2017年最新商事審判會議紀要全文
2017年最新商事審判會議紀要全文
下文是小編為大家準備的關(guān)于2017年最新商事審判工作的會議紀要摘要，供大家閱讀參考!
2017年最新商事審判會議紀要全文
各位領(lǐng)導，同志們：
按照會議議程安排，下面我就當前商事審判工作中需要重點注意的具體問題談幾點意見。
一、關(guān)于《公司法》修改后公司訴訟案件的審理問題
2013年12月底，全國人大會修改了《公司法》。新法在最低注冊資本額、出資繳納時間、出資形態(tài)三方面原則上取消了法定限制，改由股東自行決定。新法確立的出資制度非常靈活，賦予了投資者很大的選擇空間，其主要目的是降低公司的準入門檻，激發(fā)市場主體創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力;另一方面，也要避免新法規(guī)則被惡意濫用從而導致?lián)p害公司或債權(quán)人利益。在此，需要指出，公司訴訟案件中要準確把握新資本制度理念，要通過公正裁判強化規(guī)則意識、引領(lǐng)誠信風尚、維護法制統(tǒng)一。
第一，要按照既有法律規(guī)則正確審理公司資本糾紛。新《公司法》雖然對股東出資作出靈活規(guī)定，但其本身并未免除股東對公司的出資義務(wù)。法律只是將股東的出資義務(wù)由法律強行規(guī)定調(diào)整為由股東通過公司章程自行決定。公司章程對股東出資數(shù)額、時間和方式作出規(guī)定后，股東就必須按照章程的規(guī)定繳納出資。股東未依照公司章程繳納出資時，法院仍應(yīng)當按照新《公司法》和《公司法》司法解釋
(三)中出資義務(wù)、責任的規(guī)定判令股東履行出資義務(wù)。
需要注意，《公司法》2013年修改前公司章程就股東出資義務(wù)作出的規(guī)定，如果新法施行后章程未被修改，仍應(yīng)當按照原先章程的規(guī)定確定股東出資義務(wù)和責任。
在公司資本糾紛中，尤其不能因為新《公司法》將出資事宜交由股東靈活決定，就無視注冊資本法律規(guī)則，放縱技資者背信行為。還要注意，公司設(shè)立時在章程中規(guī)定出資數(shù)額及出資方式后，公司運營中有的股東尤其是公司大股東通過股東會決議修改章程，要么延長自己的出資期限、要么減少自己的出資數(shù)額。對此，應(yīng)當按照《公司法》第二十二條的規(guī)定審查修改公司章程的決議是否有效，或者按照《公司法》規(guī)定的減資規(guī)則審查股東減少出資的程序是否合法。股東作出減資決議減少出資數(shù)額，但未進行變更登記的，不得對抗善意第三人。
第二，要適應(yīng)《公司法》新變化積極完善相應(yīng)裁判規(guī)則。《公司法》修改后，如果公司選擇過于微小的數(shù)額作為注冊資本，比如將注冊資本設(shè)定為1元錢，那么在公司未來不能清償債務(wù)而破產(chǎn)時，要考慮股東能否憑其對公司享有的債權(quán)而與其他普通債權(quán)人一起參與公司財產(chǎn)分配的問題。對此，我們傾向于認為，股東以過于微小的資本從事經(jīng)營，很有可能會將股權(quán)投資轉(zhuǎn)化為債權(quán)投資，相應(yīng)地也將有限責任的風險完全外部化。
因目前法律上尚未確立專門應(yīng)對措施，所以法院在司法實踐中必須及時確立合理的規(guī)則。這方面，國外司法實踐中通常將股東債權(quán)的受償順序安排在其他普通債權(quán)人受償之后，以保障優(yōu)先清償其他債權(quán)人債權(quán)。這一做法值得借鑒。
第三，要遵循《公司法》新精神處理好新類型案件。新《公司法》施行后，會出現(xiàn)一批新類型案件。比如，《公司法》司法解釋
(三)第十八條對虛假出資時補繳出資民事責任作出了規(guī)定。但目前尚無法律、司法解釋對股東因出資期限未屆滿而未繳納出資就轉(zhuǎn)讓股權(quán)時由誰承擔出資責任進行明確規(guī)定。因為此時的未繳納出資為合法而不是非法，所以不能當然適用上述司法解釋的規(guī)定。目前還要特別注意債權(quán)人請求股東提前履行出資義務(wù)以償債的問題。對此，有不同的認識：
一種意見認為，債務(wù)人公司無法清償?shù)狡趥鶆?wù)，而股東又有出資款未到期，此時通過出資義務(wù)加速到期的方式即可以解決債務(wù)清償問題，所以應(yīng)當許可此時出資義務(wù)加速到期，債權(quán)人可以直接向股東主張清償債務(wù)。
另一種意見認為，如果公司不能清償單個債權(quán)人到期債權(quán)，那么其往往也資不抵債，或者明顯缺乏清償能力，或者有喪失清償能力可能。此時按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條，公司已經(jīng)符合破產(chǎn)條件，所以更應(yīng)當保障全體債權(quán)人的利益。單個的債權(quán)追及訴訟不盡符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一、三十二條的精神。債權(quán)人應(yīng)當申請債務(wù)人破產(chǎn)，進入破產(chǎn)程序后再按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第三十五條使股東出資義務(wù)加速到期，最終在真正意義上保護全體債權(quán)人利益。以上兩種意見中，我們傾向于按照后一種意見處理。
所以，在類似訴訟中，法院應(yīng)當注意向當事人釋明，如債務(wù)人公司不能通過融資或其股東自行提前繳納出資以清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)啟動破產(chǎn)程序。
二、關(guān)于證券投資類金融糾紛案件的審理問題
隨著我國金融市場改革發(fā)展不斷深化，日趨豐富的金融產(chǎn)品與服務(wù)在為金融消費者帶來便利的同時，因投資性金融產(chǎn)品的誤導性銷售、金融中介提供服務(wù)的行為失范，以及行為人在證券交易市場上實施虛假陳述、內(nèi)幕交易和市場操縱等行為所引發(fā)的糾紛案件也有所增加。對此應(yīng)予高度重視。在相關(guān)案件的審理中，必須將金融消費者權(quán)益保護作為重要內(nèi)容，推動形成公開公平公正的市場環(huán)境和市場秩序，進一步提升金融消費者信心，維護國家的金融安全與穩(wěn)定。下午杜專委要將此作為重要問題專門講，我只談三個具體問題。
第一，正確處理契約自由與契約正義的關(guān)系。金融市場上的信息不對稱加上投資者自身的知識和能力局限，使得投資者在購買投資性金融產(chǎn)品或接受相關(guān)服務(wù)時往往無法真正理解其中的風險和收益，其主要依賴產(chǎn)品銷售者和服務(wù)提供者的推介和說明。一般情況下交易雙方締約能力處于不對等地位。
因此，必須依法確定賣方機構(gòu)“適當性”義務(wù)，確保金融消費者在充分了解投資標的及其風險的基礎(chǔ)上作出自主決定，實現(xiàn)契約正義。法院在審理賣方機構(gòu)與投資者之間因銷售各類集合理財計劃、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等高風險金融產(chǎn)品和提供經(jīng)紀、代理等服務(wù)而引發(fā)的商事案件中，應(yīng)當注意如下問題：
1.明確法律適用規(guī)則。在賣方機構(gòu)“適當性”義務(wù)方面，應(yīng)明確法律、行政法規(guī)等法律規(guī)范以及相關(guān)監(jiān)管部門規(guī)范性文件的適用規(guī)則?！逗贤ā?、《證券法》、《信托法》等法律、行政法規(guī)作出明確規(guī)定的，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。相關(guān)監(jiān)管部門在部門規(guī)范性文件中對銀行理財產(chǎn)品、保險投資產(chǎn)品、信托理財產(chǎn)品、券商集合理財計劃、杠桿基金份額等高風險金融產(chǎn)品的銷售作出的規(guī)定，與法律、行政法規(guī)等法律規(guī)范的規(guī)定不相抵觸的，如果部門規(guī)范性文件是限制賣方機構(gòu)權(quán)利或增加賣方機構(gòu)義務(wù)，可以適用部門規(guī)范性文件。相關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)范性文件與法律、行政法規(guī)等法律規(guī)范相抵觸的，不能適用部門規(guī)范性文件。
2.依法分配舉證責任。在案件審理中，金融消費者對其主張的購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的相關(guān)事實，應(yīng)承擔舉證責任。賣方機構(gòu)對其是否履行了了解客戶、適合性原則、告知說明和文件交付等“適當性”義務(wù)等案件事實，應(yīng)承擔舉證責任。
3.告知說明義務(wù)的衡量標準。告知說明義務(wù)是“適當性”義務(wù)的核心，是金融消費者能夠真正了解產(chǎn)品和服務(wù)的投資風險和收益的關(guān)鍵。應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品的風險和投資者的實際狀況，綜合一般人能夠理解的客觀標準和投資者能夠理解的主觀標準來確定告知說明義務(wù)。4.損失賠償數(shù)額和免責抗辯事由。對違反“適當性”義務(wù)的損失賠償，立法例上普遍采用損失填補原則賠償金融消費者因此所受的實際損失。在賣方機構(gòu)未盡“適當性”義務(wù)的情況下，除了金融消費者故意提供虛假信息這一抗辯事由外，如果根據(jù)投資者的既往技資經(jīng)驗、受教育程度等事實，賣方機構(gòu)能夠證明“適當性”義務(wù)的違反并未影響投資者的自主決定的，也應(yīng)當認定免責抗辯事由成立，由金融消費者自負投資風險。
第二，依法受理和審理虛假陳述、內(nèi)幕交易和市場操縱行為引發(fā)的民事賠償案件，維護證券交易市場上投資者的合法權(quán)益。根據(jù)立案登記司法解釋規(guī)定，因虛假陳述、內(nèi)幕交易和市場操縱行為引發(fā)的民事賠償案件，立案受理時不再以監(jiān)管部門的行政處罰和生效的刑事判決認定為前置條件。面對這一變化，在證券案件的審理中應(yīng)當注意兩方面問題：
1. 在審理程序方面要注意：在訴訟方式上，根據(jù)案件具體情況，有的可以單獨立案、分別審理，有的可以依據(jù)《民事訴訟法》第五十四條實踐代表人訴訟制度。在調(diào)查取證上，除了法官到現(xiàn)場調(diào)查取證外，還可以積極探索利用調(diào)查令、書面通知持有證據(jù)的單位提供證據(jù)等多種手段，補強查明案件事實所需要的證據(jù)。另要充分發(fā)揮專家輔助人作用，以利形成司法判斷。
2.在實體方面要正確理解證券侵權(quán)民事責任的構(gòu)成要件。要在傳統(tǒng)民事侵權(quán)責任的侵權(quán)行為、過錯、損失、因果關(guān)系四個構(gòu)成要件中研究證券侵權(quán)行為重大性、交易因果關(guān)系特殊的質(zhì)的規(guī)定性。重大性，是指違法行為對投資者決定的可能影響，其主要衡量指標可以通過違法行為對證券交易價格和交易量的影響來判斷。交易因果關(guān)系是指違法行為影響了投資者的交易決定。重大性、交易因果關(guān)系是為了限制或減輕行為人責任的制度安排。侵權(quán)行為不具有重大性或者侵權(quán)行為與投資者的交易決定沒有因果關(guān)系時，行為人不負賠償責任。
第三，積極探索建立證券糾紛訴調(diào)對接機制，實現(xiàn)糾紛多元化解決。為及時妥善化解證券糾紛、切實保護證券投資者合法權(quán)益、促進證券市場健康有序發(fā)展，最高人民法院在已經(jīng)積累與中國保監(jiān)會建立訴訟與調(diào)解對接機制的成功經(jīng)驗基礎(chǔ)上，正與中國證監(jiān)會會商，探索在已經(jīng)存在行業(yè)性調(diào)解組織、具備客觀條件并且有糾紛分流需求的地區(qū)，建立專門的證券糾紛訴訟與調(diào)解對接機制，以通過立案前后委托調(diào)解以及邀請協(xié)助調(diào)解的方式，充分發(fā)揮行業(yè)調(diào)解的優(yōu)勢，整合人民法院、監(jiān)管部門、行業(yè)組織以及社會各方面力量，及時有效地解決爭議，豐富多元化糾紛解決機制。
三、關(guān)于票據(jù)糾紛案件的審理問題
票據(jù)在經(jīng)濟交往中廣泛發(fā)揮著流通、支付、結(jié)算和融資功能。近年來人民法院受理的票據(jù)糾紛案件逐年增長。審理這類案件時應(yīng)注意以下問題。
第一，關(guān)于正確理解票據(jù)無因性和認定票據(jù)權(quán)利人問題。無因性是《票據(jù)法》的基本原則。票據(jù)行為具有獨立性，不受原因關(guān)系的影響。持票人行使票據(jù)權(quán)利時不負證明給付原因的責任。持票人只要能夠證明票據(jù)的真實和背書的連續(xù)，即可以對票據(jù)債務(wù)人行使票據(jù)權(quán)利。但應(yīng)予注意的是，票據(jù)無因性的宗旨在于促進票據(jù)流通，保護善意第三人而非非法持票人，因此，《票據(jù)法》規(guī)定了無因性的例外情形，其中之一為持票人取得票據(jù)的手段不合法，不得取得票據(jù)權(quán)利。
在司法實務(wù)中，尤其是在票據(jù)貼現(xiàn)時，如何認定貼現(xiàn)人是否因惡意或者重大過失取得票據(jù)，往往存在著爭議?！镀睋?jù)法》及其司法解釋均未對《票據(jù)法》第十二條規(guī)定的惡意和重大過失進行明確界定。
案件審理中應(yīng)結(jié)合法理和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，區(qū)分票據(jù)的種類和功能進行認定。既要避免絕對無因性傾向，避免以票據(jù)無因性為由一概不審查持票人是否以合法手段取得票據(jù);也要防止無視票據(jù)無因性傾向而混淆票據(jù)法律關(guān)系和票據(jù)基礎(chǔ)法律關(guān)系。
第二，關(guān)于票據(jù)追索權(quán)問題。
1.行使票據(jù)追索權(quán)需具備實質(zhì)要件和形式要件。其中，實質(zhì)要件是持票人的付款請求權(quán)得不到實現(xiàn)?！镀睋?jù)法》第六十一條規(guī)定的“拒絕付款”，不僅包括付款人明確表示“拒絕付款”的情形，還包括付款人客觀上無力履行付款義務(wù)而無法付款的情形。票據(jù)追索權(quán)行使的形式要件是指持票人應(yīng)提供被拒絕承兌或被拒絕付款的證明。所謂證明，可以是退票理由書、拒絕證明，也可以是法院的有關(guān)司法文書、行政管理機關(guān)的處罰決定等。
2.票據(jù)追索權(quán)糾紛的被告可以是一個或者多個法定被追索人，多個被告之間應(yīng)承擔連帶責任。
第三，關(guān)于票據(jù)公示催告程序適用問題。近年來，偽報票據(jù)喪失事實而申請公示催告的案件明顯增多，法院在適用該程序時應(yīng)審慎判斷。
1.公示催告程序的適格申請人應(yīng)是票據(jù)喪失前的最后合法持票人。盡管《票據(jù)法》及其司法解釋、《民事訴訟法》及其司法解釋界定公示催告申請人的文義表述不盡一致，但兩者內(nèi)涵和外延相同，公示催告申請人應(yīng)為“最后合法持票人”。法院應(yīng)結(jié)合票據(jù)存根、喪失票據(jù)的復印件、出票人關(guān)于簽發(fā)票據(jù)的證明、申請人合法取得票據(jù)的證明、銀行掛失止付通知書、報案證明等證據(jù)，綜合判定申請人是否為適格申請人。
2.要準確把握公示催告期間。關(guān)于國內(nèi)票據(jù)公示催告的期間，《民事訴訟法》司法解釋第四百四十九條已對《票據(jù)法》司法解釋進行了修改。因此，法院確定的公示催告期間不得少于六十日，且期間屆滿日不得早于票據(jù)付款日后十五日。
3.要正確理解和適用除權(quán)判決撤銷之訴。法院在公示催告程序中作出的除權(quán)判決并未對權(quán)利爭議作實質(zhì)審查。所以，除權(quán)判決在客觀效果上只是恢復了申請人作為持票人的形式資格，而并未將申請人確定為實質(zhì)票據(jù)權(quán)利人。如果利害關(guān)系人對除權(quán)判決認定的事實提出異議，其有權(quán)向法院起訴請求確認其為票據(jù)權(quán)利人并撤銷除權(quán)判決。需要注意的是，利害關(guān)系人只訴請確認其為票據(jù)權(quán)利人而未請求撤銷除權(quán)判決的，法院應(yīng)當在判決書寫明：確認利害關(guān)系人為票據(jù)權(quán)利人的判決作出后除權(quán)判決即被撤銷。
四、關(guān)于保險合同糾紛案件的審理問題
近年來，我國保險業(yè)發(fā)展迅速，保險合同糾紛案件數(shù)量逐年增加，各種新類型案件不斷出現(xiàn)，審理難度大、爭議多，裁判標準亟需統(tǒng)一。今年我們已公布了《保險法》司法解釋(三)，明年還將研究制定《保險法》司法解釋(四)。關(guān)于保險合同糾紛案件的審理，應(yīng)注意以下問題。
第一，按照新的《保險法》司法解釋規(guī)定，正確審理人身保險合同糾紛案件。
各級法院應(yīng)按照《保險法》和《保險法》司法解釋(三)的精神和相關(guān)規(guī)定正確審理人身保險合同糾紛案件。
1.防范道德風險，維護最大誠信。人身保險合同涉及被保險人生命安全，故審理中應(yīng)注重防范道德風險，防止不法分子故意制造保險事故騙取保險金。同時，要注意依法維持合同效力，防止不誠信的保險人與投保人通過主張保險合同無效來逃避責任。
2.理順法律關(guān)系，處理好投保人、被保險人、受益人的關(guān)系。人身保險合同中，投保人是保險合同的當事人，被保險人、受益人一般不是保險合同當事人。解除保險合同、返回保險單現(xiàn)金價值等權(quán)利屬于技保人，而不屬于被保險人或者受益人。
第二，遵循合同法原理，正確審理機動車輛保險合同糾紛案件。機動車輛保險合同糾紛案件數(shù)量大，難點多，在審理中應(yīng)注意以下問題：
1.區(qū)分第三者責任強制保險與第三者責任商業(yè)保險中的賠償責任。第三者責任強制保險中，保險人是否承擔責任應(yīng)依據(jù)《道路交通安全法》以及相關(guān)法規(guī)、司法解釋來判斷。第三者責任商業(yè)保險中，保險人承擔的是合同義務(wù)，保險人是否承擔賠償責任以及賠償數(shù)額應(yīng)根據(jù)保險合同的約定來認定。不能將第三者責任強制保險的相關(guān)規(guī)定直接適用于第三者責任商業(yè)保險。
2.區(qū)分第三者責任保險與意外傷害保險。第三者責任保險屬于財產(chǎn)保險，適用損害填補原則。意外傷害保險屬于人身保險，不適用損害填補原則。道路交通事故中受到傷害的第三人根據(jù)第三者責任保險獲得賠償后，仍可根據(jù)其自身的意外傷害保險向保險人申請理賠。
3.正確認定第三者責任保險中的“第三者”。應(yīng)當按照《合同法》第一百二十五條第一款規(guī)定的合同解釋方法來確定保險格式條款中“第三者”的范圍。如仍存在兩種以上解釋的，應(yīng)當按照《保險法》第三十條規(guī)定作出有利于被保險人的解釋。
第三，區(qū)分不同法律關(guān)系，正確審理保險代位求償權(quán)糾紛案件。審理保險人向第三者主張權(quán)利的保險代位求償權(quán)糾紛案件時，應(yīng)正確區(qū)分保險合同法律關(guān)系與被保險人對第三者損害賠償法律關(guān)系。
1.有證據(jù)證明保險人已向被保險人賠償保險金的，法院應(yīng)僅就被保險人與造成保險人事故的第三者之間的法律關(guān)系進行審理。保險人是否應(yīng)當賠償保險金以及賠償金額是否有誤，屬于被保險人與保險人之間的保險合同糾紛，無需審理。
2.在保險人向第三者行使保險代位求償權(quán)的損害賠償糾紛案件中，保險人在理賠中委托保險公估機構(gòu)作出的公估報告屬于認定第三者應(yīng)承擔的賠償數(shù)額的證據(jù)。保險人未經(jīng)第三者同意單方委托作出的公估報告，屬于保險人自行委托作出的鑒定結(jié)論。第三者有證據(jù)足以反駁并申請重新鑒定的，應(yīng)予準許。3.注意審查被保險人在保險代位求償權(quán)糾紛案件中所作陳述的真實性，防止被保險人取得保險金后又與第三者串通來對抗保險人，防止騙保發(fā)生。
五、關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件的受理審理問題
企業(yè)破產(chǎn)制度既可以公平保護債權(quán)人、債務(wù)人利益，又可以實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、促進資源優(yōu)化配置，是法治化市場退出的有效途徑。黨的十八屆五中全會提出要“更加注重運用市場機制、經(jīng)濟手段、法治辦法化解產(chǎn)能過剩，力口大政策引導力度，完善企業(yè)退出機制”，中央經(jīng)濟工作會議進一步明確要加強供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、著力提高供給體系質(zhì)量和效益，尤其強調(diào)要對產(chǎn)能過剩行業(yè)實行關(guān)停并轉(zhuǎn)，對“僵尸企業(yè)”采取資產(chǎn)重組、關(guān)問破產(chǎn)等方式予以處置。
所以，可以預判，企業(yè)破產(chǎn)案件在2016年會呈增幅態(tài)勢。要按照《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定依法受理審理企業(yè)破產(chǎn)案件。下午杜專委要將破產(chǎn)案件審理作為一個非常重要的問題專門講，我只談三個具體問題。
第一，要準確把握立案登記制與破產(chǎn)受理法定標準的關(guān)系。企業(yè)破產(chǎn)案件的受理程序與立案登記制實質(zhì)上是一致的。因為，只要申請人提交的材料符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八條的要求，法院即應(yīng)當編立“破(預)”字號案件進行審查，并按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定向申請人出具相應(yīng)憑證，然后按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第十條規(guī)定的期間作出受理與否的裁定。這種程序從根本上講也是為了克服破產(chǎn)案件“受理難”問題。
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