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基金交易的關(guān)鍵詞

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基金交易的關(guān)鍵詞

  目前市場調(diào)整加劇,分級A成為不少資金偏愛的避險品種。在指數(shù)下跌時,一方面,A份額由于采用固定收益的模式,可以取得穩(wěn)定的收益,使得A份額受到追捧。另一方面,當市場恐慌,整體存在折價時,套利投資者會做折價套利,購買AB份額然后贖回,此時對于A份額的需求也將推動其價格上升。

  一、基金交易

  基金成立日

  基金成立日是指基金達到成立條件后,基金管理人宣布基金成立的日期。

  基金募集期

  基金募集期是指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段。

  基金存續(xù)期

  基金存續(xù)期是指基金發(fā)行成功,并通過一段時間的封閉期后,稱作基金的存續(xù)期。

  基金單位

  基金單位是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的,表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利,并承擔相應(yīng)義務(wù)的憑證。

  基金開放日

  基金開放日就是可以辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、銷戶、掛失、過戶等等一系列手續(xù)的工作日。對于一只開放式基金來說,并不是在任何一個工作日都可以進行交易,因此,規(guī)定每周的某幾個工作日進行交易,這幾個工作日就稱為開放日。

  基金認購

  基金認購是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時購買基金單位的過程。通常認購價為基金單位面值(1元)加上一定的銷售費用。投資者認購基金應(yīng)在基金銷售點填寫認購申請書,交付認購款項。

  基金申購

  基金申購是指投資者到基金管理公司或選定的基金代銷機構(gòu)開設(shè)基金帳戶,按照規(guī)定的程序申請購買基金單位。申購基金單位的數(shù)量是以申購日的基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算的,具體計算方法須符合監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定的要求,并在基金銷售文件中載明。

  基金轉(zhuǎn)托管

  基金轉(zhuǎn)托管是指投資者同一基金在不同托管點(不同銷售商及同一銷售商的不能通存通況的城市或分行)之間實施的所持基金份額托管機構(gòu)變更的操作。

  基金轉(zhuǎn)換

  基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后,可直接自由轉(zhuǎn)換到本公司管理的其它開放式基金,而不需要先贖回已持有的基金單位,再申購目標基金。例如,在本公司目前已經(jīng)發(fā)行的兩只開放式基金當中,投資者可以將持有的南方寶元債券型基金的份額轉(zhuǎn)換為南方穩(wěn)健成長基金的份額,也可以將持有的南方穩(wěn)健成長基金的份額轉(zhuǎn)換為南方寶元債券型基金的份額。

  基金交易費用

  基金交易費用是指在進行基金交易時發(fā)生的費用。我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。參與銀行間債券交易的,還需向中央國債登記結(jié)算有限責任公司制支付銀行間賬戶服務(wù)費,向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。

  基金運營費

  基金運營費指的是在基金運作過程中所發(fā)生的費用,通常是從基金資產(chǎn)中扣除,因此會降低基金凈值。主要的基金運營費包括:基金管理費、基金托管費、持續(xù)銷售法、證券交易費用、基金信息披露費用、與基金相關(guān)的會計師費和律師費、召開持有人大會費用等按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的運營費用等。

  二、基金組織結(jié)構(gòu)

  基金契約

  基金契約就是一份“委托理財協(xié)議”。是基金管理人、基金托管人、基金投資者為設(shè)立基金而訂立的用以明確基金當事人各方權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的書面法律文件。 基金契約規(guī)范基金各方當事人的地位與責任。基金管理人對基金財產(chǎn)具有經(jīng)營管理權(quán);基金托管人對基金財產(chǎn)具有保管權(quán);投資者則對基金運營收益享有收益權(quán),并承擔投資風(fēng)險。 基金契約的主要內(nèi)容包括:基金的持有人、管理人、托管人的權(quán)利與義務(wù);基金的發(fā)行、購買、贖回與轉(zhuǎn)讓等;基金的投資目標、范圍、政策和限制;基金資產(chǎn)的估值方法;基金的信息批露;基金的費用;收益分配與稅收;基金終止與清算。投資者一旦認購了基金,就意味著你默許了基金契約,愿意委托該基金管理人“代你理財”。

  基金管理人

  基金管理人是指具有專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗,根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,經(jīng)營管理基金資產(chǎn),謀求基金資產(chǎn)的不斷增值,以使基金持有人收益最大化的機構(gòu)。 在我國,按照《暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人由基金管理公司擔任?;鸸芾砉就ǔS勺C券公司、信托投資公司發(fā)起成立,具有獨立法人地位。

  基金托管人

  基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全,按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金,基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

  基金持有人大會

  基金持有人大會由全體基金單位持有人或委托代表參加。主要討論有關(guān)基金持有人利益的重大事項,如修改基金契約,終止基金,更換基金托管人,更換基金管理人,延長基金期限,變更基金類型,以及召集人認為要提交基金持有人大會討論的其他事項。

  基金托管協(xié)議

  基金托管協(xié)議是基金管理人與基金托管人(一般為商業(yè)銀行)就基金資產(chǎn)托管一事達成的協(xié)議書。協(xié)議書以合同的形式明確委托人和托管人的責任和權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。

  三、基金收益和分配

  基金收益

  基金收益是指基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的超過自身價值的部分。具體地說,基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、存款利息和其他收入。

  基金凈收益

  基金凈收益是指基金收益減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。

  權(quán)益登記日

  權(quán)益登記日是基金管理人進行紅利分配時,需要定出某一天,界定哪些基金持有人可以參加分紅,定出的這一天就是股權(quán)登記日。也就說,在權(quán)益登記日當天仍持有并得到確認的投資者均可享受此次分紅。

  除息日

  除息日是權(quán)益登記日(T日)后的第一個工作日,即T+1日。

  紅利再投資

  紅利再投資是指將投資者分得的收益再投資于基金,并折算成相應(yīng)數(shù)量的基金單位這實際上是將應(yīng)分配的收益折為等額的新的基金單位送給投資者。

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