隨著我國相關(guān)機構(gòu)不斷的進(jìn)行建設(shè)和改革,在對事業(yè)單位管理工作以及對管理方式的提升上,內(nèi)部控制工作發(fā)揮著重要的作用。下面是學(xué)習(xí)啦小編給大家整理的內(nèi)控工作會議上的講話，僅供參考。

　　內(nèi)控工作會議上的講話篇1：公司內(nèi)控合規(guī)工作會議上的講話

　　尊敬的周總，各位同事:大家上午好!

　　年關(guān)將至，公司的各項工作都面臨一個盤點，檢點，都需要一個新的規(guī)劃，計劃。今天的內(nèi)控合規(guī)工作會議，就是召集大家就今年的內(nèi)控合規(guī)工作做一個總結(jié)，工作只有總結(jié)才會提高;就明年的內(nèi)控合規(guī)工作提出一個預(yù)想,凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。借此機會，想談四個方面的意見：

　　一，關(guān)于公司20**年公司內(nèi)控合規(guī)工作的基本評價

　　1，認(rèn)識上提得高：今年的內(nèi)控合規(guī)工作，集團領(lǐng)導(dǎo)高度重視。吳董事長說“內(nèi)控合規(guī)是公司的生命線”，這句話成為全集團內(nèi)控合規(guī)工作的指導(dǎo)思想。在大大小小的會議上，對內(nèi)控合規(guī)工作，做到了逢會必講，逢事必講，逢人必講。領(lǐng)導(dǎo)思想上的重視貫穿到了集團工作的方方面面。

　　2，制度上抓得嚴(yán)：集團風(fēng)險管理委員會圍繞吳董事長的講話，結(jié)合集團十二五發(fā)展規(guī)劃，出臺了內(nèi)控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團的內(nèi)控合規(guī)工作做了一個整體規(guī)劃和設(shè)計。意義很重大，規(guī)劃是集團發(fā)展新時期加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保證。

　　3，工作上抓得細(xì)：集團內(nèi)控合規(guī)年度工作會議召開后，隨即出臺了三年規(guī)劃，后又配套下發(fā)了20**年內(nèi)控合規(guī)工作要點，共分六大方面20大要點。工作要點不僅是對合規(guī)規(guī)劃的積極主動響應(yīng)，，也是圍繞內(nèi)控合規(guī)實務(wù)，結(jié)合全集團工作實際，提出了全集團20**年內(nèi)控合規(guī)工作的重點，難點和熱點問題，成為我們公司內(nèi)控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內(nèi)控合規(guī)工作要點的出臺就是以此為藍(lán)本。

　　4，協(xié)調(diào)上抓得緊：集團風(fēng)險管理委員會每個季度都要召開內(nèi)控合規(guī)工作例會，上報內(nèi)控合規(guī)情況，提交風(fēng)險管理報告，合規(guī)信息都能及時發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對內(nèi)控合規(guī)工作的思想認(rèn)識和工作本領(lǐng)，集團法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對我們分公司部門總以上干部進(jìn)行了培訓(xùn)，反響很好。集團莊總裁對風(fēng)險管理工作都要到會講話做指示。確保內(nèi)控合規(guī)工作在任何一個階段都一條心，一股繩，一盤棋。

　　這些工作為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，健康發(fā)展，品牌塑造創(chuàng)造了一個很好的氛圍。

　　二，關(guān)于大家討論發(fā)言的問題

　　就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問題，我做了一個歸納，主要是以下五大方面的問題：

　　1，對內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監(jiān)管會有所照顧。還有一種認(rèn)識是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段，大家都在走內(nèi)控合規(guī)的鋼絲，打擦邊球，法不責(zé)眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿Q精神。再有就是一種不負(fù)責(zé)任的托詞，業(yè)務(wù)壓力大，業(yè)務(wù)規(guī)范要向業(yè)務(wù)發(fā)展讓步。凡此種種，都是認(rèn)識上的誤區(qū)。

　　2，對內(nèi)控合規(guī)工作的配置不夠到位。內(nèi)控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們在內(nèi)控合規(guī)工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機構(gòu)，也沒有專業(yè)人員。人員和職能的缺位導(dǎo)致工作上的弱化，使內(nèi)控合規(guī)工作處于被動應(yīng)付的局面。

　　3，對內(nèi)控合規(guī)工作的技術(shù)不夠重視。公司的業(yè)務(wù)管理，人力資源管理和財務(wù)管理缺乏強大的系統(tǒng)支持，很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作，對于內(nèi)控合規(guī)工作的效率和技術(shù)保障造成了困難。

　　4，對內(nèi)控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內(nèi)控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內(nèi)控合規(guī)工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設(shè)也不夠健全。制度建設(shè)還有很長的一段路要走。

　　三，關(guān)于本次會議討論發(fā)言的體會

　　聽了大家的發(fā)言，感覺大家對內(nèi)控合規(guī)工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內(nèi)控合規(guī)工作的基礎(chǔ)，也是我們明年在內(nèi)控合規(guī)工作上做出成績的希望。有兩點感觸：

　　1，很受啟發(fā)。中盛是大型央企，是業(yè)內(nèi)的一面紅旗，業(yè)內(nèi)頗有口碑。但在內(nèi)控合規(guī)工作方面，與業(yè)內(nèi)比，與集團兄弟子公司比，與領(lǐng)導(dǎo)的要求比，我們的軟硬件建設(shè)不夠，欠賬很多，業(yè)務(wù)發(fā)展積累一定的風(fēng)險。大家對此很有認(rèn)識，對我也有啟發(fā)：內(nèi)控合規(guī)工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認(rèn)真面對的地步。

　　2，很受教育。內(nèi)控合規(guī)工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯(lián)系。因為業(yè)務(wù)一線就是風(fēng)險積聚的最前沿。大家從一線來，從實踐中來，對于風(fēng)險和內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識是深刻的，大家對內(nèi)控合規(guī)工作要不要做，如何做最有發(fā)言權(quán)。你們剛才對內(nèi)控合規(guī)工作談到的呼吁就是對我們從事內(nèi)控合規(guī)工作同志最好的激勵。這對于我們是很好的教育。

　　四，關(guān)于下一步工作的思考

　　結(jié)合大家的討論，正值周總在場，想對明年內(nèi)控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因為沒有匯報，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準(zhǔn)。

　　1，對組織機構(gòu)和人力資源的思考。內(nèi)控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略，就應(yīng)該有戰(zhàn)略的思考，戰(zhàn)略的手段，戰(zhàn)略的資源配置。設(shè)置內(nèi)控合規(guī)專職部門，配置內(nèi)控合規(guī)專職人員是總經(jīng)理室必須解決的一個問題。這是組織保障!

　　2，對教育培訓(xùn)的思考。公司今年在培訓(xùn)方面下的功夫比較大，但主要集中在業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)上，對于內(nèi)控合規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范的知識培訓(xùn)相對弱化了些。培訓(xùn)一可以解決認(rèn)識問題，二可以解決技能問題。內(nèi)控合規(guī)要從班子抓起，從分支機構(gòu)一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領(lǐng)導(dǎo)的思想認(rèn)識不解決好，員工的內(nèi)控合規(guī)思想認(rèn)識問題就解決不好。所以內(nèi)控合規(guī)的培訓(xùn)就從領(lǐng)導(dǎo)干部抓起，業(yè)務(wù)管理部要把這項工作落實好!

　　3，對技術(shù)平臺建設(shè)的思考。隨著公司的快速發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)工作對先進(jìn)的信息技術(shù)平臺和系統(tǒng)的要求越來越急迫。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，財務(wù)集中支付，人力資源系統(tǒng)，零現(xiàn)金支付等都需要強大的系統(tǒng)平臺支持。技術(shù)越先進(jìn)，內(nèi)控合規(guī)工作的手段越先進(jìn)，我們在內(nèi)控合規(guī)工作上取得的成績和成效就越巨大?？偨?jīng)理室對加快財務(wù)系統(tǒng)建設(shè)提出了明確要求，希望相關(guān)部門要認(rèn)真研究，拿出執(zhí)行方案。

　　4，對公司制度安排的思考。內(nèi)控合規(guī)工作要靠制度來保障?，F(xiàn)有的制度要檢點，不能適應(yīng)內(nèi)控合規(guī)工作新形勢新要求的要改正。對內(nèi)控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎制度就要改革，可以采用低工資高提獎的方法，取代現(xiàn)在的業(yè)務(wù)成本支付模式，同時可以降低固定成本，提高外勤人員業(yè)務(wù)發(fā)展的積極性?？己酥贫确矫嬉獙嵭幸黄狈駴Q制度。充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導(dǎo)思想，這些思想要通過制度安排來實踐。

　　5，對問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對還沒有浮出水面的要進(jìn)行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監(jiān)管查到了，監(jiān)管部門會區(qū)別對待。說明公司在內(nèi)控合規(guī)方面上開展了常態(tài)性的工作。有制度，有安排，有整改，有態(tài)度，有成效，監(jiān)管部門就會有策略。所以，希望相關(guān)部門就暴露出來的問題，要有高度的責(zé)任感，舉一反三，開展翻老賬，算新帳活動，防微杜漸，為公司的快速發(fā)展保駕護(hù)航!

　　謝謝大家!

　　內(nèi)控工作會議上的講話篇2：財政系統(tǒng)內(nèi)部控制工作視頻會議上的講話

　　同志們：

　　按照財政部的統(tǒng)一部署和要求，20**年各級財政部門要全面完成內(nèi)控制度體系建設(shè)，建立健全內(nèi)控機制，有效實施各項內(nèi)控措施。為此，廳黨組決定召開全省財政系統(tǒng)內(nèi)控工作視頻會，統(tǒng)一思想、凝聚共識、傳導(dǎo)壓力，動員部署我省財政系統(tǒng)內(nèi)控建設(shè)工作。這次視頻會，我們邀請了財政部監(jiān)督局李靜波處長講解財政部門內(nèi)控制度體系框架及財政管理內(nèi)控工作要求，希望全省各級財政部門認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會，精心組織，周密安排，扎實做好內(nèi)部控制各項工作。下面，我講三點意見：

　　一、統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識內(nèi)部控制建設(shè)的重要性

　　做好財政內(nèi)部控制工作，對于充分發(fā)揮財政在國家治理中的基礎(chǔ)和重要支柱作用，落實全面從嚴(yán)治黨，從源頭治理腐敗，實施依法行政、依法理財，深化財稅體制改革，推動財政管理方式創(chuàng)新，有效防控財政風(fēng)險，具有重要意義。

　　(一)加強財政內(nèi)部控制是建設(shè)法治政府、推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的客觀要求。

　　黨的十八屆四中全會《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》明確提出“加強對政府內(nèi)部權(quán)力的制約，對財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)、定期輪崗，強化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”，這是中央從依法治國的角度，從國家治理現(xiàn)代化的高度，對強化財政內(nèi)控、強化權(quán)力制約提出的新要求。財政部樓繼偉部長指出：“在財政系統(tǒng)全面加強內(nèi)部控制建設(shè)勢在必行。這不僅是貫徹黨的十八屆四中全會決定精神的重大舉措，有利于保障財稅改革任務(wù)順利完成，也是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子、防范廉政風(fēng)險的需要”。廳黨組高度重視內(nèi)部控制建設(shè)，多次進(jìn)行專題部署，在年初全省財政反腐倡廉建設(shè)工作會議上，專門對推進(jìn)財政內(nèi)控建設(shè)提出了明確要求。因此，內(nèi)部控制建設(shè)不是可做可不做的工作，而是必須完成的重要任務(wù)。全省財政部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的和十八屆三中、四中、五中全會精神，牢牢把握財政部及廳黨組關(guān)于內(nèi)控建設(shè)總體要求，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，以高度的責(zé)任感和使命感推進(jìn)財政內(nèi)控建設(shè)。

　　(二)加強財政內(nèi)部控制是落實全面從嚴(yán)治黨、從源頭治理腐敗的重要舉措。

　　以來，黨中央堅持黨要管黨、從嚴(yán)治黨，對黨的建設(shè)從戰(zhàn)略高度進(jìn)行新謀劃、新布局，形成了全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略思想。強調(diào)“要加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制”。財政部門作為掌握財政政策擬定權(quán)和財政資金分配權(quán)的部門，權(quán)力高度集中、社會高度關(guān)注，預(yù)防和治理腐敗任務(wù)較重。近年來，各級財政部門都出現(xiàn)了一些腐敗案件，其中有一些和內(nèi)部控制不嚴(yán)有密切關(guān)系，教訓(xùn)深刻，必須引以為戒。建立和實施內(nèi)部控制，正是從源頭上落實全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、貫徹《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、有效防控廉政風(fēng)險的重要抓手，也是建立健全權(quán)力運行的制約和監(jiān)督機制、有效避免財政政策制定和資金分配過程中的業(yè)務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險和廉政風(fēng)險的關(guān)鍵舉措。因此，為增強財政公信力，切實預(yù)防腐敗行為發(fā)生，各級財政部門要主動適應(yīng)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)兩個主體責(zé)任的新要求，直面困難、敢于擔(dān)當(dāng)，抓好內(nèi)部控制工作，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，戴上“緊箍咒”，減少自由裁量權(quán)和尋租空間，樹起拒腐防變的高壓線，確保財政資金和財政干部的安全。

　　(三)加強財政內(nèi)部控制是深化財稅體制改革、加強財政管理的重要保障。

　　財政是國家治理的基礎(chǔ)和重要支柱，財稅體制改革在全面深化改革中發(fā)揮著基礎(chǔ)性支撐性作用。中央《深化財稅體制改革總體方案》明確要求，20**年基本完成重點工作和任務(wù)，2020 年基本建立現(xiàn)代財政制度。這些改革時間緊、任務(wù)重，與國家利益和人民利益緊密相關(guān)，如果不同步加強內(nèi)部控制建設(shè)，最大程度防范可能出現(xiàn)的政策風(fēng)險和管理風(fēng)險，財稅改革任務(wù)就難以順利完成。當(dāng)前，經(jīng)濟財政形勢依然錯綜復(fù)雜，國內(nèi)經(jīng)濟面臨增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期“三期疊加”的新常態(tài)，今年我省在“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”方面任務(wù)繁重，財政收支矛盾突出，運行困難加大。面對困難和挑戰(zhàn)，我們必須準(zhǔn)確研判大勢， 一方面要按照建立現(xiàn)代財政制度的要求，加大財稅改革力度，提高財政收入質(zhì)量，明確支出責(zé)任，健全財政保障及約束機制，做到財政保障合理適度、財政約束堅實有力，促進(jìn)經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。另一方面要加強財政內(nèi)部控制，提高風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對的水平，確保財政運行安全、規(guī)范、高效。由此，加強財政內(nèi)部控制，是破解財政難題、化解財政風(fēng)險、提高管理水平的現(xiàn)實需要，全省財政部門必須切實增強責(zé)任感和使命感，認(rèn)認(rèn)真真、扎扎實實地推進(jìn)，確保取得實效。

　　二、抓住關(guān)鍵，努力提高內(nèi)部控制建設(shè)的針對性

　　財政內(nèi)部控制工作貫穿財政運行全過程，涉及方方面面，是一項系統(tǒng)工程，必須理清思路、把握重點，牽住“牛鼻子”，這樣才能有的放矢、取得實效。

　　(一)抓住關(guān)鍵少數(shù)，強化領(lǐng)導(dǎo)班子和一把手主體責(zé)任。

　　指出：各級領(lǐng)導(dǎo)干部在推進(jìn)依法治國方面肩負(fù)著重要責(zé)任，全面依法治國必須抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”。加強財政內(nèi)控建設(shè)沒有“關(guān)鍵少數(shù)”的率先垂范、身體力行是行不通的。目前，省廳已成立內(nèi)控委，由我兼任主任，其他廳領(lǐng)導(dǎo)兼任副主任，相關(guān)處室主要負(fù)責(zé)人任內(nèi)控委委員。全省各級財政部門要成立適合本地區(qū)實際情況的內(nèi)部控制組織管理機構(gòu)，明確分工、細(xì)化責(zé)任。市縣財政部門要牢固樹立內(nèi)部控制理念，一把手要親自部署、親自推動、親自督辦，把制約內(nèi)部權(quán)力運行、強化內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作來抓，切實擔(dān)負(fù)起內(nèi)控建設(shè)第一責(zé)任人的責(zé)任。同時，領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員都要率先垂范，帶頭遵守各項內(nèi)控制度，加強宣傳，積極引導(dǎo)全體干部職工將內(nèi)控理念入腦入心，將內(nèi)控意識貫穿于日常工作中，通過層層傳導(dǎo)壓力、層層分解責(zé)任、層層抓好落實，在全省財政系統(tǒng)內(nèi)部營造良好的內(nèi)控氛圍，實現(xiàn)由“要我控制”到“我要控制”的根本轉(zhuǎn)變。

　　(二)抓住關(guān)鍵業(yè)務(wù)，加強對核心權(quán)力的監(jiān)督制約。

　　依法治國的關(guān)鍵在于加強對公共權(quán)力的制約，實施內(nèi)部控制恰恰是保障權(quán)力規(guī)范有序、科學(xué)高效運行的有效手段。省廳將內(nèi)部控制重點聚焦財政權(quán)力運行的核心業(yè)務(wù)，確定了政策法律、預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、政府采購、資產(chǎn)管理、非稅收入管理、債務(wù)管理、機關(guān)運轉(zhuǎn)及公共關(guān)系、信息系統(tǒng)管理、崗位利益沖突等十個需要重點加強管控的關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域，將有針對性地制定十個專項風(fēng)險防控辦法，今后根據(jù)工作需要還要進(jìn)一步拓展。隨著財權(quán)與事權(quán)相匹配的財政管理體制逐步理順，市縣財政部門在資金分配上有了更大的權(quán)力，管理風(fēng)險和廉政風(fēng)險也隨之增加。因此，市縣財政部門都要把預(yù)算分配、資金管理、行政審批、資產(chǎn)管理等財政核心業(yè)務(wù)和高風(fēng)險業(yè)務(wù)作為內(nèi)部控制的重點，同時要因地制宜，根據(jù)不同層級特點，設(shè)定差異化的權(quán)力清單，制定與之對應(yīng)的內(nèi)控措施，切實強化對核心業(yè)務(wù)的管控和核心權(quán)力的制約。

　　(三)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效發(fā)揮各項內(nèi)控措施的作用。

　　全省財政部門要按照十八屆四中全會提出的分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)、定期輪崗的總體要求，研究制定不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等一系列行之有效的風(fēng)險防控措施。如針對各單位高風(fēng)險崗位實行AB崗制度，加強干部輪崗交流，并通過強制休假對高風(fēng)險崗位進(jìn)行隨機的風(fēng)險評估和驗證。要強化風(fēng)險事件發(fā)生單位和牽頭單位的報告責(zé)任，建立針對風(fēng)險事件報告及時性和完整性的考核通報機制，明確細(xì)化問責(zé)程序和標(biāo)準(zhǔn)。要大力推動內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控制度和控制措施融入到業(yè)務(wù)運行系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)，增強各主要業(yè)務(wù)流程的自我防控能力;另一方面開發(fā)內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，建設(shè)覆蓋財政各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理平臺，利用信息技術(shù)手段對財政資金運行全流程進(jìn)行監(jiān)控，實現(xiàn)風(fēng)險的自動識別和預(yù)警。要在資金分配、審核審批等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)置有針對性的防控措施，積極研發(fā)和利用信息化管理手段，不僅要做到過程留痕、責(zé)任可追溯，更要逐步減少可能干擾業(yè)務(wù)流程管控的人為因素，最大程度做到核心業(yè)務(wù)流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的對內(nèi)公開，實現(xiàn)內(nèi)控的信息化、程序化和常態(tài)化，切實防范內(nèi)控風(fēng)險。

　　三、明確要求，切實增強內(nèi)部控制建設(shè)的實效性

　　財政內(nèi)部控制是財政部門為履行職能、實現(xiàn)總體目標(biāo)而建立的保障系統(tǒng)，是內(nèi)部控制要素與過程的統(tǒng)一。做好財政內(nèi)部控制工作，要深刻領(lǐng)會內(nèi)部控制基本內(nèi)涵，準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和步驟。

　　(一)以風(fēng)險防范為導(dǎo)向，科學(xué)制定內(nèi)控制度體系。

　　全省財政部門要按照黨中央、國務(wù)院印發(fā)的《法治政府建設(shè)實施綱要20**—2020 年)》關(guān)于“強化對行政權(quán)力的制約和監(jiān)督”的總要求，科學(xué)制訂符合本單位實際情況的控制辦法和操作規(guī)程，重點加強內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行。要以風(fēng)險防范為導(dǎo)向進(jìn)行構(gòu)建，這是對內(nèi)部控制理論和實踐進(jìn)行深入了解和分析基礎(chǔ)上作出的科學(xué)判斷。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，財政工作的外部環(huán)境日趨復(fù)雜，財政業(yè)務(wù)分工逐步細(xì)化，財政工作面臨的風(fēng)險也逐漸呈現(xiàn)由個體化向系統(tǒng)化轉(zhuǎn)變，個體活動的風(fēng)險轉(zhuǎn)化為單位層面整體風(fēng)險的可能性增強。因此，以風(fēng)險防范為導(dǎo)向的財政內(nèi)部控制體系不同于傳統(tǒng)的內(nèi)部控制體系，它將風(fēng)險管理作為關(guān)注的首要問題，聚焦財政部門在職能履行中所面臨的各種工作風(fēng)險，特別是要關(guān)注財政政策制定、預(yù)算編制與執(zhí)行、政府采購、資產(chǎn)管理、機關(guān)運轉(zhuǎn)等財政核心業(yè)務(wù)中的風(fēng)險。通過建立健全和實施內(nèi)部控制制度，增強財政部門落實黨委政府決策部署的執(zhí)行力，有效防范各類風(fēng)險，確保財政干部廉潔和財政資金安全。

　　(二)以制度執(zhí)行為抓手，全面提升財政管理水平。

　　制度的生命在于執(zhí)行，一分部署還要九分落實。抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，防止內(nèi)控制度空轉(zhuǎn)是擺在財政部門面前的一項重要任務(wù)。市縣財政部門領(lǐng)導(dǎo)班子特別是一把手要高度重視起來，堅決推動制度的有效執(zhí)行。一要狠抓制度落實，形成順暢有序的內(nèi)控運轉(zhuǎn)機制。對于暴露出的風(fēng)險隱患要堅決整改、不能拖延。對于已經(jīng)發(fā)生的內(nèi)控風(fēng)險事件，必須第一時間報告、第一時間整改、第一時間調(diào)查處理、嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé)，全面提升內(nèi)控制度的嚴(yán)肅性，切實防范可能出現(xiàn)的更大風(fēng)險;二要著眼于內(nèi)控建設(shè)的長遠(yuǎn)目標(biāo)，逐步探索建立有效、管用的內(nèi)控考核評價體系，加強內(nèi)控考核評價結(jié)果在干部選拔任用、評先評優(yōu)等重要工作中的應(yīng)用，有效發(fā)揮內(nèi)控機制的警示作用;三要注重發(fā)揮內(nèi)部控制在優(yōu)化管理、提升財政管理水平上的作用，形成有效的內(nèi)控工作成果轉(zhuǎn)化機制，以內(nèi)控促改革、以內(nèi)控強管理，使內(nèi)控工作的效益最大化。

　　(三)以指導(dǎo)培訓(xùn)為手段，堅決完成內(nèi)控建設(shè)任務(wù)。

　　財政部《關(guān)于加強財政內(nèi)部控制工作的若干意見》(財監(jiān)〔20**〕86 號)明確要求，內(nèi)部控制制度尚未建立或不健全的省級財政部門，必須在20** 年上半年全面完成內(nèi)部控制制度的建立和實施工作，市縣財政部門必須在20** 年年底全面完成內(nèi)部控制制度的建立和實施工作。目前我省內(nèi)控制度建設(shè)已經(jīng)落后于兄弟省市，尤其是市縣財政部門還處于起步階段，我們一定要高度重視并立即行動起來，加倍努力、迎頭趕上。省財政廳在做好自身工作的同時，要抓好對市縣財政部門內(nèi)控制度建設(shè)的指導(dǎo)和督促。與省級財政部門相比，市縣財政部門更加直接面對基層和群眾、面對服務(wù)對象，工作方式有很大的不同，工作量大和人手少的矛盾更為突出，對內(nèi)控的了解程度也相對欠缺。省廳要采取組織系統(tǒng)培訓(xùn)、對口處室有針對性指導(dǎo)等方式，幫助市縣財政部門抓好內(nèi)控制度建設(shè)，帶動和促進(jìn)全省財政系統(tǒng)內(nèi)部控制工作整體推進(jìn)、同步開展。各設(shè)區(qū)市財政部門要統(tǒng)籌抓好市、縣財政部門的內(nèi)部控制工作，加強督促指導(dǎo)，推動探索創(chuàng)新。各縣(區(qū))財政部門要將鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所的內(nèi)部控制建設(shè)工作作為內(nèi)部控制的重要組成部分一并實施。今年年底，財政部將按《意見》要求對各省財政內(nèi)控制度建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)問責(zé)，省廳也將比照財政部做法，對廳內(nèi)各牽頭單位、各處室以及市縣財政部門內(nèi)控制度建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)問責(zé)。

　　同志們，內(nèi)部控制是從源頭上防范財政業(yè)務(wù)、管理和廉政風(fēng)險的重要舉措。各級財政部門要敢于擔(dān)當(dāng)、勇于創(chuàng)新、恪盡職守、忠誠履職，以時不我待的緊迫感和使命感做好內(nèi)部控制工作。特別是要以內(nèi)控制度的有效執(zhí)行為切入點和著力點，強化內(nèi)控責(zé)任追究，找準(zhǔn)定位、整體推進(jìn)、形成合力，有效防范各類風(fēng)險，切實提升財政管理效能，為完成財稅體制改革任務(wù)、建立現(xiàn)代財政制度貢獻(xiàn)力量!