審計(jì)總體工作計(jì)劃表(2)
審計(jì)總體工作計(jì)劃表
二、工作中存在的問(wèn)題
20XX年上半年審計(jì)工作有序進(jìn)行，但在實(shí)際工作中還存在一些問(wèn)題：
一是審計(jì)結(jié)果的利用不夠充分，審計(jì)整改不夠及時(shí)。被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)建議整改落實(shí)缺乏積極性，對(duì)問(wèn)題整改信息反饋缺乏主動(dòng)性。
二是隨著行業(yè)審計(jì)監(jiān)督工作的不斷轉(zhuǎn)變，內(nèi)部審計(jì)工作涵蓋到所有有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的地方，涉及企業(yè)管理的方方面面，審計(jì)人員的責(zé)任越來(lái)越大。內(nèi)審人員原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)和素質(zhì)和知識(shí)儲(chǔ)備量不夠，需要加強(qiáng)專門(mén)培訓(xùn)，提高審計(jì)水平，掌握審計(jì)的主動(dòng)性，提高內(nèi)審人員的綜合素質(zhì)。
三、下半年工作計(jì)劃
1、繼續(xù)嚴(yán)格按照派駐辦年度審計(jì)工作計(jì)劃執(zhí)行，加大日常監(jiān)管力度，參加非駐地市局(公司)審計(jì)工作，按時(shí)保質(zhì)保量地完成常規(guī)性審計(jì)計(jì)劃任務(wù)。
2、強(qiáng)化日常管理工作，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)物質(zhì)采購(gòu)、工程投資、宣傳促銷項(xiàng)目的日常監(jiān)督，認(rèn)真履行審計(jì)職責(zé)，把好審計(jì)監(jiān)督關(guān)口，充分發(fā)揮審保障監(jiān)督作用。
3、按照國(guó)家局、省局關(guān)于開(kāi)展煙葉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)常態(tài)化的工作要求，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)青椅山基地單元建設(shè)審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)對(duì)煙葉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目建設(shè)、資金階段性付款管理、竣工驗(yàn)收、竣工結(jié)算(決算)等環(huán)節(jié)實(shí)施審計(jì)，做到全程跟蹤審計(jì)，促進(jìn)煙葉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)一步合法、規(guī)范、有序的深入開(kāi)展。
4、積極配合中審開(kāi)展對(duì)新辦公樓的結(jié)算、決算審計(jì)工作，做好溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)新辦公樓審計(jì)工作順利開(kāi)展。
5、按照省派駐辦工作安排，完成下半年交叉審計(jì)工作任務(wù)及省局抽調(diào)的審計(jì)任務(wù)。
6、在完成好日常審計(jì)監(jiān)督工作的基礎(chǔ)上，努力提高部門(mén)人員自身素質(zhì)，堅(jiān)持學(xué)習(xí)，提高工作水平。
7、繼續(xù)做好本部門(mén)日常的各項(xiàng)審計(jì)監(jiān)督工作，積極完成好省局和市局領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)臨時(shí)性審計(jì)任務(wù)。
20XX年上半年，審計(jì)監(jiān)督管理工作，雖然取得了一定實(shí)效，但我們也清楚地認(rèn)識(shí)到與國(guó)家局、省局的要求還存在著差距，我們將進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制和方法，加大審計(jì)監(jiān)督力度，把好審計(jì)監(jiān)督關(guān)口，為**煙草行業(yè)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
審計(jì)工作計(jì)劃篇三
一、科學(xué)制定稽核工作思路針對(duì)實(shí)際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果”的稽核工作理念;堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對(duì)稽核直接對(duì)象、業(yè)務(wù)管理部門(mén)、稽核人員的三重嚴(yán)格問(wèn)責(zé);構(gòu)建“監(jiān)事會(huì)→稽核審計(jì)部→稽核大隊(duì)→稽核人員”的四級(jí)責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實(shí)時(shí)監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì)部門(mén)的再監(jiān)督的五級(jí)監(jiān)督防范體系。
二、完善稽核工作制度先后制定并下發(fā)了《稽核項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》、《稽核人員道德準(zhǔn)則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標(biāo)考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《20XX年稽核人員目標(biāo)考核辦法》等10余個(gè)規(guī)范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。
三、創(chuàng)新稽核手段
一是建立了稽核承諾制。每次開(kāi)展稽核工作，被稽核單位均要對(duì)稽核事項(xiàng)作出書(shū)面承諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性。全年收到書(shū)面承諾書(shū)378份。
二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重，對(duì)稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要求在10個(gè)工作日內(nèi)提交整改報(bào)告，有效地控制了違規(guī)問(wèn)題“前清后欠”，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報(bào)告96份。
三是建立管理建議書(shū)發(fā)送制度。對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，以監(jiān)事會(huì)名義向職能部門(mén)發(fā)送管理建議書(shū)24份，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提高了管理的針對(duì)性和管理效能。四是建立稽核工作例會(huì)制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會(huì)日，以此為平臺(tái)，定期聽(tīng)取稽核人員工作匯報(bào)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析問(wèn)題，提出建議。并在每月主任工作會(huì)上通報(bào)稽核未整改事項(xiàng)，要求主任當(dāng)場(chǎng)作出口頭說(shuō)明。全年召開(kāi)稽核例會(huì)12次。
四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映暴露問(wèn)題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提交工作例會(huì)進(jìn)行研究，采用統(tǒng)一處罰尺度，以“稽察通報(bào)”形式將處理結(jié)果向全轄通報(bào)。全年共編發(fā)“稽察通報(bào)”12期。
五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書(shū)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題移交書(shū)、稽核整改通知書(shū)等，達(dá)到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。
六是創(chuàng)辦“信合稽察簡(jiǎn)報(bào)”。該簡(jiǎn)報(bào)全年編發(fā)12期，設(shè)置了稽核工作動(dòng)態(tài)、稽核工作探索
核工作專題報(bào)道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽核風(fēng)險(xiǎn)提示等欄目，針對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識(shí)，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調(diào)研3篇，被多家媒體采用。
四、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，在3月組織編寫(xiě)了“農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書(shū)，并印發(fā)到每位員工手中。該書(shū)編印后，得到四川省聯(lián)社高度評(píng)價(jià)和肯定，在該書(shū)基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》一書(shū)已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。
五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度
一是全面覆蓋，做好序時(shí)稽核。全年開(kāi)展序時(shí)稽核342社次，40個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到12月份底，稽核面均達(dá)100%;
二是重點(diǎn)突出，抓好專項(xiàng)稽核。全年共實(shí)施專項(xiàng)稽核6次，共計(jì)稽核檢查191社次;
三是注重整改落實(shí)，做好后續(xù)稽核。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽核191社次，形成后續(xù)稽核報(bào)告58份;
四是務(wù)求實(shí)效，認(rèn)真開(kāi)展再稽核工作。先后對(duì)白沙、官渡、大竹9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再稽核，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。
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