審計(jì)計(jì)劃與工作總結(jié)

　　新的一年開始了，審計(jì)的工作計(jì)劃是怎樣的呢?下面是學(xué)習(xí)啦小編收集整理關(guān)于審計(jì)工作計(jì)劃的資料，希望大家喜歡。

　　審計(jì)工作計(jì)劃篇一

　　一、工作思路：

　　以防控操作風(fēng)險(xiǎn)為核心，推進(jìn)稽核審計(jì)任務(wù)制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責(zé)任明晰化，稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，提升稽核審計(jì)能力，進(jìn)一步促進(jìn)我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)步發(fā)展。

　　二、具體工作：

　　1、安排兩次序時(shí)稽核。對(duì)20XX年6-11月全面業(yè)務(wù)開展稽核檢查，對(duì)存在的問題通過現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關(guān)責(zé)任人等方式手段，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、安排兩次專項(xiàng)稽核。一是對(duì)信用社對(duì)公賬戶管理專項(xiàng)檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對(duì)賬的及時(shí)性檢查。二是對(duì)20XX年新增貸款專項(xiàng)稽核檢查，重點(diǎn)是10萬(wàn)元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為進(jìn)一步體提高信貸工作質(zhì)量提供更可靠地決策依據(jù)。

　　3、加強(qiáng)后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。

　　三、工作措施

　　1、部門人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)、強(qiáng)化培訓(xùn)，推行稽核人員到一線業(yè)務(wù)崗位實(shí)踐制度，增強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)稽核能力。

　　2、改進(jìn)稽核審計(jì)方式提高效率，非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)稽核相結(jié)合，合理收集業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。

　　3、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)力推進(jìn)稽核管理規(guī)范化。重點(diǎn)落實(shí)省聯(lián)社稽核審計(jì)“主審制”和辦事處的稽核審計(jì)工作問責(zé)制。實(shí)施有效約束的質(zhì)量控制機(jī)制，完善內(nèi)部審計(jì)工作責(zé)任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對(duì)下鄉(xiāng)執(zhí)行任務(wù)和整理資料全程予以如實(shí)登記，制度管人管事的長(zhǎng)效機(jī)制。四、存在問題：

　　1、稽核人員學(xué)習(xí)不夠，素質(zhì)有待提高。今年稽核人員變動(dòng)后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計(jì)部對(duì)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)作了計(jì)劃，規(guī)定了稽核人員必學(xué)篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學(xué)習(xí)時(shí)間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時(shí)間不統(tǒng)一，所以組織學(xué)習(xí)的時(shí)間相對(duì)較少。

　　2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務(wù)傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對(duì)這一變化，稽核審計(jì)工作沒有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)基層社的序時(shí)稽核不全面，容易留下死角。

　　3、稽核力量不足，稽核任務(wù)完成不理想。我聯(lián)社現(xiàn)有專職稽核人員5人，按省聯(lián)社標(biāo)準(zhǔn)不足，加之今年派員參加上級(jí)檢查和接待檢查次數(shù)較多，對(duì)自身稽核任務(wù)有所耽誤。

　　4、稽核的廣度和深度不夠。一是對(duì)會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)的稽核在一定程度上停留在表面層次上，注重帳平款準(zhǔn)，而對(duì)業(yè)務(wù)合法性，操作的合規(guī)性，以及操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注不夠。二是對(duì)貸款

　　業(yè)務(wù)的稽核檢查只停留在合同資料、要素的齊全性上，對(duì)貸款真實(shí)性以及貸款發(fā)放的合規(guī)性分析檢查不夠。

　　5、信息不對(duì)稱，對(duì)一線人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)防范不夠。在稽核過程中，更多的是看現(xiàn)場(chǎng)操作，而對(duì)柜員平時(shí)執(zhí)行制度的情況了解不夠;報(bào)表、帳冊(cè)看得多，找職工座談少，對(duì)職工的所思、所想了解得少。

　　審計(jì)工作計(jì)劃篇二

　　今年以來(lái)，我局在縣委、政府以及上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，認(rèn)真貫徹精神，緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作，積極開展審計(jì)服務(wù)和審計(jì)監(jiān)督。按照全國(guó)、全省、全市審計(jì)工作會(huì)議精神，加強(qiáng)“人、法、技”建設(shè)，業(yè)務(wù)求精、執(zhí)法求嚴(yán)、工作求實(shí)、方法求新、質(zhì)量求高，堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的二十字審計(jì)方針，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職能。進(jìn)一步加大了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)資金、重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟(jì)案件的查處力度，為構(gòu)建“小康**、和諧**”作出了巨大的努力?，F(xiàn)將一年來(lái)的工作情況如下：

　　一、黨建工作

　　今年以來(lái)，審計(jì)局始終把黨建工作列入局黨組重要議事日程，認(rèn)真研究，精心安排，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和共產(chǎn)黨員先鋒模范作用，狠抓黨建工作各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)。

　　(一)抓好黨員、干部學(xué)習(xí)教育。為了深入貫徹精神，抓好黨的思想建設(shè)和黨員、干部學(xué)習(xí)教育，我支部年初特別制定了政治理論學(xué)習(xí)計(jì)劃，并明確專人抓此項(xiàng)工作的落實(shí)，主要是認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的精神以及各類關(guān)于黨的建設(shè)的資料;抓好黨員干部思想教育，組織全體黨員到九渡赤水紀(jì)念館，進(jìn)行革命傳統(tǒng)教育，通過學(xué)習(xí)教育，使黨員干部思想穩(wěn)定，始終保持著良好的精神狀態(tài)，為開展審計(jì)工作提供思想保證。

　　(二)抓支部建設(shè)，審計(jì)局黨支部嚴(yán)格按照上級(jí)黨委的要求，及時(shí)傳達(dá)中央和上級(jí)黨組織的指示、決定、文件和會(huì)議精神，引導(dǎo)和發(fā)動(dòng)黨員積極主動(dòng)地去實(shí)踐，以黨員的模范行為來(lái)體現(xiàn)黨的先進(jìn)性，不斷增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。支部認(rèn)真聽取黨員的思想?yún)R報(bào)，檢查黨員的工作、思想、學(xué)習(xí)情況和組織交辦的工作任務(wù)完成情況，認(rèn)真開展批評(píng)與自我批評(píng);黨建目標(biāo)管理工作做到按季考評(píng);認(rèn)真做好黨費(fèi)收繳管理和黨內(nèi)基本情況的統(tǒng)計(jì)工作;

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