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廣東市場監(jiān)管條例

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廣東市場監(jiān)管條例

  市場監(jiān)管是當代政府治理的重要課題。信息公開能否作為一種有效的治理工具和市場監(jiān)管的重要手段,值得我們進行理論上的探討和研究。下文是廣東省市場監(jiān)管條例,歡迎閱讀!

  廣東省市場監(jiān)管條例最新版

  第一章 總則

  第一條 為了規(guī)范市場監(jiān)管行為,健全市場監(jiān)管制度,維護公平競爭的市場秩序,保護市場主體和消費者的合法權(quán)益,促進市場經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合本省實際,制定本條例。

  第二條 本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)各級人民政府及其負有市場監(jiān)管職責的部門(以下簡稱市場監(jiān)管部門)對市場主體及其生產(chǎn)經(jīng)營行為實施的監(jiān)督管理活動。

  本條例所稱市場主體,是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中提供商品或者服務的公民、法人或者其他組織。

  第三條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門實施市場監(jiān)管,應當遵循合法適當、公平公正、透明高效、權(quán)責一致的原則。

  第四條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當依照法定權(quán)限和程序?qū)嵤┦袌霰O(jiān)管,不得違法增設權(quán)力和減少職責。沒有法律、法規(guī)依據(jù),不得減損市場主體權(quán)利或者增加市場主體義務。

  第五條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門、市場主體、社會組織和公眾應當共同維護市場秩序,促進市場健康發(fā)展。

  各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當鼓勵和支持社會組織、公眾參與市場監(jiān)督。

  第六條 市場主體應當加強內(nèi)部管理和自我約束,自覺守法,誠信經(jīng)營,接受政府和社會組織、公眾的監(jiān)督,依法承擔生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生的責任。

  第二章 監(jiān)管職責

  第七條 各級人民政府應當建立健全市場監(jiān)管統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)機制,及時協(xié)調(diào)、解決市場監(jiān)管中的重大問題。

  縣級以上人民政府應當依法制定、調(diào)整所屬市場監(jiān)管部門的權(quán)責清單,并及時向社會公開。

  縣級以上人民政府應當定期對所屬市場監(jiān)管部門和下一級人民政府履行市場監(jiān)管職責的情況進行考核。

  第八條 市場監(jiān)管部門的監(jiān)管職責依照法律、法規(guī)確定;法律、法規(guī)沒有明確市場監(jiān)管部門的,按照下列規(guī)定確定:

  (一)涉及行政許可的,行政許可實施部門為市場監(jiān)管部門;

  (二)不涉及行政許可但有行業(yè)主管部門的,行業(yè)主管部門為市場監(jiān)管部門;

  (三)不涉及行政許可且無行業(yè)主管部門的,由縣級以上人民政府指定市場監(jiān)管部門;

  (四)涉及多個部門且監(jiān)管職責分工不明確的,由縣級以上人民政府指定市場監(jiān)管部門。

  第九條 市場主體依法應當取得而未取得行政許可,擅自從事與許可事項相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動的,由行政許可實施部門予以查處。

  除前款規(guī)定的情形外,市場主體依法應當取得而未取得營業(yè)執(zhí)照,擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的,由工商行政管理部門予以查處。

  法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  第十條 市場監(jiān)管部門的不同層級對同一市場主體及其生產(chǎn)經(jīng)營行為均有監(jiān)管職權(quán)的,原則上由最低一級市場監(jiān)管部門實施監(jiān)管。

  鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處發(fā)現(xiàn)市場違法行為但無權(quán)查處的,應當向上一級人民政府或者其市場監(jiān)管部門報告。

  地級以上市人民政府可以通過法定程序賦予特大鎮(zhèn)人民政府行使縣級人民政府及其部門的部分市場監(jiān)管職權(quán),委托較大鎮(zhèn)、一般鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處行使縣級人民政府及其部門的部分市場監(jiān)管職權(quán)。

  第十一條 縣級以上人民政府可以依法整合市場監(jiān)管職能,相對集中行使執(zhí)法權(quán)。

  市場監(jiān)管部門可以整合所屬機構(gòu)的執(zhí)法職能,交由一個機構(gòu)履行。

  第十二條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門可以將適宜由行業(yè)組織承接的市場監(jiān)管職能或者事項,轉(zhuǎn)移、委托給具備條件的行業(yè)組織。

  第十三條 市場監(jiān)管的范圍、方式、程序需要通過制定、修改地方性法規(guī)、規(guī)章進一步明確的,依照法定程序辦理。

  第三章 準入監(jiān)管

  第十四條 市場準入實行負面清單管理制度。負面清單按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  沒有法定依據(jù)不得設定或者實施市場準入行政許可。已取消的市場準入行政許可,非經(jīng)法定程序不得恢復。

  第十五條 工商登記前置許可事項范圍按照國家編制的目錄執(zhí)行,確需調(diào)整的,由省人民政府按照法定程序報請有權(quán)機關(guān)批準或者取得授權(quán)。

  工商登記后置許可事項目錄由省人民政府依法制定,并向社會公布。

  第十六條 市場監(jiān)管部門應當建立健全市場準入行政許可標準化制度,制定辦事指南和業(yè)務手冊,明確行政許可的依據(jù)、條件、期限、流程、裁量標準和申請的材料、格式文本等事項,并在行政許可受理場所、政務網(wǎng)站公布。

  第十七條 各級人民政府應當完善政務服務平臺和網(wǎng)上辦事大廳,集中辦理市場準入行政許可,簡化流程,提高效率。

  第十八條 市場監(jiān)管部門實施市場準入行政許可時,不得違法增減條件和程序。

  市場監(jiān)管部門實施備案等非行政許可事項時,不得設置前置性限制條件,不得以行政許可的條件和程序要求行政相對人。

  第十九條 市場監(jiān)管部門實施市場準入行政許可,不得違法要求申請人接受中介服務。

  行政許可前置環(huán)節(jié)確需技術(shù)審查、評估、鑒證、公證、信用評級、咨詢等有償中介服務的,應當向社會公開,并不得指定或者變相指定中介服務機構(gòu)。

  市場監(jiān)管部門應當在職責范圍內(nèi)加強對中介服務機構(gòu)的監(jiān)管。

  第二十條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當維護市場統(tǒng)一和公平競爭規(guī)則,清理和廢除妨礙市場統(tǒng)一和公平競爭的規(guī)定和做法,不得限制、妨礙不同地區(qū)、不同行業(yè)市場主體之間的公平競爭,不得限制、妨礙其他地區(qū)的商品或者服務進入本地市場。

  第二十一條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門對違反市場監(jiān)管法律、法規(guī)禁止性規(guī)定或者不符合強制性標準要求的市場主體,應當依法對其采取責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷相關(guān)證照等市場退出措施。

  第四章 后續(xù)監(jiān)管

  第一節(jié) 一般監(jiān)管

  第二十二條 各級人民政府應當完善監(jiān)管程序,落實監(jiān)管責任,組織和督促所屬市場監(jiān)管部門共同做好市場監(jiān)管工作。

  第二十三條 市場監(jiān)管部門應當制定本部門履行監(jiān)管職責的具體標準和規(guī)范,明確監(jiān)管事項、依據(jù)、程序等,并向社會公布。

  第二十四條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當建立監(jiān)管信息交換共享機制,編制監(jiān)管信息共享目錄,運用信息技術(shù),通過數(shù)據(jù)比對等方式提高監(jiān)管效率。

  市場監(jiān)管部門可以通過自動監(jiān)控系統(tǒng)實施在線監(jiān)管,并可以運用移動執(zhí)法、電子案卷等信息網(wǎng)絡技術(shù),提高監(jiān)管效能。

  第二十五條 縣級以上人民政府應當按照全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準、依托電子政務公共基礎設施建設市場監(jiān)管信息平臺,實現(xiàn)各級人民政府之間和部門之間市場監(jiān)管信息的交換共享,并與社會信用信息等平臺互聯(lián)互通。

  第二十六條 市場監(jiān)管部門應當在市場監(jiān)管信息產(chǎn)生、更新之日起二十個工作日內(nèi),將市場主體的行政許可、備案、行政處罰、行政強制、表彰獎勵等監(jiān)管信息通過政務信息共享平臺,歸集到市場監(jiān)管信息平臺,并對其提供的信息的真實性負責。

  第二十七條 市場監(jiān)管部門應當制定年度監(jiān)督檢查計劃,依法對市場主體實施監(jiān)督檢查。

  市場監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查,應當制作監(jiān)督檢查記錄,如實記載監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果等內(nèi)容。

  第二十八條 市場監(jiān)管部門可以采取下列方式實施日常監(jiān)督檢查:

  (一)隨機抽取市場主體和隨機選派監(jiān)督檢查人員,通過書面檢查、實地檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式進行檢查;

  (二)根據(jù)監(jiān)管需要,對特定領域、行業(yè)、事項進行專項檢查;

  (三)對可能危及人體健康和人身財產(chǎn)安全、影響國計民生的重要產(chǎn)品、商品進行抽樣檢驗檢測;

  (四)對投訴舉報、上級交辦、部門移交、媒體報道的線索和檢驗檢測發(fā)現(xiàn)的問題進行核查;

  (五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。

  第二十九條 市場監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查時,可以依法行使下列職權(quán):

  (一)詢問有關(guān)人員,要求其提供有關(guān)材料;

  (二)查閱、復制、登記保存有關(guān)的合同、原始記錄、銷售憑證、賬簿、電子文檔等資料;

  (三)檢查有關(guān)的財物、場所,查封、扣押涉嫌違法經(jīng)營的物品;

  (四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

  市場監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查時,對于涉及商業(yè)秘密或者個人隱私的信息,應當保密。

  第三十條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當規(guī)范行政執(zhí)法行為,落實行政執(zhí)法責任制,完善行政執(zhí)法監(jiān)督和責任追究制度,嚴格實行行政執(zhí)法人員持證上崗和資格考核、管理制度。

  各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當建立行政執(zhí)法自由裁量基準制度,細化、量化行政執(zhí)法裁量標準,嚴格限定和合理規(guī)范裁量權(quán)的行使。

  市場監(jiān)管部門應當加強執(zhí)法臺賬、執(zhí)法文書管理,完善登記立案、監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、行政決定等行政執(zhí)法全過程記錄制度。

  第三十一條 市場監(jiān)管部門對情節(jié)輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的違法行為依法不予行政處罰的,可以采用提醒、約談、告誡等方式實施監(jiān)管。

  第三十二條 市場監(jiān)管部門應當加強對網(wǎng)絡交易平臺、網(wǎng)絡商品和服務經(jīng)營者以及其他網(wǎng)絡交易服務機構(gòu)的監(jiān)管,建立網(wǎng)絡交易信用檔案,督促落實網(wǎng)絡商品和服務經(jīng)營者實名登記和身份核實制度,依法查處網(wǎng)絡交易中的違法行為。

  網(wǎng)絡交易平臺應當實行網(wǎng)絡商品和服務經(jīng)營者實名登記和身份核實制度,建立信用評價體系、信用披露制度,為網(wǎng)絡交易當事人提供公平、公正的信用評價服務,采取措施保障網(wǎng)絡交易安全。

  第二節(jié) 協(xié)同監(jiān)管

  第三十三條 各級人民政府應當推進綜合執(zhí)法,兩個以上市場監(jiān)管部門對同一市場違法行為都有監(jiān)管職權(quán)的,應當依照法定程序調(diào)整為一個部門執(zhí)法。

  第三十四條 市場監(jiān)管部門應當建立層級之間的執(zhí)法聯(lián)動機制。

  上級部門應當依法監(jiān)督和指導下級部門的市場監(jiān)管工作,指揮重大執(zhí)法活動,查處或者協(xié)調(diào)查處跨地區(qū)的重大案件,及時移送屬于下級部門監(jiān)管的案件或者違法行為線索。

  下級部門應當接受上級部門的監(jiān)督和指導,完成上級部門部署的重大執(zhí)法任務,查處或者協(xié)助查處涉及本地區(qū)的重大案件。對上級部門移送的案件或者違法行為線索應當及時調(diào)查處理,并在規(guī)定時限內(nèi)回復處理結(jié)果。

  第三十五條 不同的市場監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責過程中,可以開展聯(lián)合執(zhí)法。

  聯(lián)合執(zhí)法的牽頭部門為發(fā)起部門或者承擔主要監(jiān)管職責的部門,負責聯(lián)合執(zhí)法的組織、協(xié)調(diào)工作。其他市場監(jiān)管部門應當在職責范圍內(nèi)參與聯(lián)合執(zhí)法。

  對聯(lián)合執(zhí)法有爭議的,牽頭部門可以提請同級人民政府協(xié)調(diào)處理。

  參與聯(lián)合執(zhí)法的各部門分別對各自的執(zhí)法行為承擔法律責任。

  第三十六條 市場監(jiān)管部門對違法行為線索應當依法進行核查,屬于本部門管轄的,應當依法及時作出是否立案的決定;不屬于本部門監(jiān)管職權(quán)范圍的,應當及時移送有監(jiān)管職權(quán)的市場監(jiān)管部門。

  對前款移送有爭議的,由發(fā)生爭議的市場監(jiān)管部門協(xié)商確定,協(xié)商不成的,由共同上一級行政機關(guān)指定監(jiān)管部門。

  第三十七條 市場監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責過程中,需要其他市場監(jiān)管部門協(xié)助的,應當以書面形式提出。其他市場監(jiān)管部門應當依法予以協(xié)助。

  第三十八條 市場監(jiān)管部門依法取得的檢驗檢測報告、鑒定意見、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄,其他市場監(jiān)管部門可以調(diào)用。

  不同市場監(jiān)管部門的行政執(zhí)法人員在聯(lián)合執(zhí)法中共同依法取得的證據(jù),可以作為行政執(zhí)法證據(jù)共同使用。

  第三十九條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當建立健全涉嫌犯罪案件移送機制,完善涉嫌犯罪案件移送工作信息系統(tǒng)。

  第三節(jié) 信用監(jiān)管

  第四十條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應當建立信用監(jiān)管制度,完善市場主體信用信息的采集、記錄和交換共享機制,強化信用信息的公開、公示和應用。

  信用信息的范圍按照法律、法規(guī)以及國家和省的有關(guān)規(guī)定確定。

  第四十一條 市場監(jiān)管部門應當建立市場主體信用承諾制度,將市場主體的信用承諾納入其信用記錄,向社會公開,接受社會監(jiān)督。

  鼓勵市場主體在經(jīng)營場所公開信用承諾。

  第四十二條 市場監(jiān)管部門應當及時、完整、準確、規(guī)范記錄市場主體信用信息,建立市場主體信用檔案。

  市場監(jiān)管部門應當將市場主體信用記錄作為市場監(jiān)管的重要參考依據(jù)。

  第四十三條 市場監(jiān)管部門應當根據(jù)市場主體信用狀況,建立市場主體信用分類管理制度,明確分類的標準、程序和相應的監(jiān)管措施,實行動態(tài)管理。

  第四十四條 市場監(jiān)管部門應當建立跨部門聯(lián)動響應和失信懲戒機制,根據(jù)市場主體失信情況,依法采取重點監(jiān)管、約束、限制措施。

  第四十五條 市場主體信用信息應當及時、統(tǒng)一在市場監(jiān)管信息平臺向社會公示,并向社會公眾提供查詢服務。

  公開市場主體信用信息涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的,應當符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

  第四十六條 市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)市場主體信用信息存在錯誤或者遺漏的,應當及時更正或者補充。

  公民、法人和其他組織有證據(jù)證明公開的市場主體信用信息存在錯誤或者遺漏的,有權(quán)向市場監(jiān)管部門提出異議,要求予以更正或者補充。市場監(jiān)管部門應當自收到異議之日起二十日內(nèi)核查和處理,將處理結(jié)果書面告知異議提出人。經(jīng)核查,發(fā)現(xiàn)信用信息確實存在錯誤的,應當同時在公示影響范圍內(nèi)做出更正和補充。異議提出人對核查結(jié)果仍有異議的,可以依法提起行政復議或者訴訟。

  第四十七條 各級人民政府及其部門在開展財政資金補助、政府采購、政府購買服務、政府投資工程建設招投標等行政管理和服務的過程中,應當查詢市場主體信用記錄或者要求市場主體提供由具備資質(zhì)的信用服務機構(gòu)出具的信用報告。

  各級人民政府及其部門應當明確信用記錄、信用報告的主要內(nèi)容、評價標準和運用規(guī)范。

  第四節(jié) 風險監(jiān)管

  第四十八條 縣級以上人民政府及其市場監(jiān)管部門應當建立風險監(jiān)管制度,對存在或者可能存在隱患的市場狀況進行風險分析和評估,實施風險聯(lián)動防控,防范區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性市場風險。

  第四十九條 縣級以上人民政府應當建立統(tǒng)一的風險預警和協(xié)調(diào)處置機制,加強市場監(jiān)管部門之間風險信息交換共享;完善市場信息通報、應急處理和救援機制,提高對市場風險事件的預警和處理能力。

  第五十條 市場監(jiān)管部門應當建立市場風險信息采集、整理、分析、研判和報送制度,并建立統(tǒng)一的風險信息數(shù)據(jù)庫,實現(xiàn)風險信息交換共享。

  市場監(jiān)管部門應當建立風險信息采集網(wǎng)絡,通過投訴舉報、檢驗檢測檢定、監(jiān)督檢查、媒體報道等途徑采集風險信息。

  第五十一條 市場監(jiān)管部門應當建立市場風險監(jiān)測制度,識別、驗證市場風險。

  市場監(jiān)管部門應當根據(jù)市場風險信息分析結(jié)果,制定市場風險監(jiān)測計劃,并將監(jiān)測情況錄入風險信息管理平臺。

  市場監(jiān)管部門對突發(fā)的市場風險事件,應當及時組織實施應急專項風險監(jiān)測。

  第五十二條 市場監(jiān)管部門應當對經(jīng)監(jiān)測識別的市場風險進行評估,根據(jù)風險發(fā)生概率、緊急程度、危害程度和社會影響等確定風險等級,提出風險處置建議。市場風險評估可以委托獨立的風險評估機構(gòu)進行。

  市場監(jiān)管部門應當建立對高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領域的風險評估指標體系。

  第五十三條 市場監(jiān)管部門應當建立市場風險預警和處置制度。根據(jù)風險評估結(jié)果,按照規(guī)定及時、準確向社會發(fā)布風險警示,并采取相應風險防范措施。

  第五章 社會監(jiān)督

  第五十四條 任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管部門投訴舉報市場違法行為,監(jiān)督市場監(jiān)管部門及其工作人員的市場監(jiān)管行為。

  市場監(jiān)管部門應當建立舉報獎勵制度,按照規(guī)定獎勵舉報人,并為舉報人保密。

  第五十五條 地級以上市人民政府應當按照全省統(tǒng)一的運行規(guī)則、數(shù)據(jù)規(guī)范,通過12345投訴舉報平臺,對消費投訴、市場違法行為舉報實現(xiàn)統(tǒng)一接聽、按責轉(zhuǎn)辦、限時辦結(jié)、統(tǒng)一督辦、統(tǒng)一考核。

  第五十六條 行業(yè)組織應當建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和職業(yè)道德準則,規(guī)范會員行為,引導會員合法生產(chǎn)經(jīng)營。

  第五十七條 行業(yè)組織應當推動行業(yè)誠信建設,依法收集、記錄和整理會員的信用信息,開展行業(yè)信用評價并公開結(jié)果,增強會員的誠信意識。

  第五十八條 行業(yè)組織應當與市場監(jiān)管部門建立溝通合作機制,配合市場監(jiān)管部門開展市場監(jiān)管活動。

  市場監(jiān)管部門應當主動向行業(yè)組織了解行業(yè)市場準入、商品和服務質(zhì)量、競爭行為等有關(guān)情況,并協(xié)調(diào)處理與市場監(jiān)管有關(guān)的問題。

  第五十九條 會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、公證機構(gòu)等專業(yè)服務機構(gòu)可以依法對市場主體財務、納稅情況、資本驗資、資產(chǎn)評估、交易行為等的真實性、合法性進行鑒證。

  第六十條 新聞媒體應當對市場違法行為和市場監(jiān)管違法行為進行輿論監(jiān)督。

  市場監(jiān)管部門應當主動接受新聞媒體監(jiān)督,與新聞媒體建立溝通聯(lián)絡機制,及時調(diào)查、處理、回應新聞媒體反映的市場監(jiān)管問題。

  對社會關(guān)注的市場監(jiān)管問題,市場監(jiān)管部門應當按照規(guī)定及時向新聞媒體和社會公眾發(fā)布相關(guān)信息。

  第六十一條 行業(yè)組織和新聞媒體應當配合市場監(jiān)管部門開展市場監(jiān)管法律、法規(guī)的宣傳普及工作,引導生產(chǎn)經(jīng)營者強化市場經(jīng)營主體責任,引導消費者選擇合法生產(chǎn)經(jīng)營者生產(chǎn)、銷售的商品或者提供的服務。

  第六章 法律責任

  第六十二條 各級人民政府及其工作人員違反本條例的規(guī)定,未履行法定職責,造成不良后果的,視其情節(jié)輕重,依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分;涉嫌犯罪的,依法追究刑事責任。

  第六十三條 市場監(jiān)管部門及其工作人員違反本條例的規(guī)定,有下列行為之一的,由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)依法責令改正;情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;涉嫌犯罪的,依法追究刑事責任:

  (一)實施市場準入行政許可事項時,違法增減條件或者程序的;

  (二)實施備案等非行政許可事項時,違法設置前置性限制條件,或者以行政許可的條件、程序要求行政相對人的;

  (三)在實施市場準入行政許可過程中,違法要求申請人接受中介服務或者指定中介服務機構(gòu)的;

  (四)限制或者妨礙不同地區(qū)、不同行業(yè)市場主體公平競爭的;

  (五)限制或者妨礙其他地區(qū)的商品或者服務進入本地市場的;

  (六)無正當理由拒不配合或者協(xié)助其他市場監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責的;

  (七)對違法行為線索不依法進行核查或者不移送有監(jiān)管職權(quán)的市場監(jiān)管部門的;

  (八)編造、篡改市場主體信用信息或者對存在錯誤、遺漏的市場主體信用信息拒不更正、補充的;

  (九)未按照規(guī)定及時發(fā)布市場風險警示或者采取風險防范措施的;

  (十)未按照規(guī)定及時采取重點監(jiān)管、約束、限制措施的;

  (十一)未按照規(guī)定及時回應新聞媒體反映或者社會關(guān)注的市場監(jiān)管問題的;

  (十二)對投訴、舉報的市場違法行為不及時處理,或者泄露投訴、舉報人信息的;

  (十三)違反規(guī)定泄露案件查處信息的;

  (十四)違反本條例規(guī)定的其他行為。

  第六十四條 公民、法人或者其他組織有下列行為之一的,由公安機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定予以處罰;涉嫌犯罪的,依法追究刑事責任:

  (一)阻礙市場監(jiān)管部門工作人員依法執(zhí)行職務的;

  (二)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押、凍結(jié)的財物的;

  (三)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報案情,影響市場監(jiān)管部門依法辦案的。

  第七章 附則

  第六十五條 法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織在法定授權(quán)范圍內(nèi),以自己的名義實施市場監(jiān)管,適用本條例有關(guān)市場監(jiān)管部門的規(guī)定。

  第六十六條 中央駐粵機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)實施市場監(jiān)管,可以參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第六十七條 本條例自2016年10月1日起施行。

  市場監(jiān)管原則

  公開原則

  (1)公開原則,又稱信息公開原則。公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化,即要求市場具有充分的透明度。公開原則通常包括兩個方面,即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。信息的初期披露,是指證券發(fā)行人在首次公開發(fā)行證券時,應完全披露有可能影響投資者做出是否購買證券決策的所有信息;信息的持續(xù)披露,指在證券發(fā)行后,發(fā)行人應定期向社會公眾提供財務及經(jīng)營狀況的報告,以及不定期公告影響公司經(jīng)營活動的重大事項等。信息公開原則要求信息披露應及時、完整、真實、準確。

  信息公開原則是公平、公正原則的前提。證券市場中的投資活動是一連串信息分析的結(jié)果,只有市場信息能夠公開地發(fā)布和傳播,投資者才能公平地做出自己的投資決策。也只有如此,才能防止出現(xiàn)各種證券欺詐和舞弊行為,保證市場公正。

  公平原則

  (2)公平原則。證券市場的公平原則,要求證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權(quán)益能夠得到公平的保護。這里,公平是指機會均等,平等競爭,營造一個所有市場參與者進行公平競爭的環(huán)境。按照公平原則,發(fā)行人有公平的籌資機會,證券經(jīng)營機構(gòu)在證券市場有公平的權(quán)利和責任,投資者享有公平的交易機會。對證券市場的所有參與者而言,不能因為其在市場中的職能差異、身份不同、經(jīng)濟實力大小而受到不公平的待遇,而要按照公平統(tǒng)一的市場規(guī)則進行各種活動。

  公正原則

  (3)公正原則。公正原則是針對證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管行為而言的,它要求證券監(jiān)督管理部門在公開、公平原則基礎上,對一切被監(jiān)管對象給以公正待遇。公正原則是實現(xiàn)公開、公平原則的保障。根據(jù)公正原則,證券立法機構(gòu)應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策,證券監(jiān)管部門應當根據(jù)法律授予的權(quán)限公正履行監(jiān)管職責。要在法律的基礎上,對一切證券市場參與者給予公正的待遇。對證券違法行為的處罰,對證券糾紛事件和爭議的處理,都應當公正進行。

  “三公”原則是貫穿證券市場運行過程的基本原則。建立公開、公平、公正的市場環(huán)境,保證所有的市場參與者都能按照市場經(jīng)濟的原則,在相互尊重對方利益的基礎上進行投融資活動,是證券市場規(guī)范化的一個基本要求,也是保障投資者合法利益的前提和基礎。

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