風險案件排查總結范文
風險是指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。排查為偵破案件對一定范圍內的人進行逐個審查。下文是關于風險案件排查總結范文，僅供參考!
風險案件排查總結范文一
省聯(lián)社xxx辦事處：根據省聯(lián)社轉發(fā)銀監(jiān)會辦公廳《關于排查案件風險的緊急通知》(陜信通[]12號)及省聯(lián)社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯(lián)社領導高度重視，立即成立了排查案件風險領導小組，按照通知要求進行了自查，現(xiàn)將自查總結報告如下：
一、成立了領導排查案件風險領導機構
聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領導小組：組長：xxx副組長：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核審計部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
二、開展排查案件風險的具體方法和措施
聯(lián)社接到通知后，首先以x信聯(lián)社發(fā)[20XX]45號文件成立了排查案件領導小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社(營業(yè)部)從x月x日中午開始對本轄內案件風險認真開展自查。并將通知精神于當天晚上迅速傳達到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報，于每日12中午時前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內容把大額存款的進出情況及稅、匯票業(yè)務要作為重點進行檢查，其次是結合本次聯(lián)社部門中層領導、信用社主任、28個網點重要崗位人員輪換為契機，聯(lián)社并派出4名稽核人員28深入個網點進行離任審計，并進行嘗試排查，要求各機構在集中自查結束后，仍要長期加強對案件風險的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時間上報聯(lián)社稽核審計部，并將自查報于4月12日上報稽核審計部。
三、本次檢查，各信用社、分社要加強輿論控制，不得對媒體露信息。
通過以上方法自查，xx聯(lián)社轄內未發(fā)現(xiàn)案件風險，但我們在今后的工作中認真開展此項工作，確保實現(xiàn)零案件的目標。
風險案件排查總結范文二
根據省聯(lián)社辦公室《轉發(fā)湖南銀監(jiān)會辦公室關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構風險排查管理辦法的通知》(湘信聯(lián)辦【20XX】218號)文件精神和工作要求。為確保我縣農商行又好又快發(fā)展，總行結合工作實際，在年初就制定了案防工作計劃，明確了案件風險排查重點。現(xiàn)將20XX年上半年案件風險排查情況報告如下：
一、組織領導
為切實做好案件防控工作，XX農商銀行成立了案件防控治理工作領導小組，由董事長任組長，其他班子成員任副組長，成員由總行各部門經理及支行行長組成，監(jiān)事長具體分管此項工作。
二、案件防控工作目標
1、確保不發(fā)生金融經濟類案件，不發(fā)生黃、賭、毒、黑等涉及治安及刑事類案件，不發(fā)生“盜”、“搶”、“火”、“交”及人員傷亡等責任事故，不發(fā)生有重大社會影響的維穩(wěn)事件，不發(fā)生違規(guī)參加民間借貸融資、經商辦企業(yè)等“九種人”事件，不發(fā)生違背中央“八項規(guī)定”、“六項禁令”及“四風建設”事件。
2、抓好員工職業(yè)道德建設。組織開展對員工的職業(yè)道德教育，在農商行系統(tǒng)內營造良好的學法、懂法、守法、依法合規(guī)經營的良好氛圍。
3、加強制度執(zhí)行力建設。繼續(xù)突出抓好“四項制度”的落實到位，繼續(xù)抓好案防制度執(zhí)行力突查工作。
三、案件排查工作規(guī)劃
在年初，各業(yè)務部門、稽核監(jiān)察部門就按照業(yè)務條線、崗位職責制定了各自的案件風險排查項目，明確案防工作計劃，并且根據監(jiān)管部門、省聯(lián)社的工作部署，積極開展案件風險排查工作。具體已立項項目如下：
(一)信貸類業(yè)務
1、對“三個辦法、一個指引”的貸款新規(guī)落實情況專項檢查;
2、500萬元以上(含)大額貸款專項檢查;
3、到期貸款收回率專項檢查;
4、不良貸款問責追責專項檢查;
5、對核銷(置換)貸款專項檢查;
6、福祥便民卡業(yè)務檢查;
7、跨區(qū)域貸款情況風險排查;
8、整治信貸領域不正之風專項排查。
(二)票據類業(yè)務
開展支票業(yè)務檢查，重點檢查受理的支票印鑒與預留印鑒是否相符;存款人領購支票是否按規(guī)定收回剩余的空白支票并剪角作廢等。
(三)跨業(yè)合作類業(yè)務
開展保險代理業(yè)務專項檢查，重點檢查柜臺保險代理人員的代理資格;辦理代理保險業(yè)務是否存在合規(guī)等。
風險案件排查總結范文三
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。()建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉賬嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業(yè)會計準則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)“。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立“違規(guī)就是風險，安全就是效益“的風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務發(fā)展營造良好的環(huán)境。
20XX年3月20日
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