上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則
大家知道上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則是怎樣的一個(gè)實(shí)施內(nèi)容嗎?下文是小編收集的上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則，歡迎閱讀!
上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則全文
第一章 總 則
第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)燃料油期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》和有關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本細(xì)則。
第二條 交易所燃料油交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定交割油庫(kù)等應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。
第三條 本細(xì)則所稱實(shí)物交割是指交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
到期燃料油期貨合約的實(shí)物交割按標(biāo)準(zhǔn)交割流程進(jìn)行。未到期燃料油期貨合約可以通過(guò)期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的方式(以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn))進(jìn)行實(shí)物交收，交割雙方采用期轉(zhuǎn)現(xiàn)(包括倉(cāng)單和過(guò)駁交割)方式的，應(yīng)當(dāng)提前申報(bào)并配對(duì)成功。
第四條 客戶的實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。
某一燃料油期貨合約最后交易日前第三個(gè)交易日收盤后，自然人客戶該燃料油期貨合約的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前第二個(gè)交易日起，對(duì)自然人客戶的該月份持倉(cāng)直接由交易所強(qiáng)行平倉(cāng)。
第五條 交割地點(diǎn)：到期合約的實(shí)物交割地點(diǎn)為交易所指定的交割油庫(kù)(見(jiàn)附件一)。未到期合約采用期轉(zhuǎn)現(xiàn)方式交割的，其交割地點(diǎn)由期轉(zhuǎn)現(xiàn)雙方在期轉(zhuǎn)現(xiàn)的協(xié)議上明確。
第二章 標(biāo)準(zhǔn)交割流程
第六條 標(biāo)準(zhǔn)交割流程是指合約到期后，買賣雙方以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(格式由交易所統(tǒng)一制定)形式，按規(guī)定的程序履行實(shí)物交收的交割方式。
第七條 檢驗(yàn)方法和機(jī)構(gòu)
油品進(jìn)出庫(kù)以交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)(見(jiàn)附件二)檢驗(yàn)為準(zhǔn)，取樣方法采用ASTM D4057，試驗(yàn)方法參見(jiàn)燃料油期貨標(biāo)準(zhǔn)合約。
油品入庫(kù)時(shí)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)由賣方在交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中選擇，油品出庫(kù)時(shí)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)由買方在交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中選擇。交割油庫(kù)若對(duì)買方或賣方選擇的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有異議，可以與對(duì)方協(xié)商重新指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。若協(xié)商不成，可以向交易所提出申請(qǐng)，由交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。買賣雙方和油庫(kù)應(yīng)當(dāng)配合指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)工作。檢驗(yàn)費(fèi)用分別由買賣雙方各自承擔(dān)。
第八條 入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))
貨主向指定交割油庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))，向交易所提交燃料油入庫(kù)申報(bào)和制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)。入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割油庫(kù)名稱等?？蛻魬?yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))手續(xù)。
第九條 入庫(kù)申報(bào)審批
交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割油庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的燃料油不能用于交割。
第十條 入庫(kù)申報(bào)押金
貨主提交的入庫(kù)申報(bào)資料應(yīng)當(dāng)屬實(shí)，并交納30元/噸的申報(bào)押金，申報(bào)押金由交易所從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金帳戶中劃轉(zhuǎn)。
貨主在有效期內(nèi)按已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)執(zhí)行的，交易所在貨主取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后將申報(bào)押金清退至?xí)T結(jié)算準(zhǔn)備金帳戶中。部分執(zhí)行的，按實(shí)際到貨量返還;未按申報(bào)執(zhí)行的，入庫(kù)申報(bào)押金不予返還，由交易所支付給交割油庫(kù)。
第十一條 入庫(kù)單證
油品運(yùn)抵指定交割油庫(kù)后，指定交割油庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)到貨及相關(guān)單證進(jìn)行驗(yàn)核。
第十二條 入庫(kù)檢驗(yàn)
貨主油品入庫(kù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)分為質(zhì)量檢驗(yàn)和數(shù)量檢驗(yàn)兩部分。
(一)入庫(kù)油品的質(zhì)量檢驗(yàn)
油品入庫(kù)前檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)船倉(cāng)內(nèi)油品(A樣)和庫(kù)內(nèi)原有油品(B樣)取樣并封樣，A樣分A1樣和A2樣，其中A1樣指入庫(kù)燃料油單獨(dú)船艙或單一裝載容器樣品(多個(gè))，A2樣指A1樣之配比混合樣品。油品入庫(kù)后檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)油品(C樣)再次取樣、化驗(yàn)并出具檢驗(yàn)報(bào)告。如C樣檢測(cè)合格，表示貨主交付的油品質(zhì)量合格，貨主所交付油品的質(zhì)檢報(bào)告為C樣檢驗(yàn)報(bào)告。
如C樣檢測(cè)不合格，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)A樣和B樣進(jìn)行化驗(yàn)，結(jié)果分以下四種情況：
(1)如A樣合格、B樣不合格，表示貨主交付的油品質(zhì)量合格，交割油庫(kù)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)油品質(zhì)量不合格承擔(dān)責(zé)任，A、B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由油庫(kù)承擔(dān);
(2)如A樣不合格、B樣合格，表示貨主交付的油品質(zhì)量不合格，貨主對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)油品質(zhì)量不合格承擔(dān)責(zé)任，A、B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由貨主承擔(dān);
(3)如A樣合格、B樣合格，表示貨主交付的油品質(zhì)量合格，交割油庫(kù)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)油品質(zhì)量不合格承擔(dān)責(zé)任，A、B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由油庫(kù)承擔(dān);
(4)如A樣和B 樣均不合格，表示貨主交付的油品和庫(kù)內(nèi)原有油品質(zhì)量均不合格，貨主和交割油庫(kù)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)油品質(zhì)量不合格共同承擔(dān)責(zé)任，A樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由貨主承擔(dān)，B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由油庫(kù)承擔(dān)。
在以上四種情況下，A1樣或A2樣中其中有一個(gè)樣檢驗(yàn)不合格，就認(rèn)為A樣不合格，貨主所交付油品的質(zhì)檢報(bào)告均為A 樣檢驗(yàn)報(bào)告。
(二)油品入庫(kù)的數(shù)量檢驗(yàn)，以罐容標(biāo)尺計(jì)量為準(zhǔn)。
第十三條 貨主的質(zhì)量責(zé)任
貨主應(yīng)當(dāng)確保所交割油品達(dá)到交易所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。如因貨主交割油品質(zhì)量不合格而導(dǎo)致整個(gè)油罐內(nèi)油品變質(zhì)(達(dá)不到交易所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))的，貨主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。交割油庫(kù)如認(rèn)為油品有可能存在潛在質(zhì)量問(wèn)題的，可以要求貨主的油品在檢驗(yàn)合格后再卸貨。
第十四條 貨主監(jiān)收
油品入庫(kù)時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓钣蛶?kù)監(jiān)收;貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)結(jié)果。
第十五條 交割商品必備單證
(一)國(guó)產(chǎn)燃料油:應(yīng)當(dāng)提供交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書(shū)原件。
(二)進(jìn)口燃料油:應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、海關(guān)放行單原件(交易所復(fù)印后退還)及法定的商品檢驗(yàn)證書(shū)和交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書(shū)原件。
第十六條 簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
(一)交易所審證
入庫(kù)完畢并驗(yàn)收合格后，會(huì)員持交割必備單證到交易所辦理審證手續(xù)。交易所審查合格后，通知指定交割油庫(kù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
(二)油庫(kù)簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
指定交割油庫(kù)接到交易所指令后在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
第十七條 到期合約交割程序
到期合約交割應(yīng)當(dāng)在合約交割月份的第一至第五個(gè)工作日內(nèi)完成。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。
(一)第一交割日
1、買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書(shū)(格式由交易所統(tǒng)一制定)。
2、賣方在第一交割日內(nèi)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向交易所提交已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由賣方支付到第五交割日(含當(dāng)日)，第五交割日以后的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由買方支付(指定交割油庫(kù)收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)由交易所核定并另行發(fā)布)。
(二)第二交割日
交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排” 的原則進(jìn)行配對(duì)。
(三)第三交割日
1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00之前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00之前將貨款支付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)交割貨款給付時(shí)間。
(四)第四、五交割日
賣方交增值稅專用發(fā)票，交易所清退其相應(yīng)的交易保證金。
第十八條 倉(cāng)單流轉(zhuǎn)程序
標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：
(一)賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù);
(二)賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所;
(三)交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員;
(四)買方期貨公司會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方客戶。
第十九條 保證金清退
在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、貨款、增值稅專用發(fā)票等交割事宜的,交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退相應(yīng)的保證金。
第二十條 提貨
(一)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，交割油庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托交割油庫(kù)代為發(fā)運(yùn)。
(二)油品出庫(kù)時(shí)交割油庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)罐內(nèi)油品進(jìn)行循環(huán)、加溫，油品出庫(kù)溫度應(yīng)當(dāng)不低于40攝氏度。
(三)質(zhì)量檢驗(yàn)
標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)交割油品的質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)。油品出庫(kù)的數(shù)量檢驗(yàn)以罐容標(biāo)尺計(jì)量為準(zhǔn)，但出庫(kù)量在交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以下的，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)可以選擇以流量計(jì)或其他計(jì)量工具進(jìn)行計(jì)量。質(zhì)量檢驗(yàn)以油罐內(nèi)取樣為準(zhǔn)。樣品應(yīng)當(dāng)分為A、B兩份，A樣用于化驗(yàn)，B樣封存。
未委托交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)的，視為認(rèn)可指定交割油庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤，交割油庫(kù)不再受理交割油品有異議的申請(qǐng)。
(四) 受理質(zhì)量爭(zhēng)議
若提貨方對(duì)交割商品的質(zhì)量有異議的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交收完成后十個(gè)工作日內(nèi)，向交割油庫(kù)提出書(shū)面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為提貨方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交割油庫(kù)不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。
(五)填制出庫(kù)確認(rèn)單
交割油庫(kù)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單》(一式二份，貨主和交割油庫(kù)各執(zhí)一份)，并妥善保管備查。
第二十一條 損耗和溢短標(biāo)準(zhǔn)
(一)油品入出庫(kù)一次的總損耗不超過(guò)2‰,由進(jìn)出庫(kù)貨主各承擔(dān)50%。
(二)溢短：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列油品的重量為50噸，入庫(kù)或提貨時(shí)實(shí)際油品溢短數(shù)量不超過(guò)±3%。
第二十二條 交割結(jié)算價(jià)與溢短量的結(jié)算
(一)交割結(jié)算價(jià)
燃料油期貨的交割結(jié)算價(jià)( )是燃料油期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)，為該合約最后10個(gè)交易日按照時(shí)間的加權(quán)平均價(jià)。具體公式如下：
交割結(jié)算時(shí)，買賣雙方按該合約的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算。
(二)溢短量的結(jié)算
油品入庫(kù)過(guò)程中發(fā)生的溢短(扣除1‰的損耗后)由貨主按照油品入庫(kù)完成前一交易日交易所最近月份燃料油期貨合約的結(jié)算價(jià)，在入庫(kù)完成后三個(gè)工作日內(nèi)直接與交割油庫(kù)進(jìn)行結(jié)算。
油品出庫(kù)過(guò)程中發(fā)生的溢短(扣除1‰的損耗后)由貨主按照油品出庫(kù)完成前一交易日交易所最近月份燃料油期貨合約的結(jié)算價(jià)，在出庫(kù)完成后三個(gè)工作日內(nèi)直接與交割油庫(kù)進(jìn)行結(jié)算。
第二十三條 交割費(fèi)用
(一)進(jìn)行實(shí)物交割的買賣雙方應(yīng)當(dāng)分別向交易所支付1元/噸的交割手續(xù)費(fèi)。
(二)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人若用油罐車提貨，應(yīng)當(dāng)向交割油庫(kù)支付50元/噸的作業(yè)費(fèi)用。
第二十四條 在指定交割地進(jìn)行的實(shí)物交收，運(yùn)輸由買賣雙方自行解決。
第二十五條 油品自驗(yàn)收合格入庫(kù)后至油品出庫(kù)期間，指定交割油庫(kù)對(duì)所儲(chǔ)存的油品質(zhì)量、安全等承擔(dān)全部責(zé)任。
第二十六條 在油品進(jìn)出庫(kù)作業(yè)開(kāi)始以前及作業(yè)完成后，交割油庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)輸油管線進(jìn)行掃線。
第二十七條 交割單位：燃料油期貨合約的交割單位為50噸，交割數(shù)量應(yīng)當(dāng)是50噸的整倍數(shù)。
第二十八條 交割品級(jí)：質(zhì)量指標(biāo)符合或優(yōu)于上海期貨交易所燃料油質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的燃料油，具體規(guī)定見(jiàn)上海期貨交易所燃料油期貨合約。
第三章 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
第二十九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同或相近、方向相同的倉(cāng)單、提單或過(guò)駁等交換行為。
未到期燃料油期貨合約可以通過(guò)期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的方式進(jìn)行實(shí)物交收。
第三十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)期限為該合約上市之日起至倒數(shù)第四個(gè)交易日(含當(dāng)日)止。在上述期限內(nèi)，達(dá)成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議的雙方均可以到交易所申請(qǐng)辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)。交易所為每個(gè)合約提供一次公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向的服務(wù)。
賣出方應(yīng)當(dāng)在辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)后七日內(nèi)向交易所提交增值稅專用發(fā)票。
第三十一條 交易所公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向
在合約交割月份前一月份的20日(遇假日順延)下午16:00以前，欲進(jìn)行當(dāng)前月份合約實(shí)物交割的會(huì)員可以通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向交易所申報(bào)期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向(格式由交易所制定)。申報(bào)內(nèi)容包括：會(huì)員名稱、客戶名稱、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交收方式(倉(cāng)單交割/過(guò)駁交割等)、交割數(shù)量、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間、聯(lián)系方式等。
在合約交割月份前一月份的20日的下一工作日上午12:00以前，交易所在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)上公布所有會(huì)員的期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向。買賣雙方可以根據(jù)交易所公布的期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向自行尋找對(duì)手進(jìn)行配對(duì)。
第三十二條 持有同一交割月份合約的買賣雙方會(huì)員(客戶)達(dá)成協(xié)議后，在期轉(zhuǎn)現(xiàn)期限內(nèi)的某一交易日(申請(qǐng)日)的14:00前，到交易所申請(qǐng)辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)單。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)適用于燃料油期貨的歷史持倉(cāng)，不適用在申請(qǐng)日的新開(kāi)倉(cāng)。
過(guò)駁交割的操作流程參照《上海期貨交易所燃料油期貨過(guò)駁交割操作流程指引》(見(jiàn)附件三)。
用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。
第三十三條 申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應(yīng)交割月份期貨頭寸，由交易所在申請(qǐng)日的15:00之前，按申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)平倉(cāng)。
第三十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)中使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，票據(jù)交換(包括貨款、倉(cāng)單)通過(guò)交易所進(jìn)行，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易保證金按申請(qǐng)日前一交易日交割月份期貨合約結(jié)算價(jià)計(jì)算，票據(jù)交換在申請(qǐng)日的后一交易日14:00前在交易所內(nèi)完成。
第三十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)中使用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(包括過(guò)駁方式)的，貨款與單據(jù)流轉(zhuǎn)根據(jù)買賣雙方的約定，可以通過(guò)交易所進(jìn)行，也可以由買賣雙方直接進(jìn)行。在此交割過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛由買賣雙方自行解決，交易所不再承擔(dān)相應(yīng)的履約擔(dān)保責(zé)任。
第三十六條 對(duì)非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。
第三十七條 交易所將及時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。
第四章 交割違約
第三十八條 具有下列行為之一的,構(gòu)成交割違約:
(一)在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的;
(二)在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的;
(三)交易所認(rèn)定的其他違約行為。
第三十九條 在計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價(jià)值20%的違約金和賠償金。
計(jì)算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：
賣方交割違約合約數(shù)量(手)= 應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量(手)-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量(手)
買方交割違約合約數(shù)量(手)=(應(yīng)交貨款-已交貨款)÷(1-20%)÷交割結(jié)算價(jià)÷交易單位
第四十條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。
守約方應(yīng)當(dāng)在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書(shū)面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。
第四十一條 構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值5%的違約金，同時(shí)按以下辦法處理：
(一)賣方違約的，買方可以作如下的一項(xiàng)選擇：
1、終止交割：交易所退還買方貨款;
2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;征購(gòu)失敗，賣方支付給買方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。
(二)買方違約的，賣方可以作如下的一項(xiàng)選擇：
1、終止交割： 交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;
2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單競(jìng)賣公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織競(jìng)賣。競(jìng)賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競(jìng)賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。買方承擔(dān)因競(jìng)賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。
終止交割后，交易所交割擔(dān)保責(zé)任終止。
第四十二條 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的125%，競(jìng)賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的75%。
第四十三條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。
第四十四條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí)，違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或所得貨款可以用于違約處理。
第四十五條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第四十六條 發(fā)生違約行為的會(huì)員當(dāng)事人及指定交割油庫(kù)有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。會(huì)員拒不提供證據(jù)的，不影響對(duì)違約事實(shí)的認(rèn)定。
第四十七條 買方或賣方與交割油庫(kù)之間產(chǎn)生交割糾紛，首先由雙方自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生交割糾紛后10日內(nèi)以書(shū)面形式提請(qǐng)交易所調(diào)解，逾期交易所不再受理調(diào)解申請(qǐng)。調(diào)解不成的，可以根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁;沒(méi)有仲裁協(xié)議的或者仲裁協(xié)議無(wú)效的，可以向人民法院起訴。
第四十八條 買賣雙方或其中一方因不可抗力不能履約或不能完全履約的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。
第五章 附 則
第四十九條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第五十條 本細(xì)則未盡事宜，參照上海期貨交易所章程、交易規(guī)則及業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十一條 本細(xì)則自2017年3月27日起實(shí)施。
交割的主體是什么
對(duì)于“交割”，只有法人也就是企業(yè)，才有資格進(jìn)行保值、交割，對(duì)于一般個(gè)人，只能選擇投機(jī)。
選擇“保值”的企業(yè)法人，允許進(jìn)入交割月，進(jìn)入交割月后可以選擇平倉(cāng)，也可以交割或提取現(xiàn)貨。以“玉米0901”為例，允許到09年1月份時(shí)，選擇平倉(cāng)、或交割、或提取現(xiàn)貨。當(dāng)然也可以在09年1月份之前平倉(cāng)，但交割或提取現(xiàn)貨只能到交割月時(shí)進(jìn)行，不能提前進(jìn)行。
選擇“投機(jī)”的個(gè)人投資者，以“玉米0901”為例，則必須在09年1月份之前平倉(cāng)，“投機(jī)”者沒(méi)有資格等到期時(shí)提取現(xiàn)貨。
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