中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2)
第五章 基金的公開(kāi)募集
第五十一條 公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè),不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。
前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金,包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管。
第五十二條 注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件:
(一)申請(qǐng)報(bào)告;
(二)基金合同草案;
(三)基金托管協(xié)議草案;
(四)招募說(shuō)明書(shū)草案;
(五)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。
第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)募集基金的目的和基金名稱(chēng);
(二)基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所;
(三)基金的運(yùn)作方式;
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額;
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
(七)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;
(八)基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
(十)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;
(十一)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;
(十二)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;
(十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;
(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;
(十六)爭(zhēng)議解決方式;
(十七)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
第五十四條 公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)和注冊(cè)日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;
(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;
(四)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;
(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng);
(六)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所;
(七)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;
(八)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;
(九)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第五十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第五十六條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后,方可發(fā)售基金份額。
基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。
第五十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有本法第七十八條所列行為。
第五十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集,原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。
基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限?;鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。
第五十九條 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上,開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
第六十條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
第六十一條 投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí),基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。
基金募集期限屆滿,不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
第六章 公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回
第六十二條 申請(qǐng)基金份額上市交易,基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),證券交易所依法審核同意的,雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。
第六十三條 基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)基金的募集符合本法規(guī)定;
(二)基金合同期限為五年以上;
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;
(四)基金份額持有人不少于一千人;
(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第六十五條 基金份額上市交易后,有下列情形之一的,由證券交易所終止其上市交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:
(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;
(二)基金合同期限屆滿;
(三)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易;
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
第六十六條 開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。
第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,從其約定。
投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng),贖回成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。
第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng),但是下列情形除外:
(一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng);
(二)證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(三)基金合同約定的其他特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
本條第一款規(guī)定的情形消失后,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。
第六十九條 開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)?;鹭?cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第七十條 基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格,依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。
第七十一條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露
第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:
(一)上市交易的股票、債券;
(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(一)承銷(xiāo)證券;
(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(三)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(四)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;
(五)向基金管理人、基金托管人出資;
(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。
第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
第七十七條 公開(kāi)披露的基金信息包括:
(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;
(二)基金募集情況;
(三)基金份額上市交易公告書(shū);
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;
(五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;
(七)臨時(shí)報(bào)告;
(八)基金份額持有人大會(huì)決議;
(九)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);
(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;
(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第七十八條 公開(kāi)披露基金信息,不得有下列行為:
(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);
(五)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第八章 公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議,基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。
第八十條 封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限,應(yīng)當(dāng)符合下列條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:
(一)基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好;
(二)基金管理人最近二年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(三)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò);
(四)本法規(guī)定的其他條件。
第八十一條 有下列情形之一的,基金合同終止:
(一)基金合同期限屆滿而未延期;
(二)基金份額持有人大會(huì)決定終止;
(三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接;
(四)基金合同約定的其他情形。
第八十二條 基金合同終止時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。
清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。
第八十三條 清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。
第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的,由基金托管人召集。
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第八十五條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
第八十六條 基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),也可以采取通訊等方式召開(kāi)。
每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。
第八十七條 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。
參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以?xún)?nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò);但是,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,并予以公告。
第十章 非公開(kāi)募集基金
第八十八條 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。
前款所稱(chēng)合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。
合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第八十九條 除基金合同另有約定外,非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。
第九十條 擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。
第九十一條 未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第九十二條 非公開(kāi)募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。
第九十三條 非公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
(二)基金的運(yùn)作方式;
(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;
(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;
(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;
(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;
(八)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;
(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;
(十)基金財(cái)產(chǎn)清算方式;
(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的,應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定。
第九十四條 按照基金合同約定,非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng),并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。
前款規(guī)定的非公開(kāi)募集基金,其基金合同還應(yīng)載明:
(一)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱(chēng)、住所;
(二)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;
(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;
(四)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。
第九十五條 非公開(kāi)募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第九十六條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息。
第九十七條 專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人,其股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),可以從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)。
第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。
第九十九條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。
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