證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第16次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2003年2月1日起施行。下文是證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，歡迎閱讀!
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法完整版
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。
第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第三條 本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);
(三)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);
(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);
(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條 本辦法所稱(chēng)從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：
(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
(三)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)
第七條 參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條 資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條 從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：
(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(二)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(三)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條 申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
第十二條 執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
第三章 監(jiān)督管理
第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第十五條 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第十七條 協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
第十八條 協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
第四章 罰 則
第二十條 參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第二十二條 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十五條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
第二十六條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書(shū)的，可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，取得專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。
第二十八條 機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
證券從業(yè)資格
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn)稱(chēng)。該證書(shū)是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書(shū)，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門(mén)考試。隨著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書(shū)，而即使為了個(gè)人理財(cái)需要,參加此項(xiàng)培訓(xùn)也是非常有必要的。
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為 證券基礎(chǔ)知識(shí)，專(zhuān)業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。
考試使用的教材每年都會(huì)重新編輯，增加最新的法規(guī)，政策等。
基礎(chǔ)科目為必考科目，專(zhuān)業(yè)科目可以自選。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定，向 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種(含兩種)以上資格證書(shū)的，可獲得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書(shū);通過(guò)基礎(chǔ)科目及四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書(shū)的，可獲得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書(shū)。
采用網(wǎng)上報(bào)名，網(wǎng)上答題，每年有四次的考試機(jī)會(huì)。
適合人群：年滿(mǎn)18周歲，具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑且具有 完全民事行為能力的在職證券人員、相關(guān)專(zhuān)業(yè)未取得資格證的人員、自營(yíng)投資者以及想在本行業(yè)有所提升的有識(shí)之士。
考試成績(jī)有效期
考試成績(jī)合格將取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)終身有效。
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