福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法
福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法
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福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法最新版
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新財政資金分配方式，更好地發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和財政部文件規(guī)定，結(jié)合我省實際，設(shè)立福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金(以下簡稱投資基金)，并制定本辦法。另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二條 本辦法所稱投資基金，是指以財政性資金為引導(dǎo)、以非公開方式募集社會資金、按市場化方式封閉運作的省級產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金。省財政出資主要來源于預(yù)算安排。
各設(shè)區(qū)市可參照本辦法執(zhí)行或另行制定相應(yīng)的管理辦法。
第三條 投資基金按照科學(xué)設(shè)計、政府引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險的原則進行運作。
第二章 管理模式
第四條 為加強對投資基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進投資基金健康發(fā)展，成立投資基金協(xié)調(diào)小組(以下簡稱協(xié)調(diào)小組)。協(xié)調(diào)小組由常務(wù)副省長任組長，分管財政的副省長任副組長，省財政廳、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)審定投資基金的資金投入、子基金的設(shè)立(包括投資基金的出資比例、投資方向等)以及重大投資事項、子基金的合并、分立、退出等重大問題;研究制定投資基金管理辦法。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實際情況，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，研究解決基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問題。
協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在省財政廳，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室主任由省財政廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成。
第五條 投資基金中財政出資部分(政府出資)，由省財政廳根據(jù)年度預(yù)算、項目投資進度或?qū)嶋H用款需要將資金撥付到投資基金。
第六條 經(jīng)省政府授權(quán)，省財政廳履行政府出資人職責(zé)，并委托省投資集團作為投資基金的運作管理機構(gòu)，代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：
(一)組建福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司(以下簡稱基金公司)，作為其二級子公司，負(fù)責(zé)投資基金的日常運作;
(二)按照可持續(xù)性和低成本的市場化原則，募集社會資金;所募集的資金額不得低于投資基金的50%;
(三)按照協(xié)調(diào)小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議;
(四)按照財政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開設(shè)賬戶，專賬核算;
(五)對基金公司及基金運作進行監(jiān)督管理，建立風(fēng)險防控機制，確?；鸢踩?
(六)定期向協(xié)調(diào)小組報告投資基金和子基金運作管理情況及其他重大事項;
(七)協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項。
第七條 基金公司主要職責(zé)包括：
(一)建立完善的基金管理制度，制定基金具體運作規(guī)程;
(二)根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理公司;
(三)對擬參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金(管理公司)章程或協(xié)議;
(四)根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金(管理公司)委派董監(jiān)事、管理層，行使子基金出資人權(quán)益，并及時向省投資集團報送子基金運作和監(jiān)管情況;
(五)按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務(wù);
(六)跟蹤了解子基金運作情況，確?；鸢踩?
(七)其他應(yīng)由基金公司承擔(dān)的職責(zé)。
第八條 為發(fā)揮投資基金整體使用效益，基金公司可視子基金實際運行情況，提出投資基金投資額度調(diào)整建議，經(jīng)省投資集團審核后，報協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。
第三章 基金的運作
第九條 投資基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的20%，且應(yīng)在基金批設(shè)后3個月內(nèi)到位，其余資金可根據(jù)首期到位資金運行情況分步到位。
第十條 投資基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。
第十一條 按照省委、省政府決策部署和不同時期的工作重點，設(shè)立若干子基金。子基金的設(shè)立，根據(jù)實際情況可由省級行業(yè)主管部門、設(shè)區(qū)市政府等提出方案經(jīng)省金融辦會同有關(guān)部門初審后，報協(xié)調(diào)小組研究決定。
第十二條 子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。
第十三條 投資基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：
(一)應(yīng)在福建省境內(nèi)注冊，且投資于福建省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%;
(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程;其他出資人(或合伙人)已落實，并保證資金按約定及時足額到位;
(三)投資基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個且不超過法律規(guī)定的最多人數(shù);
(四)子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金資產(chǎn)總額的20%。
第十四條 子基金的投資存續(xù)期暫定為10年左右。投資基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。確需延長存續(xù)期的，須報協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。
第十五條 子基金管理公司應(yīng)具備以下基本條件：
(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先;
(二)管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度;
(三)原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于20億元，注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位;
(四)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例;
(五)機構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。
(六)子基金管理公司或團隊?wèi)?yīng)按子基金實繳資本的一定比例認(rèn)繳出資。
第十六條 未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，投資基金和子基金不得進行投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得對外提供贊助、捐贈;不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。
第四章 風(fēng)險控制
第十七條 投資基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。投資基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務(wù)院另有規(guī)定的除外。
第十八條 投資基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)財政預(yù)算和財務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。
第十九條 子基金管理公司可按照子基金實繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費用，并應(yīng)與績效評價掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績獎勵，具體比例和要求應(yīng)在委托管理協(xié)議中明確。
第五章 基金的終止和退出
第二十條 投資基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十一條 投資基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。
第二十二條 投資基金中的政府出資部分一般應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購機制等方式適時退出。
第二十三條 省財政廳應(yīng)與其他出資人在投資基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
(一)投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;
(二)政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;
(四)基金未按章程約定投資的;
(五)其他不符合章程約定情形的。
第二十四條 政府出資從投資基金退出時，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出;章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定投資基金退出價格的依據(jù)。本章節(jié)有關(guān)基金的終止和退出的規(guī)定，同樣適用于子基金。
第六章 投資基金的預(yù)算管理和資產(chǎn)管理
第二十五條 投資基金應(yīng)由省財政廳根據(jù)章程約定的出資方案將當(dāng)年政府出資額納入年度政府預(yù)算。
第二十六條 省財政廳應(yīng)按照《財政總預(yù)算會計制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證政府投資安全的前提下實現(xiàn)保值增值。
第七章 監(jiān)督管理
第二十七條 投資基金以及子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進行托管，投資基金和子基金的托管銀行由省投資集團根據(jù)社會資金募集情況通過公開征集方式進行選擇。
第二十八條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)在福建省設(shè)立分支機構(gòu)，且設(shè)立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構(gòu);
(二)與我省有良好的合作基礎(chǔ)，在支持我省經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮積極作用;
(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度;
(四)為投資基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項服務(wù);
(五)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第二十九條 省財政廳會同有關(guān)部門對投資基金運作情況進行年度檢查，對受托管理機構(gòu)進行財務(wù)監(jiān)管、績效評價，必要時引入第三方對資金使用情況進行風(fēng)險評估，按年度對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價，并有效應(yīng)用績效評價結(jié)果，提出收益滾動發(fā)展方案。省金融辦會同有關(guān)部門提出子基金的設(shè)立方案，引導(dǎo)社會資金參與投資基金建設(shè)，監(jiān)管各子基金管理公司運營。省發(fā)改委、經(jīng)信委等部門負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。
第三十條 省投資集團應(yīng)加強對基金公司的管理，建立有效風(fēng)險防范體系和激勵約束機制，投資基金、子基金及投資項目之間應(yīng)建立風(fēng)險隔離機制。省投資集團定期向省財政廳報告基金運行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向省財政廳報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表，并于會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的年度子基金會計報告。
第三十一條 投資基金接受財政、審計等部門的監(jiān)督檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照預(yù)算法和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由省財政廳會同省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實行
產(chǎn)業(yè)投資基金的特點
產(chǎn)業(yè)投資基金具有以下主要特點：
第一，投資對象主要為非上市企業(yè)。
第二，投資期限通常為3-7年。
第三，積極參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理。
第四，投資的目的是基于企業(yè)的潛在價值，通過投資推動企業(yè)發(fā)展，并在合適的時機通過各類退出方式實現(xiàn)資本增值收益。
產(chǎn)業(yè)基金涉及到多個當(dāng)事人，具體包括：基金股東、基金管理人、基金托管人以及會計師、律師等中介服務(wù)機構(gòu)，其中基金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)。
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