理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本

　　理財(cái)規(guī)劃服務(wù)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。簽訂理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同需要注意什么呢?以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文，歡迎參考閱讀。

　　理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文1

　　甲方：

　　代表人：

　　地址：

　　電話：

　　傳真：

　　電子信箱：

　　乙方：

　　地址

　　電話：

　　傳真：

　　鑒于：

　　(1)甲方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，為客戶提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù);

　　(2)乙方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀委托甲方幫助理財(cái);

　　(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專(zhuān)門(mén)的理財(cái)規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：

　　第一條 委托事項(xiàng)

　　雙方約定，甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，并在執(zhí)行過(guò)程中根據(jù)具體情況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必要的調(diào)整。

　　第二條 理財(cái)服務(wù)費(fèi)用

　　1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi) 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：

　　(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;

　　(2)甲方向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。

　　2、甲方為乙方制定理財(cái)方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過(guò)程中所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢(xún)等費(fèi)用均由乙方承擔(dān)。

　　第三條 陳述與保證

　　1、甲方聲明與保證如下：

　　(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，有資格提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù);

　　(2)甲方所指定的具體承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任能力，已經(jīng)通過(guò)國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書(shū);

　　(3)甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的謹(jǐn)慎處理乙方委托的事務(wù);

　　(4)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師保證對(duì)在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)披露;

　　(5)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機(jī)構(gòu)無(wú)雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟(jì)利益的合作關(guān)系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關(guān)系，則甲方將及時(shí)向乙方披露。

　　2、乙方聲明與保證如下：

　　(1)乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi);

　　(2)乙方向甲方提供與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)準(zhǔn)確;

　　(3)乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供一切便利。

　　第四條 權(quán)利與義務(wù)

　　1、甲方享有下列權(quán)利：

　　(1)收取理財(cái)服務(wù)費(fèi);

　　(2)甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報(bào)刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)或其他載體予以發(fā)表或披露;

　　(3)有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息。

　　2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：

　　(1)制定和向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案;

　　(2)協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案;

　　(3)就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時(shí)加以改進(jìn);

　　(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;

　　(5)如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突利益。

　　3、乙方享有下列權(quán)利：

　　(1)取得書(shū)面理財(cái)方案的權(quán)利;

　　(2)要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利;

　　(3)要求甲方根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況改進(jìn)理財(cái)方案的權(quán)利;

　　(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利;

　　(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。

　　4、乙方負(fù)有下列義務(wù)：

　　(1)依據(jù)合同約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù);

　　(2)向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù);

　　(3)為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供便利的義務(wù)。

　　第五條 違約責(zé)任

　　1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：

　　(1)甲方未按照本合同的約定交付書(shū)面理財(cái)方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)退還乙方交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)。

　　(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財(cái)方案階段應(yīng)當(dāng)交納而尚未交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，但無(wú)權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財(cái)服務(wù)費(fèi);

　　(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究甲方的賠償責(zé)任;

　　(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。

　　2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：

　　(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù);

　　(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù);

　　(3)如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案。

　　第六條 爭(zhēng)議解決

　　凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決，如通過(guò)協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：

　　(1)向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁;

　　(2)向甲方所在地法院提起訴訟。

　　第七條 特別提示與聲明

　　1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財(cái)規(guī)劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴(lài)其保證或承諾，凡信賴(lài)?yán)碡?cái)規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達(dá)成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)，按照合同的文義以對(duì)雙方平等的方式予以解釋。

　　3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信賴(lài)該保證或承諾，如信賴(lài)該保證或承諾因此而造成損失，或因市場(chǎng)變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責(zé)任。

　　第八條 其他

　　1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;

　　2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

　　理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文2

　　受托人： (甲方) 地址：

　　委托人： (乙方)

　　身份證號(hào)碼：

　　住址：

　　鑒于甲方系依法登記注冊(cè)的投資顧問(wèn)公司，在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)擁有良好的資信;并具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行投資咨詢(xún)居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。

　　鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財(cái)業(yè)務(wù)中獲取增值收益，并保證其提供個(gè)人基本情況、簡(jiǎn)歷等資料的真實(shí)性。

　　為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：

　　第一章 服務(wù)范圍

　　第一條 甲方接受乙方委托，為乙方提供理財(cái)產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù)及下列服務(wù)：

　　(一) 協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù);

　　(二) 甲方應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)協(xié)助客戶辦理過(guò)戶審核工作;

　　(三) 為客戶提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資訊;

　　(四) 法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務(wù)。

　　第二條 甲方按照本協(xié)議約定對(duì)乙方承擔(dān)居間服務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。

　　第三條 甲方無(wú)權(quán)代理客戶進(jìn)行股票的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或股票結(jié)算賬戶進(jìn)行股票交易。

　　第四條 甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔(dān)保。