券商的經(jīng)營范圍
券商的經(jīng)營范圍
"券商"，即是經(jīng)營證券交易的公司，或稱證券公司。在中國有中信、申銀萬國、齊魯、銀河、華泰、國信、廣發(fā)等。其實就是上交所和深交所的代理商。接下來請欣賞學(xué)習(xí)啦小編給大家網(wǎng)絡(luò)收集整理的券商的經(jīng)營范圍。
券商的經(jīng)營范圍
我國的股民不能直接買賣交易所的股票，要通過一個中介通道交易股票，這些中介通道，就是證券公司，這種通道業(yè)務(wù)，是目前證券公司的一部分業(yè)務(wù)，叫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券公司的四大業(yè)務(wù):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。自營就是證券公司用自有資金炒股(投資)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)就是證券公司接受客戶的委托，用客戶資金投資，相當(dāng)于現(xiàn)在的基金，投行業(yè)務(wù)就是做一些和企業(yè)融資有關(guān)的業(yè)務(wù)，比如IPO、并購承銷之類的。證券公司是交易所的會員單位。
券商的經(jīng)營信息制度
中國證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長陳自強(qiáng)日前在信托網(wǎng)上表示，隨著我國邁入第十二個五年規(guī)劃時期，證券行業(yè)的發(fā)展方式要從單純的規(guī)模和數(shù)量的增長轉(zhuǎn)向質(zhì)的擴(kuò)張，把現(xiàn)有的業(yè)務(wù)做精做細(xì)做深。他透露，目前中國證券業(yè)協(xié)會正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對證券公司的發(fā)行、保薦、自營等業(yè)務(wù)信息隔離提出具體要求。
陳自強(qiáng)表示，下一步，證券公司在支持服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的同時自身也要做好轉(zhuǎn)型工作，從證券公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的趨勢看，應(yīng)當(dāng)做好以下六項工作。
一是要加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，提高財富管理的能力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由目前簡單的通道服務(wù)轉(zhuǎn)向增值服務(wù)是證券市場發(fā)展的必然選擇。證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時要立足于完善金融服務(wù)體系，大力發(fā)展中介增值服務(wù)，發(fā)展低風(fēng)險的金融創(chuàng)新產(chǎn)品。
二是要加強(qiáng)客戶的適當(dāng)性管理，提高投資者教育的水平。利民利得財富股市的波動起伏，特別是創(chuàng)業(yè)板和融資融券業(yè)務(wù)的開展，迫切要求進(jìn)一步加強(qiáng)投資者的風(fēng)險防范教育。證券公司要通過了解客戶和對客戶進(jìn)行分類，引導(dǎo)合適的投資者購買適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。
三是要加強(qiáng)證券市場研究，提高證券公司研究定價能力。證監(jiān)會明確規(guī)定發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)是投資咨詢公司和證券公司的基本業(yè)務(wù)形式。證券公司和投資咨詢公司要以此為契機(jī)，提升定價能力，提高行業(yè)的核心競爭力。
四是要增強(qiáng)客戶服務(wù)意識，提高客戶服務(wù)能力。隨著資本市場的形成和理財時代的到來，投資產(chǎn)品將更為豐富，客戶數(shù)量將迅速增加，客戶結(jié)構(gòu)、客戶需求將日趨復(fù)雜、多樣，行業(yè)的營銷方式也必然要加以改進(jìn)，服務(wù)手段必須更加科學(xué)。證券公司只有提升客戶服務(wù)水平，提供差異化、個性化服務(wù)才能提升行業(yè)的競爭力。
五是要加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，提高行業(yè)的內(nèi)控水平。下一步，要在全行業(yè)廣泛推廣合規(guī)管理制度，為證券公司提高自我管理、自我約束，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，增強(qiáng)核心競爭力奠定制度基礎(chǔ)。目前證券業(yè)協(xié)會正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對證券公司的發(fā)行、保薦、自營等業(yè)務(wù)信息隔離提出具體要求。
六是要加強(qiáng)行業(yè)隊伍建設(shè)，提高從業(yè)人員的素質(zhì)。資本市場的發(fā)展催生了大量的金融機(jī)構(gòu)，也培養(yǎng)了大量的金融專業(yè)人才，資本市場走進(jìn)了千家萬戶，理財文化悄然興起。在這個變化的過程中，要求證券公司不斷提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和道德水平，以跟進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐。
經(jīng)營范圍的法律要求
1.企業(yè)的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，不能超越章程規(guī)定的經(jīng)營范圍申請登記注冊。
2.企業(yè)的經(jīng)營范圍必須進(jìn)行依法登記，也就是說，企業(yè)的經(jīng)營范圍以登記注冊機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的為準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。
3.企業(yè)的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)限制的項目，在進(jìn)行登記之前，必須依法經(jīng)過批準(zhǔn)。
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