自從推行具有中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，中國(guó)在過(guò)去30年所取得的成功主要依靠的是戰(zhàn)略和政策的不斷調(diào)適：每當(dāng)一組問(wèn)題解決時(shí)，新的問(wèn)題又會(huì)出現(xiàn)，因而要隨著實(shí)際需要設(shè)計(jì)出新的政策。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)曾是中國(guó)上世紀(jì)八九十年代經(jīng)濟(jì)騰飛的中堅(jiān)力量，而當(dāng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步走向世界舞臺(tái)，已經(jīng)不能適應(yīng)中國(guó)所面臨的所有挑戰(zhàn)。

　　去年，中國(guó)在公布其“十一五”規(guī)劃時(shí)強(qiáng)調(diào)了在過(guò)去成功中存在的一些問(wèn)題。并不是所有人都平等地從改革開(kāi)放前幾十年的快速增長(zhǎng)中受益，社會(huì)不平等的情況有所加劇。更多依賴于市場(chǎng)力量意味著某些農(nóng)村地區(qū)醫(yī)療、教育和生活水平的降低。經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)也給環(huán)境帶來(lái)了巨大壓力，人們發(fā)現(xiàn)這種以犧牲環(huán)境作為代價(jià)的增長(zhǎng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看是不可能持續(xù)的。以前所走的道路已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)構(gòu)建和諧社會(huì)的目標(biāo)，我們需要調(diào)整方向。

　　同時(shí)，要為眾多人口提供就業(yè)機(jī)會(huì)，要獲得更多的資源滿足龐大的社會(huì)需求，繼續(xù)增長(zhǎng)是必需的。然而，其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明，即便經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也只有產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度大于生產(chǎn)率增長(zhǎng)水平時(shí)，才會(huì)增加就業(yè)?！?/p>

　　從全球來(lái)看，中國(guó)在出口方面的成功是很多國(guó)家所不能接受的，因?yàn)檫@威脅到了這些國(guó)家的就業(yè)。談?wù)摳?jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)的好處是一回事，而對(duì)于在市場(chǎng)游戲中失敗的國(guó)家來(lái)說(shuō)又是另一回事了，在很多地方，保護(hù)主義情緒開(kāi)始抬頭?！?/p>

　　誠(chéng)然，中國(guó)已經(jīng)積累了上萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備，足夠應(yīng)對(duì)任何危機(jī)。然而，匯率的提高仍然會(huì)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)造成不利影響，會(huì)加大城鄉(xiāng)收入差距。中國(guó)的出口產(chǎn)業(yè)可以經(jīng)受得住匯率增長(zhǎng)，但中國(guó)要面對(duì)進(jìn)退兩難的局面：如果中國(guó)要通過(guò)人民幣升值和補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)來(lái)抵銷美國(guó)和歐盟提供的補(bǔ)貼，就必須動(dòng)用教育和醫(yī)療等其他發(fā)展目標(biāo)所急需的資金。此外還需要通過(guò)出口稅等其他手段來(lái)修正貿(mào)易失衡，而且不能同時(shí)加大城鄉(xiāng)差距。

　　為什么要提出出口導(dǎo)向型增長(zhǎng)的概念

　　人們自然要問(wèn)，為什么出口帶動(dòng)的增長(zhǎng)模式能夠在中國(guó)和其他很多東亞國(guó)家起作用?是否有其他方法來(lái)滿足它的需求?　

　　出口帶動(dòng)的增長(zhǎng)之所有重要，有三個(gè)方面的原因。第一，它為創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距不僅僅體現(xiàn)在資源上，也體現(xiàn)在知識(shí)上。工業(yè)部門的規(guī)模越大，知識(shí)的轉(zhuǎn)移規(guī)模就越大。在一個(gè)行業(yè)學(xué)習(xí)到的技能會(huì)逐步轉(zhuǎn)移到其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

　　其次，出口存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)能夠激發(fā)提高效率和創(chuàng)新的熱情。要取得成功就必須遵守國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，要確保整個(gè)經(jīng)濟(jì)鏈條都能獲利。

　　第三，在發(fā)展初級(jí)階段，生產(chǎn)能力可以超過(guò)消費(fèi)能力，或者更準(zhǔn)確地說(shuō)，可以超過(guò)所生產(chǎn)的特定貨物的需求。雖然很多家庭和公司都存在隱性的需求，但這些隱性需求只有在這些家庭和公司可以獲得信用支持時(shí)，才能轉(zhuǎn)變?yōu)橛行枨蟆５诎l(fā)展初期，信用評(píng)價(jià)體系和信貸合同執(zhí)行體系等金融制度(以及配套的法律條件)還不健全。向外國(guó)消費(fèi)者提供信貸往往比向國(guó)內(nèi)消費(fèi)者提供更加容易。

　　的確，近年來(lái)我們看到中國(guó)已經(jīng)有了賣主融資業(yè)務(wù)，也就是賣家能夠借錢給消費(fèi)者來(lái)購(gòu)買其產(chǎn)品。

　　到了今天，出口帶動(dòng)型增長(zhǎng)所起到的功能可以用其他方法來(lái)實(shí)現(xiàn)。中國(guó)正在建立廣泛的自主創(chuàng)新體系，不再依賴進(jìn)口進(jìn)行學(xué)習(xí)。中國(guó)已經(jīng)建立了活躍的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，例如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)單位之間的競(jìng)爭(zhēng)。我們的確需要有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)保證國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)保持活躍，而且中國(guó)應(yīng)該提防那些主張樹(shù)立“全國(guó)標(biāo)兵”的人，樹(shù)立這種全國(guó)標(biāo)兵會(huì)損害國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)。

　　最后一點(diǎn)，中國(guó)在創(chuàng)建強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)金融體系方面已經(jīng)取得了長(zhǎng)足進(jìn)展。在這個(gè)階段，為快速增長(zhǎng)的國(guó)內(nèi)信貸提供資金應(yīng)該不成問(wèn)題，特別是住房貸款和抵押債務(wù)等方面。但是，擴(kuò)大消費(fèi)的主要障礙并不是缺乏信貸，而是缺乏一個(gè)有效的社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò)、一個(gè)強(qiáng)大的公共醫(yī)療系統(tǒng)、一個(gè)有效的社會(huì)安全系統(tǒng)和良好的全民教育。“預(yù)防性”儲(chǔ)蓄壓制了消費(fèi)。這些改革會(huì)帶來(lái)雙重效益，不僅能夠使中國(guó)擺脫對(duì)出口的依賴，而且能夠提高生活水平。

　　減少對(duì)出口的依賴當(dāng)然可以通過(guò)擴(kuò)大投資來(lái)實(shí)現(xiàn)，但對(duì)于中國(guó)如此之高的投資率來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在的問(wèn)題不是投資水平的問(wèn)題，而是投資的配置問(wèn)題。我們的擔(dān)心是一些不當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)機(jī)制的存在－－一些地方部門紛紛出臺(tái)政策鼓勵(lì)投資，這樣既能創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，又能給自己帶來(lái)收入。特別是在房地產(chǎn)方面，存在投資者只注重短期資金收益而不關(guān)心長(zhǎng)期回報(bào)的現(xiàn)象。

　　創(chuàng)　　新

　　新經(jīng)濟(jì)模式的核心是創(chuàng)新－－用更少的資源以更高的效率創(chuàng)造更高的價(jià)值。創(chuàng)新是一種內(nèi)在的東西，是將資源向研發(fā)傾斜，通過(guò)制定合理的政策努力學(xué)習(xí)如何在“一線”進(jìn)行生產(chǎn)(即所謂的“最佳做法”)。但是，和所有資源一樣，投向研發(fā)的資源也是稀缺的。我們可以將研發(fā)重點(diǎn)定位在不同目標(biāo)上。不幸的是，西方公司的研發(fā)重點(diǎn)是減少勞動(dòng)力的投入，而在減少環(huán)境影響方面投入得太少。這里的問(wèn)題是創(chuàng)新的社會(huì)回報(bào)和私人回報(bào)是不同的?！?/p>

　　例如，西方的高工資意味著通過(guò)減少勞動(dòng)力投入獲得高回報(bào)。即便是在失業(yè)率很高的國(guó)家，在節(jié)省勞動(dòng)力方面的技術(shù)投資也很大，這進(jìn)一步惡化了就業(yè)形勢(shì)。對(duì)勞動(dòng)力節(jié)約型創(chuàng)新的偏重造成了很多國(guó)家面臨日益嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題。如果生產(chǎn)率每年提高5%，那么每年的產(chǎn)出增長(zhǎng)必須也保持5%才能確保穩(wěn)定的就業(yè)。誠(chéng)然，對(duì)于工業(yè)部門的企業(yè)主來(lái)說(shuō)，高失業(yè)率還有一個(gè)好處：龐大的失業(yè)大軍能夠壓低工資水平，從而進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本。然而，要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)和諧社會(huì)，就必須創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)適應(yīng)新增勞動(dòng)力的就業(yè)需求。就中國(guó)的情況而言，對(duì)城市創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的要求更高，因?yàn)樵絹?lái)越多的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力涌向城市。高工資并不是件壞事，發(fā)展的全部目的就是提高勞動(dòng)者的福利。

　　然而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下創(chuàng)新體系所存在的問(wèn)題是更深層次的。我們常說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下創(chuàng)新體系的核心。但是，專利制度對(duì)創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)并不很好地與社會(huì)回報(bào)相匹配。對(duì)創(chuàng)新的邊際社會(huì)回報(bào)是讓創(chuàng)新成果更快地產(chǎn)生實(shí)用效益。而專利制度是要將(臨時(shí)的)產(chǎn)權(quán)授予第一個(gè)發(fā)展一種創(chuàng)新方法的人(更準(zhǔn)確地說(shuō)就是授予專利權(quán))。

能夠解釋這種效益低下的高額成本的唯一理由是可能存在巨額的獲利潛力。但是，如果不很好地設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，成本就會(huì)高出收益。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度如果設(shè)計(jì)不當(dāng)，甚至?xí)璧K創(chuàng)新?，F(xiàn)今美國(guó)的問(wèn)題就是它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度妨礙了創(chuàng)新。在美國(guó)這種情況很普遍，對(duì)此引發(fā)了越來(lái)越多的關(guān)于美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行改革的爭(zhēng)論。對(duì)于其他國(guó)家，至少應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，從某些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和政府官員那里聽(tīng)到的冠冕堂皇的話并不能真正反映經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律界人士的想法(這里所說(shuō)的法律界人士并不包括受雇于公司的律師，他們已經(jīng)從現(xiàn)行制度下獲得了夠多的好處)。

　　每個(gè)國(guó)家都必須有一個(gè)能夠適應(yīng)自身實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。這個(gè)制度必須調(diào)整成本和效益之間的平衡，而具體的方法則在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間存在著巨大的差異。正因?yàn)槿绱耍谑澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織框架內(nèi)，要求發(fā)展中國(guó)家推行一種發(fā)展導(dǎo)向型知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。我們前面已經(jīng)提到，發(fā)展中國(guó)家所面臨的一個(gè)主要問(wèn)題是縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在的知識(shí)差距。而如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)不當(dāng)，會(huì)使得縮短差距的目標(biāo)更難以實(shí)現(xiàn)。問(wèn)題的關(guān)鍵是，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議 (TRIPS)的影響下，很多國(guó)家正在采用美國(guó)式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，但這種制度不僅難于適應(yīng)美國(guó)的情況，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)更不適用，特別是在美國(guó)自己都還在適應(yīng)階段?！?/p>

　　一個(gè)設(shè)計(jì)良好的創(chuàng)新體系是由一套手段組成，包括政府資助的科研(支持各高校、專業(yè)實(shí)驗(yàn)室甚至公司的研究)、獎(jiǎng)勵(lì)和專利制度。獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)當(dāng)對(duì)具有高社會(huì)價(jià)值的創(chuàng)新提供重獎(jiǎng)，例如瘧疾等重大疾病的治療方法，而對(duì)模仿型藥品提供小的獎(jiǎng)勵(lì)，這樣任何人都可以獲得知識(shí)。當(dāng)然，專利制度也是一種獎(jiǎng)勵(lì)，是一種變相的壟斷權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。但是，專利制度的設(shè)計(jì)目的是限制知識(shí)的使用和提高價(jià)格，獎(jiǎng)勵(lì)制度則是借助市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)盡量降低價(jià)格、鼓勵(lì)知識(shí)的更快傳播，使得更多的人能夠享受知識(shí)所帶來(lái)的好處。

　　中國(guó)在制定創(chuàng)新制度時(shí)需要更多地注重獎(jiǎng)勵(lì)制度和政府資助下的研究，而少注重專利手段。因?yàn)閯?chuàng)新應(yīng)該更側(cè)重于更廣泛的社會(huì)目標(biāo)。我已經(jīng)談到，應(yīng)該把創(chuàng)新重點(diǎn)放在減少環(huán)境敏感型資源的投入，而不是減少勞動(dòng)力投入。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面，應(yīng)該吸取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不理想的教訓(xùn)，不要再重蹈覆轍。例如，我們需要認(rèn)真研究程序性問(wèn)題(應(yīng)該對(duì)專利申請(qǐng)案進(jìn)行置疑)，要認(rèn)識(shí)到事實(shí)上存在專利權(quán)授予過(guò)度的傾向。對(duì)于申請(qǐng)專利的個(gè)人而言，總是要謀求獲得專利，試圖把知識(shí)的公共占有屬性部分歸己所有；而對(duì)專利進(jìn)行置疑的目的就是保護(hù)公共利益，將原來(lái)屬于私人領(lǐng)域的東西轉(zhuǎn)化為公眾可以獲得的東西。當(dāng)然，在實(shí)際操作中會(huì)存在置疑不足的問(wèn)題，而這可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的程序設(shè)計(jì)來(lái)解決。

　　通過(guò)以上對(duì)創(chuàng)新制度的簡(jiǎn)單討論，我們闡明了中國(guó)發(fā)展新模式的若干重要主題。第一，要取得這種新模式的成功，就必須認(rèn)識(shí)到中國(guó)目前追求的目標(biāo)和一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之注重GDP增長(zhǎng)的目標(biāo)之間存在重大的差異。同時(shí)還需要認(rèn)識(shí)到，即便就具體目標(biāo)而言，西方的市場(chǎng)模式往往歸于失敗，而且不同西方國(guó)家采取的方法也各不相同。西方國(guó)家的那些特別關(guān)注更廣泛社會(huì)目標(biāo)的人往往自己就對(duì)某些特定的制度安排不滿。

　　第二，我們必須認(rèn)識(shí)到，不可能有“走遍天下皆真理”的政策，把美國(guó)模式(例如美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度)照搬到中國(guó)是錯(cuò)誤的。對(duì)于別人的經(jīng)驗(yàn)，總是需要消化后再吸收；而往往由于情況和目標(biāo)不同，所采取的制度安排也就有很大不同，所以單純模仿美國(guó)模式是不行的。

　　第三，很多關(guān)于制度設(shè)計(jì)問(wèn)題的討論(如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度)都沒(méi)有事先吃透西方國(guó)家相關(guān)制度的實(shí)際特點(diǎn)和運(yùn)行方法，而只是憑著理論上的理想模式進(jìn)行判斷，例如某些極端團(tuán)體可能鼓吹的那些制度版本，而實(shí)際上根本沒(méi)有付諸過(guò)實(shí)踐。產(chǎn)權(quán)總是受到限制，總是伴隨著責(zé)任。例如，一個(gè)人如果擁有一塊地，就有責(zé)任確保它不被用于堆放有毒垃圾，如果堆放了有毒垃圾而造成地下水被污染，那么這塊地的業(yè)主就有責(zé)任清理這些垃圾，即使這些垃圾不是他自己制造的。權(quán)利和責(zé)任之間的平衡，以及社會(huì)對(duì)權(quán)利和責(zé)任進(jìn)行制約，是產(chǎn)權(quán)制度安排的設(shè)計(jì)者應(yīng)當(dāng)考慮的核心問(wèn)題。這是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，我們僅僅簡(jiǎn)單地說(shuō)我們必須保護(hù)產(chǎn)權(quán)，是難以搞清楚我們需要做什么和應(yīng)該怎么做。

　　我們必須設(shè)計(jì)出有助于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式的制度和政策，這是成功的關(guān)鍵。由于時(shí)間的關(guān)系，我在這里只能再通過(guò)幾個(gè)例子加以說(shuō)明。我們首先來(lái)談一下創(chuàng)建宜居城市的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題我已經(jīng)多次討論過(guò)。中國(guó)有越來(lái)越多的人口將移居到城市，而城市的設(shè)計(jì)會(huì)對(duì)生活質(zhì)量、總體經(jīng)濟(jì)效益和增加對(duì)環(huán)境的影響等諸多方面產(chǎn)生重大影響。僅靠市場(chǎng)自身的力量是不會(huì)造就宜居城市的。對(duì)于某些政府官員和私營(yíng)企業(yè)主來(lái)說(shuō)，在城市擴(kuò)建和城市空間規(guī)劃中存在一種固有驅(qū)動(dòng)力，而這種驅(qū)動(dòng)力是有悖于創(chuàng)建宜居城市原則的。在這種情況下，政府就必須采取措施，必須對(duì)土地使用模式的長(zhǎng)期后果有個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)；今天所做出的決策(例如路網(wǎng)的設(shè)計(jì))將對(duì)未來(lái)幾十年產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

　　第二點(diǎn)是我長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)注的問(wèn)題－－國(guó)家信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)。要確保經(jīng)濟(jì)的正常、高效運(yùn)轉(zhuǎn)，就必須有通暢的信息流，但市場(chǎng)本身存在系統(tǒng)性的問(wèn)題。個(gè)人往往不愿意披露相關(guān)信息甚至更糟，提供虛假信息。我針對(duì)虛假信息對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行所造成的問(wèn)題進(jìn)行了很多理論性研究。我強(qiáng)調(diào)了良好會(huì)計(jì)制度的重要性，以及某些利益沖突所帶來(lái)的危險(xiǎn)(例如不當(dāng)?shù)墓善逼跈?quán)獎(jiǎng)勵(lì)方式的不利后果)。最近我在研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部和公共領(lǐng)域出現(xiàn)的信息問(wèn)題。政府也需要有良好的信息支持才能做出正確的決策。在政府官員方面，也存在不愿意披露真實(shí)情況的問(wèn)題，既不愿意向大眾披露，也不愿意向有關(guān)部門披露。當(dāng)然我們需要有強(qiáng)有力的法律來(lái)避免利益沖突。成功的私營(yíng)部門管理者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到多種信息渠道的必要性，而在公共部門也是如此?；钴S、負(fù)責(zé)的新聞媒體可以成為一個(gè)有效的信息渠道。為此，必須有獲取相關(guān)信息的路徑，這正是知情權(quán)法的重要性所在。

　　結(jié)　　論

　　我認(rèn)為，中國(guó)的情況已經(jīng)發(fā)生了變化，而在新的形勢(shì)下需要一種不同的模式。正因?yàn)橹袊?guó)的國(guó)情和其他國(guó)家不同，中國(guó)所采取的模式自然有別于其他國(guó)家。

　　30多年前，中國(guó)走上了嶄新的改革開(kāi)放道路。所謂“摸著石頭過(guò)河”，中國(guó)的政策重在實(shí)效。講求實(shí)效的作風(fēng)是中國(guó)取得巨大成功的重要因素之一?？梢哉f(shuō)中國(guó)已經(jīng)過(guò)了河的一半，河對(duì)岸已經(jīng)清晰可見(jiàn)。很清楚，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有很多不同的表現(xiàn)形式－－也就是河對(duì)岸有很多不同的登陸點(diǎn)。中國(guó)已經(jīng)意識(shí)到，選擇的方向不同，結(jié)果也會(huì)大相徑庭。中國(guó)選擇什么樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，將會(huì)影響到它創(chuàng)建什么樣的社會(huì)。

　　正如中國(guó)是摸著石頭過(guò)河的，要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)與中國(guó)具體實(shí)際和價(jià)值觀相符的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就必須有一套全新的經(jīng)濟(jì)模式。中國(guó)的“十一五”規(guī)劃已經(jīng)反映了這種新經(jīng)濟(jì)模式。在本文中，我試圖列舉出這種新經(jīng)濟(jì)模式的一些經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，以及這些經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)政策和制度設(shè)計(jì)的意義。