河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則
河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則
《中華人民共和國(guó)拍賣法》定義：“以公開競(jìng)價(jià)的方式，將特定的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。下文是河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則全文，歡迎閱讀!
河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則全文
一、總則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，加強(qiáng)對(duì)拍賣業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)其健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》和有關(guān)文件，結(jié)合我省拍賣業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立經(jīng)營(yíng)性拍賣企業(yè)或分公司的(外商投資設(shè)立拍賣企業(yè)或分公司除外)，均應(yīng)按照本細(xì)則到省商務(wù)廳辦理審核許可。
第三條 省商務(wù)廳是拍賣行業(yè)主管部門，對(duì)全省拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
各設(shè)區(qū)市商務(wù)局和擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
二、拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立
第四條 、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無(wú)違反中國(guó)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》和有關(guān)企業(yè)名稱登記管理規(guī)定，并含有"拍賣"字樣。
第五條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;
(二)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程;
(三)有使用面積不少于200平方米的固定辦公場(chǎng)所;
(四)有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名注冊(cè)拍賣師，并有具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)(如房地產(chǎn)評(píng)估、二手車鑒定評(píng)估、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人等)從業(yè)資格的專職或兼職人員;
(五)有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《拍賣管理辦法》規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則;
(六)符合全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)?shù)爻鞘猩虡I(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃的有關(guān)規(guī)定。
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料一式三份：
(一)申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立拍賣企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、股東或發(fā)起人姓名或名稱、機(jī)構(gòu)住所、法定代表人、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍及可行性分析等內(nèi)容，并承諾所提交材料的真實(shí)性);
(二)公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則;
(三)工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;
(四)股東中企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或自然人有效身份證明，擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的無(wú)故意犯罪記錄證明;
(五)經(jīng)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)備案的《拍賣師變更注冊(cè)單位審批表》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》及《拍賣從業(yè)人員資格證書》(復(fù)印件，但須核對(duì)原件);
(六)使用面積不少于200平方米的自有或租賃期一年以上的固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同;
(七)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告和股東注冊(cè)資本銀行對(duì)賬單;
(八)員工花名冊(cè)，包括姓名、性別、學(xué)歷、職稱、擬任職務(wù)、聯(lián)系電話等;
(九)《拍賣企業(yè)設(shè)立審核許可審批表》(一式三份);
(十)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)審核許可委托代理人證明;
(十一)其他材料(如可行性報(bào)告、股權(quán)分配協(xié)議等);
拍賣企業(yè)申請(qǐng)文物拍賣資格的，還需提交一千萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本和具有文物拍賣專業(yè)知識(shí)人員的證明材料。
第七條 拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)符合全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)?shù)爻鞘猩虡I(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃的有關(guān)規(guī)定;
(二)年檢合格;
(三)企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對(duì)每個(gè)公司，需撥付不少于一百萬(wàn)元的人民幣的資金或?qū)嵨?
(四)分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣資格的人員，其中一名為注冊(cè)到分公司的拍賣師，并具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)(如房地產(chǎn)評(píng)估、二手車鑒定評(píng)估、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)等)從業(yè)資格的專職或兼職人員;
(五)有使用面積不少于100平方米的固定辦公場(chǎng)所;
(六)經(jīng)營(yíng)拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過(guò)五千萬(wàn)元人民幣;或者上年拍賣成交額超過(guò)二億元人民幣;
(七)依法納稅、無(wú)欠稅紀(jì)錄。
第八條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料一式三份：
(一)擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告;
(二)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件);
(三)最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表;
(四)擬任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有效身份證明;
(五)擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及兩名以上具有拍賣從業(yè)資格人員的相關(guān)資質(zhì)證明(其中：擬聘任的拍賣師須是注冊(cè)于本企業(yè)的);
(六)使用面積不少于100平方米的自有或租賃期一年以上的固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同;
(七)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，包括申請(qǐng)企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)元人民幣，對(duì)每個(gè)分公司撥付不少于一百萬(wàn)元人民幣以上的資金(或?qū)嵨?的證明;
(八)當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)出具的完稅證明;
(九)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的擬任分公司負(fù)責(zé)人的無(wú)故意犯罪記錄證明;
(十)經(jīng)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)備案的《拍賣師變更注冊(cè)單位審批表》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》及《拍賣從業(yè)人員資格證書》(復(fù)印件，但須核對(duì)原件);
(十一)員工花名冊(cè)，包括姓名、性別、學(xué)歷、職稱、擬任職務(wù)、聯(lián)系電話等;
(十二)《拍賣分公司設(shè)立審核許可審批表》;(一式三份)。
第九條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)或分公司，屬中直、省屬資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和授權(quán)經(jīng)營(yíng)企業(yè)集團(tuán)獨(dú)資或控股的，申請(qǐng)人可直接向省商務(wù)廳報(bào)送。其他申請(qǐng)人則按屬地管理原則，報(bào)經(jīng)企業(yè)或分公司所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門初審合格后，于每年的5、11月份分兩次從河北商務(wù)網(wǎng)上向省商務(wù)廳申報(bào)，對(duì)網(wǎng)上預(yù)審合格的，申請(qǐng)人將本細(xì)則第 六條或第 八條所規(guī)定的材料一式三份送省商務(wù)廳辦公室。廳辦公室收到申報(bào)材料后呈報(bào)分管廳領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)承辦的市場(chǎng)體系建設(shè)處根據(jù)廳領(lǐng)導(dǎo)批示意見，對(duì)材料齊全的，告知申請(qǐng)人予以受理;材料不齊全的，待補(bǔ)齊后，再予受理。
省商務(wù)廳受理申請(qǐng)后，承辦人員對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、相關(guān)材料等進(jìn)行審查核實(shí)，根據(jù)審核許可條件和全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)政策，提出擬辦意見并按程序逐級(jí)呈報(bào)。對(duì)經(jīng)集體研究擬批準(zhǔn)設(shè)立的，在河北商務(wù)網(wǎng)上予以公示，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)頒發(fā)商務(wù)部統(tǒng)一印制的中華人民共和國(guó)《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》(下同);對(duì)于不批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人說(shuō)明原因。申請(qǐng)人持《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理營(yíng)業(yè)登記手續(xù)。
第十條 省商務(wù)廳對(duì)拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
第十一條 設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門可在每年的4、10月份集中受理拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立申請(qǐng)，在當(dāng)?shù)啬甓纫?guī)劃發(fā)展指標(biāo)未用完時(shí)，對(duì)符合設(shè)立條件的所有申請(qǐng)材料應(yīng)在受理后的二十個(gè)工作日內(nèi)完成初審上報(bào)工作，對(duì)不符合條件的應(yīng)書面向申請(qǐng)人予以說(shuō)明;省商務(wù)廳在受理申請(qǐng)后的二十個(gè)工作日內(nèi)做出行政許可決定。二十個(gè)工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)主管廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可順延十個(gè)工作日。
三、從事公物拍賣資格
第十二條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品和其他特殊國(guó)有資產(chǎn)等標(biāo)的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)。
第十三條 拍賣企業(yè)從事公物拍賣資格，按照屬地管理的原則進(jìn)行認(rèn)定，其數(shù)量由認(rèn)定部門根據(jù)當(dāng)?shù)嘏馁u工作實(shí)際需要確定。申請(qǐng)擁有設(shè)區(qū)市或擴(kuò)權(quán)縣(市)行政區(qū)域內(nèi)公物拍賣資格的，由企業(yè)向公物財(cái)產(chǎn)所在地人民政府或人民政府委托的商務(wù)主管部門審核合格后確認(rèn)指定。
申請(qǐng)擁有全省范圍內(nèi)的公物拍賣資格的，由企業(yè)向省商務(wù)廳提出申請(qǐng)，經(jīng)省商務(wù)廳審核合格后確認(rèn)指定。
第十四條 從事公物拍賣資格的企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
(一)企業(yè)依法成立并開展業(yè)務(wù)兩年以上且上一年度拍
賣成交額在2000萬(wàn)元以上的;
(二)有兩名或兩名以上國(guó)家注冊(cè)拍賣師;
(三)有熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、國(guó)有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)、規(guī)章的人員;
(四)有符合公物拍賣的場(chǎng)所和設(shè)施;
(五)建立必要的經(jīng)營(yíng)管理制度、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、服務(wù)良好、無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)記錄;
(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
四、拍賣企業(yè)及分公司的變更、注銷
第十五條 拍賣企業(yè)或分公司向工商行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，需填寫《拍賣企業(yè)變更審核許可事項(xiàng)審批表》或《拍賣分公司變更審核許可事項(xiàng)審批表》(一式二份)，連同相關(guān)材料，報(bào)省商務(wù)廳核準(zhǔn)后換發(fā)《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》。企業(yè)持新的《拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證書》和營(yíng)業(yè)執(zhí)照到所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門備案。
第十六條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)書》之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，其《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)書》自動(dòng)失效。由省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》或公告宣布其作廢。
第十七條 拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未辦拍賣會(huì)或沒有營(yíng)業(yè)納稅證明的，有關(guān)部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)書》或公告宣布其作廢。
第十八條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的;或者因違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的;或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣布破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第十九條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中其經(jīng)營(yíng)資格條件發(fā)生變化，達(dá)不到《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定設(shè)立拍賣企業(yè)和拍賣企業(yè)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)具備條件的，由省商務(wù)廳發(fā)出限期整改通知書。整改后仍達(dá)不到規(guī)定條件的，由省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)書》或公告宣布其作廢。
五、外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第二十條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司或申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目、終止等相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)符合商務(wù)部《拍賣管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，并向商務(wù)部申請(qǐng)。
六、監(jiān)督管理
第二十一條 省商務(wù)廳負(fù)責(zé)制定和實(shí)施全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃;管理與指導(dǎo)全省的拍賣行業(yè)自律組織。
第二十二條 省商務(wù)廳對(duì)全省拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。各設(shè)區(qū)市商務(wù)局和擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門對(duì)本行政區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。
第二十三條 省商務(wù)廳每年度對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督核查，并出具監(jiān)督核查意見;對(duì)核查不合格的拍賣企業(yè)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。
拍賣企業(yè)應(yīng)按省商務(wù)廳的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受核查，并提交年度工作報(bào)告，經(jīng)法定機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和拍賣成交額報(bào)告，《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣業(yè)從業(yè)人員資格證》等材料。
設(shè)立分公司的拍賣企業(yè)提交的核查材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交分公司《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣從業(yè)人員資格證》等材料。
第二十四條 對(duì)拍賣業(yè)實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省、設(shè)區(qū)市和擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門報(bào)送企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表。河北省拍賣業(yè)統(tǒng)計(jì)制度由省商務(wù)廳另行制定。
第二十五條 對(duì)拍賣企業(yè)實(shí)行信用管理制度，河北省拍
賣企業(yè)信用管理制度由省商務(wù)廳另行制定。
第二十六條 省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)違反《拍賣法》和商務(wù)部《拍賣管理辦法》從事拍賣活動(dòng)的拍賣企業(yè)和拍賣師，按商務(wù)部《拍賣管理辦法》第六章有關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。
七、附則
第二十七條 本細(xì)則由河北省商務(wù)廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本細(xì)則自2006年2月1日起實(shí)施。
拍賣業(yè)的特點(diǎn)
拍賣的三個(gè)基本特點(diǎn)(或基本條件)：
1拍賣必須有兩個(gè)以上的買主：即凡拍賣表現(xiàn)為只有一個(gè)賣主(通常由拍賣機(jī)構(gòu)充任)而有許多可能的買主，從而得以具備使后者相互之間能就其欲購(gòu)的拍賣物品展開價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的條件。
2拍賣必須有不斷變動(dòng)的價(jià)格：即凡拍賣皆非賣主對(duì)拍賣物品固定標(biāo)價(jià)待售或買賣雙方就拍賣物品討價(jià)還價(jià)成交，而是由買主以賣主當(dāng)場(chǎng)公布的起始價(jià)為基準(zhǔn)另行應(yīng)報(bào)價(jià)，直至最后確定最高價(jià)金為止。
3拍賣必須有公開競(jìng)爭(zhēng)的行為：即凡拍賣都是不同的買主在公開場(chǎng)合針對(duì)同一拍賣物品競(jìng)相出價(jià)，爭(zhēng)購(gòu)以圖，而倘若所有買主對(duì)任何拍賣物品均無(wú)意思表示，沒有任何競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生，拍賣就將失去任何意義。
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