一、諾斯的國家理論

　　關(guān)于國家的起源，最有影響的兩種理論是“契約論”和“掠奪論”。“契約論”認(rèn)為：國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。在國家沒有成立之前，契約是人與人之間達(dá)成的協(xié)議，但是這種協(xié)議需要耗費(fèi)大量的成本而且也不具有穩(wěn)定性。所以產(chǎn)生了國家這個組織，通過國家的力量和強(qiáng)制手段保證契約的實(shí)施。“掠奪論”認(rèn)為：國家是某一階級或集團(tuán)的代理人，國家的作用是使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化。在諾斯看來，國家既有“契約”的屬性，也有“掠奪”的屬性，因此他折中這兩種國家起源的理論，提出了“暴力潛能”分配論：若暴力潛能在公民中平等地分配就形成契約型國家，若不平等分配，便產(chǎn)生掠奪性國家，由此出現(xiàn)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，即掠奪者和被掠奪者。在此基礎(chǔ)上，諾斯在1981年提出，國家具有雙重目標(biāo)，一方面通過向不同的勢力集團(tuán)提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化;另一方面，國家還試圖降低交易費(fèi)用以推動社會產(chǎn)出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標(biāo)經(jīng)常是沖突的，這就是著名的“諾斯悖論”。

　　二、國有企業(yè)改革中的國家行為分析

　　國有企業(yè)在我國具有雙重的地位，一方面，國有企業(yè)作為企業(yè)應(yīng)該有現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征，即產(chǎn)權(quán)明確;權(quán)責(zé)清晰;管理科學(xué);政企分開。另一方面，我國是社會主義國家，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是我國的基本經(jīng)濟(jì)制度。國有企業(yè)是公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式，國有企業(yè)不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用，而且還要承擔(dān)政治責(zé)任和社會責(zé)任，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)國有企業(yè)肩負(fù)著貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和國家戰(zhàn)略部署的責(zé)任;(2)國有企業(yè)肩負(fù)著維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的責(zé)任;(3)國有企業(yè)肩負(fù)著促進(jìn)共同富裕的責(zé)任;(4)國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中承擔(dān)著重大的特殊任務(wù)。鑒于國有企業(yè)的雙重地位，在國有企業(yè)改革的過程中，國家一方面要國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，另一方面在建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度過程時又面臨著來自利益集團(tuán)和自身的利益損失的阻礙，這就造成了國家行為的矛盾，可以理解為在國有企業(yè)改革中國家行為的“諾斯悖論”。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　第一，國有企業(yè)改革中政企關(guān)系不明確。按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論必須實(shí)行政企分開，但是政企分開又會出現(xiàn)所有者“虛位”的現(xiàn)象，造成經(jīng)營權(quán)侵蝕所有權(quán)的結(jié)果。為了防止這樣的結(jié)果，所有者只好加強(qiáng)監(jiān)督，結(jié)果又回到了“政企不分”的老路子。也就是說，政府和企業(yè)的關(guān)系存在兩難的悖論。在我國的國有企業(yè)改革過程中企業(yè)承包制改革失利就是這個原因：承包制中，國有資產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)關(guān)系上處于所有者“虛位”，企業(yè)的管理權(quán)在承包方的廠長手中，但是國家仍然對經(jīng)營成果負(fù)責(zé)。結(jié)果是雙方對國有資產(chǎn)的運(yùn)營效率都缺乏自主性，造成了國有資產(chǎn)的極大浪費(fèi)。如果給管理者很大的權(quán)限，又會使得管理者實(shí)行自身利益最大化而損害國有企業(yè)的利益。另外，承包經(jīng)營者與國家之間是共享利潤的關(guān)系，這種關(guān)系的存在使得產(chǎn)權(quán)關(guān)系變得更為模糊，國家和企業(yè)在分享利益時，企業(yè)侵蝕國家的利益在所難免，由此引發(fā)國有企業(yè)成員的道德風(fēng)險所導(dǎo)致的國有企業(yè)經(jīng)營虧損和國有資產(chǎn)的流失。

　　第二，“軟政權(quán)”的存在阻礙了我國的國有企業(yè)改革。“軟政權(quán)”是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者繆爾達(dá)爾在《世界貧困得挑戰(zhàn)》一書中提出來的。指在發(fā)展中國家政府存在的一種現(xiàn)象。即制定的法律，規(guī)范，制度，條例等得不到有效的執(zhí)行，各級公務(wù)人員普遍不遵從交給他們的規(guī)章與指令，并且常常和他本應(yīng)管束其行為的有權(quán)勢的人們與集團(tuán)串通一氣，進(jìn)行權(quán)錢交易。在國有企業(yè)改革的進(jìn)程中，這種“軟政權(quán)”主要表現(xiàn)在國有企業(yè)主要行政人員利用手中的職權(quán)想方設(shè)法的創(chuàng)租— 尋租以謀求私利和政府官員的腐敗現(xiàn)象中。我國這種正式約束的軟化現(xiàn)象嚴(yán)重影響了國有企業(yè)的資源配置，導(dǎo)致國有資產(chǎn)的流失，阻礙國有企業(yè)改革。

　　第三，國有企業(yè)改革中新技術(shù)的采用和國有企業(yè)社會責(zé)任的矛盾。根據(jù)馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成理論，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，勞動生產(chǎn)率的提高，資本有機(jī)構(gòu)成提高，這就意味著每個工人在一定時間內(nèi)所推動的生產(chǎn)資料數(shù)量相應(yīng)增多，隨著資本總額的增長，全部資本中不變資本所占的部分逐步遞增，可變資本所占的部分逐步遞減，從而資本對勞動力的需求也相對減少。這個理論是個一般的理論，不僅適用于資本主義社會，而且對社會主義社會也有借鑒意義。在國有企業(yè)改革中，如果國有企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，淘汰落后的產(chǎn)能，必然會使大部分國有企業(yè)職工失業(yè)，輕則造成國家安置失業(yè)人員的壓力，重則會引起社會矛盾并危害社會穩(wěn)定。這種新技術(shù)的采用和國有企業(yè)肩負(fù)的穩(wěn)定社會和共同富裕的社會責(zé)任是相矛盾的。所以，我們國家的國有企業(yè)改革未能從根本上觸動國有企業(yè)舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

　　三、結(jié)論

　　根據(jù)以上的分析可以看到，由于國家行為中存在著“諾斯悖論”現(xiàn)象，使深化國有企業(yè)改革出現(xiàn)了瓶頸。要解決這個問題，必須理清國家的代表人——政府和企業(yè)之間的關(guān)系。在國有企業(yè)改革方面，十七大明確指出“深化國有企業(yè)公司制股份制改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力，控制力，影響力。”關(guān)于政府行政體制方面，十七大也明確指出：“深化行政體制改革，建設(shè)服務(wù)型政府”。首先，在國有企業(yè)改革中應(yīng)該重塑政府的角色，著力建設(shè)“服務(wù)型政府”。政府應(yīng)該擔(dān)當(dāng)國有資產(chǎn)的所有者和監(jiān)督者，黨執(zhí)政意圖的體現(xiàn)者，凈化和健全市場體系的“場地維護(hù)員”，宏觀經(jīng)濟(jì)管理的制定者，市場執(zhí)法和監(jiān)督者?？傊?，政府應(yīng)該服務(wù)于國有企業(yè)改革，而不是阻礙國有企業(yè)改革。其次，新型的政企關(guān)系必須充分體現(xiàn)制度和法律的約束能力。無論是政府還是企業(yè)，其經(jīng)營運(yùn)作必須要建立在法律的框架內(nèi)，以防止尋租和腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，給國有企業(yè)改革提供有利條件。最后，隨著社會的發(fā)展，國家還應(yīng)該創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位來轉(zhuǎn)移國有企業(yè)改革中采取新技術(shù)所出現(xiàn)的剩余勞動力。國家或者說政府只有通過以上的改革，才能為國有企業(yè)改革創(chuàng)造有利的環(huán)境，促進(jìn)國有企業(yè)從而我國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。