福建省交易場所管理辦法
清理整頓各類交易場所的工作機制運行順暢。下文是福建省交易場所管理辦法，歡迎閱讀!
福建省交易場所管理辦法最新版
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風險，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關法律法規(guī)以及國務院決定，制定本辦法。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務院規(guī)定由省人民政府批準設立，從事權益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機構，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。
第三條 省人民政府建立交易場所風險處置協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)和督促有關行政管理部門做好交易場所管理工作。
設區(qū)市、縣(市、區(qū))人民政府負責組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔相應的風險處置責任。
第四條 省金融工作機構是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負責交易場所準入管理、監(jiān)督檢查、風險處置等監(jiān)管工作。
設區(qū)市人民政府應當指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機構)負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。
所轄行政區(qū)域內(nèi)設有交易場所的縣(市、區(qū))人民政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機構)負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。
其他有關行政管理部門依照各自職責，做好交易場所的業(yè)務監(jiān)管工作。
第五條 交易場所應當依法開展業(yè)務，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務。
第二章 設立、變更和終止
第六條 新設立交易場所，應當報省人民政府批準。未按規(guī)定批準設立的，不得從事交易場所的交易及其相關活動。
新設立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準前，應當征求國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準設立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。
第七條 新設立交易場所應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應當具備下列條件：
(一)達到有關規(guī)定的注冊資本要求;
(二)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員;
(三)健全的組織機構、內(nèi)部管理和風險控制制度;
(四)與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、設施、安全防范措施和其他必要措施;
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 申請人申請設立交易場所，應當向所在地設區(qū)市人民政府或者省人民政府有關業(yè)務行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設區(qū)市人民政府或者省人民政府有關業(yè)務行政管理部門初審后，報省人民政府批準。
省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設立分支機構的，應當經(jīng)原批準機關批準后，向省人民政府申請設立。
第九條 獲準設立的交易場所應當在收到批復文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應當向所在地設區(qū)市金融工作機構提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。
交易場所正式開業(yè)前應當向所在地設區(qū)市金融工作機構提出申請，經(jīng)審核符合相關規(guī)定后方可開業(yè)，并報省金融工作機構備案。
第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
第十一條 交易場所及其分支機構有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設區(qū)市金融工作機構初審后，報省金融工作機構審核：
(一)名稱變更;
(二)注冊資本變更;
(三)經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種;
(四)持有5%以上股權的股東變更;
(五)董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更;
(六)涉及章程修改等其他重大變更事項。
交易場所及其分支機構的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設區(qū)市金融工作機構審核，報省金融工作機構備案。
第十二條 交易場所因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方，及時報告省金融工作機構，并按照法定程序進行清算。清算結束后，應當向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。
第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應當依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第三章 經(jīng)營管理
第十四條 交易場所應當依法建立健全內(nèi)部治理結構，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。
第十五條 交易場所及其分支機構開展經(jīng)營活動應當遵守下列規(guī)定：
(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行;
(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;
(三)不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;
(四)權益持有人累計不得超過200人;
(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;
(六)未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第十六條 交易場所應當建立健全財務管理制度，按照企業(yè)會計準則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
第十七條 交易場所應當建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。
第十八條 交易場所的登記、存管、結算和交收系統(tǒng)，應當具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結算、交收資料的安全，對各種交易、結算、交收資料的保存期限應當不少于20年。
第十九條 交易場所應當進行年度審計，并在每年4月30日前向省、設區(qū)市金融工作機構報送上一年度的審計報告和業(yè)務開展情況年度報告。
交易場所提交的審計報告和年度報告應當真實、合法、有效。
第二十條 交易場所應當及時披露交易行情等市場信息，定期進行市場風險信息提示，以適當方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準確、完整。
第四章 監(jiān)督管理和風險防控
第二十一條 省金融工作機構應當建立健全交易場所市場準入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。
第二十二條 省金融工作機構應當定期對交易場所進行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結果在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。
第二十三條 縣以上金融工作機構可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關業(yè)務行政管理部門對金融機構和中介服務組織的服務情況進行調(diào)查了解。
金融機構和中介服務組織為違法、違規(guī)交易活動提供服務或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關業(yè)務行政管理部門核實后，省金融工作機構可以將其列入從事相關業(yè)務的異常名單，通報各交易場所，并及時向社會公布。
第二十四條 省金融工作機構負責制定和完善交易場所統(tǒng)計監(jiān)測相關制度。設區(qū)市金融工作機構應當按照有關規(guī)定匯總上報本地各交易場所主要經(jīng)營指標數(shù)據(jù)。
第二十五條 縣以上金融工作機構進行現(xiàn)場檢查時，可以根據(jù)實際情況采取查閱、復制文件和資料、查看實物、約見談話、詢問、要求就有關情況進行說明等措施。
交易場所應當配合縣以上金融工作機構依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第二十六條 交易場所行業(yè)自律組織應當充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權、服務等職能作用，開展統(tǒng)計、研究、組織會員交流等工作，組織開展交易場所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓，配合有關行政管理部門做好資質(zhì)認定工作。
第二十七條 交易場所應當按照有關規(guī)定提取風險準備金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲，專款專用，余額達到一定數(shù)額時，經(jīng)省金融工作機構核準后可以不再提取。
省金融工作機構可以根據(jù)交易場所的責任風險狀況和審慎監(jiān)管需要，對風險準備金提取比例進行調(diào)整。
第二十八條 交易場所應當制定風險警示、風險處置等風險控制制度以及突發(fā)事件應急處置預案，報省、設區(qū)市金融工作機構備案。
第二十九條 省金融工作機構負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場所風險處置工作，指導有關業(yè)務行政管理部門和設區(qū)市人民政府開展風險防范、處置工作。
有關業(yè)務行政管理部門和設區(qū)市人民政府應當按照各自職責和屬地管理原則，制訂完善交易場所風險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行風險處置職責。
第五章 法律責任
第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場所的，由省金融工作機構會同有關部門依法予以查處。
第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場所及其分支機構違規(guī)開展經(jīng)營活動的，由省金融工作機構責令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。
第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機構或者設區(qū)市金融工作機構責令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：
(一)未經(jīng)審核擅自開業(yè)的;
(二)未經(jīng)審核擅自進行變更的;
(三)未按規(guī)定提取、管理風險準備金的;
(四)未制定風險控制制度及突發(fā)事件應急處置預案的。
第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機構責令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：
(一)未將會員或者客戶資金存放在具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行的;
(二)未按規(guī)定期限保存資料的;
(三)未及時恰當披露市場信息的。
第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場所未按時報送審計報告和業(yè)務開展情況年度報告的，由省金融工作機構或者設區(qū)市金融工作機構責令限期改正;逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。
第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定;造成財產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附 則
第三十六條 省金融工作機構可以根據(jù)本辦法制定實施細則。
第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。
福建將修改交易場所管理辦法
為了增強政府立法工作的透明度，提高立法質(zhì)量，根據(jù)《福建省人民政府關于貫徹國務院〈全面推進依法行政實施綱要〉的實施意見》(閩政〔2005〕1號)的要求，省政府法制辦將《福建省人民政府關于修改<福建省交易場所管理辦法>的決定(草案征求意見稿)》(下文稱《辦法(草案)》)全文公布，征求社會各界意見?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
一、征求意見稿的主要內(nèi)容
近兩年來，國內(nèi)交易場所的行業(yè)形勢發(fā)生較大變化，系統(tǒng)性風險事件不斷爆發(fā)，尤其是2015年下半年爆發(fā)的昆明泛亞有色金屬交易所風險事件，涉及全國30個省(自治區(qū)、直轄市)、22萬投資者、約430億元資金，在全國引發(fā)數(shù)百批次上訪，嚴重影響社會穩(wěn)定。雖然我省風險防控情況較好，沒有發(fā)生系統(tǒng)性金融風險事件，但也存在著部分交易場所違規(guī)經(jīng)營導致投資者出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象，在福州、廈門、泉州等地引發(fā)了多起群體事件，對社會安定穩(wěn)定造成不良影響。隨著交易場所行業(yè)形勢的變化，有必要對《福建省交易場所管理辦法》作進一步完善。我辦經(jīng)反復研究、修改，形成了征求意見稿，主要內(nèi)容包括：
(一)在調(diào)整完善交易場所的設立方面
1.關于設立交易場所條件問題。鑒于股東的實力、誠信狀況等對于交易場所的規(guī)范運作具有重大影響，參照外省做法，擬在第七條設立交易場所條件中增加“符合有關規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人”;另外，健全的會員管理制度、投資者適當性管理制度等市場管理制度對防范交易場所風險非常重要，因此，擬將設立交易場所條件 “健全的組織機構、內(nèi)部管理和風險控制制度”，修改為“健全的組織機構、內(nèi)部管理制度、市場管理制度和風險控制制度”。
2.關于交易場所審批程序問題。為避免行政審批多頭受理的問題，強化日常監(jiān)管的屬地管理原則，擬明確交易場所設立初審僅由設區(qū)市政府負責，將第八條第一款修改為：“申請人申請設立交易場所，應當向所在地設區(qū)市人民政府提交申請材料。經(jīng)所在地設區(qū)市人民政府進行初審后，報省人民政府批準。”
(二)在健全完善交易場所的經(jīng)營管理方面
1.關于分支機構和業(yè)務管理問題。當前，個別交易場所將部分業(yè)務或分支機構外包經(jīng)營，導致交易場所風險控制薄弱，引發(fā)大量信訪投訴。為進一步強化交易場所風險防控，擬新增一條作為第十五條：“交易場所應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
交易場所應當對其業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，各項業(yè)務的決策和主要管理職責應當由交易場所總部承擔。”
2.關于交易場所清算機構問題。為明確交易場所清算機構的法律地位和主要職責，擬將《管理辦法》原第十七條作為第十八條，修改為：“建立交易場所集中登記結算制度，由統(tǒng)一的第三方清算機構(以下簡稱清算機構)對交易場所實行投資者和交易標的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結算。
投資者保證金與清算機構的自有資金分戶管理，清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。
交易場所應當保證其信息系統(tǒng)的設計、運行和維護符合集中統(tǒng)一登記結算的要求，并及時向清算機構提供真實、準確、完整的數(shù)據(jù)信息。”
3.關于數(shù)據(jù)資料的安全問題。交易場所登記、存管、結算和交收系統(tǒng)并未覆蓋交易場所的全部業(yè)務系統(tǒng)，為避免表述不全，擬將原第十八條作為第十九條，修改為：“交易場所的業(yè)務系統(tǒng)，應當具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，對各種數(shù)據(jù)資料的保存期限應當不少于20年。”
4.關于信息和資料的報送問題。在日常監(jiān)管中，需要報送的不僅包括交易場所年度報告，還需要交易場所報送臨時報告、月度報告和季度報告等，為此，擬將原第十九條作為第二十條，修改為：“建立交易場所信息報送制度。交易場所應當按照有關規(guī)定，定期向縣以上金融工作機構報送月度報告、季度報告和年度報告。
縣以上金融工作機構可以根據(jù)工作需要，要求交易場所報送臨時報告。
交易場所提交的信息和資料應當真實、準確、完整。”
(三)在交易場所監(jiān)督管理和風險防控方面
1.關于現(xiàn)場檢查問題。在日常監(jiān)管中，由于缺乏有效監(jiān)管手段，難以對交易場所進行有效監(jiān)管，因此需要授權縣以上金融工作機構采取一些監(jiān)管措施，擬將原第二十五條第一款作為第二十六條第一款，修改為“縣以上金融工作機構可以根據(jù)實際情況，在調(diào)查或者進行檢查時查看實物，查閱、復制有關文件和資料，對有關人員進行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關的資料和信息。對確有違法違規(guī)行為的交易場所，可以采取發(fā)警示函、通報批評、向其合作金融機構通報情況等措施。”
2.關于提取風險準備金問題。在日常監(jiān)管中，當風險準備金由交易場所自行提取、管理時，難以判斷交易場所是否提取，且即使提取了，交易場所也可隨時挪用，為真正發(fā)揮風險準備金的作用，擬將原第二十七條第一款作為第二十八條第一款，修改為“交易場所應當按照有關規(guī)定提取風險準備金，并交由清算機構統(tǒng)一管理。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲，?？顚Ｓ?。”
二、提出意見的方式、期限
有關單位和各界人士可以在2016年9月23日前，通過以下三種方式提出意見：
(一)登陸“福建政府法制信息網(wǎng)站”通過網(wǎng)站首頁左側的《地方性法規(guī)政府規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)》，對草案征求意見稿提出意見。
(二)通過信函方式將意見寄至：福州市華林路76號省政府法制辦收，郵編：350003，并請在信封上注明“福建省人民政府關于修改《福建省交易場所管理辦法》的決定(草案征求意見稿”字樣。
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