[內(nèi)容提要]進(jìn)入二十一世紀(jì)后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，發(fā)展中國家在初級產(chǎn)品方面的比較優(yōu)勢逐漸減弱甚至喪失，本文研究表明，發(fā)展中國家可以選擇重合產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略貿(mào)易政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持和保護(hù)，重新獲得在國際競爭中的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。

[關(guān)鍵詞] 比較優(yōu)勢 發(fā)展中國家 重合產(chǎn)業(yè) 戰(zhàn)略貿(mào)易政策

進(jìn)入二十一世紀(jì)后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，相當(dāng)多的發(fā)展中國家在農(nóng)礦等初級產(chǎn)品方面的優(yōu)勢已不復(fù)存在，如何現(xiàn)實地選擇有發(fā)展前景并能夠充分發(fā)揮本國相對比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)并加以扶持和發(fā)展，已成為發(fā)展中國家能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵。

一、戰(zhàn)略貿(mào)易政策的含義及實施條件分析

1、戰(zhàn)略貿(mào)易政策的含義

戰(zhàn)略貿(mào)易政策是指在為不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，一國政府采用生產(chǎn)扶持、出口補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策手段，提高本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。戰(zhàn)略貿(mào)易政策的重要思想，發(fā)源于Brander和Spence（1983、1985）的第三國市場模型，他們假定一個寡占行業(yè)中有兩個為第三國市場生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)行Cournot競爭的廠商，分別位于兩個不同的國家，本國沒有消費，這樣，在自由貿(mào)易的情況下，企業(yè)間會達(dá)成一個Cournot -Nash均衡。這種均衡狀態(tài)下，雙方就沒有任何激勵去改變自身行為，均衡結(jié)果就可自行維持下去。但如果當(dāng)有一方政府進(jìn)行干預(yù)時，競爭就會演變?yōu)?Stackelberg競爭，有政府補(bǔ)貼的一方廠商就會處于Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者的地位，而外國競爭企業(yè)則處于跟隨者的地位，外國企業(yè)會做出向本國企業(yè)讓渡市場份額和利潤的反應(yīng)。此時，即產(chǎn)生利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)（profit shifting effect）。因此，政府的最佳反應(yīng)是給予一定的出口補(bǔ)貼。Helpman和Krugman（1989）則從私人邊際收益和社會邊際收益的角度得到類似的結(jié)論。戰(zhàn)略貿(mào)易政策實質(zhì)是將市場經(jīng)濟(jì)體制中的競爭主體和利益主體由企業(yè)擴(kuò)展到國家，將企業(yè)競爭力提升到國家競爭力，將企業(yè)競爭策略上升到國家經(jīng)濟(jì)政策，借助政府的力量和國家公共財力來應(yīng)對國際化經(jīng)營中的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

2、戰(zhàn)略貿(mào)易政策的實施條件分析

戰(zhàn)略貿(mào)易政策為不完全競爭條件下政府的貿(mào)易干預(yù)提供了新的依據(jù)，但是戰(zhàn)略貿(mào)易政策在發(fā)展中國家要取得良好的效果，還需要一些基本條件，這些基本條件包括目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的選擇、時間選擇、政府行政效率、外部約束等方面。

目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的選擇。一國對某一產(chǎn)業(yè)運用戰(zhàn)略貿(mào)易政策時，必須造成其他競爭使用稀缺資源的行業(yè)的影響，因此，對目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的正確選擇就成為一國成功實施戰(zhàn)略貿(mào)易政策的關(guān)鍵。關(guān)于這個問題的思考穆勒—巴斯塔布爾—肯普標(biāo)準(zhǔn)與斯潘塞標(biāo)準(zhǔn)給了我們以啟發(fā)：一方面，發(fā)展中國家可以對某些已經(jīng)有競爭優(yōu)勢并能夠產(chǎn)生靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)予以政策干預(yù)從而促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口；另一方面，發(fā)展中國家應(yīng)對某些具有潛在優(yōu)勢能夠產(chǎn)生動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)予以扶持，從而實現(xiàn)戰(zhàn)略效應(yīng)。

時間選擇。戰(zhàn)略貿(mào)易政策對某一特定產(chǎn)業(yè)干預(yù)持續(xù)時間的適度與否，是影響發(fā)展中國家戰(zhàn)略貿(mào)易政策績效的又一因素。而產(chǎn)業(yè)能否實現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，則是界定戰(zhàn)略貿(mào)易政策干預(yù)持續(xù)期的重要標(biāo)準(zhǔn)。對于發(fā)展中國家而言，其實施戰(zhàn)略貿(mào)易政策敢于的產(chǎn)業(yè)多為幼稚產(chǎn)業(yè)，政策干預(yù)成功與否的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)成長后所獲得的收益能夠彌補(bǔ)干預(yù)成本。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)隨著生產(chǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)大由規(guī)模報酬遞增而進(jìn)入規(guī)模報酬遞減階段時戰(zhàn)略貿(mào)易干預(yù)亦應(yīng)隨之取消。

政府行政效率。一般講，較高的政府行政效率要求政府行為決策獨立，對市場和企業(yè)的信息了解比較充分。

外部約束主要是指戰(zhàn)略貿(mào)易政策的實施必須符合一國參與的多邊與雙邊約束,尤其是與WTO相關(guān)的規(guī)則約束。也就是說戰(zhàn)略貿(mào)易政策的實施不能違背WTO 的精神和相關(guān)協(xié)議的具體規(guī)定，如關(guān)稅保護(hù)措施的稅率不能超過本國的承諾等；另外，戰(zhàn)略貿(mào)易政策的有效實施不能引起貿(mào)易伙伴國的報復(fù)，否則會造成兩敗俱傷的惡果。

二、重合產(chǎn)業(yè)：發(fā)展中國家戰(zhàn)略貿(mào)易政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)

西方學(xué)者普遍認(rèn)為，在技術(shù)，知識密集程度最高，與國家利益和聲望關(guān)系最大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略貿(mào)易政策和政府的干預(yù)是最有價值的。但是我們也應(yīng)看到，戰(zhàn)略貿(mào)易政策及其模型均是由西方學(xué)者提出的，在這些理論模型中過多地考慮了西方發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)實狀況，即產(chǎn)業(yè)等級較高，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，國家間的要素稟賦狀況接近等。而技術(shù)創(chuàng)新能力的高低正是決定規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異的基礎(chǔ)。于是發(fā)達(dá)國家在戰(zhàn)略貿(mào)易政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的選擇上必然多從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度著眼，同時高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往是最能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，因此，發(fā)達(dá)國家普遍將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)選為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)。但戰(zhàn)略貿(mào)易政策之所以冠以“戰(zhàn)略”一詞，要求所扶持的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)必須是具有發(fā)展前途并在國際市場上具有較強(qiáng)的競爭能力從而能夠劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤。若所選擇的產(chǎn)業(yè)在一段時間內(nèi)很難或根本無法達(dá)到這樣的目標(biāo)，這種選擇很難說是正確的。鑒于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在要素比較優(yōu)勢，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和市場結(jié)構(gòu)等方面的巨大差異，對戰(zhàn)略貿(mào)易政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有所不同。因此，基于發(fā)展中國家的現(xiàn)實狀況，在進(jìn)行戰(zhàn)略貿(mào)易政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)選擇時，應(yīng)更多地從要素比較優(yōu)勢方面考慮。

1、重合產(chǎn)業(yè)能夠體現(xiàn)發(fā)展中國家的要素比較優(yōu)勢

根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”，我們知道如果發(fā)達(dá)國家向欠發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)讓的技術(shù)具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，因此在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，必然會出現(xiàn)一個發(fā)達(dá)國家移出產(chǎn)業(yè)與發(fā)展中國家移入產(chǎn)業(yè)的重疊階段，我們稱之為重合產(chǎn)業(yè)。這里的重合產(chǎn)業(yè)是一個特定范疇，它是指發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家在一定時期內(nèi)存在的技術(shù)構(gòu)成相似的同類商品生產(chǎn)部門。他們使用相似的機(jī)器設(shè)備或生產(chǎn)線，運用相似的技術(shù)工藝，需要相似比例的生產(chǎn)資料和勞動力，生產(chǎn)相似的商品（盧根鑫，1997）。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展史來看，棉紡業(yè)，毛紡業(yè)，化學(xué)纖維工業(yè)，制鞋業(yè)，成衣業(yè)等勞動密集型工業(yè)部門，在一段時期內(nèi)，是發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家都存在的產(chǎn)業(yè)部門。鋼鐵冶煉業(yè)，石油化學(xué)工業(yè)，電子工業(yè)，汽車工業(yè)等也將成為重合產(chǎn)業(yè)部門。

發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在重合產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)成的相似性，決定了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在重合產(chǎn)業(yè)活勞動的投入上是等量的。在重合產(chǎn)業(yè)的運作過程中，可能出現(xiàn)兩種情況：一種情況是，當(dāng)采用了相似的技術(shù)設(shè)備和技術(shù)工藝，配備了數(shù)量相等的勞動力，起初可能達(dá)不到相同的產(chǎn)出率，但經(jīng)過一段時間之后，隨著勞動熟練程度的提高，最終能夠達(dá)到相同的產(chǎn)出率；一種情況是，當(dāng)采用了相似的技術(shù)設(shè)備和技術(shù)工藝，為了保證相同的產(chǎn)出率，其配備的勞動數(shù)量可能高于發(fā)達(dá)國家，但當(dāng)勞動熟練程度提高后，多余的勞動力可以從操作崗位上精簡下來?？傊?，隨著勞動力勞動熟練程度的提高，等量勞動投入從而具有相同的勞動生產(chǎn)率的特征一定會凸現(xiàn)出來，這意味著重合產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品具有相等的價值。而發(fā)展中國家具有勞動力價值低的優(yōu)勢，這就表明了在技術(shù)構(gòu)成相似的重合產(chǎn)業(yè)中，發(fā)達(dá)國家的勞動力價值即可變資本要大于發(fā)展中國家的勞動力價值即可變資本，這在生產(chǎn)資料價值即不變資本的投入相等的條件下，意味著發(fā)達(dá)國家重合產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對成本要大于發(fā)展中國家重合產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對成本。這樣，必然產(chǎn)生兩種可能性：一是在相同的國際市場價格條件下，發(fā)展中國家重合產(chǎn)業(yè)擁有更高的利潤率；二是發(fā)展中國家可以較低的價格在國際市場銷售商品。這兩種結(jié)果都使發(fā)達(dá)國家重合產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在國際市場上的競爭力要弱于發(fā)展中國家。近年來韓國，巴西等在汽車工業(yè)上的成就也令世人矚目，在世界汽車工業(yè)中的份額也在不斷上升，這些例子似乎都說明了發(fā)展中國家在重合產(chǎn)業(yè)上確實是具有比較優(yōu)勢的。

2、重合產(chǎn)業(yè)能夠滿足戰(zhàn)略貿(mào)易政策實施的基本條件

首先，發(fā)展中國家政府對于重合產(chǎn)業(yè)的信息掌握更充分。掌握必要，完整的信息并明智地駕馭和使用這些信息是一國政府制定戰(zhàn)略貿(mào)易政策的前提條件。由于重合產(chǎn)業(yè)在發(fā)達(dá)國家的發(fā)展過程中已經(jīng)造就了一個成熟，穩(wěn)定的需求市場，且產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和市場競爭方式等也都有例可循，因此更容易預(yù)測其發(fā)展前景和可能帶來的利潤。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比之下，有的市場需求尚未形成，有的市場前景難以預(yù)測，具有更大的不確定性。這樣發(fā)展中國家若選擇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)則更難獲得作決策所需的信息。

其次，重合產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)能在一個相當(dāng)長的時期保持住自身優(yōu)越的壟斷地位。重合產(chǎn)業(yè)是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，因此在與發(fā)達(dá)國家重合產(chǎn)業(yè)的競爭中占有優(yōu)勢，并且隨著發(fā)達(dá)國家重合產(chǎn)業(yè)的不斷衰弱和移出，發(fā)展中國家的重合產(chǎn)業(yè)就能不斷擴(kuò)大市場占有率，最終導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家完全放棄這種產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國家形成自己的壟斷地位和新的比較優(yōu)勢。

再次，選擇重合產(chǎn)業(yè)能有效防止尋租行為及由此帶來的資源錯置。在政府選擇戰(zhàn)略貿(mào)易政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)時，各行各業(yè)都試圖尋求政府扶持。在這種情況下，很容易導(dǎo)致尋租行為的發(fā)生，從而使政府可能將那些落后的或根本不能達(dá)到戰(zhàn)略貿(mào)易政策效果的產(chǎn)業(yè)選為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)而給予扶持。這種扶持意味著資源的再分配，得到扶持的部門必然會從其他一些部門抽取資源，從而阻礙了那些真正具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而重合產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生是源于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，主要取決于客觀的外部條件。當(dāng)然發(fā)展中國家也能在投資環(huán)境，市場條件，勞動力素質(zhì)等方面作一些努力，但與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因相比，只是居于次要的地位。在這種情況下，本國企業(yè)的尋租行為將難以左右政府的選擇。

最后，選擇重合產(chǎn)業(yè)較少帶來報復(fù)。由于重合產(chǎn)業(yè)是發(fā)達(dá)國家居于比較劣勢的移出產(chǎn)業(yè)，若發(fā)展中國家敞開大門接受這類產(chǎn)業(yè)的移入，將使發(fā)達(dá)國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的二次增值。這正是發(fā)達(dá)國家所歡迎的，這樣將較少引起報復(fù)而引致兩敗俱傷。如果發(fā)展中國家選擇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這將與發(fā)達(dá)國家的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)相沖突，發(fā)展中國家在這些產(chǎn)業(yè)中不具有什么比較優(yōu)勢，很難達(dá)到理想的政策效果，還可能引起發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)烈報復(fù)，這樣就可能不僅會抵消戰(zhàn)略貿(mào)易政策的功效，而且還會因報復(fù)性措施的實行造成國際貿(mào)易的劇烈萎縮。

總之，目前發(fā)展中國家在重合產(chǎn)業(yè)上更具有比較優(yōu)勢，能更好地滿足戰(zhàn)略貿(mào)易政策實施的約束條件，與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較能夠更好地達(dá)到獲得壟斷利潤和搶占他人市場的戰(zhàn)略目標(biāo)，因而不失為現(xiàn)階段發(fā)展中國家戰(zhàn)略貿(mào)易政策目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的明智選擇。

三、對我國制定貿(mào)易政策的啟示

一國政府應(yīng)清楚地知道自己的比較優(yōu)勢和本國在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的位置。邁克爾·波特將一國產(chǎn)業(yè)與國際競爭的過程分為四個階段：第一階段是要素驅(qū)動，第二階段是投資驅(qū)動，第三階段是創(chuàng)新驅(qū)動，第四階段是財富驅(qū)動。前三個階段是產(chǎn)業(yè)國際競爭力增長時期，第四個階段是產(chǎn)業(yè)國際競爭力下降時期。我國當(dāng)前正處于第一階段向第二階段的過渡時期，而發(fā)達(dá)國家一般處于第三階段，因此在這一階段應(yīng)優(yōu)先發(fā)展能充分發(fā)揮本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)即重合產(chǎn)業(yè)，而不能好高務(wù)遠(yuǎn)，不切實際地過快進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級?，F(xiàn)階段發(fā)展重合產(chǎn)業(yè)并不意味著我們今后將永遠(yuǎn)落后于人，我們正是要通過發(fā)展重合產(chǎn)業(yè)來不斷積累資金和技術(shù)，以便通過努力進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動階段，而屆時許多發(fā)達(dá)國家已經(jīng)進(jìn)入了財富驅(qū)動階段，到那時我們便有可能趕上并超越發(fā)達(dá)國家。

鑒于目前勞動力要素比較優(yōu)勢仍是我國獲得產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的最重要因素，現(xiàn)階段若喪失了這一優(yōu)勢，在與發(fā)達(dá)國家的競爭中處境將更為困難。因此我們在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過程中，政府應(yīng)制定政策，使工資的增長速度不得高于勞動生產(chǎn)率的增長速度以保持這一優(yōu)勢。

我們應(yīng)主動迎接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)移入。因為只有這樣才能學(xué)到技術(shù)和管理經(jīng)驗并積累資金，為今后趕超發(fā)達(dá)國家打好物質(zhì)基礎(chǔ)。為此應(yīng)在投資環(huán)境上多下工夫，同時要加大教育和科技投入，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。一方面通過提高勞動者素質(zhì)使移入產(chǎn)業(yè)更快地達(dá)到與發(fā)達(dá)國家相同的勞動生產(chǎn)率以盡快樹立起本國的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，另一方面，也可使本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)等級不斷提升從而有可能使發(fā)達(dá)國家將技術(shù)更先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)移入，因為當(dāng)今投資國與被投資國一般總是“從技術(shù)差距最小的產(chǎn)業(yè)依此進(jìn)行移植”。

貿(mào)易保護(hù)應(yīng)著眼于資源的動態(tài)優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的長遠(yuǎn)利益。因此保護(hù)和扶持不能排斥競爭，而只是把這一競爭限制在本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)能夠承受的范圍之內(nèi)。通過扶持使本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展走向世成熟，從而增強(qiáng)我國的國際競爭力，最終創(chuàng)造出平等競爭機(jī)制，自由貿(mào)易的條件和國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，促使世界經(jīng)濟(jì)在相對平衡中穩(wěn)定發(fā)展，共同繁榮。

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