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公開(kāi)發(fā)行公司債券受理和審核機(jī)構(gòu)

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  對(duì)于公司發(fā)行債券有專(zhuān)門(mén)的監(jiān)察機(jī)構(gòu),這個(gè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)要有什么條件,今天學(xué)習(xí)啦小編為你們介紹的內(nèi)容,歡迎閱讀。

  公開(kāi)發(fā)行公司債券受理和審核機(jī)構(gòu)

  1、受理機(jī)構(gòu):中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳

  2、審核機(jī)構(gòu):中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部

  3、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

  (1)第十六條公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

  (2)第二十二條公開(kāi)發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在十二個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

  (3)第六十一條承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取十二至三十六個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施;對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。

  公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)條件

  1、《證券法》第十六條第一款規(guī)定:公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元;

  (2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十;

  (3)最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息;

  (4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;

  (5)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;

  (6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

  2、《證券法》第十八條規(guī)定:有下列情形之一的,不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券:

  (1)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;

  (2)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);

  (3)違反本法規(guī)定,改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

  3、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條規(guī)定:存在下列情形之一的,不得公開(kāi)發(fā)行公司債券:

  (1)最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;

  (2)本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

  (3)對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);

  (4)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

  4、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定:資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行:

  (1)發(fā)行人最近三年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí);

  (2)發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍;

  (3)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí);

  (4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。

  未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者;僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。

  公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)法律規(guī)定

  第十六條 公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元;

  (2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十;

  (3)最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息;

  (4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;

  (5)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;

  (6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。


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