深圳證券交易所減持股份實施細(xì)則解讀
深圳證券交易所減持股份實施細(xì)則解讀
《深圳證券交易所股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》主要作了哪些制度調(diào)整?下文是小編為大家解讀深圳證券交易所股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則，歡迎閱讀!
深圳證券交易所股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則解讀一
《實施細(xì)則》主要作了以下四個方面的制度完善：
一是擴大了適用范圍。在規(guī)范大股東(即控股股東或持股5%以上股東)減持行為的基礎(chǔ)上，將其他股東減持公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的行為納入監(jiān)管。
二是細(xì)化了減持限制。新增規(guī)定包括：減持上市公司非公開發(fā)行股份的，在解禁后12個月內(nèi)不得超過其持股量的50%;通過大宗交易方式減持股份，在連續(xù)90個自然日內(nèi)不得超過公司股份總數(shù)的2%，且受讓方在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份導(dǎo)致喪失大股東身份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)繼續(xù)遵守減持比例和信息披露的要求;董監(jiān)高辭職的，仍須按原定任期遵守股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定等等。
三是強化了減持披露。即大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)通過向交易所報告并公告的方式，事前披露減持計劃，事中披露減持進展，事后披露減持完成情況。
四是嚴(yán)格了減持罰則。即對違反《實施細(xì)則》、規(guī)避減持限制或者構(gòu)成異常交易的減持行為，深交所可以采取書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制交易等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
深圳證券交易所股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則解讀二
《實施細(xì)則》的規(guī)范范圍有哪些?
答：依據(jù)《若干規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，《實施細(xì)則》第二條規(guī)定了具體的適用范圍。對比原《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕1號)，新規(guī)的規(guī)范對象由上市公司控股股東和持股百分之五以上股東(以下并稱大股東)、董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)擴展到大股東以外的持有公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的股東(以下簡稱特定股東)。同時，將無需適用減持規(guī)范的情形，進一步調(diào)整至僅針對大股東減持其“通過集中競價交易取得的股份”的情況。
需強調(diào)的是，除對上述“關(guān)鍵少數(shù)”股東的減持行為進行規(guī)范外，細(xì)則不涉及對其他投資者，特別是中小投資者股票交易的限制，并未改變現(xiàn)行二級市場的股票交易規(guī)則。
針對通過大宗交易方式減持股份的行為有何特殊安排?
答：受《實施細(xì)則》規(guī)范的股東，在任意連續(xù)九十個自然日內(nèi)，除通過集中競價交易減持股份不得超過公司總股本1%的比例限制外，還可按照《實施細(xì)則》第五條規(guī)定，采取大宗交易方式減持其所持有的不超過公司股份總數(shù)百分之二的股份。針對《實施細(xì)則》規(guī)定的大宗交易方式減持行為，本所將采取人工受理方式予以處理，具體業(yè)務(wù)流程可參見本所同日發(fā)布的《上市公司股東減持股份相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南》(以下簡稱《業(yè)務(wù)指南》)。
深圳證券交易所股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則解讀三
關(guān)于大宗交易的受讓方有何具體要求?
答：為進一步防范股東通過大宗交易“過橋減持”的方式，規(guī)避減持?jǐn)?shù)量、比例要求，上市公司大股東或特定股東采取大宗交易方式減持股份的，除前述對出讓方的合理限制外，相關(guān)受讓方還需嚴(yán)格按照《實施細(xì)則》規(guī)定，在受讓后的六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其受讓的股份。
股東通過大宗交易人工受理方式減持股份，具體應(yīng)如何辦理?
答：股東通過大宗交易人工受理方式減持股份的，與正常辦理大宗交易方式基本相同，需與受讓方分別向各自托管券商提出申請。需要特別注意的是，按照《業(yè)務(wù)指南》相關(guān)要求，股份轉(zhuǎn)讓雙方還需配合托管券商，填報相關(guān)交易前后股份變動情況，減持方需填報其開立的所有證券賬戶減持同一證券的相關(guān)信息。
券商如何為其客戶辦理以大宗交易人工受理方式減持股份業(yè)務(wù)?
答：《業(yè)務(wù)指南》對會員為其客戶辦理以大宗交易人工受理方式減持股份，作出了詳細(xì)規(guī)定。與辦理現(xiàn)有大宗交易業(yè)務(wù)相同，會員需對客戶提交的大宗交易委托，按照相關(guān)規(guī)定就客戶身份信息、交易賬戶、交易價格、交易股數(shù)、交易金額、減持股份數(shù)量等進行合規(guī)性檢查，確?？蛻羯矸菪畔⑴c交易賬戶準(zhǔn)確有效，確保大宗交易申報符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》有關(guān)大宗交易等相關(guān)規(guī)定，確保減持股份數(shù)量符合《若干規(guī)定》、《實施細(xì)則》有關(guān)減持比例限制的規(guī)定。
需要特別注意的是，由于是人工受理，會員應(yīng)當(dāng)實時對投資者通過大宗交易申報的股份數(shù)量或資金金額予以相應(yīng)處理，確保人工申報數(shù)據(jù)及時納入交易管理系統(tǒng)，嚴(yán)防清算交收違約風(fēng)險。
具體辦理流程方面，一是交易雙方所涉會員應(yīng)當(dāng)就同一筆交易，完整準(zhǔn)確了解買賣雙方資料、申報指令要素、減持股東類別和股份來源等信息，分別填寫《深圳證券交易所上市公司股東及董監(jiān)高股份減持大宗交易人工受理申請表》(以下簡稱《申請表》)并加蓋會員單位、分支機構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門公章;二是交易雙方所涉會員必須于交易日下午13：00前，以傳真方式提交《申請表》至本所市場監(jiān)察部，并電話予以確認(rèn);三是本所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對符合要求的申請予以處理，大宗交易具體成交結(jié)果以中國結(jié)算深圳分公司當(dāng)日確認(rèn)并發(fā)送的清算交收數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，本所不再發(fā)送成交回報信息;對不符合要求的申請，本所將不予受理，并電話告知會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人。
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