機(jī)關(guān)與原核發(fā)證照機(jī)關(guān)不是同一機(jī)關(guān)的，可以由辦案機(jī)關(guān)建議或者上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)成原核發(fā)證照機(jī)關(guān)作出處罰。
6、行政拘留。工商行政管理機(jī)關(guān)沒有行政拘留權(quán)。工商行政管理機(jī)關(guān)沒有行政拘留權(quán)，不得對(duì)當(dāng)事人采取行政拘留或限制人身自由措施。工商行政管理法規(guī)不得設(shè)定行政拘留處罰。
7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
除上述6中行政處罰外，由法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰規(guī)定有責(zé)任降價(jià)出售、責(zé)令退還、責(zé)令召回不合格產(chǎn)品、撤銷登記、撤銷注冊(cè)商標(biāo)、關(guān)閉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，責(zé)令恢復(fù)植被、責(zé)令退回土地、限期拆除違章建筑、限期治理，強(qiáng)制履行兵役、勞動(dòng)教養(yǎng)、驅(qū)逐出境、禁止入境或處境、限期出境等。
第三節(jié) 工商行政管理處罰基本原則
工商行政管理處罰執(zhí)法——特別是自由裁量應(yīng)該注意符合這些原則。
(一)法定原則。這是行政處罰法規(guī)定的基本原則。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。實(shí)施行政處罰必須有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，沒有依據(jù)的，不對(duì)給予行政處罰。
處罰法定原則包括處罰設(shè)定權(quán)的法定、處罰主體以及職權(quán)的法定、違法行為認(rèn)定的法定、處罰程序的法定等等。
(二)公正原則，過罰相當(dāng)原則。即：行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循公正原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。
公正原則是對(duì)行政執(zhí)法的普遍性要求?；咎卣饔校悍乐蛊犉?、舉行公平聽證。至少包含回避和充分聽取當(dāng)事人意見等要求。
過罰相當(dāng)原則是對(duì)公正原則的具體化，包含處罰幅度的設(shè)定、實(shí)施的自由裁量、一事不再罰等。
(三)公開原則。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布;未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。
公開原則要求據(jù)以作出行政處罰的規(guī)定必須已經(jīng)公開，讓人們周知。還包含行政處罰的依據(jù)、事實(shí)、理由、聽證程序等，都應(yīng)當(dāng)公開。
(四)處罰與教育相結(jié)合原則。貫徹處罰與教育相結(jié)合原則應(yīng)注意克服兩個(gè)片面性：一是片面強(qiáng)調(diào)處罰，“不教而誅”，二是放縱違法，“只教不誅”。
(五)保障相對(duì)人權(quán)利原則。即：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán);對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。
行政處罰法充分體現(xiàn)了保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益，規(guī)定了一系列保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益的措施，賦予當(dāng)事人明確的權(quán)利。如：知情權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證申請(qǐng)權(quán)、回避申請(qǐng)權(quán)、行政救濟(jì)申請(qǐng)權(quán)、司法救濟(jì)申請(qǐng)權(quán)，等等。而且，明確了侵害當(dāng)事人重要程序權(quán)的法律后果。如，不告知處罰事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容的處罰決定不能成立、處罰無效;拒絕聽取陳述和申辯的處罰決定不能成立、處罰無效;不告知救濟(jì)權(quán)利的處罰決定不能成立、處罰無效;等等。
(六)不得“以罰代民”、“以罰代刑”原則。違法行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
這一原則規(guī)定了行政責(zé)任與民事責(zé)任、刑事責(zé)任的關(guān)系。構(gòu)成犯罪的，不得“以罰代刑”。
(七)職權(quán)分離原則。
(八)及時(shí)原則。
(九)不受非法干預(yù)與加強(qiáng)監(jiān)督原則。
第四節(jié) 工商行政管理處罰辦案程序
所謂工商行政管理處罰辦案程序，指工商行政管理機(jī)關(guān)以及工商行政管理執(zhí)法辦案人員在實(shí)施工商行政管理處罰行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的方式、步驟、時(shí)限和順序。違反法定程序的工商行政管理處罰行為必然無效。
一、簡(jiǎn)易程序案與一般程序案
工商行政管理執(zhí)法辦案分為簡(jiǎn)易程序案和一般程序案。
所謂簡(jiǎn)易程序案，指案件簡(jiǎn)單、證據(jù)確鑿、違法事實(shí)清楚，沒有必要進(jìn)一步調(diào)查取證，可以當(dāng)場(chǎng)作出輕微處罰的行政處罰案件。包括：給予警告、公民罰款50元以下、法人或其他組織罰款1000元以下的行政處罰案件。
二、簡(jiǎn)易程序案與一般程序案的不同之處
(一)標(biāo)準(zhǔn)不一樣。簡(jiǎn)易程序案與一般程序案的重要區(qū)別是處罰適用條件不一樣。對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告等行政處罰的，可以適用建議程序，除此以外，大于上述數(shù)額的罰款，沒收違法所得、沒收非法財(cái)物，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他工商行政管理處罰等，都要適用一般程序。
(二)程序不一樣。簡(jiǎn)易程序案與一般程序案的程序要求不一樣。一般程序案，要經(jīng)過立案、取證、告知、決定、執(zhí)行等基本環(huán)節(jié)。有的還要經(jīng)過聽證程序。每個(gè)環(huán)節(jié)都有嚴(yán)格的程序。而簡(jiǎn)易程序案的辦案程序要簡(jiǎn)單得多，只要經(jīng)過當(dāng)場(chǎng)取證、當(dāng)場(chǎng)告知、當(dāng)場(chǎng)決定、執(zhí)行等基本環(huán)節(jié)。一般程序案的程序環(huán)節(jié)，大都要經(jīng)過機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，需由內(nèi)設(shè)法制機(jī)構(gòu)核審。而簡(jiǎn)易程序案的程序環(huán)節(jié)，由辦案人員自主完成，不需經(jīng)過機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或內(nèi)設(shè)法制機(jī)構(gòu)核審。
(三)措施不一樣。一般程序案可以在處罰決定作出前，依法先行采取必要的行證強(qiáng)制措施。而簡(jiǎn)易程序案不能——也沒有必要先行采取行政強(qiáng)制措施。
(四)處罰決定書的制作要求不一樣。一般程序案的處罰決定書，必須市一案打印，從內(nèi)容到制作程序的要求都很嚴(yán)格。而簡(jiǎn)易程序案的處罰決定書，則是預(yù)先印制好的留空文書，辦案人員只填寫空白處就行，從內(nèi)容到制作程序的要求都比一般程序案的處罰決定書容易得多。
三、簡(jiǎn)易程序案與一般程序案的共同之處
(一)事實(shí)要清楚，證據(jù)要確鑿。無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，行政機(jī)關(guān)都必須查明事實(shí);違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。
(二)應(yīng)當(dāng)先行告知當(dāng)事人。行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，都應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容、并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
(三)當(dāng)事人享有同樣的陳述權(quán)和申辯權(quán)。無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，當(dāng)事人都有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。并且，行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
(四)當(dāng)事人享有同樣的救濟(jì)權(quán)。無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，都有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
(五)必須有書面處罰決定。無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，對(duì)公民、法人或者其他組織給予行政處罰的，都應(yīng)當(dāng)有書面的處罰決定。
(六)獨(dú)立行使職權(quán)，接受監(jiān)督。無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，都依法獨(dú)立行使職權(quán)，不受非法干預(yù)。
(七)回避。無論是一般程序案還是簡(jiǎn)易程序案，辦案人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，都應(yīng)當(dāng)回避。
第五節(jié) 工商行政管理辦案文書制作的基本要求
一、辦案文書基本概念
(一)文書。文書是記載、表述、傳遞信息或者意圖的工具。
(二)工商行政管理文書。指工商行政管理機(jī)關(guān)在日常工作中制作的所有公務(wù)文書。包括通用文書和專用文書(執(zhí)法文書)兩種。
(三)工商行政管理辦案文書。有的稱工商行政管理處罰文書，指工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰活動(dòng)中形成的產(chǎn)生法律后果的公務(wù)文書。
1、法定格式文書。指按28號(hào)令89條的規(guī)定，由國(guó)家工商行政管理總局制定格式，在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一使用的工商行政管理辦案文書。制定了行政處罰文書42種、行政復(fù)議文書33種、行政賠償文書3種。這些文書格式具有法律效力和法律約束力，在使用中不得隨意修改。
2、參考格式文書。指在國(guó)家工商總局統(tǒng)一規(guī)定的法定格式文書之外，地方工商行政管理局另行制作的一些善意提醒、告知類文書。這些文書內(nèi)容不得直接涉及相對(duì)人權(quán)利與義務(wù)——特別是不得減少相對(duì)人權(quán)利或增加相對(duì)人義務(wù)。
二、辦案文書制作的基本要求
工商行政管理辦案文書的制作，既要符合行政機(jī)關(guān)公文的一般要求，還要符合案件特征的獨(dú)立要求。主要是：
1、程序合乎規(guī)定。國(guó)務(wù)院《公文處理辦法》規(guī)定了行政機(jī)關(guān)公文的一般制發(fā)程序，包括草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)等程序。
工商行政管理辦案文書——特別是外發(fā)文書的制作程序，基本上也是上述流程。因?yàn)檗k案效率上的要求而無法全部履行上述程序時(shí)，有兩種情況必須特別注意：一是特別注意外發(fā)文書的制作。外發(fā)文書對(duì)相對(duì)人的法律效力是確定的，對(duì)執(zhí)法者的法律后果也是明朗的，必須特別注意按程序制發(fā)。二是注意外部化的內(nèi)部程序。工商行政管理辦案文書的有些制發(fā)程序，雖然表面上屬于內(nèi)部履行的程序，但已經(jīng)由立法規(guī)定，實(shí)際上已經(jīng)成為外部程序。如行政處罰法第38條第2款規(guī)定，對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。這種“集體討論決定”本來屬于內(nèi)部程序，但法律明確規(guī)定后，使得該項(xiàng)內(nèi)部程序已經(jīng)外部化，當(dāng)事人有權(quán)依法查閱或質(zhì)證“集體討論決定”的會(huì)議紀(jì)要或記錄等材料。如《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》規(guī)定，工商行政管理部門依照該辦法實(shí)施查封、扣押，延長(zhǎng)查封、扣押期限，留存證據(jù)后先行拍賣或者變賣容易腐爛變質(zhì)的查封、扣押物的，必須經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。這種“主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)”本來也是屬于內(nèi)部程序，但行政法規(guī)明確規(guī)定后，使得該項(xiàng)內(nèi)部程序同樣已經(jīng)外部化，當(dāng)事人有權(quán)依法查閱或質(zhì)證“主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)”的相關(guān)材料。
2、格式合乎規(guī)范。工商行政管理辦案文書的格式規(guī)范，國(guó)家工商總局工商法字【2008】229號(hào)《關(guān)于印發(fā)<工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書、行政復(fù)議文書和行政賠償文書>的通知》，制定的行政處罰文書和行政強(qiáng)制文書格式42種以及一些行政復(fù)議文書格式，就是工商行政管理辦案文書的格式規(guī)范，必須認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。在辦案實(shí)踐中應(yīng)注意：一是不得隨意增加文書格式。只能按照國(guó)家總局文件規(guī)定的42種行政處罰文書格式使用。除確有必要時(shí)，可以另外制作一些善意提醒、告知類文書外，不得再自行創(chuàng)制直接涉及當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的文書。如《限期提供材料通知》、《調(diào)查通知》之類的自制文書。二是不得隨意修改文書格式。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》規(guī)定，作為具體行政行為所依據(jù)的詢問、陳述、談話類筆錄和現(xiàn)場(chǎng)(檢查)筆錄等辦案文書，法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對(duì)其制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。上述行政處罰文書格式，是依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家工商總局規(guī)章28號(hào)令而制定的，具有法律效力和法律約束力，在使用中不得隨意修改——特別是不得采用修改文書方式，而隨意增加相對(duì)人的義務(wù)或損害相對(duì)人的權(quán)利。
3、行文合乎規(guī)則。對(duì)于工商行政管理辦案文書說來，其行文關(guān)系屬于一種特殊情況。辦案文書的行文對(duì)象不是行政機(jī)關(guān)，也就不存在上下級(jí)或平級(jí)等級(jí)別隸屬關(guān)系。工商行政管理機(jī)關(guān)與相對(duì)人處于平等的法律地位。工商行政管理辦案文書中：程序手續(xù)類文書受行政程序法規(guī)規(guī)范，雖然有些也叫“通知”(如《詢問通知書》)，但不是下行文，當(dāng)事人可以不接收受。決定性文書不是下行文，而是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)發(fā)給特定對(duì)象的法律性文書。決定性文書的受文對(duì)象與發(fā)文者具有平等的法律地位。
4、字詞使用準(zhǔn)確。準(zhǔn)確使用字詞是所有公文寫作的最基本要求，更是工商行政管理辦案文書制作的最起碼要求。“一字入公門，九牛拖不出”。古人尚且早就明白了這個(gè)道理，現(xiàn)代法制國(guó)家的工商行政管理辦案文書更是如此。字詞使用準(zhǔn)確主要注意三個(gè)方面：
一是使用規(guī)范漢字。必須知道，國(guó)家機(jī)關(guān)以規(guī)范漢字為公務(wù)用字，這是《國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》的規(guī)定。否則，就是違法——違反《國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》。辦案文書不得使用繁體字、異體字、自造字等非規(guī)范漢字。
二是標(biāo)點(diǎn)符號(hào)正確。制作工商行政管理辦案文書同時(shí)不可忽視的是，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的用法要符合國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)(《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》)。要知道，一個(gè)錯(cuò)用的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)可以使整句甚至整段文字的意思恰恰相反。
三是數(shù)字使用規(guī)范。制作工商行政管理辦案文書同樣不可忽視的是，數(shù)字以及計(jì)量單位、人名地名譯名、簡(jiǎn)稱、引文等的用法要按照國(guó)務(wù)院《公文處理辦法》第25條的規(guī)定使用，符合國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。否則，有可能造成辦案文書中表述的法律后果無法確定的尷尬。
四是差錯(cuò)及時(shí)補(bǔ)正。工商行政管理辦案文書中如果不慎出現(xiàn)文字上的差錯(cuò)，有些是不能補(bǔ)正而無法挽回的，如證據(jù)類文書的差錯(cuò)不允許作技術(shù)補(bǔ)正處理。但程序類文書、綜合類文書的差錯(cuò)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正。如對(duì)程序類文書中送到文書的差錯(cuò)，可采用重新送達(dá)、重新計(jì)算期間的方式補(bǔ)正。對(duì)綜合類文書中決定性文書的差錯(cuò)，可采用加送補(bǔ)正通知、調(diào)整期間計(jì)算的方式補(bǔ)正。
5、嚴(yán)于訴訟標(biāo)準(zhǔn)制作。這是工商行政管理辦案文書制作的特殊要求。處罰決定發(fā)出后，如果相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)，緊跟著就是進(jìn)入復(fù)議和(或)訴訟。要使工商行政管理處罰案件能夠經(jīng)受住復(fù)議和(或)訴訟的檢驗(yàn)，首先或關(guān)鍵是辦案文書要按復(fù)議和訴訟標(biāo)準(zhǔn)要求制作，最好是按嚴(yán)于訴訟標(biāo)準(zhǔn)制作。在辦案實(shí)踐中，具體要注意兩個(gè)方面：
一是準(zhǔn)備就文書質(zhì)證。按行政處罰法、行政復(fù)議法和行政訴訟法的規(guī)定，相對(duì)人可以依法查閱案卷、可以依法質(zhì)證。工商行政管理辦案文書中的程序類一定要注意按行政程序規(guī)范制作，不能有程序瑕疵。證據(jù)類文書一定要注意按行政證據(jù)規(guī)則制作或收集、取舍，不能有證據(jù)瑕疵。綜合類文書一定要注意行文嚴(yán)謹(jǐn)、字詞準(zhǔn)確、不能有漏洞。
二是準(zhǔn)備就文書答疑、辯論。行政處罰決定階段的聽證質(zhì)證和起訴后的法庭質(zhì)證，肯定伴隨有辯論。行政處罰決定階段不質(zhì)證也會(huì)有相對(duì)人的陳述和申辯。相對(duì)人申請(qǐng)復(fù)議后也可以查閱案卷。工商行政管理辦案文書要在制作時(shí)，就有與相對(duì)人進(jìn)行辯論的思想準(zhǔn)備?？梢韵刃袃?nèi)部辯論，排除自己沒有把握的東西。
三、法律文書的送達(dá)
在工商行政管理辦案實(shí)踐中，需要交付給相對(duì)人的法律文書，只有送達(dá)給當(dāng)事人后才產(chǎn)生法律效力，否則會(huì)使執(zhí)法行為一直處于效力未定狀態(tài)。按《行政處罰法》第34、40條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人;當(dāng)事人不在場(chǎng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。工商行政管理處罰行為，對(duì)特定相對(duì)人的權(quán)利與義務(wù)都要產(chǎn)生直接影響。要想達(dá)到處罰行為的目的，首先必須使相對(duì)人知曉由工商行政管理機(jī)關(guān)確定的具體義務(wù)。這種使相對(duì)人知曉的活動(dòng)，基本上是 采用送達(dá)方式——將具體處罰決定及相關(guān)通知、告知等文書送交給相對(duì)人。
工商行政管理辦案文書如何送達(dá)相對(duì)人，按《行政處罰法》、《民事訴訟法》以及28號(hào)令，可以歸納為4類7種方式：第1類為當(dāng)場(chǎng)交付;第2類為直接送達(dá)，包括直接送達(dá)、留置送達(dá);第3類為委托送達(dá)，包括代為送達(dá)、郵寄送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá);第4類為公告送達(dá)。
(一)當(dāng)場(chǎng)交付。指將處罰文書在決定現(xiàn)場(chǎng)交付給當(dāng)事人的文書送達(dá)方式。按照《行政處罰法》第34、40條以及28號(hào)令的規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)處罰決定書，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)場(chǎng)交付的“場(chǎng)所”分兩種情況：簡(jiǎn)易處罰案的處罰決定，應(yīng)當(dāng)是作出處罰決定的現(xiàn)場(chǎng);一般處罰案的處罰決定，則可以是辦案機(jī)關(guān)。
(二)直接送達(dá)。直接送達(dá)又稱交付送達(dá)，指當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)而無法將應(yīng)送達(dá)的文書直接交付給受送達(dá)人時(shí)，工商行政管理管理機(jī)關(guān)派專人將應(yīng)送達(dá)的文書直接送給受送達(dá)人的文書送達(dá)方式。包括直接送交和留置送達(dá)。
1、直接送達(dá)。又稱直接交付、交付送達(dá)，指受送達(dá)人愿意接受有關(guān)文書時(shí)，將送達(dá)文書送到受送達(dá)人住所而直接交付的送達(dá)方式?！睹袷略V訟法》第78條規(guī)定，送達(dá)訴訟文書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在交他的同住成年家屬簽收;受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收;受送達(dá)人有訴訟代理人的，可以送交其代理人簽收;受送達(dá)人已向人民法院指定代收人的，送交代收人簽收。受送達(dá)人的同住成年家屬，法人或者其他組織的負(fù)責(zé)收件的人，訴訟代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。
按照28號(hào)令第67條，直接送達(dá)當(dāng)事人的，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章，當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期。在工商行政管理辦案實(shí)踐中，當(dāng)事人的具體簽收方式，可依據(jù)《民事訴訟法》第78條規(guī)定辦理。
2、留置送達(dá)。指受送達(dá)人無正當(dāng)理由而拒絕接受有關(guān)文書時(shí)，將送達(dá)文書留在受送達(dá)人住所的送達(dá)方式。《民事訴訟法》第79條規(guī)定，受送達(dá)人或者他的同住成年家屬拒絕接受訴訟文書的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者他單位的代表到場(chǎng)，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或蓋章，把訴訟文書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。
需注意的是，雖然58號(hào)令規(guī)定有留置送達(dá)方式，但28號(hào)令廢止了該規(guī)定，就是說工商行政管理辦案文書的直接送達(dá)不再包含留置送達(dá)方式。
(三)委托送達(dá)。委托送達(dá)指工商行政管理機(jī)關(guān)將應(yīng)送達(dá)的文書無法直接交付給受送達(dá)人，而依法委托他人送達(dá)的文書送達(dá)方式。包括委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)、掛號(hào)郵寄送達(dá)、特殊情況的轉(zhuǎn)交送達(dá)三種委托方式。按28號(hào)令第67條規(guī)定，無法直接送達(dá)的，可以委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)，也可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。
1、代為送達(dá)。指委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)。此種委托的委托人僅限于當(dāng)事人所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)，不包括其他單位和個(gè)人。《最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法若干問題的意見》第86條規(guī)定:依照民事訴訟法的規(guī)定，委托其他人民法院代為送達(dá)的，委托法院應(yīng)當(dāng)出具委托函，并附需要送達(dá)的訴訟文書和送達(dá)回證，以受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)的具體方式，可以參照人民法院的做法。
2、郵寄送達(dá)。指通過掛回郵件方式，交郵局送達(dá)。因?yàn)榻秽]人與郵局之間屬于委托合同關(guān)系，而將此類劃歸為委托送達(dá)類?！睹袷略V訟法》第80條規(guī)定，郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。上述最高人民法院司法解釋規(guī)定：郵寄送達(dá)，應(yīng)當(dāng)附有送達(dá)回證。掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期與送達(dá)回證上注明的收件日期不一致的，或者送達(dá)回證沒有寄回的，以掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。
3、轉(zhuǎn)交送達(dá)。指因受送達(dá)人身份特殊而采用的特殊送達(dá)方式。按《民事訴訟法》第81、82、83條規(guī)定，受送達(dá)人是軍人的，通知其所在部隊(duì)團(tuán)以上單位的政治機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交。受送達(dá)人是被監(jiān)禁的，通知其所在監(jiān)所或者勞動(dòng)改造單位轉(zhuǎn)交。代為轉(zhuǎn)交的機(jī)關(guān)、單位收到訴訟文書后，必須立即交受送達(dá)人簽收，以在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期?！睹袷略V訟法》關(guān)于當(dāng)事人特殊身份的轉(zhuǎn)交送達(dá)規(guī)定，28號(hào)令中雖未規(guī)定，但在工商行政管理其他行政程序中碰到時(shí)，可以依照《民事訴訟法》的規(guī)定采用轉(zhuǎn)交送達(dá)方式。從《民事訴訟法》規(guī)定的生效時(shí)間看，轉(zhuǎn)交送達(dá)應(yīng)劃歸委托送達(dá)——特殊情況下的委托轉(zhuǎn)交人送達(dá)。
(四)公告送達(dá)。公告送達(dá)又稱視為送達(dá)，指工商行政管理機(jī)關(guān)將應(yīng)送達(dá)的文書，無法直接送達(dá)或者委托送達(dá)給受送達(dá)人時(shí)，而依法將送達(dá)文書內(nèi)容公諸于世的一種送達(dá)方式?！睹袷略V訟法》第84條規(guī)定，受送達(dá)人下落不明，或者用其他規(guī)定方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記明原因和經(jīng)過。《最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法若干問題的意見》第88條規(guī)定，公告送達(dá)，可以在法院的公告欄、、受送達(dá)人原住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙上刊登公告;對(duì)公告送達(dá)方式有特殊要求的，應(yīng)按要求的方式進(jìn)行公告。公告期滿，即視為送達(dá)。
(五)送達(dá)方式順序。特別需要注意的是，工商行政管理機(jī)關(guān)適用的上述4類送達(dá)方式，不是任意選擇的方式：只有在現(xiàn)行采用上一類送達(dá)方式無法送達(dá)的情形下，才能采用下一類送達(dá)方式。按照《行政處罰法》第40條以及28號(hào)令第66條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)處罰決定書，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，
應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定以及《行政處罰程序規(guī)定》第67條的規(guī)定送達(dá)。而《行政處罰程序規(guī)定》第67條列明的直接送達(dá)、委托送達(dá)、公告送達(dá)等方式，規(guī)定的市依序遞進(jìn)，不是任意選擇。而且，按《民事訴訟法》第77條規(guī)定，送達(dá)文書必須有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。
四、法律文書的期間
辦案文書送達(dá)給相對(duì)人，相對(duì)人從知曉其權(quán)利或義務(wù)時(shí)起，其權(quán)力行使或義務(wù)履行的時(shí)限就構(gòu)成期間。
期間分為法定期間與制定期間。法定期間指由立法明確規(guī)定的期間。法定期間包括法定不變期間和法定可變期間。法定不變期間市執(zhí)法者和當(dāng)事人都無權(quán)延長(zhǎng)或縮短的期間。法定可變期間是在法定的特殊情況下，允許在法定范圍內(nèi)延長(zhǎng)的期間。指定期間又稱可變期間，指按規(guī)定由職權(quán)機(jī)關(guān)決定或者裁定的期間。
期間和送達(dá)，可以同時(shí)理解為相對(duì)人和行政機(jī)關(guān)的權(quán)利(權(quán)力)與義務(wù)(責(zé)任)。但總體上看來，主要是相對(duì)人的權(quán)力和行政機(jī)關(guān)的責(zé)任。
期間如何計(jì)算，《民事訴訟法》第75條規(guī)定，期間包括法定期間和人民法院指定的期間。期間以時(shí)、日、月、年計(jì)算。期間開始的時(shí)和日，不計(jì)算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。
第六節(jié) 工商行政管理執(zhí)法辦案與文書制作相關(guān)案例評(píng)析、
本節(jié)剖析一般程序案改為建議程序案處罰、文書制發(fā)延誤、文書送達(dá)失誤、忽視期間重要性等導(dǎo)致辦案程序違法的教訓(xùn)。
一、一般程序案改為簡(jiǎn)易程序案處罰，導(dǎo)致辦案程序違法
案例：晚上22時(shí)左右，A市B縣L工商行政管理所接到舉報(bào)：在L鎮(zhèn)M村村委會(huì)附近，有一輛貨車正在裝卸貨物，很可能是假冒偽劣商品。所長(zhǎng)王某立即帶了幾名工商干部趕到案發(fā)地點(diǎn)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)貨車上裝有茶葉10500公斤。經(jīng)調(diào)查，當(dāng)事人陳某未向工商部門登記領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，擅自在B縣與C縣的交界地收購(gòu)茶葉，貨值4萬多元，準(zhǔn)備運(yùn)往外地銷售。
L工商所認(rèn)為當(dāng)事人的行為違反《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》，應(yīng)按第14條規(guī)定處罰，正準(zhǔn)備按一般程序上報(bào)縣局時(shí)，Q縣W工商所所長(zhǎng)趙某與財(cái)政所長(zhǎng)(其妻劉某參與做此生意)一同來到L工商所，要求看相鄰縣往來單位的面子，讓當(dāng)事人吸取一個(gè)教訓(xùn)，罰款2000元起到震懾作用算了。并說明：可以通過這件事，兩個(gè)工商所多加強(qiáng)橫向聯(lián)系，規(guī)范L鎮(zhèn)和W鎮(zhèn)多年來從事茶葉生意的不登記領(lǐng)照現(xiàn)象;罰款就不要按程序辦，開具當(dāng)場(chǎng)處罰收據(jù)即可，以免這車茶葉到外地銷售時(shí)，工商查到了又要罰款。鑒于這種情況，L工商所考慮到當(dāng)事人急于要罰款收據(jù)，邊遠(yuǎn)農(nóng)村工商所所在地又沒有罰款代收單位，更考慮到與鄰近Q縣W工商所、財(cái)政所的工作聯(lián)系和配合的關(guān)系，遂沒有嚴(yán)格按照程序辦事，而是先開了罰款收據(jù)，收了現(xiàn)金。
然而，當(dāng)事人回去后，即向省工商局申訴，反映L工商所夜間上路攔車罰款。A市工商局接到省局轉(zhuǎn)去的申訴后，調(diào)查發(fā)現(xiàn)L工商所雖然沒有夜間上路攔車，但罰款程序違法，遂通知B縣工商局撤銷了L工商所的具體行政行為，將2000元罰款退還給當(dāng)事人，責(zé)令當(dāng)事人辦好《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，并對(duì)L工商所違反規(guī)定程序辦案罰款給予了通報(bào)批評(píng)。
上述案例中，當(dāng)事人未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，擅自從事茶葉購(gòu)銷活動(dòng)，其違法行為存在，L工商所按照《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以查處是履行職責(zé)的合法行為。但是，L工商所將本應(yīng)按一般程序進(jìn)行處罰的案件，適用簡(jiǎn)易程序予以處罰，從而構(gòu)成程序錯(cuò)誤。
當(dāng)然，上述案例，與兄弟工商行政管理機(jī)關(guān)的從中“協(xié)調(diào)”或“協(xié)商”有直接關(guān)系。誠(chéng)然，工商行政管理機(jī)關(guān)在查處違法行為時(shí)，離不開其他部門的支持與協(xié)助，也難免會(huì)碰到其他部門——包括兄弟工商行政管理機(jī)關(guān)的個(gè)案“協(xié)調(diào)”或“協(xié)商”。兄弟工商行政管理機(jī)關(guān)可以“協(xié)調(diào)”或“協(xié)商”，但是卻無權(quán)將一般程序案改為簡(jiǎn)易程序案進(jìn)行處罰。程序違法的案件必然被撤銷。其程序違法的法律后果必然由辦案機(jī)關(guān)承擔(dān)。
二、文書執(zhí)法延誤導(dǎo)致辦案程序違法
案例：C市工商局接受公安機(jī)關(guān)移送案一件。發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人L市F鎮(zhèn)M花炮廠，在其生產(chǎn)、銷售的鞭炮封簽和外包裝上，標(biāo)有L市S花炮廠，未標(biāo)明自己的真實(shí)廠名。而M花炮廠與S花炮廠無任何隸屬關(guān)系。M花炮廠的行為行為屬于《產(chǎn)品質(zhì)量法》所禁止的冒用他人償命的行為。C市工商局遂扣留了DD紅鞭炮897件(其中正編120件)、引線40件和人民幣3000元。
第三天，L市工商局派人到C市工商局，要求C市工商局從支持L市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)，將擬沒收的777箱鞭炮由M花炮廠以4萬元購(gòu)回，由L市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)督銷毀鞭炮原來的內(nèi)外包裝、重新標(biāo)注真實(shí)廠名，M花炮廠還為此出具了書面保證?？紤]到毗鄰地區(qū)兄弟工商局的機(jī)場(chǎng)性友好協(xié)作關(guān)系，C市工商局同意了L市工商局來人的要求，收款4萬元后，讓當(dāng)事人出具領(lǐng)取收據(jù)，777箱鞭炮放行。但是，沒有辦理解除扣留手續(xù)，也未辦理拍賣手續(xù)。120件正編和40件引線同時(shí)發(fā)還當(dāng)事人，也沒有辦理解除扣留手續(xù)。人民幣3000元辦理了解除扣留手續(xù)，但是沒有去向說明。
10天后，C市工商局作出行政處罰決定：依照《產(chǎn)品質(zhì)量法》，沒收M花炮廠的777箱鞭炮、罰款5000源。對(duì)此處罰決定，當(dāng)事人不服，向省工商局提出復(fù)議申請(qǐng)，要求撤銷C市工商局的行政處罰決定，返還已交納的40000元、賠償因處罰不當(dāng)而造成的當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)損失。省工商局在復(fù)議中發(fā)現(xiàn)C市工商局作出處罰決定之前，沒有辦理解除扣留手續(xù)而處置扣留的在案財(cái)物，其行為沒有法律依據(jù)，違反國(guó)家工商總局令第28號(hào)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第39、40條，程序違法，遂決定撤銷C市工商局的行政處罰程序決定，責(zé)令C市工商局在60日內(nèi)重新作出具體行政行為。
一個(gè)月后，C市工商局作程序彌補(bǔ)，補(bǔ)充填發(fā)5份文書：《解除行政強(qiáng)制措施通知書》2份，分別解除對(duì)120件正編、40件引線、3000元人民幣和777箱鞭炮的扣留;《扣留(封存)財(cái)物通知書》3份以及《物品委托保管財(cái)物清單附件》3張，扣留標(biāo)的分別為人民幣30000元、10000元、3000元。上述5份文書的填發(fā)日期統(tǒng)統(tǒng)為6個(gè)月前的4萬元交款日期。但是，當(dāng)事人很精明，簽名時(shí)特別加注為4萬元交款6個(gè)月后的當(dāng)天簽字日期，并隨即提出復(fù)議申請(qǐng)，認(rèn)為在復(fù)議決定以后，補(bǔ)發(fā)被撤銷的處罰決定的扣留手續(xù)不符合法律規(guī)定，要求撤銷上述3份《扣留(封存)財(cái)物通知書》。對(duì)此，省工商局復(fù)議審查認(rèn)為：C市工商局的上述3份《扣留(封存)財(cái)物通知書》沒有在實(shí)際作出扣留財(cái)物強(qiáng)制措施時(shí)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，其扣留行為違反28號(hào)令第36、37條，遂再次決定撤銷上述3份《扣留(封存)財(cái)物通知書》。
上述強(qiáng)制措施復(fù)議審查期間，C市工商局發(fā)出處罰決定書，決定罰款30000元。對(duì)此，當(dāng)事人又申請(qǐng)復(fù)議，要求撤銷C市工商局的上述處罰決定。省工商局于撤銷上述3份《扣留(封存)財(cái)物通知書》的同時(shí)，撤銷了C市工商局的第二次處罰決定。
案例中，以當(dāng)事人對(duì)C市工商局的2次處罰決定和1次強(qiáng)制措施不服而3次申請(qǐng)復(fù)議，C市工商局3次提出答復(fù)，省工商局3次作出撤銷決定而終結(jié)。當(dāng)事人在自己生產(chǎn)的產(chǎn)品上使用他人企業(yè)名稱，違法了《產(chǎn)品質(zhì)量法》第30條的規(guī)定(對(duì)流通領(lǐng)域、生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管的工商與質(zhì)監(jiān)分工，該省當(dāng)時(shí)尚未明確。)違法行為存在。但是，C市工商局由于照顧兄弟工商局的友情關(guān)系而忘卻了辦案程序的嚴(yán)肅性，違法《行政處罰法》以及國(guó)家工商總局令第28號(hào)《行政處罰程序規(guī)定》，涉案財(cái)物處理順序倒置。C市工商局第一次作出處罰決定時(shí)，777件冒用廠名的鞭炮已不在案，造成《行政處罰法》第53條的“依法沒收的財(cái)物必須按照國(guó)家規(guī)定公開拍賣或者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理”無法實(shí)現(xiàn)。并且，造成第一次處罰決定中“沒收777箱DD紅鞭炮”的指向標(biāo)的為空，形成自相矛盾的邏輯悖論。補(bǔ)辦半年前的扣留手續(xù)于法無據(jù)，致使第二次處罰決定同樣程序違法。
上述案例，也斗魚兄弟工商行政管理機(jī)關(guān)的從中“協(xié)調(diào)”或“協(xié)商”有直接關(guān)系。類似情形，今后仍難免碰到。對(duì)其他部門的個(gè)案“協(xié)調(diào)”或“協(xié)商”，只要符合《行政處罰法》第27條的情形，從輕、減輕直至不予處罰都是合法的。但是，不管如何處理，都要按法定程序進(jìn)行。切不可厚了友情，忘卻了程序。
三、違法委托，委托人的苦果——關(guān)于送達(dá)的違法委托
《民事訴訟法》以及國(guó)家工商總局令第28號(hào)《行政處罰程序規(guī)定》，都規(guī)定了文書送達(dá)程序。委托送達(dá)是送達(dá)方式中的法定方式之一，必須嚴(yán)格依法進(jìn)行。否則，要承擔(dān)違法委托的后果。
本案例剖析委托違法的教訓(xùn)。
案例：L縣F水泥有限公司向省人大投寄一份《控告》信：“我廠送往Y市的一船(60噸)水泥，在Y市過船閘時(shí)，被胡某等6名做水泥生意的人攔截。他們出具Y市N工商所的《調(diào)查通知書》后，就將我們的一船水泥強(qiáng)行搶走瓜分了。我們認(rèn)為N工商所給并非工商干部的胡某等人出具《調(diào)查通知書》，用以攔截和瓜分我們運(yùn)輸途中的水泥，說明他們市內(nèi)外勾結(jié)而實(shí)施的搶劫行為。”
該控告信蓋有F公司的紅印，附有一份蓋有手模的運(yùn)輸船戶《關(guān)于扣船搶水泥事情經(jīng)過》的證詞和N工商所的《調(diào)查通知書》復(fù)印件。船戶證詞大意為：水泥運(yùn)輸船過船閘時(shí)，胡某等6人突然跳上船，出具N工商所的調(diào)查通知書后，要我們服從他們指揮，將船開到指定碼頭，強(qiáng)行將60噸水泥搞到胡某等4人家里去了。胡某在《調(diào)查通知書》上簽了個(gè)字給我們了事。N工商所蓋印的《調(diào)查通知書》上，打印文字為：“F水泥有限公司：你生產(chǎn)經(jīng)李某等人轉(zhuǎn)手銷售給Y市N進(jìn)水閘水利工程工地的水泥，建設(shè)施工單位向我所投訴該水泥存在質(zhì)量問題。請(qǐng)接此通知后七天內(nèi)到我所接受調(diào)查，妥善處理此事。逾期不到，責(zé)任自負(fù)。”在該《調(diào)查通知書》的空白處，另有胡某的簽名和手寫字：“實(shí)收水泥陸拾噸。”
此事引起了省人大和省工商局的高度重視。經(jīng)查實(shí)，N工商所雖然沒有與胡某等人內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施搶劫，但《調(diào)查通知書》確實(shí)是N工商所發(fā)出的。原本是胡某經(jīng)銷的85噸F水泥，因質(zhì)量問題被Y市工商局扣留。接受該案調(diào)查委托的N工商所，聽說胡某要去F水泥公司追索合格證和化驗(yàn)單等證明，遂臨時(shí)動(dòng)議委托胡某將《調(diào)查通知書》少帶給F水泥公司。但是，胡某卻在去F水泥公司的途中，利用該《調(diào)查通知書》乘機(jī)截下了F水泥公司的另外一船在途中水泥。
該案中的直接攔截者是并非工商干部的胡某等6人，被攔截下的60噸水泥也并未交到工商所。但是N工商所卻因?yàn)橐环荨墩{(diào)查通知書》被當(dāng)做受委托人攔路截貨的收據(jù)底本，而難以推脫連帶責(zé)任。這一枚吐不掉的苦果，僅僅只是因?yàn)樗瓦_(dá)的委托方式違法而釀成的。
工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法文書的委托送達(dá)程序，依《行政處罰法》的規(guī)定，源出于《民事訴訟法》第80條“直接送達(dá)訴訟文書有困難的，可以委托其他人民法院代為送達(dá)，或者郵寄送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。”國(guó)家工商總局令第28號(hào)《行政處罰程序規(guī)定》第67條規(guī)定：“工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)文書，除行政處罰告知書和聽證告知書外，應(yīng)當(dāng)按下列方式送達(dá)：……(二)無法直接送達(dá)的，可以委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)，也以可掛號(hào)郵寄送達(dá)，郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期;”依照《行政處罰程序規(guī)定》，受托人很明顯只有“當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)”，在沒有任何其他機(jī)關(guān)或者自然人。N工商所委托胡某捎帶《調(diào)查通知書》的委托行為。恰好就是在選定受托人這一點(diǎn)上違法——違反《行政處罰程序規(guī)定》第67條。
所謂委托，就是請(qǐng)別人代辦。接受委托的受托人成為代理人，委托人成為被代理人。在民事法律關(guān)系中，代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施民事法律行為;被代理人對(duì)代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任。按《行政處罰法》的規(guī)定，在行政法律關(guān)系中，行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合行政處罰法第19條規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰;行政機(jī)關(guān)不得委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政處罰;受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰;委托行政機(jī)關(guān)對(duì)受委托的組織實(shí)施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。因而，委托送達(dá)《調(diào)查通知書》只能依照《行政處罰程序規(guī)定》第67條進(jìn)行，只能委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)，不能委托其他任何人代為送達(dá)。
合法委托當(dāng)然要承擔(dān)法律后果，此案中的N工商所違法委托也難以推脫連帶責(zé)任。
四、“視為送達(dá)”可以替代事實(shí)送達(dá)嗎——關(guān)于送達(dá)順序
法定送達(dá)方式中，由一種公告送達(dá)方式。法律文書公告送達(dá)的法律后果是“視為送達(dá)”。采用公告送達(dá)最便利，但需遵循嚴(yán)格的遞進(jìn)順序，其前提是無法當(dāng)場(chǎng)交付，并且無法直接送達(dá)和委托送達(dá)。
本案例剖析越過當(dāng)場(chǎng)交付、直接送達(dá)和委托送達(dá)方式，而選擇公告送達(dá)的教訓(xùn)。
案例：J市X電影院因不服J市工商行政管理局的行政處罰，而向省工商行政管理局申請(qǐng)行政復(fù)議。請(qǐng)求撤銷J工商案處字181號(hào)處罰決定，恢復(fù)被吊銷的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。其中一條理由是：申請(qǐng)人確實(shí)不知道J市工商局已在《XX日?qǐng)?bào)》上刊登了擬吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的聽證告知公告，J市工商局單憑一份大眾媒體做傳媒，作出吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的決定，有欠妥當(dāng)。
針對(duì)復(fù)議申請(qǐng)，J市工商局對(duì)未經(jīng)文化、公安、衛(wèi)生等部門審批同意的公眾聚集場(chǎng)所，為什么要吊銷執(zhí)照的答辯很有說服力。但是，對(duì)公告送達(dá)的答辯為：J市工商局在《XX日?qǐng)?bào)》上發(fā)布公告以及公告送達(dá)，是依據(jù)國(guó)家工商總局令第28號(hào)《行政處罰程序規(guī)定》和國(guó)家工商總局令第29號(hào)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》，是法律允許范圍內(nèi)的一種程序，是完全合理合法的行為。申請(qǐng)人本身指導(dǎo)自己未通過年檢有可能被吊銷執(zhí)照，但未引起足夠重視。
該案的實(shí)體法使用是對(duì)的。其申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照上核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍是,主營(yíng)：電影、電視錄像放映;兼營(yíng)：桌球、電子游戲、舞廳、其他食品。對(duì)此，國(guó)務(wù)院《娛樂場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第14條第1款規(guī)定：“任何單位未經(jīng)文化行政主管部門、公安機(jī)關(guān)、衛(wèi)生行政部門依照本條例審核合格，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，不得從事娛樂場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于公眾聚集的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所辦理工商登記是否需要公安消防前置審批問題的答復(fù)》(工商企字【2000】第123號(hào))
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