創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫停辦法

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　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫停辦法

　　《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》2005年9月7日國務(wù)院批準，2005年11月15日國家發(fā)展和改革委員會、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布，自2006年3月1日起施行。

　　國家發(fā)展和改革委員會

　　二○○五年十一月十五日

　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運作，鼓勵其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。

　　前款所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。

　　前款所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。

　　第三條　國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，投資運作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，不享受政策扶持。

　　第四條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分國務(wù)院管理部門和省級(含副省級城市)管理部門兩級。國務(wù)院管理部門為國家發(fā)展和改革委員會;省級(含副省級城市)管理部門由同級人民政府確定，報國務(wù)院管理部門備案后履行相應(yīng)的備案管理職責，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受國務(wù)院管理部門的指導(dǎo)。

　　第五條　外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。

　　第二章　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案

　　第六條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

　　以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，負責其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關(guān)法律法規(guī)。

　　第七條　申請設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。

　　第八條　在國家工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國務(wù)院管理部門申請備案。

　　在省級及省級以下工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(含副省級城市)管理部門申請備案。

　　第九條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)已在工商行政管理部門辦理注冊登記。

　　(二)經(jīng)營范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。

　　(三)實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補足不低于3000萬元人民幣實收資本。

　　(四)投資者不得超過200人。其中，以有限責任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當以貨幣形式出資。

　　(五)有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)負責其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員對其承擔投資管理責任。

　　前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。

　　第十條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案時，應(yīng)當提交下列文件：

　　(一)公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件。

　　(二)工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

　　(三)投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

　　(四)高級管理人員名單、簡歷。

　　由管理顧問機構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：

　　(一)管理顧問機構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。

　　(二)管理顧問機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

　　(三)管理顧問機構(gòu)的高級管理人員名單、簡歷。

　　(四)委托管理協(xié)議。

　　第十一條　管理部門在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應(yīng)當在書面通知中說明理由。

　　第三章　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作

　　第十二條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍限于：

　　(一)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

　　(二)代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

　　(三)創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(四)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　(五)參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構(gòu)。

　　第十三條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外。

　　第十四條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購買國債或其他固定收益類的證券。

　　第十五條　經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資。

　　第十六條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。

　　第十七條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運營費用或管理顧問機構(gòu)的管理顧問費用的計提方式，建立管理成本約束機制。

　　第十八條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問機構(gòu)的業(yè)績報酬，建立業(yè)績激勵機制。

　　第十九條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年。

　　第二十條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資方式增強投資能力。

　　第二十一條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當按照國家有關(guān)企業(yè)財務(wù)會計制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

　　第四章　對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

　　第二十二條　國家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股和提供融資擔保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定。

　　第二十三條　國家運用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其增加對中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國務(wù)院財稅部門會同有關(guān)部門另行制定。

　　第二十四條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購等途徑，實現(xiàn)投資退出。國家有關(guān)部門應(yīng)當積極推進多層次資本市場體系建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制。

　　第五章　對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

　　第二十五條　管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)，應(yīng)當遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進行投資運作，并接受管理部門的監(jiān)管。

　　第二十六條　管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)，應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)向管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。

　　前款所稱重大事件，系指：

　　(一)修改公司章程等重要法律文件。

　　(二)增減資本。

　　(三)分立與合并。

　　(四)高級管理人員或管理顧問機構(gòu)變更。

　　(五)清算與結(jié)業(yè)。

　　第二十七條　管理部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進行年度檢查。在必要時，可在第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定的范圍內(nèi)，對其投資運作進行不定期檢查。

　　對未遵守第二、三章各條款規(guī)定進行投資運作的，管理部門應(yīng)當責令其在30個工作日內(nèi)改正;未改正的，應(yīng)當取消備案，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請。

　　第二十八條　省級(含副省級城市)管理部門應(yīng)當及時向國務(wù)院管理部門報告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)報告已納入備案管理范圍的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作情況。

　　第二十九條　國務(wù)院管理部門應(yīng)當加強對省級(含副省級城市)管理部門的指導(dǎo)。對未履行管理職責或管理不善的，應(yīng)當建議其改正;造成不良后果的，應(yīng)當建議其追究相關(guān)管理人員的失職責任。

　　第三十條　創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權(quán)益。

　　第六章　附則

　　第三十一條　本辦法由國家發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門解釋。

　　第三十二條　本辦法自2006年3月1日起施行。

　　合肥市創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法

　　管理辦法

　　為推動我區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，提升我區(qū)自主創(chuàng)新能力和水平，更好的培育、孵化、扶持一批具有成長潛力的高科技項目，吸引更多國內(nèi)外高層次人才落戶合肥經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)(以下簡稱開發(fā)區(qū))創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，開發(fā)區(qū)管委會設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡稱基金)，并制定本管理辦法。

　　第一章 總 則

　　第一條 運行宗旨

　　基金按照“政府引導(dǎo)、專業(yè)服務(wù)、科學(xué)決策、防范風險”的原則，以股權(quán)投資的方式，對處于種子期、初創(chuàng)期或者成長初期的高科技企業(yè)進行資金支持，推動高科技企業(yè)加速成長，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

　　第二條 資金來源

　　基金首期規(guī)模為3000萬元人民幣，由區(qū)財政全額撥付。

　　第三條 資金管理

　　首期3000萬元人民幣由合肥海恒投資控股集團公司(以下簡稱“海恒集團”)設(shè)立專戶進行運營管理。項目退出資金用于滾動投資。

　　第四條 投資對象

　　重點投向符合開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向并在開發(fā)區(qū)注冊納稅的處于種子期、初創(chuàng)期或者成長初期的新興產(chǎn)業(yè)，包括高端裝備制造、電子信息、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等，尤其關(guān)注開發(fā)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園項目。

　　第五條 項目來源

　　圍繞投資領(lǐng)域，由區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局、區(qū)招商部門、海恒集團共同建立項目庫。

　　第六條 投資額度

　　對單個項目投資金額原則上最高不超過500萬元人民幣，對被投資公司原則上不控股。

　　第二章 項目投資

　　第七條 項目選擇標準

　　支持的項目應(yīng)基本具備以下條件：

　　(一)擬選擇項目符合本管理辦法第四條規(guī)定的投資領(lǐng)域和投資對象，具有良好的發(fā)展前景。

　　(二)公司產(chǎn)品具有較大的市場空間和較快的需求增長速度。

　　(三)技術(shù)產(chǎn)權(quán)明晰，在一定時期內(nèi)具有相對領(lǐng)先性和獨特性。公司主要技術(shù)人員在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

　　(四)項目創(chuàng)始人具有較高的專業(yè)素養(yǎng)，核心團隊具有較高的研發(fā)能力和管理能力，團隊成員之間具有良好的互補性。

　　第八條 項目投資流程

　　(一)項目選擇。由區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局牽頭，區(qū)財政局、區(qū)招商部門和海恒集團共同參與，做好項目信息的收集和篩選，確定擬投資項目。

　　(二)項目立項。由區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局牽頭，區(qū)財政局、區(qū)招商部門和海恒集團共同參與，召開投資立項會，對擬投資項目進行立項審議，審議通過后形成立項會議紀要。

　　(三)項目調(diào)研。由區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局牽頭，區(qū)財政局、區(qū)招商部門和海恒集團共同參與，成立項目調(diào)研小組，對立項項目開展前期盡職調(diào)查。

　　(四)項目評審。由區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局牽頭，區(qū)財政局、區(qū)招商部門和海恒集團共同參與，設(shè)立投資委員會(以下簡稱投委會)，投委會負責對擬投資項目進行評審，形成初步意見。項目投資決策最終由開發(fā)區(qū)管委會主任辦公會討論通過。

　　(五)項目投資。擬投資項目由開發(fā)區(qū)管委會主任辦公會決策通過后，海恒集團與被投資公司簽署《項目投資協(xié)議書》，并按協(xié)議約定時間撥付投資款項。

　　第九條 項目投資過程中所有重大事項的確定，均應(yīng)形成書面材料，并與項目原始資料一并歸檔，所有存檔的項目資料必須為原件;海恒集團應(yīng)安排專人負責保管檔案。

　　第三章 項目管理

　　第十條 項目管理

　　(一)海恒集團負責按照《投資協(xié)議》相關(guān)約定對被投資

　　公司實施有效管理。

　　(二)海恒集團原則不派員參與被投資公司日常經(jīng)營管理，但可以指定一名項目負責人擔任被投資公司董事或監(jiān)事，參與公司決策，對項目重大資金運用實行監(jiān)管。

　　(三)委派的項目負責人要定期檢查被投資公司的財務(wù)狀況，并每半年向海恒集團提交項目情況的書面材料，報告被投資公司的實施進展情況、經(jīng)營狀況以及存在的問題。

　　(四)應(yīng)適時引進中介機構(gòu)對被投資公司進行全程評估。

　　第四章 管理監(jiān)督

　　第十一條 海恒集團不得將基金用于本辦法規(guī)定以外的金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，并接受開發(fā)區(qū)管委會對基金不定期檢查與資產(chǎn)審計。

　　第五章 項目退出

　　第十二條 項目退出

　　(一)退出時間。根據(jù)投資項目的具體情況，確定退出時間。

　　(二)退出方式。上市、公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

　　(三)退出價格。投資項目可依照國有股權(quán)退出相關(guān)規(guī)定來確定退出價格。

　　(四)投資退出決策及實施。投資退出時，海恒集團制定投資退出方案，由開發(fā)區(qū)管委會主任辦公會決策通過后可實施投資退出。同意實施投資退出的項目由海恒集團與受讓方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，實施投資退出。

　　第十三條 損失核銷

　　投資項目出現(xiàn)或可能出現(xiàn)損失時，海恒集團應(yīng)將企業(yè)情況及時報告開發(fā)區(qū)管委會并制定相應(yīng)的方案(包括：資產(chǎn)處置方案、解散清算方案)，由開發(fā)區(qū)管委會主任辦公會決策。

　　投資項目處置、清算完畢后，海恒集團向開發(fā)區(qū)管委會遞交投資損失核銷報告，由開發(fā)區(qū)管委會審批后予以核銷。

　　第六章 附 則

　　第十四條 本辦法由區(qū)經(jīng)貿(mào)局會同區(qū)財政局負責解釋。

　　第十五條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期3年。