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地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化的直接投資效應(yīng)分析

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地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化與公司內(nèi)貿(mào)易是當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)兩個(gè)最引人注目的現(xiàn)象,這兩者的結(jié)合點(diǎn)即一體化的直接投資效應(yīng),隨著中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的議定以及中日韓三國(guó)關(guān)于東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的商談,我國(guó)經(jīng)濟(jì)已開始實(shí)質(zhì)性地融入一體化進(jìn)程。我們認(rèn)為,地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化是國(guó)家層次的主觀行為,是一定區(qū)域的國(guó)家通過(guò)某種制度形式與組織安排,克服由國(guó)家政策導(dǎo)致的市場(chǎng)扭曲的過(guò)程與狀態(tài),它以消除阻礙貨物與生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的障礙為根本標(biāo)志,從本質(zhì)上而言是市場(chǎng)的統(tǒng)一與擴(kuò)大,反映了區(qū)域性國(guó)際分工的深化與資源在區(qū)域市場(chǎng)范圍內(nèi)利用效率的提高。隨著貿(mào)易障礙的降低與消除,區(qū)域內(nèi)外的跨國(guó)公司必將利用新的貿(mào)易格局與區(qū)位優(yōu)勢(shì)調(diào)整其生產(chǎn)布局與投資方向,由此形成的貿(mào)易與直接投資的流向體現(xiàn)了國(guó)際分工的調(diào)整過(guò)程與分工新格局的形成趨勢(shì),本文在總結(jié)與分析國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)一體化投資效應(yīng)的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)參與一體化可能產(chǎn)生的投資效應(yīng)提出相關(guān)建議。

  一、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際分工的影響

  國(guó)際分工是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基本原因,國(guó)際貿(mào)易又進(jìn)一步加深國(guó)際分工,解釋貿(mào)易的理論都是以闡釋分工為基礎(chǔ)的,貿(mào)易理論的發(fā)展主要可分為兩個(gè)階段:一是比較利益理論。李嘉圖認(rèn)為,各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)其相對(duì)具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品,并以之出口換取其相對(duì)具有較低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品;赫克歇爾—俄林模型則表明,商品價(jià)格差異是貿(mào)易的基礎(chǔ),要素價(jià)格差異是產(chǎn)品價(jià)格差異的根源,各國(guó)應(yīng)出口密集地使用本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品,并以之出口換取密集地使用本國(guó)所稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。二是新貿(mào)易理論。以克魯格曼、赫爾普曼等人為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一,但該理論僅解釋了要素稟賦具有差異國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,而現(xiàn)實(shí)中有相當(dāng)一部分貿(mào)易是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易,新貿(mào)易理論從兩個(gè)方面分析了其產(chǎn)生的原因,其一是著眼于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化,以邊際成本遞減作為生產(chǎn)分工與集中的理由,其二是用不完全競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)細(xì)分策略來(lái)解釋這類貿(mào)易與國(guó)際分工,說(shuō)明規(guī)模收益只要超過(guò)運(yùn)輸成本,生產(chǎn)應(yīng)有集中化的趨勢(shì),并且市場(chǎng)規(guī)模越大、“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)越明顯的行業(yè),成本就會(huì)越低,以此為基礎(chǔ)的生產(chǎn)分工與選址,不再?zèng)Q定于比較優(yōu)勢(shì)與要素稟賦,而是歷史因素與政府政策等因素作用的結(jié)果。
  從以上理論出發(fā),分析經(jīng)濟(jì)一體化在貿(mào)易流向與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)兩方面對(duì)分工的影響,可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾方面明顯的效應(yīng):第一,市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。一體化以后,國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘降低,因而無(wú)論從市場(chǎng)范圍還是消費(fèi)者效應(yīng)來(lái)說(shuō),都有效地?cái)U(kuò)大了市場(chǎng)的規(guī)模,相似要素可以更密集地使用,按照一國(guó)都趨向于出口在本國(guó)市場(chǎng)上占有較大份額產(chǎn)品的原理(克魯格曼、赫爾普曼,1985),一體化區(qū)域?qū)⒕哂性黾訉?duì)區(qū)外出口的傾向。第二,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。貿(mào)易壁壘降低將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激化,減少寡頭壟斷,降低區(qū)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的程度,可以強(qiáng)制地帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的調(diào)整。第三,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化分工的效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以后,企業(yè)可以通過(guò)做大規(guī)模降低成本,一些廠商能夠從事更多的工廠專業(yè)化分工,減少每個(gè)工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類,降低服務(wù)成本,增強(qiáng)出口與區(qū)域內(nèi)進(jìn)口替代的能力。以上三方面都將增加一體化區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì),增加一體化區(qū)域內(nèi)部分國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),引起區(qū)內(nèi)投資格局的調(diào)整與區(qū)外對(duì)區(qū)內(nèi)投資的增加。
  從貿(mào)易對(duì)分工的影響來(lái)看,傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的分析有三個(gè)共同點(diǎn):一是產(chǎn)品都是由一國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)的;二是貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象都是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及其生產(chǎn)的企業(yè);三是要素在地區(qū)間不流動(dòng)。但如果以跨國(guó)公司的跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)為分析背景,以上三點(diǎn)結(jié)論就需要重新推敲,國(guó)內(nèi)有學(xué)者將跨國(guó)公司內(nèi)中間產(chǎn)品的貿(mào)易、對(duì)外直接投資以及在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資的融合概括為貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象(張二震、馬野青,2002),得出了許多有價(jià)值的見(jiàn)解。我們認(rèn)為,分析貿(mào)易投資一體化對(duì)國(guó)際分工的影響,可以以要素的跨國(guó)流動(dòng)與各國(guó)同類要素的異質(zhì)性為基礎(chǔ),當(dāng)跨國(guó)公司實(shí)行跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)時(shí),跨國(guó)公司的管理、技術(shù)以及品牌都可以成為投入的要素,地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化降低了貿(mào)易壁壘,有利于要素與中間產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng),從而推動(dòng)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資,依據(jù)各國(guó)的要素差異進(jìn)行不同的價(jià)值增值環(huán)節(jié)的選點(diǎn)布局,一國(guó)科技型、管理型以及高素質(zhì)勞動(dòng)力較多,將有利于價(jià)值增值環(huán)節(jié)大的生產(chǎn)投資與研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立,低素質(zhì)低技術(shù)的勞動(dòng)力較多,將有利于一般加工型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的建立。貿(mào)易投資一體化使產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)失去了國(guó)家的界限,在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再說(shuō)是由中國(guó)制造的,但國(guó)際分工仍存在,不過(guò)分工不以產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志,而以國(guó)家之間的要素差異為標(biāo)志,以要素創(chuàng)造的價(jià)值增幅為標(biāo)志。以這種分工為基礎(chǔ)的貿(mào)易,結(jié)果不是要素價(jià)格的均等化,而是其差距的擴(kuò)大,如跨國(guó)公司專門將技術(shù)研究與開發(fā)中心、價(jià)值增幅大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國(guó),而把生產(chǎn)的組裝等勞動(dòng)密集型工序放在中國(guó),或僅建立適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)應(yīng)用中心,中國(guó)將專門成為成熟技術(shù)的生產(chǎn)加工基地,長(zhǎng)期下去中國(guó)的知識(shí)型管理型人才收入與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將越來(lái)越大,造成人才培養(yǎng)的困難與人才的流失,進(jìn)而掉入要素低水平成長(zhǎng)的貿(mào)易陷阱。
  對(duì)一體化國(guó)家而言,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng),降低了區(qū)域內(nèi)同類生產(chǎn)要素流動(dòng)的障礙,增加了同類生產(chǎn)要素尤其是知識(shí)型管理型人才的聚集,這都將增加區(qū)內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢(shì),提高以貿(mào)易投資一體化為基礎(chǔ)的國(guó)際分工層次。但對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家而言,跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址將非常重要,使價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)落址于本國(guó),通過(guò)對(duì)知識(shí)型人才的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力要素的持續(xù)增長(zhǎng),將成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的新目的。吸引跨國(guó)公司的直接投資不僅要有量,而且還要有質(zhì)。
  研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng),國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界大體可分為兩個(gè)階段,20世紀(jì)80年代以前,分析總是以一體化對(duì)新貿(mào)易格局的影響作為基礎(chǔ),20世紀(jì)80年代中葉以后,隨著新貿(mào)易理論的創(chuàng)立,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的理論被植入國(guó)際貿(mào)易的分析,因而投資效應(yīng)的分析就以產(chǎn)業(yè)組織的行為分析作為基礎(chǔ),貿(mào)易投資一體化基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資行為主要還是以寡占反映戰(zhàn)略為主,在方法上仍屬產(chǎn)業(yè)組織的行為分析,下面我們以這兩個(gè)階段為界分而述之。

  二、從國(guó)際貿(mào)易的角度進(jìn)行的分析

  區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的跨地區(qū)跨集團(tuán)的直接投資以及跨國(guó)公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略,從根本上來(lái)說(shuō)將成為打破地區(qū)封鎖抑制排他性的重要力量,特別是當(dāng)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)從以降低成本為目標(biāo)的要素尋找型向市場(chǎng)開拓型轉(zhuǎn)變后,國(guó)際貿(mào)易的作用將是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性的。從貿(mào)易的角度分析一體化對(duì)投資的影響,出發(fā)點(diǎn)是一體化對(duì)資源配置的經(jīng)濟(jì)效率與福利的影響,理論基礎(chǔ)基于比較利益之上的專業(yè)分工,以及在此基礎(chǔ)上建立的部門間或產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng),市場(chǎng)規(guī)模以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)都成為一體化收益的主要來(lái)源,經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家都可以在專業(yè)化分工中收益,從與一體化之外的國(guó)家貿(mào)易條件的改變中獲益。分析一體化對(duì)貿(mào)易的影響,主要采用一般均衡的分析方法,考慮關(guān)稅、配額和其他貿(mào)易障礙降低后對(duì)相對(duì)價(jià)格的影響以及價(jià)格對(duì)貿(mào)易商行為的影響。由于影響相對(duì)價(jià)格的行為因素很多,如政策、收入等,因而不聯(lián)系具體產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品是很難下具體結(jié)論的,但總體的分析可以提供基本的分析方法與思路。
  美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·瓦伊納于1950年提出了“貿(mào)易創(chuàng)造”與“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”這兩個(gè)基本概念,用以反映貿(mào)易對(duì)一體化的反應(yīng),金德?tīng)柌?Kindleberger,1966)在此基礎(chǔ)上提出了“投資轉(zhuǎn)移”與“投資創(chuàng)造”,用以反映外部跨國(guó)公司的直接投資對(duì)區(qū)域一體化貿(mào)易流向的反應(yīng),由此奠定了這一領(lǐng)域的基本分析框架。
  金德?tīng)柌裾J(rèn)為,發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略表明,一體化組織的貿(mào)易流向?qū)?guó)際直接投資的流向和流量產(chǎn)生影響,形成投資創(chuàng)造效應(yīng)與投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。投資創(chuàng)造是由貿(mào)易轉(zhuǎn)移引起的,一般而言,關(guān)稅水平越高的國(guó)家,一體化后貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越大,該國(guó)將從成員國(guó)進(jìn)口成本更高的產(chǎn)品,消費(fèi)者獲得價(jià)格相對(duì)較低的產(chǎn)品,但國(guó)家失去部分甚至全部關(guān)稅收入。如中日組成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū),中國(guó)可能以從日本進(jìn)口汽車來(lái)代替從世界其他地區(qū)的進(jìn)口,但別國(guó)廠商自不會(huì)坐以待斃,中國(guó)廠商也不能面對(duì)新格局而束手無(wú)策,由此形成的區(qū)外非成員國(guó)對(duì)一體化區(qū)域內(nèi)的直接投資和區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的直接投資的增加即為投資創(chuàng)造,區(qū)外的跨國(guó)公司在一體化內(nèi)部建立“避稅工廠”(Tariff-exemptfactory),并向一體化市場(chǎng)供貨,以維護(hù)其原來(lái)以出口方式占領(lǐng)的市場(chǎng)份額,同時(shí),由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化使市場(chǎng)擴(kuò)大與需求增加,為廠商帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì),一體化內(nèi)外的跨國(guó)公司互相競(jìng)爭(zhēng)以追求潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,也會(huì)增加在區(qū)域內(nèi)的直接投資。
  投資轉(zhuǎn)移是由貿(mào)易創(chuàng)造引起的擴(kuò)大了的外國(guó)直接投資,貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)因素的影響:成員國(guó)的數(shù)量,數(shù)量越大,表明市場(chǎng)越大;平均關(guān)稅水平的降低程度,平均關(guān)稅水平越是降低,同盟越可能趨向貿(mào)易創(chuàng)造;成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)程度,受保護(hù)的同類企業(yè)的單位生產(chǎn)成本差異越大,貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)分工,為從一體化經(jīng)濟(jì)中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)分工的收益,需要進(jìn)行生產(chǎn)的重組,由此引起區(qū)域內(nèi)直接投資布局的調(diào)整與資源的重新配置以及區(qū)外外國(guó)直接投資的增加,產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移。
  投資創(chuàng)造與投資轉(zhuǎn)移根源于一體化的規(guī)模效應(yīng)與市場(chǎng)統(tǒng)一效應(yīng),相對(duì)于區(qū)外國(guó)家而言,一體化內(nèi)部的總收益無(wú)疑是提高的,尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)展工業(yè)的偏好,其收益更具有長(zhǎng)期意義,但對(duì)一體化內(nèi)不同的國(guó)家而言,其收益是不對(duì)等的,模型分析表明(PeterRobson,1998),一體化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國(guó)與國(guó)之間轉(zhuǎn)移是必然的,甚至存在產(chǎn)業(yè)全部向一國(guó)偏轉(zhuǎn)的可能,因而認(rèn)真研究一體化成員國(guó)之間的相互優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)分工趨向,制定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制就成為一體化的重要制度內(nèi)容。

三、從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行的分析

  由于生產(chǎn)全球化的發(fā)展以及跨國(guó)公司為適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而進(jìn)行的跨國(guó)投資戰(zhàn)略調(diào)整,建立在地理意義上的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移概念的界限已變得模糊起來(lái),因而以地理概念為基礎(chǔ)的金德?tīng)柌竦亩址ň碗y以反映外國(guó)直接投資之間的全部復(fù)雜問(wèn)題,隨著新貿(mào)易理論的興起,以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ),以占領(lǐng)市場(chǎng)為導(dǎo)向的寡占反映戰(zhàn)略就成為解釋直接投資的重要原因。
  這種方法著眼于一體化從哪些方面影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決策,其分析一般以鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論為依據(jù),該理論認(rèn)為,跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資取決于以下三個(gè)要素的組合:第一,所有權(quán)優(yōu)勢(shì)??鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資應(yīng)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì),以抵消在陌生環(huán)境中經(jīng)營(yíng)所需增加的額外成本,一般業(yè)主的無(wú)形資產(chǎn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)都可能體現(xiàn)特定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì),其內(nèi)容主要包括研究與開發(fā)能力、管理能力、獲取信息能力、營(yíng)銷技巧、特殊的組織結(jié)構(gòu)以及進(jìn)入中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品市場(chǎng)的便利條件等。第二,內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。制度學(xué)派認(rèn)為企業(yè)作為一種科層組織,與外部市場(chǎng)相比具有減少交易成本的優(yōu)越性,根據(jù)鄧寧的分析,國(guó)際市場(chǎng)的失效主要有兩類,一是結(jié)構(gòu)性失效,如貿(mào)易壁壘的存在與無(wú)形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)影響外部市場(chǎng)的形成和發(fā)育;二是交易性失效,如交易渠道不暢及國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高都將提高交易的機(jī)會(huì)成本,交易成本提高促使跨國(guó)公司對(duì)外直接投資,將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。第三,區(qū)位優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)來(lái)自東道國(guó)特定的自然和人文環(huán)境,如自然資源的稟賦、社會(huì)文化、法律、政治和制度環(huán)境,以及政府通過(guò)立法或行政政策所提供的優(yōu)越條件等,這些因素不是跨國(guó)公司特有的,但跨國(guó)公司可以不斷適應(yīng)它,利用它。
  將以上三個(gè)方面結(jié)合起來(lái)可以合理清楚地解釋國(guó)際生產(chǎn)的組織形式,所有權(quán)優(yōu)勢(shì)決定了“誰(shuí)”來(lái)生產(chǎn),內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)決定了“怎樣”生產(chǎn),區(qū)位優(yōu)勢(shì)決定了“在哪里 ”生產(chǎn)。而一體化從規(guī)模性、結(jié)構(gòu)性與交易性三個(gè)方面增強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)國(guó)家在以上三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低,提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力,一體化后的區(qū)域市場(chǎng)是一個(gè)多民族、多國(guó)家的市場(chǎng),具有文化、政策等多方面的差異性與復(fù)雜性,為區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)公司提供了國(guó)際經(jīng)營(yíng)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與條件,使一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì) (MiraWilkins,1991),一體化最為突出的還在于它凸顯了區(qū)域市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì),拓寬了市場(chǎng)的范圍,加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模,提高了經(jīng)濟(jì)的抗震性,能使經(jīng)濟(jì)周期的波幅減少,周期拉長(zhǎng),降低了國(guó)際貿(mào)易中的許多不確定性,對(duì)于一體化的小國(guó)來(lái)說(shuō),生產(chǎn)的種類可以減少,規(guī)??梢约哟?,生產(chǎn)的某種地理分工變得更自然,一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其有利于那些在大工廠中應(yīng)用的重要生產(chǎn)要素,如某些類型的技術(shù)和管理人員,這也成為跨國(guó)公司對(duì)區(qū)內(nèi)投資的重要原因。
  將直接投資的增長(zhǎng)與企業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策結(jié)合的分析認(rèn)為主要有四種形式的戰(zhàn)略投資對(duì)策(Yannoponlos,1990):(1)防御性進(jìn)口替代投資,也叫 “橋頭堡投資”或“跳越關(guān)稅”的投資,是外部企業(yè)對(duì)一體化貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的一種對(duì)策,反映了一個(gè)企業(yè)為維持在一體化經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)份額從以貿(mào)易為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變;(2)進(jìn)攻性進(jìn)口替代投資,亦稱出口導(dǎo)向投資,它以一體化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效率、收入水平、增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響為依據(jù),投資的動(dòng)機(jī)在于利用地區(qū)一體化所造成的市場(chǎng)擴(kuò)大和需求增大的勢(shì)頭,是企業(yè)搶占市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大在該地區(qū)的市場(chǎng)份額的一種戰(zhàn)略投資;(3)重組投資,又叫合理化投資,即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的布局按一體化后更自然的區(qū)位優(yōu)勢(shì)重新組織所進(jìn)行的投資,因?yàn)橘Q(mào)易壁壘消除以后,各成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)成為資源重新配置的主要依據(jù),生產(chǎn)活動(dòng)將向成本較低的地區(qū)集中;(4)寡占反映投資,指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對(duì)外部跨國(guó)公司直接投資進(jìn)入該地區(qū),為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額,也必須通過(guò)做大規(guī)模進(jìn)行回應(yīng),從而刺激其通過(guò)直接投資來(lái)鞏固和擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額。
  從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析一體化對(duì)直接投資的效應(yīng),最主要在于強(qiáng)調(diào)它對(duì)工業(yè)效率的影響,這可能是比資源配置效應(yīng)更為重要的一種收益來(lái)源,因?yàn)閺馁Q(mào)易的角度所作的分析是在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架內(nèi)展開的,而從產(chǎn)業(yè)組織的角度所作的分析強(qiáng)調(diào)的是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為框架,分析一體化對(duì)廠商競(jìng)爭(zhēng)行為的影響。鑒于一體化后兼并與收購(gòu)將成為主要的投資方式,因而如何規(guī)范本國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為,就成為新的更重要的課題。

  四、啟示與結(jié)論

  對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言,參與經(jīng)濟(jì)一體化必將有得有失,但一般總是得大于失,這是雙贏、多贏的博弈,而非零和博弈,國(guó)際直接投資的流向從一個(gè)方面反映了一體化分工的格局趨向,也是利益分配的重要導(dǎo)向,一國(guó)要從一體化中獲得有益的分工,就要從比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)性要素的持續(xù)增長(zhǎng)等幾個(gè)方面來(lái)引導(dǎo)國(guó)際直接投資的方向,從以上貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織兩方面對(duì)國(guó)際直接投資的影響分析來(lái)看,我們認(rèn)為中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)一體化主要應(yīng)處理好以下三方面的關(guān)系:
  1.處理好與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系。依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論,中國(guó)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素的供給極其豐富的國(guó)家,幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限供給彈性,因而一體化后,制造業(yè)等勞動(dòng)密集型的工業(yè)將有向中國(guó)集中的趨向,依照新貿(mào)易理論,生產(chǎn)也有向平均成本低的國(guó)家集中的趨向。但中國(guó)是一個(gè)大國(guó),中國(guó)向別國(guó)開放市場(chǎng)也具有誘人的利益,當(dāng)中國(guó)與東盟擬建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí),日本不無(wú)妒忌地宣稱,為了享受中國(guó)對(duì)東盟出口的零關(guān)稅,日本企業(yè)可能進(jìn)一步向中國(guó)投資,為了同樣的理由,日本可能將已或擬向東盟的投資轉(zhuǎn)向中國(guó)(馮昭奎,2002),其實(shí),中國(guó)與東盟都大可不必為此而擔(dān)心,制造業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)是存在的,但制造業(yè)的產(chǎn)品豐富多彩,千差萬(wàn)別,只要一體化內(nèi)的商品比要素多,要素價(jià)格就有均等化的趨向(赫爾普曼、克魯格曼,1985),如果其生產(chǎn)全向一國(guó)集中,則比較優(yōu)勢(shì)的天平將向另一面傾倒,況且生產(chǎn)同樣的商品對(duì)要素的組合方式仍有差異,可以起到平衡各國(guó)生產(chǎn)要素供給的作用,東盟即使生產(chǎn)的種類減少了,但貿(mào)易壁壘的降低使中國(guó)遼闊無(wú)邊的市場(chǎng)向他們優(yōu)惠開放,從美加墨自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)看,自由貿(mào)易的協(xié)定尤其有利于小國(guó),因?yàn)樗麄兊脑鲩L(zhǎng)與繁榮有了更多的空間 (ShyamalenduSarkar,2001)。對(duì)東盟而言,中國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)者,也是有利的合作伙伴,其合作的空間將主要在制造業(yè)、電子、通訊等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工與貿(mào)易,由于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于最初的生產(chǎn)與更大的市場(chǎng)份額,因此實(shí)證分析這些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的分工布局將對(duì)資源的配置起導(dǎo)向作用。
  2.處理好國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與外國(guó)跨國(guó)公司的關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的分析表明,一體化后的市場(chǎng)將成為有實(shí)力的跨國(guó)公司角逐的場(chǎng)所,其第一階段的投資將是對(duì)資源重新配置、生產(chǎn)合理化布局的反映,第二階段的投資則是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速增長(zhǎng)和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制,而兼并和收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)便成為其迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的最有效的手段。面臨外國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng),我們?cè)诓煌漠a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有不同的應(yīng)對(duì)之策,具體而言,在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較顯著的行業(yè),如汽車、化工、金融、民用飛機(jī)等部門,在收入需求彈性較大的部門,如電子通訊、計(jì)算機(jī)、藥品等部門,其產(chǎn)品的技術(shù)含量較高,企業(yè)兼并的國(guó)際化傾向也明顯,因而應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu),形成產(chǎn)業(yè)組織的集中化,以大企業(yè)與跨國(guó)公司合作,而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、生產(chǎn)處于成熟階段、生產(chǎn)技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化、需求收入彈性較小的部門,如紡織、服裝等,應(yīng)以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)為主,制定較嚴(yán)格的反壟斷管制,這種按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異制定壟斷管制的雙重標(biāo)準(zhǔn)是許多國(guó)家和地區(qū)包括歐盟都采用的方法。
  3.處理好具有核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的培養(yǎng)與跨國(guó)公司一體化經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。在跨國(guó)公司全球一體化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略下,中國(guó)既要發(fā)揮簡(jiǎn)單勞動(dòng)力豐富低廉的比較優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合,也要發(fā)揮中國(guó)優(yōu)秀人才的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合,既要有生產(chǎn)加工中心,也要有技術(shù)中心。在貿(mào)易投資一體化的背景下,要保護(hù)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的要素在本國(guó)有就業(yè)機(jī)會(huì),有獲取高工資的機(jī)會(huì),要力爭(zhēng)讓跨國(guó)公司的價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié),具有核心創(chuàng)造力的研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)展開,如法國(guó)在藥品生產(chǎn)行業(yè)就規(guī)定在當(dāng)?shù)亟⒀芯颗c開發(fā)機(jī)構(gòu)是外國(guó)投資進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)的先決條件。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外跨國(guó)公司,只要能對(duì)中國(guó)關(guān)鍵的核心生產(chǎn)要素付高額報(bào)酬,都應(yīng)受到鼓勵(lì),這是從根本上獲取關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展能力,關(guān)鍵要素與技術(shù)的持續(xù)供給能力,這樣,中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能具有“獨(dú)立于一體化經(jīng)濟(jì)中的能力”。

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