著作權(quán)使用效率標(biāo)準(zhǔn)探析論文

　　因?yàn)橹鳈?quán)法賦予作者的是對(duì)思想的表達(dá)形式(而不是思想本身)的所有權(quán)0，這種表達(dá)的同質(zhì)性非常弱，就其本身甚至可以說是獨(dú)一無二的。今天學(xué)習(xí)啦小編要與大家分享的是：著作權(quán)使用效率標(biāo)準(zhǔn)探析相關(guān)論文。具體內(nèi)容如下，歡迎閱讀：

　　關(guān)鍵詞：著作權(quán)

　　論文正文：

著作權(quán)使用效率標(biāo)準(zhǔn)探析

　　一、問題的界定

　　一般認(rèn)為，我國(guó)《著作權(quán)法》第二十二條確立了著作權(quán)法律體系中的合理使用制度，其中規(guī)定了在十二種情形下使用作品可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，并且可以不向其支付報(bào)酬∞。這一合理使用制度被作為對(duì)著作權(quán)人權(quán)利的限制范圍而存在，在實(shí)踐中作為作品使用者免責(zé)的法律依據(jù)被廣泛運(yùn)用。但是，這種列舉式的成文法規(guī)定在客觀上無法涵蓋社會(huì)生活豐富的具象，難以囊括現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的所有合理使用作品的情形，于是出現(xiàn)了許多鮮活事例無法簡(jiǎn)單套用這一條文來判斷是否屬于合理使用范疇，引發(fā)諸多爭(zhēng)議②。加之條文本身使用了尚需解釋的含糊措辭——如“個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞”、“適當(dāng)引用”、“不可避免地再現(xiàn)或者引用”、“少量復(fù)制”、“合理范圍內(nèi)使用”等@——這就更加使得這一看上去精致的法律條文實(shí)際上充滿需要填補(bǔ)的縫隙。

　　因此，如果在著作權(quán)司法實(shí)踐中遇到一些無法通過非此即彼的方式來確定是否符合合理使用的案例，也就是所謂的“疑難案件”時(shí)，該根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷?基于法的穩(wěn)定性與恒常性要求，在不同的案件中所采取的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持一致，以便著作權(quán)司法領(lǐng)域中建立起穩(wěn)定的預(yù)期。因此，本文所要探討的核心問題為：判斷某種作品使用行為是否歸屬合理使用范疇的規(guī)范性(normative)@標(biāo)準(zhǔn)是什么?本文從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角提出了將“效率”(efficiency)作為判斷某一作品使用行為是否歸屬合理使用的標(biāo)準(zhǔn)，即通過觀察待定的作品使用行為是否符合特定的效率標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行判斷，如果符合則屬于合理使用，反之則不屬于。下文首先分析在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中由于知識(shí)特質(zhì)所決定的特殊效率形態(tài)，這是確立效率標(biāo)準(zhǔn)的前提。接著指出著作權(quán)合理使用制度存在的效率理由，這是確立效率標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)。最后對(duì)整體的論證思路進(jìn)行再次理清與強(qiáng)調(diào)作為結(jié)語。

　　二、知識(shí)特質(zhì)所決定的效率形態(tài)

　　法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角主要指運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)法律問題進(jìn)行研究，立基于經(jīng)濟(jì)學(xué)是分析一系列法律問題的有力工具這一信念基礎(chǔ)之上。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于法律問題研究的作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一個(gè)可以預(yù)測(cè)法律制裁對(duì)相關(guān)行為所產(chǎn)生影響的科學(xué)理論;第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一整套評(píng)估法律的行之有效的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)@。本文所關(guān)注的主題集中在第二個(gè)方面，即經(jīng)濟(jì)學(xué)為判斷著作權(quán)合理使用提供了行之有效的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，這一規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)就是“效率”。那么，什么是效率?更進(jìn)一步的問題是：什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的效率?

　　(一)效率的不同形態(tài)

　　“效率”作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的三個(gè)基本概念之一④，主要包括兩種類型的意義：

　　第一是生產(chǎn)效率(ProductiveEfficiency);

　　第二是配置效率(Alloc—ativeEfficiency)。前者指在生產(chǎn)過程中以最少的投入獲得最多的產(chǎn)出;后者指一種資源的配置狀態(tài)，即對(duì)相較于人們無限欲求來說客觀上必然有限的資源進(jìn)行最充分利用的狀態(tài)，這種效率在經(jīng)濟(jì)學(xué)中最著名的莫過于帕累托效率(ParetoEf—ficiency)。帕累托效率可以細(xì)分為三種@：帕累托最優(yōu)效率(ParetoOptimalityEfficiency);帕累托更優(yōu)效率(ParetoSuperiorityEfficiency);卡爾多一希克斯效率(Kaldor—HicksEfficiency)。

　　帕累托最優(yōu)效率意指在這種資源配置狀態(tài)下，不可能在不損害他人效用的前提下增加某人的效用，即在這種狀態(tài)下任何變動(dòng)都將以他人效用的損失為代價(jià)促進(jìn)某人的效用;帕累托更優(yōu)效率意指如果從某種資源配置狀態(tài)變化到另一種資源配置狀態(tài)時(shí)，至少有一人的效用因此增加并且沒有任何人的效用因此而減少，那么后種狀態(tài)相對(duì)于前種狀態(tài)來說就具有帕累托更優(yōu)效率，這種變化過程也稱為帕累托改進(jìn)(ParetoImprovement);卡爾多?？怂剐室庵笍哪撤N資源配置狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N資源配置狀態(tài)時(shí)，在這種轉(zhuǎn)變中如果受益人所增加的效用能夠彌補(bǔ)受損人所減少的效用，那么這種改進(jìn)就是卡爾多一?？怂剐薁顟B(tài)。值得強(qiáng)調(diào)的是，這種效用彌補(bǔ)不需要實(shí)際進(jìn)行，只要在理論上足以彌補(bǔ)即可，因此卡爾多一?？怂剐室脖环Q為“潛在的帕累托更優(yōu)效率”。

　　帕累托最優(yōu)效率是對(duì)資源配置狀態(tài)的靜態(tài)描述，它體現(xiàn)了一種極限以至于實(shí)際上無法達(dá)到的理想狀態(tài)。帕累托更優(yōu)效率是對(duì)資源配置狀態(tài)的動(dòng)態(tài)描述，它暗喻著所有相關(guān)人的一致同意，這就使得其實(shí)現(xiàn)條件在利益交織、錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)世界中顯得過于苛刻，適用的可能性很小。于是，最常使用并且也是最具現(xiàn)實(shí)可行性的效率主要指卡爾多?？怂剐剩@種意義上的效率實(shí)際上意味著資源配置所產(chǎn)生的個(gè)體效用加總的最大化。從上述對(duì)效率不同形態(tài)的闡述中可以看出，效率主要針對(duì)如何最大化利用有限的資源而言，著眼點(diǎn)在于社會(huì)整體福利(粗略的可以視為社會(huì)中個(gè)體效用加總)的最大化。

　　(二)效率在知識(shí)領(lǐng)域中的特殊形態(tài)

　　不過以上僅是對(duì)效率的一般性描述，在將效率引入法律領(lǐng)域中應(yīng)注意：效率是一個(gè)具有多層次結(jié)構(gòu)與形態(tài)的概念，在相異語境中效率具體指向會(huì)有所不同，需要根據(jù)領(lǐng)域的不同進(jìn)一步明確效率的特殊內(nèi)涵，這是將效率標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用于著作權(quán)法律分析的前提。著作權(quán)是關(guān)于知識(shí)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)從本質(zhì)上說是人們可加以利用的一種資源，這就決定了知識(shí)與效率之間建立聯(lián)系的可能性。

　　那么，什么才算是知識(shí)的最大化利用?

　　換言之，對(duì)知識(shí)這種資源的最有效率配置是什么?這取決于知識(shí)本身特殊的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。知識(shí)作為人類的精神產(chǎn)品是一種無形物⑩，這種特質(zhì)決定了知識(shí)具有非排他性(non—excludability)和非競(jìng)爭(zhēng)性(non—exhaustive)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)特征，因此屬于一種典型的公共物品(PublicGood)@。非排他性意指無法或難以排除其他主體對(duì)某種資源的享有，即知識(shí)一旦物化到載體中公開(比如寫作成書、拍攝成電影、繪制成美術(shù)作品等)，排除他人不付費(fèi)用進(jìn)行享有的成本很高。

　　特別是在科技高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代，作品一旦公開則他人對(duì)其復(fù)制享有的成本極低(比如著作的復(fù)印拷貝、電影的網(wǎng)絡(luò)下載等)，這意味著著作權(quán)人排斥“搭便車者”(FreeRider)@的成本極高。非競(jìng)爭(zhēng)性意指一個(gè)主體對(duì)某種資源的享有不會(huì)減少其他主體對(duì)該種資源的享有，該資源的效用擴(kuò)展到他人的成本為零@，即知識(shí)物化到載體中進(jìn)行消費(fèi)時(shí)不會(huì)被消耗，不同的主體可以在相同、相異的空間、時(shí)間內(nèi)對(duì)同一知識(shí)進(jìn)行消費(fèi)，這種消費(fèi)行為不會(huì)使知識(shí)發(fā)生損耗。

　　換言之，知識(shí)一旦產(chǎn)生并物化到載體中后，就其本身來說不具有稀缺性。在這兩種經(jīng)濟(jì)特性中，知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性從根本上決定了效率在知識(shí)領(lǐng)域中的特殊形態(tài)：從知識(shí)消費(fèi)角度看——既然非競(jìng)爭(zhēng)性意味著知識(shí)的無消耗性，那么知識(shí)就不會(huì)因?yàn)橄M(fèi)而滅失。同時(shí)由于效率意味著對(duì)資源的最充分利用，對(duì)資源的最充分利用進(jìn)而意味著作為個(gè)體效用加總的社會(huì)福利最大化，因此對(duì)于知識(shí)這種不具競(jìng)爭(zhēng)性的資源來說，可以對(duì)其進(jìn)行無限次的反復(fù)消費(fèi)，并且對(duì)其消費(fèi)的越多，則個(gè)體效用的加總(社會(huì)福利)也就越大，也就意味著越具效率。

　　比如一部電影公開發(fā)行后，一個(gè)人觀賞還是一萬個(gè)人觀賞，抑或更多人數(shù)進(jìn)行觀賞都不會(huì)對(duì)電影本身的價(jià)值產(chǎn)生消耗，并且隨著觀賞人數(shù)的增多其產(chǎn)生的效用加總也隨之增加，理論上不存在加總的極限;從知識(shí)生產(chǎn)角度看——知識(shí)創(chuàng)造總是不可避免地在現(xiàn)有存量知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行，這可以極大節(jié)省知識(shí)再生產(chǎn)的成本∞。非競(jìng)爭(zhēng)性意味著不同知識(shí)再生產(chǎn)者可以互不干擾地利用現(xiàn)存知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，不會(huì)對(duì)知識(shí)本身產(chǎn)生消耗，并且再生產(chǎn)出的創(chuàng)新知識(shí)又可以同樣形式進(jìn)入下一輪的知識(shí)生產(chǎn)中，由此循環(huán)往復(fù)產(chǎn)生幾何倍數(shù)的增長(zhǎng)，典型如漢字這種數(shù)千年前產(chǎn)生的知識(shí)直到今天還在知識(shí)創(chuàng)新中起著基礎(chǔ)性的作用。非競(jìng)爭(zhēng)性特征除了決定知識(shí)本身消費(fèi)與生產(chǎn)的無限性之外，在將知識(shí)作為生產(chǎn)要素投入到物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)中時(shí)，也決定其邊際效益遞增的特殊機(jī)制。

　　傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入的一般規(guī)律是邊際收益遞減，即在技術(shù)不變的條件下，單純?cè)黾幽撤N生產(chǎn)要素，起初會(huì)使邊際產(chǎn)量增加，但達(dá)到一個(gè)極點(diǎn)之后，邊際產(chǎn)量的增加就會(huì)減緩，也即邊際收益逐步遞減。而當(dāng)知識(shí)作為生產(chǎn)要素投入到物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)過程中時(shí)，其非競(jìng)爭(zhēng)性決定的無消耗特質(zhì)使得產(chǎn)量的增加伴隨著平均成本的攤薄，也即邊際成本不斷下降，邊際收益隨之上升。同時(shí)知識(shí)還能使資本、勞動(dòng)等其他生產(chǎn)要素呈現(xiàn)邊際收益遞增的特點(diǎn)，即通過知識(shí)創(chuàng)新對(duì)資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率(Pro—ductiveEfficiency)，進(jìn)而使邊際收益持續(xù)遞增，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)具有持續(xù)增長(zhǎng)的能力@。

　　因此，知識(shí)的這種固有特性決定了對(duì)它進(jìn)行最有效率利用體現(xiàn)在“知識(shí)得到最廣泛的使用”這一特定內(nèi)涵之上，也就是使所有現(xiàn)時(shí)對(duì)知識(shí)有需求，以及所有將來可能會(huì)對(duì)知識(shí)有需求的主體都能夠以最低成本使用知識(shí)，這就是社會(huì)福利最大化的體現(xiàn)。換言之，對(duì)于知識(shí)這種不會(huì)因使用而消耗殆盡、反而會(huì)日益豐富的非競(jìng)爭(zhēng)性無形資源來說，配置效率的內(nèi)涵體現(xiàn)在社會(huì)中所有的人都可以最低的成本接近(access)它，此時(shí)的社會(huì)福利水平最高，資源配置也最具效率。當(dāng)然在實(shí)現(xiàn)這一效率的過程中有可能會(huì)對(duì)具體知識(shí)生產(chǎn)者的效用造成損害，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看知識(shí)最廣泛使用所帶來的社會(huì)總體效用將大于個(gè)體所遭受的效用損失，因此知識(shí)領(lǐng)域中這一效率的特殊形態(tài)本質(zhì)上歸屬于卡爾多一?？怂剐省?br/>

　　三、效率作為判斷著作權(quán)合理使用的標(biāo)準(zhǔn)

　　明確知識(shí)領(lǐng)域中效率的內(nèi)涵意指“知識(shí)得到最廣泛的使用”之后，隨之而來的問題是，為什么要將這種意義上的效率作為著作權(quán)法律制度中判斷合理使用的標(biāo)準(zhǔn)?究其原因在于——促進(jìn)這種意義上效率的實(shí)現(xiàn)是著作權(quán)合理使用制度存在的理由。換言之，之所以會(huì)出現(xiàn)合理使用制度(甚至包括著作權(quán)法律制度本身)，就是根源于效率的必然要求：

　　(一)兩種市場(chǎng)失靈

　　既然對(duì)知識(shí)這種特殊資源最有效率利用意味著最廣泛使用它，那么如何才能到達(dá)這種狀態(tài)?新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制(特別是其中的價(jià)格機(jī)制)是資源有效率配置的最佳手段，在理想的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)(PerfectlyCompetitiveMarket)中，價(jià)格機(jī)制會(huì)引導(dǎo)生產(chǎn)者與消費(fèi)者將邊際成本調(diào)整到邊際收益的位置，實(shí)現(xiàn)最有效率的資源配置，價(jià)格也總是趨向等于邊際成本。

　　但是眾所周知，理想的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)是不存在的，市場(chǎng)總會(huì)由于各種各樣的原因?qū)е率ъ`的情況，市場(chǎng)失靈(MarketFailure)也就成為著作權(quán)法律制度(包括其中的合理使用制度)存在的效率理由。在著作權(quán)領(lǐng)域中存在兩種市場(chǎng)失靈。首先如上所述，知識(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)特征，其中非競(jìng)爭(zhēng)性特征決定了效率在知識(shí)領(lǐng)域中的特殊形態(tài)，而非排他性特征則與著作權(quán)領(lǐng)域中第一種市場(chǎng)失靈緊密相連：知識(shí)的非排他性意味著排除他人對(duì)該資源享有的成本很高，也即知識(shí)具有正外部性(PositiveExternalities)@，呈現(xiàn)收益外溢的特征。

　　因此知識(shí)會(huì)給個(gè)體知識(shí)生產(chǎn)者以外的主體帶來利益，而知識(shí)生產(chǎn)者則很難對(duì)這些主體進(jìn)行收費(fèi)，將知識(shí)的收益內(nèi)化。既然個(gè)體知識(shí)生產(chǎn)者難以在市場(chǎng)中將知識(shí)所產(chǎn)生的收益內(nèi)化，也就意味著無法彌補(bǔ)其在知識(shí)生產(chǎn)中所付出的成本。那么根據(jù)理性最大化的普遍規(guī)律，個(gè)體知識(shí)生產(chǎn)者就缺少生產(chǎn)知識(shí)的激勵(lì)，市場(chǎng)條件下知識(shí)的供應(yīng)發(fā)生短缺，于是產(chǎn)生了第一種由于知識(shí)作為公共物品而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。解決這種市場(chǎng)失靈一般有兩個(gè)途徑：傳統(tǒng)途徑是由政府來提供知識(shí)生產(chǎn)，比如政府通過征稅掌握資金后建立科研基金進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)，保證知識(shí)的供給。

　　但是，詹姆士•布坎南(JamesBuchanan)所創(chuàng)立的公共選擇學(xué)派早已雄辯證明政府不是萬能的，它依然是由理性個(gè)體所組成的自利組織，同樣存在政府失靈(GovernmentFailure)的現(xiàn)象。比如在缺乏價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)之下，政府并不能獲取關(guān)于社會(huì)所需知識(shí)種類與數(shù)量的完全信息，因此政府主導(dǎo)的知識(shí)供應(yīng)會(huì)出現(xiàn)與社會(huì)需求相脫節(jié)的可能，還會(huì)出現(xiàn)非自愿“搭便車”的問題@;

　　第二種途徑是通過法律制度的常態(tài)設(shè)置促使私人提供知識(shí)這種公共物品，這種制度就是著作權(quán)中的作品所有權(quán)制度。通過法律這種強(qiáng)制性的國(guó)家制度將作品的所有權(quán)歸屬于作者，要求作品的使用者對(duì)作者進(jìn)行付費(fèi)，使作品的收益可以內(nèi)化于作者，這實(shí)際上就是通過法律的強(qiáng)制力量使作品具有了一定的“排他性”。此時(shí)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，知識(shí)從典型的公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)楦窭锔呃?bull;曼昆(N.GregoryMankiw)所謂的“自然壟斷物品”(NaturalMo—nopolyProducts)或者說是布坎南所謂的“俱樂部物品”(ClubGoods)@，即具有排他性但不具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品，通常被稱為可排他非競(jìng)爭(zhēng)性的準(zhǔn)公共物品@。

　　通過這種對(duì)作品所有權(quán)歸屬的明晰，以賦予作品“排他性”的方式使得作者可以對(duì)作品使用者進(jìn)行收費(fèi)彌補(bǔ)生產(chǎn)知識(shí)所付出的成本，進(jìn)而使得著作權(quán)人產(chǎn)生生產(chǎn)知識(shí)的激勵(lì)，解決第一種市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象。然而，這種對(duì)著作權(quán)人的產(chǎn)權(quán)確定卻產(chǎn)生了另一種市場(chǎng)失靈，即由于壟斷所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。因?yàn)橹鳈?quán)法賦予作者的是對(duì)思想的表達(dá)形式(而不是思想本身)的所有權(quán)0，這種表達(dá)的同質(zhì)性非常弱，就其本身甚至可以說是獨(dú)一無二的。

　　比如一部影片對(duì)內(nèi)容的表達(dá)與另一部影片對(duì)內(nèi)容的表達(dá)具有非常不同的異質(zhì)性，就每一部影片本身來說其表達(dá)都是不具有重復(fù)性的，消費(fèi)者看了這部電影并不代表他就已經(jīng)看了另一部電影(否則就會(huì)涉及另一部電影作品侵權(quán)的問題)。所以著作權(quán)人擁有對(duì)作品的所有權(quán)實(shí)際上意味著其對(duì)作品具有了壟斷權(quán)力@。這種對(duì)作品的壟斷導(dǎo)致了兩種與著作權(quán)合理使用制度的產(chǎn)生直接相關(guān)的后果：

　　其一是增加了對(duì)知識(shí)進(jìn)行利用的交易成本(TransactionCosts)@，例如假設(shè)所有使用作品的行為都必須取得著作權(quán)人的許可，那么龐大的潛在作品使用者就必須花費(fèi)時(shí)間、精力一一與著作權(quán)人進(jìn)行談判、協(xié)商，其中耗費(fèi)的交易成本將會(huì)無比巨大，作品(知識(shí))的使用也會(huì)因此受到限制;

　　其二，這種壟斷的權(quán)力使著作權(quán)人對(duì)于作品的出售價(jià)格會(huì)形成壟斷價(jià)格@。這種價(jià)格一方面確保了著作權(quán)人可以收回創(chuàng)作知識(shí)所付出的成本，并因此獲利。但另一方面也導(dǎo)致作品的價(jià)格會(huì)高于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中由邊際成本所決定的均衡價(jià)格，這就排除了一部分無法支付壟斷價(jià)格的作品使用者。同時(shí)作為理性最大化主體的著作權(quán)人在收回創(chuàng)作知識(shí)的成本后并不會(huì)自動(dòng)放棄持續(xù)收益，其考慮的并不是如何使社會(huì)福利最大化(作品得到最廣泛的使用)，而是根據(jù)法律對(duì)其賦予的壟斷權(quán)力來獲取更多的收益。

　　于是，著作權(quán)人對(duì)知識(shí)的這種壟斷導(dǎo)致了知識(shí)傳播的阻礙，知識(shí)這種特殊資源的最有效率配置狀態(tài)(最廣泛使用)就由于著作權(quán)人對(duì)知識(shí)的壟斷而無法實(shí)現(xiàn)。

　　(二)為實(shí)現(xiàn)效率而存在的合理使用制度

　　由以上分析可見，雖然著作權(quán)法律制度通過對(duì)作者賦予作品所有權(quán)應(yīng)對(duì)第一種類型的市場(chǎng)失靈，解決了知識(shí)有效率利用的前提——知識(shí)生產(chǎn)的激勵(lì)問題。但是由此產(chǎn)生作者對(duì)作品的壟斷引起了第二種類型的市場(chǎng)失靈，阻礙了效率的實(shí)現(xiàn)。該如何解決第二種市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的最有效率配置?著作權(quán)合理使用制度應(yīng)運(yùn)而生。合理使用制度通過賦予特定主體不經(jīng)過作者同意、不支付作者報(bào)酬的情況下使用作品的權(quán)利，來形成對(duì)作者壟斷權(quán)力的制約，防止作品壟斷權(quán)力的濫用，從而有利于促進(jìn)作品更廣泛的傳播，實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的配置效率@。

　　這事實(shí)上就是通過法律的強(qiáng)制力保證社會(huì)主體對(duì)作品“接近”(access)的權(quán)利來消除作者對(duì)作品絕對(duì)的壟斷權(quán)力。當(dāng)然，合理使用中的“合理”這一限定詞的存在意味著對(duì)作者壟斷權(quán)力的制約并非絕對(duì)，此間存在一個(gè)尺度的問題。也即在允許作品使用者繞開作者對(duì)作品壟斷權(quán)力使用作品時(shí)，由于這種壟斷本身是為解決第一種市場(chǎng)失靈而存在，不能因這一繞道的行為而使第一種市場(chǎng)失靈重新出現(xiàn)，因此合理使用制度雖然最終目的是要實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效率利用，但是這種效率的實(shí)現(xiàn)必須顧及激勵(lì)機(jī)制的存續(xù)。

　　于是在著作權(quán)法領(lǐng)域中最著名的平衡問題由此產(chǎn)生：對(duì)作品的接近會(huì)與對(duì)作者的激勵(lì)產(chǎn)生矛盾，因而產(chǎn)生了所謂“激勵(lì)與接近”之間的平衡問題@。不過與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者將這種平衡視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的核心不同，本文基于上文的闡述認(rèn)為“平衡”本身并不是著作權(quán)法律制度的核心目的。這是因?yàn)槿缟纤?，知識(shí)特質(zhì)決定了對(duì)其進(jìn)行最效率配置意味著最廣泛使用，如果我們承認(rèn)對(duì)資源的最有效率利用是人類存在的必然要求，那么以這種效率配置狀態(tài)作為規(guī)范性目標(biāo)，則激勵(lì)與接近之間的平衡僅僅只是手段而已，真正的目的應(yīng)該是促進(jìn)知識(shí)最廣泛傳播，使盡可能多的主體能對(duì)知識(shí)進(jìn)行使用，從而最大化社會(huì)福利。

　　最后，但并非最不重要的(甚至恰恰相反)，這種對(duì)激勵(lì)機(jī)制存續(xù)的保護(hù)，不是對(duì)某個(gè)具體的作者生產(chǎn)知識(shí)激勵(lì)機(jī)制的保護(hù)，而是對(duì)作為一個(gè)整體的激勵(lì)機(jī)制的保護(hù)。這是因?yàn)槊總€(gè)具體作者的效用函數(shù)是不一致的，因此某種對(duì)作品的使用行為可能會(huì)損害到作為個(gè)體著作權(quán)人的效用，但對(duì)于作為整體的繼續(xù)生產(chǎn)作品的激勵(lì)機(jī)制卻并不會(huì)造成損害。

　　例如數(shù)年前胡戈制作視頻《一個(gè)饅頭引發(fā)的血案》諷刺電影《無極》引發(fā)的糾紛中，雖然該視頻引起了導(dǎo)演陳凱歌的極大憤怒，但是不難判斷：胡戈對(duì)《無極》畫面的使用如果被確認(rèn)為合理使用，導(dǎo)演陳凱歌權(quán)衡利益之下并不會(huì)由此放棄對(duì)電影的創(chuàng)作(知識(shí)的生產(chǎn))，整個(gè)電影行業(yè)也并不會(huì)因此就喪失了創(chuàng)作的激勵(lì)。因此只要作為整體的激勵(lì)機(jī)制不受到損害，即使個(gè)別主體不愿意繼續(xù)生產(chǎn)，知識(shí)仍然會(huì)源源不斷地被生產(chǎn)出來，而知識(shí)一旦被生產(chǎn)出來，其配置效率就體現(xiàn)在“被最廣泛的使用”。合理使用制度的存在就是為了確保這一過程順利進(jìn)行，由此判斷某種行為是否屬于合理使用，就要看這一行為是否能確保這一過程的順利進(jìn)行，最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)最有效率的配置。

　　綜上，既然實(shí)現(xiàn)知識(shí)最有效率配置是合理使用制度的存在理由和目的，那么判斷某種行為是否屬于合理使用，順理成章就應(yīng)根據(jù)該種行為是否有利于這種效率的實(shí)現(xiàn)來進(jìn)行判斷。同時(shí)由于知識(shí)的原初生產(chǎn)需必要的激勵(lì)機(jī)制來維持，因此進(jìn)行判斷時(shí)還應(yīng)兼顧激勵(lì)機(jī)制在整體上的存續(xù)。于是歸納而言，判斷某種行為是否屬于合理使用，應(yīng)觀察：該種行為能否在不損害激勵(lì)機(jī)制整體有效性的前提下(而并非對(duì)某個(gè)個(gè)體的著作權(quán)人的激勵(lì)是否繼續(xù)有效)，有利于促進(jìn)作品得到最廣泛使用，滿足知識(shí)的配置效率。如果答案是，那么就可以歸屬于合理使用制度，反之也然。

　　四、結(jié)語

　　以上從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)將“效率”作為判斷著作權(quán)合理使用的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了較詳細(xì)論述，由于其中牽涉諸多法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理與概念，略顯繁雜，因此對(duì)論證思路進(jìn)行一番簡(jiǎn)要梳理顯得有所必要。總體來看，本文遵循下圖所示邏輯進(jìn)路對(duì)主題進(jìn)行了論證：如圖所示，之所以將效率作為判斷著作權(quán)合理使用制度的標(biāo)準(zhǔn)是因?yàn)檫@一制度本身就是為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)領(lǐng)域中資源利用效率而存在。知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性特質(zhì)決定了對(duì)其的配置效率體現(xiàn)在知識(shí)得到最廣泛利用這一點(diǎn)上，而根據(jù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本原理，實(shí)現(xiàn)這種效率的最優(yōu)途徑是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制(價(jià)格機(jī)制)。但是知識(shí)的非排他性特質(zhì)卻會(huì)阻礙市場(chǎng)機(jī)制的順利實(shí)施，使知識(shí)的生產(chǎn)者無法獲取相應(yīng)的收益而喪失繼續(xù)生產(chǎn)知識(shí)的激勵(lì)，表現(xiàn)出第一類市場(chǎng)失靈。

　　為了解決第一類市場(chǎng)失靈，著作權(quán)法律制度(特別是其中的所有權(quán)制度)通過將作品的所有權(quán)賦予作者從而利用法律的強(qiáng)制力部分消除了這種非排他性，使作者可以在法律強(qiáng)制力的支持下對(duì)作品的使用者進(jìn)行收費(fèi)，維持生產(chǎn)知識(shí)的激勵(lì)機(jī)制。然而，這種對(duì)作品的所有權(quán)從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看可以視為是一種特殊的“壟斷”，這種壟斷阻止了知識(shí)被最廣泛的使用(效率)，于是合理使用制度就是為了解決第二種市場(chǎng)失靈、實(shí)現(xiàn)知識(shí)的配置效率而產(chǎn)生，通過部分消除作者對(duì)作品的壟斷來促進(jìn)知識(shí)的廣泛使用。

　　當(dāng)然，這種消除受到第一種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象存在的限制，不能從整體上損害知識(shí)生產(chǎn)的激勵(lì)機(jī)制。既然實(shí)現(xiàn)知識(shí)的配置效率是著作權(quán)合理使用制度存在的理由，那么判斷某種行為是否屬于對(duì)著作權(quán)的合理使用就理所當(dāng)然地應(yīng)該以是否可以促進(jìn)知識(shí)的配置效率作為標(biāo)準(zhǔn)。簡(jiǎn)言之，效率是判斷著作權(quán)合理使用的標(biāo)準(zhǔn)。