案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告范文3篇

　　對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的內(nèi)容、原則進(jìn)行探討,對(duì)其書(shū)寫(xiě)規(guī)范提出建議。本文是案件調(diào)查的終結(jié)報(bào)告范文，僅供參考。

　　案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告范文一：

　　案由：

　　(填寫(xiě)當(dāng)事人、違法情況、修建項(xiàng)目)

　　一、當(dāng)事人概況及項(xiàng)目情況

　　1、當(dāng)事人：

　　法定代表人：

　　法定代表人身份證號(hào)：

　　單位地址：

　　2、被委托人：

　　身份證號(hào)：

　　聯(lián)系方式： 受委托時(shí)間：

　　3、項(xiàng)目情況：

　　1、(項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，包括批準(zhǔn)內(nèi)容)

　　2、(取得案件調(diào)查相關(guān)手續(xù)時(shí)間、情況，按時(shí)間排列)

　　3、(建設(shè)工程規(guī)劃許可證規(guī)定內(nèi)容)

　　4、(項(xiàng)目開(kāi)工、完工時(shí)間)

　　5、(項(xiàng)目合同簽訂情況、合同價(jià))

　　二、調(diào)查經(jīng)過(guò)：

　　案件調(diào)查所涉執(zhí)法人員執(zhí)法證號(hào)： ( )、 ( )。

　　1、 年 月 日，經(jīng)市住房保障和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局局領(lǐng)

　　導(dǎo)批準(zhǔn)，準(zhǔn)予立案查處，并責(zé)成 具體承辦;

　　2、

　　3、

　　4、

　　5、

　　6、

　　7、 (填寫(xiě)調(diào)查人員與被調(diào)查單位調(diào)查經(jīng)過(guò))

　　5、 (填寫(xiě)被調(diào)查單位提供手續(xù)內(nèi)容)

　　三、調(diào)查結(jié)果的行為。 經(jīng)調(diào)查，該項(xiàng)目存在

　　1、(項(xiàng)目如存在超規(guī)劃建設(shè)行為，則應(yīng)說(shuō)明規(guī)劃批準(zhǔn)情況，以及實(shí)際修建情況);

　　2、(項(xiàng)目如存在手續(xù)辦理前已修建，則應(yīng)說(shuō)明辦理前修建進(jìn)度)

　　四、證據(jù)說(shuō)明：

　　1、

　　2、

　　3、

　　4、

　　5、

　　6、 (填寫(xiě)取得的證據(jù)能說(shuō)明的違法情況)

　　五、法律依據(jù)：

　　1、違反法律依據(jù)：

　　《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案等材料。需要建設(shè)單位編制修建性詳細(xì)規(guī)劃的建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提交修建性詳細(xì)規(guī)劃。對(duì)符合控制性詳細(xì)規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)依法將經(jīng)審定的修建性詳細(xì)規(guī)劃、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的總平面圖予以公布。

　　《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十三條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)劃條件進(jìn)行建設(shè);確定變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)提出申請(qǐng)。確需變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)提出申請(qǐng)。變更內(nèi)容不符合控制性詳細(xì)規(guī)劃的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)上不得批準(zhǔn)。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將依法變更后的規(guī)劃條件通報(bào)同級(jí)土地主管部門(mén)并公示?！吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行投標(biāo)：(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公關(guān)利益、公眾安全的項(xiàng)目

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十三條：建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

　　《中華人民共和國(guó)建筑法》第七條：建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證;但是，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)確定的限額以下的小型工程除外。

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)或者其它有關(guān)部門(mén)審查。施工圖設(shè)計(jì)文件審查的具體辦法，由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)制定。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

　　2、處罰法律依據(jù)：

　　《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)

　　以上人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)責(zé)令停止建設(shè);尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款;無(wú)法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒(méi)收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)10%以下的罰款。

　　《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)的，將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令改正，可以處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第六款：未按照國(guó)家規(guī)定

　　辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的責(zé)令改正，處20萬(wàn)—50萬(wàn)元的罰款?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第四款：違反本條例規(guī)定的，施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工?責(zé)令改正，處以20萬(wàn)元以上，50萬(wàn)元以下的罰款。

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條：違反本條列規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，限期改正，處工程合同價(jià)款1%—2%的罰款?！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》第六十四條：違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開(kāi)工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。

　　六、自由裁量理由及爭(zhēng)議：

　　(填寫(xiě)案件處理存在的問(wèn)題、案件處理從輕、從重處罰理由等)

　　七、處理建議： 。事

　　實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，擬形成以下處理建議：

　　1、該項(xiàng)目

　　2、該項(xiàng)目

　　3、該項(xiàng)目

　　4、該項(xiàng)目

　　5、該項(xiàng)目

　　6、該項(xiàng)目

　　注：

　　1、(項(xiàng)目違法情況，字體加粗)

　　2、(列出處罰依據(jù))

　　3、(列出自由裁量基準(zhǔn)依據(jù))

　　4、(涉及平米造價(jià)的，應(yīng)說(shuō)明平米造價(jià)來(lái)源或方法)

　　例：該項(xiàng)目施工未按規(guī)定招投標(biāo)擅自開(kāi)工修建，依據(jù)《中華人民共和國(guó)》第四十九條的規(guī)定，應(yīng)處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度：(投資金額估算在200萬(wàn)-500萬(wàn)的，處以工程總造價(jià)7‰-8‰的罰款;)建議按項(xiàng)目總造價(jià)( 萬(wàn)元)的7‰( )進(jìn)行處罰;

　　辦案人員簽名：

　　調(diào)查結(jié)束時(shí)間：

　　案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告范文二：

　　采用商業(yè)賄賂手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)的調(diào)查終結(jié)報(bào)告

　　市局：

　　2012年5月，我們?cè)谑袌?chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司(現(xiàn)已更名為中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司)在推銷(xiāo)保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，我中隊(duì)于2012年5月20日呈請(qǐng)大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第三章對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問(wèn)、調(diào)查了經(jīng)營(yíng)者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件等其他材料。至2012年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見(jiàn)等情況報(bào)如下：

　　一、當(dāng)事人基本情況

　　中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)淮海分公司)，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：海馬區(qū)沙魚(yú)路88號(hào);負(fù)責(zé)人：馬大哈;經(jīng)營(yíng)范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類(lèi)人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類(lèi)人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國(guó)家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

　　經(jīng)查，2011年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。2011年7月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元?；春７止居?011年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。2011年9月，淮海分公司與中國(guó)五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。2011年10月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元?；春７止居?011年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。2010年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。2011年10月，該公司在淮海分公司投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元。淮海分公司于2011年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。2012年元月，淮海分公司與中國(guó)建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。2012年2月，該公司在淮海分公司分別投保國(guó)壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元?；春７止居?012年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”20004.61元。2012年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。2012年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元?；春７止居?012年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。2011年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。2011年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元?；春７止居?011年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。2012年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國(guó)壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。2012年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元?；春７止居?012年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”4010.50元。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無(wú)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無(wú)合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);第五建拉機(jī)股份有限公司、中國(guó)五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)?；春７止緸榱烁嗟匿N(xiāo)售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒(méi)有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中。淮海分公司在帳目處理上假借代理手續(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

　　我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷(xiāo)售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無(wú)合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會(huì)。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂(對(duì)以上7家單位的違法行為另案處理)。

　　經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國(guó)家工商局公字[1998]第240號(hào)《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問(wèn)題的請(qǐng)示》答復(fù)：“對(duì)行為人已交納的稅金和已上繳國(guó)庫(kù)的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對(duì)不屬于上繳國(guó)庫(kù)的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見(jiàn)淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

　　1、交納稅金及附加：78250.49元;

　　2、賠款支出：600190.55元;

　　3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：81259.11元;

　　合計(jì)：1+2+3=759700.15元

　　違法所得為：1093439-759700.15=333738.85元

　　三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況 中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

　　1、淮海分公司情況說(shuō)明1份;

　　2、淮海分公司委托書(shū)1份;

　　3、淮海分公司被委托人詢問(wèn)筆錄1份;

　　4、淮海分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份;

　　5、淮海分公司獲利明細(xì)1份;

　　6、淮海分公司利潤(rùn)報(bào)表及財(cái)政部通知9份;

　　7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份;

　　8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份;

　　9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書(shū)28份;

　　10、對(duì)方7家單位情況說(shuō)明7份;

　　11、對(duì)方4家單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照4份;

　　四、國(guó)家對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

　　中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷(xiāo)保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

　　1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷(xiāo)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對(duì)外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

　　直銷(xiāo)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過(guò)保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營(yíng)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù) ”。

　　2、中國(guó)保監(jiān)會(huì)二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

　　3、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)二OOO年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

　　五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見(jiàn)

　　中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條第一款：“

　　經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處;對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱(chēng)商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱(chēng)財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品，假借促銷(xiāo)費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

　　或者以報(bào)銷(xiāo)各種費(fèi)用等方式，給付對(duì)方單位或者個(gè)人的財(cái)物”所指商業(yè)賄賂行為。依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條“經(jīng)營(yíng)者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門(mén)可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收”及《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十三條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。

　　鑒于當(dāng)事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對(duì)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：

　　1、責(zé)令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷(xiāo)保險(xiǎn)的違法行為。

　　2、對(duì)其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。

　　3、沒(méi)收其違法所得333738.85元。

　　承辦人：王 朝 馬 漢

　　二0一二年十一月五日

　　案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告范文三：

　　案由：xx省xx藥業(yè)股份有限公司涉嫌生產(chǎn)劣藥復(fù)方丹參片(080301)案

　　當(dāng)事人的基本情況：

　　當(dāng)事人：xx藥業(yè)股份有限公司

　　地址：xx

　　負(fù)責(zé)人：xx 男 總經(jīng)理

　　聯(lián)系電話：xx

　　案情、違法事實(shí)及證據(jù)：

　　xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標(biāo)示xx藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的復(fù)方丹參片，批號(hào)為080301，經(jīng)xx市藥檢所檢驗(yàn)，該藥品不符合規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真仔細(xì)調(diào)查，該企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx承認(rèn)該批藥品是其公司生產(chǎn)，并提供了該批藥品的批生產(chǎn)記錄、銷(xiāo)售記錄等。經(jīng)進(jìn)一步核實(shí)，該批藥品共生產(chǎn)了xx盒，已全部售出，現(xiàn)無(wú)庫(kù)存。每盒售價(jià)xx元，貨值金額xx元。該企業(yè)總經(jīng)理承認(rèn)上述事實(shí)，對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果無(wú)異議，xx年xx月xx號(hào)本案調(diào)查結(jié)束。本案自審查立案以來(lái)，程序合法。

　　有下列證據(jù)：調(diào)查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、批生產(chǎn)記錄、銷(xiāo)售記錄、核查函、藥品檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)。

　　違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項(xiàng)目：

　　該企業(yè)生產(chǎn)并銷(xiāo)售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第49條第3款第6項(xiàng)規(guī)定。

　　處罰建議：

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：

　　1、沒(méi)收違法所得xx元。

　　2、并處違法生產(chǎn)藥品貨值金額一倍罰款xx元。

　　承辦人簽字：

　　日期：xx年xx月xx日