期貨法律法規(guī)視頻教學(xué)
期貨法律法規(guī)視頻教學(xué)
任何行業(yè)都有其存在的法律規(guī)范，也期貨市場(chǎng)中改遵守的法律法規(guī)又有哪些呢?下面是學(xué)習(xí)啦小編整理的一些關(guān)于期貨法律法規(guī)視頻教學(xué)的相關(guān)資料,供你參考。
期貨法律法規(guī)視頻教學(xué)
期貨法律法規(guī)
1. 期貨公司變更__5%__以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
2. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
3. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__3個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)
4. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起__6個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)
5. 期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起__20日__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
6. 期貨公司辦理：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起___20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)
7. 期貨公司辦理：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更5%以上的股權(quán);(五)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起__2個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
8. 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起__2個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
9. 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
10. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近__3年__無(wú)重大違法違規(guī)記錄
11. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_3000萬(wàn)元__。
12. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。
13. 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__3個(gè)月__未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個(gè)月__以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
14. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
15. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
16. 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)_15個(gè)交易日___。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至_30個(gè)交易日。
17. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額_20%___的，為變相期貨交易。
18. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后__15個(gè)工作日__內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
19. 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的__15%__繳納形成。
20. 保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的_3%___繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的_千萬(wàn)分之五到十的比例繳納。
21. 保障基金總額達(dá)到__8億__人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
22. 保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在__10萬(wàn)__以下(含)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)__10萬(wàn)元__的部分按__90%__補(bǔ)償。
23. 保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在__10萬(wàn)元__以下(含)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)__10萬(wàn)元__的部分按__80%__補(bǔ)償。
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