工商管理博士畢業(yè)論文發(fā)表(2)
工商管理博士畢業(yè)論文發(fā)表篇2
淺談工商行政管理監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的改革取向
工商行政管理監(jiān)管模式，是工商行政管理機(jī)關(guān)在特定的體制環(huán)境下履行市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法職責(zé)所形成的思想理念、內(nèi)容領(lǐng)域、方式方法、手段工具等的總稱，是工商部門監(jiān)管體系總體特征的外在體現(xiàn)。
改革開(kāi)放30多年來(lái)，工商部門大力推進(jìn)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的改革，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管理念由服務(wù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向服務(wù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變、監(jiān)管領(lǐng)域由監(jiān)管國(guó)內(nèi)小市場(chǎng)向監(jiān)管國(guó)際化的社會(huì)主義大市場(chǎng)轉(zhuǎn)變、監(jiān)管手段由行政手段為主向法治手段為主轉(zhuǎn)變、監(jiān)管方法由依靠傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)向依靠科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變。面向“十二五”規(guī)劃的宏偉藍(lán)圖，工商行政管理監(jiān)管模式如何適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)的要求，實(shí)現(xiàn)新的轉(zhuǎn)型，是一個(gè)值得深入探討的重大課題。
一、努力破解工商行政管理監(jiān)管領(lǐng)域拓展的三大難題
(一)破解市場(chǎng)組成要素監(jiān)管的難題。
就市場(chǎng)主體而言，監(jiān)管的主要難題是如何實(shí)施對(duì)國(guó)有和外商投資經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的企業(yè)、股份公司等組織形式企業(yè)、高新技術(shù)和現(xiàn)代物流等行業(yè)市場(chǎng)主體的監(jiān)管。就市場(chǎng)載體和交易方式而言，監(jiān)管的主要難題在于如何全面介人無(wú)形的虛擬市場(chǎng)載體，以及遠(yuǎn)程、高級(jí)、復(fù)雜交易方式的監(jiān)管，重點(diǎn)是如何介入網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)交易的監(jiān)管。就市場(chǎng)客體而言，監(jiān)管的主要難題在于如何實(shí)現(xiàn)對(duì)所有消費(fèi)品和生產(chǎn)資料商品的有效監(jiān)管，如何把握尺度參與生產(chǎn)要素以及其他新型市場(chǎng)的監(jiān)管。
(二)破解分散監(jiān)管與整合監(jiān)管有機(jī)結(jié)合的難題。
目前，企業(yè)登記注冊(cè)監(jiān)管、個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、合同、商標(biāo)、廣告監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)、公平交易執(zhí)法等針對(duì)市場(chǎng)組成要素監(jiān)管的專門性業(yè)務(wù)，盡管職能職責(zé)職權(quán)范疇相對(duì)明確，但缺乏獨(dú)立性，受制于其他職能部門、支離破碎痕跡明顯，綜合性特征過(guò)強(qiáng)，導(dǎo)致主業(yè)不精、副業(yè)不清。工商內(nèi)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)體系監(jiān)管的職能部門，其職能缺乏相對(duì)應(yīng)的依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)要求工商行政管理部門對(duì)自身職能職責(zé)職權(quán)進(jìn)行有機(jī)整合，對(duì)市場(chǎng)體系監(jiān)管內(nèi)涵、外延、內(nèi)容、層次、重點(diǎn)等一系列難題的破解，亟待納入議事日程。
(三)破解執(zhí)法資源配置的難題。
工商部門作為微觀經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)，職能職責(zé)職權(quán)與經(jīng)濟(jì)戶口和消費(fèi)人口數(shù)量同步擴(kuò)大，已導(dǎo)致監(jiān)管任務(wù)呈現(xiàn)急劇增長(zhǎng)。履職不到位的缺口因此越來(lái)越大。隨之產(chǎn)生的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)將越來(lái)越大。要改變這種局面，必須走內(nèi)涵式發(fā)展的道路，統(tǒng)籌配置各類執(zhí)法資源，冷靜處理制約工商內(nèi)涵式發(fā)展的四個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，即：工商監(jiān)管執(zhí)法靠什么?工商執(zhí)法做什么?工商執(zhí)法能做什么?面對(duì)職權(quán)和任務(wù)無(wú)限膨脹與執(zhí)法人員數(shù)量素質(zhì)、執(zhí)法保障無(wú)法完全到位的矛盾，工商執(zhí)法又該怎么做?就當(dāng)前而言，應(yīng)牢牢把握政府機(jī)構(gòu)改革的契機(jī)，全力介入立法立規(guī)。把握重大復(fù)雜監(jiān)管事務(wù)協(xié)調(diào)的主導(dǎo)權(quán)，強(qiáng)化工商部門市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的主導(dǎo)地位，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的主業(yè)，理清乃至剝離關(guān)聯(lián)性副業(yè)，實(shí)現(xiàn)工商行政管理的職能職責(zé)職權(quán)界定的轉(zhuǎn)型。
二、統(tǒng)籌推進(jìn)工商行政管理監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)型
(一)重新審視登記注冊(cè)的事前預(yù)防功能作用。
登記注冊(cè)在市場(chǎng)秩序監(jiān)管事前預(yù)防的功能作用被長(zhǎng)期忽視?，F(xiàn)有的登記前置許可制度，讓形式審查為主的工商行政管理部門替實(shí)質(zhì)審查的職能部門把關(guān)，而后又在許可監(jiān)督環(huán)節(jié)上承擔(dān)責(zé)任。為此，應(yīng)強(qiáng)化登記注冊(cè)預(yù)防被動(dòng)違法的職能，理順前置許可與登記注冊(cè)的職責(zé)分工，將被動(dòng)的把關(guān)變成部門之間的互聯(lián)互通;應(yīng)協(xié)同專項(xiàng)許可監(jiān)管職能部門聯(lián)合發(fā)布實(shí)質(zhì)審查許可事項(xiàng)及其細(xì)化目錄，限制性和禁止性經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)及細(xì)化目錄，嚴(yán)格界定無(wú)照經(jīng)營(yíng)的查處范圍。
(二)健全日常巡查和商品準(zhǔn)入監(jiān)管制度，提升事中監(jiān)管效果。
就經(jīng)濟(jì)戶口監(jiān)管制度而言，將違法狀況作為企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定的主要依據(jù)，與國(guó)際上通行的信用制度的做法不盡符合，適時(shí)進(jìn)行修改完善應(yīng)是大勢(shì)所趨。就市場(chǎng)巡查制度和商品準(zhǔn)入制度而言，面對(duì)全國(guó)近4000萬(wàn)家經(jīng)濟(jì)戶口，1000多項(xiàng)監(jiān)督檢查和行政處罰職責(zé)，市場(chǎng)巡查應(yīng)當(dāng)縮短陣線、精選內(nèi)容，做到有所取舍，綜合權(quán)衡市場(chǎng)巡查制度的適用范圍、實(shí)施條件、實(shí)施項(xiàng)目。集中力量巡查監(jiān)控事關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、事關(guān)群眾切身利益、事關(guān)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)的突出問(wèn)題。
(三)妥善處理相對(duì)集中處罰權(quán)與構(gòu)建12315執(zhí)法維權(quán)的交叉，激發(fā)事后補(bǔ)救機(jī)制活力。
工商行政處罰以及配套的行政監(jiān)督檢查和行政強(qiáng)制職責(zé)職權(quán)占了工商職責(zé)職權(quán)總數(shù)的95%以上。相對(duì)集中行政處罰權(quán)，整合執(zhí)法力量的配置，加大違法查處力度，事關(guān)工商的執(zhí)法權(quán)威。12315執(zhí)法維權(quán)系統(tǒng)的構(gòu)建，需要調(diào)整功能導(dǎo)向，即在價(jià)值取向上，要搞清楚12315是工商行政管理的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，而不是相對(duì)獨(dú)立的工商行政管理第二部門。在具體運(yùn)作上，12315應(yīng)更多發(fā)揮違法案件受理、分流、協(xié)調(diào)、反饋、監(jiān)督的職能。在條件成熟的地方，可嘗試將12315執(zhí)法維權(quán)系統(tǒng)辦成工商執(zhí)法指揮調(diào)度中心，但不應(yīng)參與具體案件的辦理。
(四)科學(xué)界定單項(xiàng)與綜合監(jiān)管之間的分工，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)與基層監(jiān)管業(yè)務(wù)的整合銜接。
執(zhí)法資源在機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)職能部門以及基層工商所之間如何優(yōu)化配置，是一個(gè)值得深思的問(wèn)題。“小局大所、強(qiáng)局精所”的機(jī)制運(yùn)作，需要把握科學(xué)的尺度。基層工商所機(jī)構(gòu)在3萬(wàn)左右，總?cè)藬?shù)30多萬(wàn)，是全國(guó)工商系統(tǒng)中人數(shù)最多、機(jī)構(gòu)數(shù)量最多、承擔(dān)監(jiān)管任務(wù)最為繁雜的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。修改《工商行政管理所條例》，明確基層工商所的履職權(quán)限和責(zé)任，是完善市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法方式的急迫要求，事關(guān)這一條例在500多件法規(guī)構(gòu)成的工商法規(guī)體系中的定位，事關(guān)基層工商所職能職責(zé)職權(quán)在逾千項(xiàng)工商職能職責(zé)職權(quán)構(gòu)成中的定位，事關(guān)單項(xiàng)專項(xiàng)性監(jiān)管職責(zé)與屬地綜合監(jiān)管職責(zé)的分工銜接問(wèn)題。
三、全力突破工商行政管理監(jiān)管方法轉(zhuǎn)變的瓶頸
(一)穩(wěn)妥推進(jìn)監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型與監(jiān)管方法轉(zhuǎn)變的對(duì)接。
監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)型和監(jiān)管方法的轉(zhuǎn)變既有聯(lián)系又存區(qū)別。前者側(cè)重于模式和機(jī)制的轉(zhuǎn)型，宏觀性整體性的特征較為明顯;后者則體現(xiàn)在落實(shí)監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型要求的具體做法和操作細(xì)則，微觀性個(gè)體性的特征較為明顯。監(jiān)管方式和監(jiān)管方法之間的上述辯證統(tǒng)一關(guān)系，要求工商部門穩(wěn)妥推進(jìn)兩者之間的無(wú)縫對(duì)接。
(二)正視部門職責(zé)交叉，妥善處理監(jiān)管摩擦，逐步消除執(zhí)法頑癥。
工商行政管理部門在處理無(wú)證照經(jīng)營(yíng)立法、文件會(huì)簽、執(zhí)法協(xié)調(diào)留下的困惑值得深思和反省：登記注冊(cè)與前置許可到底該是怎樣一種銜接關(guān)系?對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)人員、經(jīng)營(yíng)渠道、經(jīng)營(yíng)方式等事項(xiàng)的禁止性規(guī)定，變相列入無(wú)證照查處的范圍，與無(wú)證照行為的內(nèi)在含義是否吻合?餐飲行業(yè)的證照管理被納入食品安全監(jiān)管范疇之后，衛(wèi)生行政部門承擔(dān)主要職責(zé)，在此情況下，工商部門原來(lái)查處餐飲無(wú)照的主導(dǎo)角色是否應(yīng)該換位?黑網(wǎng)吧屢禁不絕的根源到底何在?網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)額和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)八成左右來(lái)自網(wǎng)絡(luò)游戲，說(shuō)明什么呢?類似問(wèn)題，不勝枚舉。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序監(jiān)管大局面前，工商行政管理機(jī)關(guān)正視執(zhí)法爭(zhēng)議現(xiàn)實(shí)，以超脫的角色和寬闊的視野，研究相關(guān)職能部門專項(xiàng)法規(guī)的立法走向、結(jié)構(gòu)體系、主要內(nèi)容，吃透其趨利性和滯后性，還原執(zhí)法交叉和監(jiān)管矛盾產(chǎn)生的本來(lái)面目，據(jù)理力爭(zhēng)、爭(zhēng)取主動(dòng)，掃清障礙消除根源，為運(yùn)動(dòng)式專項(xiàng)整治活動(dòng)逐步退出歷史的舞臺(tái)。進(jìn)而轉(zhuǎn)向規(guī)范化長(zhǎng)效監(jiān)管創(chuàng)造條件。
(三)改進(jìn)決策指揮機(jī)制，加快法治建設(shè)步伐。
改變突擊運(yùn)動(dòng)和專項(xiàng)整治式的監(jiān)管方法，必須相應(yīng)地改進(jìn)工商行政管理自身的決策指揮機(jī)制。改進(jìn)決策指揮機(jī)制，必須樹(shù)立權(quán)責(zé)統(tǒng)一的法治觀念，有限作為、準(zhǔn)確作為、積極作為的決策觀念。改革完善決策指揮機(jī)制，必須淡化人治色彩，強(qiáng)化法治建設(shè)。一是穩(wěn)步推進(jìn)行政管理向行政執(zhí)法的轉(zhuǎn)型。要循序漸進(jìn)，評(píng)估行政執(zhí)法事務(wù)和非執(zhí)法性行政事務(wù)的比重，大幅度削減行政性事務(wù)，大幅度提高執(zhí)法類事務(wù)的比重;評(píng)估行政執(zhí)法事務(wù)操作的準(zhǔn)確性，消減乃至消除不務(wù)正業(yè)的越位和錯(cuò)位執(zhí)法現(xiàn)象;評(píng)估行政執(zhí)法的時(shí)間、力量和內(nèi)容配置;評(píng)估行政執(zhí)法的工作成效，細(xì)化執(zhí)法責(zé)任制、評(píng)議考核、責(zé)任追究制度的內(nèi)容;評(píng)估法定職能職權(quán)職責(zé)落實(shí)的缺口和不足，進(jìn)而評(píng)估執(zhí)法面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、主要矛盾及成因，相應(yīng)地優(yōu)化執(zhí)法資源的配置。二是穩(wěn)步推進(jìn)定性決策向定量決策的轉(zhuǎn)型。
隨著工商行政管理監(jiān)管任務(wù)的急劇膨脹，推進(jìn)執(zhí)法監(jiān)管由定性決策向定量決策的轉(zhuǎn)型勢(shì)所必然。定量決策首先要求明確工商執(zhí)法依據(jù)、法定職能職權(quán)職責(zé)職權(quán)的具體數(shù)目、工商與外部存在爭(zhēng)議的執(zhí)法事務(wù)、政策文件額外累加的執(zhí)法事務(wù)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)戶口的數(shù)量、規(guī)模、類別、行業(yè)分布、敏感程度、執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。結(jié)合監(jiān)管執(zhí)法需要達(dá)到的具體目標(biāo)，抓住重點(diǎn)，有的放矢測(cè)定工商機(jī)關(guān)監(jiān)管任務(wù)的總量，并科學(xué)分解到內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬部門和基層工商所。
四、多元拓展工商行政管理監(jiān)管手段更新的渠道
(一)拓展現(xiàn)代化監(jiān)管手段革新的資金保障渠道。
“工欲善其事，必先利其器”。改變當(dāng)前現(xiàn)代化監(jiān)管手段革新總體進(jìn)展不甚理想、地區(qū)之間發(fā)展不平衡矛盾較為突出的現(xiàn)狀，必須更新觀念，就投入和產(chǎn)出之間，算一筆明明白白的經(jīng)濟(jì)效益賬和社會(huì)效益賬。以此為先導(dǎo)，努力拓展資金保障的多元化渠道。特別是要爭(zhēng)取中央和地方政府財(cái)政、物價(jià)、紀(jì)檢、信息產(chǎn)業(yè)行政主管部門的理解支持，在財(cái)政資金撥款保障比較困難的地區(qū)，實(shí)行政策傾斜，嘗試引進(jìn)事業(yè)單位自籌資金發(fā)展回收機(jī)制，在監(jiān)督機(jī)制比較健全的地方，還可嘗試引進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，從根本上解決資金缺口的問(wèn)題。
(二)拓寬現(xiàn)代化監(jiān)管手段革新結(jié)構(gòu)組合和發(fā)展途徑。
彌補(bǔ)現(xiàn)代化監(jiān)管手段配置不足的缺陷，側(cè)重配置現(xiàn)代化商品質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備、廣告監(jiān)測(cè)設(shè)備、移動(dòng)辦公設(shè)備、多媒體運(yùn)用技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管調(diào)查取證技術(shù)，以及商標(biāo)標(biāo)識(shí)包裝裝潢的鑒別技術(shù)，全面提高監(jiān)管手段的科技含量。積極開(kāi)拓現(xiàn)代化監(jiān)管手段應(yīng)用的新領(lǐng)域。廣泛吸收醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、物力、化學(xué)等自然科學(xué)技術(shù)研究的最新成果，以強(qiáng)化食品安全、商品檢測(cè)監(jiān)管手段的專業(yè)化建設(shè)。在社會(huì)科學(xué)方面。當(dāng)前亟待綜合應(yīng)用國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)領(lǐng)域在行政管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等方面研究的最新成果，嘗試建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序評(píng)價(jià)體系、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范體系、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法行為規(guī)范體系、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)測(cè)算體系、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法績(jī)效評(píng)估考核體系等一系列定性定量有機(jī)結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制。逐步推進(jìn)監(jiān)管手段的數(shù)字化和精細(xì)化轉(zhuǎn)型。
(三)完善多元化的信息技術(shù)手段革新銜接機(jī)制。
充分運(yùn)用現(xiàn)代化的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新和強(qiáng)化監(jiān)管手段，進(jìn)一步改進(jìn)、完善、開(kāi)發(fā)工商業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)，推動(dòng)信息化在主體登記、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)測(cè)、合同管理、消費(fèi)維權(quán)、執(zhí)法辦案和政務(wù)管理等各項(xiàng)日常管理工作中的應(yīng)用。在加強(qiáng)信息化建設(shè)總體規(guī)劃、業(yè)務(wù)指導(dǎo)以及基本標(biāo)準(zhǔn)制定的同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)工商部門與信息化建設(shè)業(yè)務(wù)承接部門的溝通協(xié)調(diào)。切實(shí)加強(qiáng)工商行政管理內(nèi)部機(jī)關(guān)與基層之間、各業(yè)務(wù)條線之間的互動(dòng)，加強(qiáng)省、市、縣局之間的縱向互動(dòng)，以及市州局之間、縣市局之間和基層分局、工商所之間的橫向互動(dòng)，加快形成信息技術(shù)創(chuàng)新利用的整體合力。進(jìn)一步加強(qiáng)工商與有關(guān)職能部門之間的互動(dòng)，以當(dāng)?shù)卣W(wǎng)站為平臺(tái)，構(gòu)建密切配合的信息技術(shù)開(kāi)發(fā)利用協(xié)作機(jī)制。
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