1　引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)以空前的規(guī)模和速度發(fā)展，滲透到人類(lèi)生產(chǎn)生活的諸多領(lǐng)域，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響日益加強(qiáng)，人們對(duì)國(guó)家科技發(fā)展的關(guān)注程度不斷提高[1]。世界各國(guó)都在努力把握機(jī)遇，制定和調(diào)整發(fā)展科技的新戰(zhàn)略，加大對(duì)科技的投入，力爭(zhēng)在科技的競(jìng)爭(zhēng)中取得先機(jī)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展。但是，隨著政府對(duì)科技的投入越來(lái)越大，科技經(jīng)費(fèi)的使用也就越來(lái)越受到關(guān)注。怎樣提高科技資源的配置效率成為各國(guó)政府和公眾關(guān)心的重要問(wèn)題之一。不僅科學(xué)界關(guān)注科技投入的力度和方向，同時(shí)，公眾科學(xué)素養(yǎng)和參與意識(shí)的不斷提高，也使得他們希望了解科技經(jīng)費(fèi)的使用狀況。因此，政府必須向科學(xué)界和公眾說(shuō)明科技經(jīng)費(fèi)投入的效率以及未來(lái)科技經(jīng)費(fèi)資助的優(yōu)先領(lǐng)域等相關(guān)問(wèn)題[2]。 作為政府管理科技經(jīng)費(fèi)的科研資助機(jī)構(gòu)近年來(lái)力圖通過(guò)分析與評(píng)價(jià)其資助狀況，以顯示其資源分配和管理工作是有效的?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn)是以學(xué)科為單元進(jìn)行資助活動(dòng)，以學(xué)科為單元開(kāi)展評(píng)估工作。通過(guò)關(guān)注所資助學(xué)科的研究產(chǎn)出和綜合影響力，可以把握各學(xué)科的整體狀況，確定學(xué)科未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，這也是開(kāi)展學(xué)科評(píng)估工作的內(nèi)部需求；而隨著現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)、通訊、數(shù)據(jù)庫(kù)和資料管理等技術(shù)的日趨完善，開(kāi)展學(xué)科評(píng)估工作的外部條件也逐漸成熟。
在1990年至1997年期間，澳大利亞研究理事會(huì)（Australian Research Council，簡(jiǎn)稱ARC）對(duì)其在數(shù)學(xué)科學(xué)、物理科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、生物科學(xué)、地球科學(xué)、 工程與應(yīng)用科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科等8大領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用的24個(gè)學(xué)科的5年資助工作開(kāi)展了績(jī)效評(píng)估，評(píng)價(jià)其“分配資源的管理工作”是否有效[3]。與此類(lèi)似，在1999年至2002年，英國(guó)研究理事會(huì)（Research Councils UK，簡(jiǎn)稱RCUK）下屬的英國(guó)生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(huì)（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，簡(jiǎn)稱BBSRC）也對(duì)其資助的一些學(xué)科開(kāi)展評(píng)估工作，如生物化學(xué)工程，結(jié)構(gòu)生物學(xué)，可持續(xù)農(nóng)業(yè)等，評(píng)估側(cè)重在如何保持英國(guó)未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，確定該學(xué)科未來(lái)十年的發(fā)展戰(zhàn)略，并且為BBSRC在學(xué)科的發(fā)展作用中定位，確定政府將來(lái)的重點(diǎn)投資方向。以科技實(shí)力著稱于全球的美國(guó)一直非常重視科研的評(píng)估工作，美國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的主要資助機(jī)構(gòu)——美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，簡(jiǎn)稱NSF）也開(kāi)展了類(lèi)似的學(xué)科評(píng)估工作。他們對(duì)其支持的一些重大研究計(jì)劃，如海洋研究計(jì)劃，地震減災(zāi)計(jì)劃等多年來(lái)的工作進(jìn)行了回溯性的評(píng)估。通過(guò)評(píng)估幫助國(guó)家科學(xué)基金會(huì)下屬的一些機(jī)構(gòu)，向他們提供必要的工具和信息，以使得這些機(jī)構(gòu)最大限度地減少資助決定對(duì)科學(xué)界產(chǎn)生的負(fù)面影響，使之能繼續(xù)保持像過(guò)去那樣取得高水平研究成果的能力，并且分析NSF在支持該計(jì)劃中所取得的成就，存在的問(wèn)題以及未來(lái)的支持重點(diǎn)。
本研究在上述三個(gè)國(guó)家科研資助機(jī)構(gòu)開(kāi)展的學(xué)科評(píng)估工作基礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)科評(píng)估的目的與范圍，組織與結(jié)果以及方法等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了討論，并結(jié)合我國(guó)的具體情況提出了學(xué)科評(píng)估對(duì)我國(guó)科研管理工作的啟示。

　　　　2　學(xué)科評(píng)估的目的與范圍

　　2.1　目的
學(xué)科評(píng)估的目的從總體上來(lái)說(shuō)，主要是指科研資助機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)學(xué)科的評(píng)估活動(dòng)最終希望獲得學(xué)科狀況的整體結(jié)果，屬于宏觀層面。從目前已開(kāi)展的學(xué)科評(píng)估活動(dòng)來(lái)看，可以區(qū)分兩種類(lèi)型的學(xué)科評(píng)估：一類(lèi)是診斷性的學(xué)科評(píng)估，主要通過(guò)學(xué)科評(píng)估來(lái)了解學(xué)科目前的現(xiàn)狀和科研管理中存在的問(wèn)題，并對(duì)解決這些問(wèn)題提出建議。如澳大利亞研究理事會(huì)開(kāi)展的學(xué)科評(píng)估，其目的就是對(duì)ARC大額類(lèi)型項(xiàng)目支持下的項(xiàng)目開(kāi)展研究結(jié)果獨(dú)立評(píng)估，考察在這一特定的學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行研究的個(gè)人和研究小組的成果及其影響力，既評(píng)估ARC大額資助項(xiàng)目的產(chǎn)出狀況，同時(shí)還對(duì)澳大利亞研究理事會(huì)具體的科研管理過(guò)程包括同行評(píng)議、項(xiàng)目申請(qǐng)等細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估，以便進(jìn)一步加以改進(jìn)[4]；另一類(lèi)是戰(zhàn)略性的學(xué)科評(píng)估，即以學(xué)科評(píng)估為手段，了解學(xué)科目前的國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)和本國(guó)所處的地位，為學(xué)科在未來(lái)若干年內(nèi)的發(fā)展確定戰(zhàn)略計(jì)劃。如英國(guó)研究理事會(huì)開(kāi)展的學(xué)科評(píng)估，在對(duì)英國(guó)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的需求評(píng)估中，委員會(huì)要求評(píng)估工作側(cè)重在如何保持英國(guó)未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[5]；而在對(duì)“生物化學(xué)工程”的學(xué)科評(píng)估中，其評(píng)估目的是建議BBSRC 理事會(huì)必須適合生物化學(xué)工程新的使命，并且建議理事會(huì)制定該學(xué)科未來(lái)十年的發(fā)展戰(zhàn)略[6]。應(yīng)當(dāng)注意，學(xué)科評(píng)估的這兩個(gè)目的并不是絕對(duì)分開(kāi)的，通常這兩個(gè)目的在每個(gè)學(xué)科評(píng)估中都有體現(xiàn)，只是在具體的評(píng)估過(guò)程中有一個(gè)目的占主導(dǎo)地位而已。相對(duì)于學(xué)科評(píng)估的目的，其評(píng)估目標(biāo)則比較具體，主要是指在評(píng)估單個(gè)學(xué)科時(shí)的具體目標(biāo)是什么，屬于微觀層面。由于學(xué)科之間的差異，同一科研資助機(jī)構(gòu)在開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)時(shí)可以有一個(gè)統(tǒng)一的目的，但對(duì)每個(gè)具體學(xué)科的評(píng)估目標(biāo)則不盡相同。總體來(lái)說(shuō)，學(xué)科評(píng)估的目標(biāo)應(yīng)注重其引導(dǎo)性與概括性，既要包含學(xué)科的當(dāng)前研究和培訓(xùn)概況；也要重視與其它學(xué)科的合作關(guān)系以及學(xué)科的資助模式變化等。
　　2.2　范圍
學(xué)科評(píng)估的內(nèi)容直接指向?qū)W科本身，即學(xué)科的整體產(chǎn)出和綜合影響力，以科學(xué)分類(lèi)中的學(xué)科作為一個(gè)評(píng)估單元，通常指的是一類(lèi)相關(guān)的科學(xué)研究領(lǐng)域。它并不關(guān)注具體的機(jī)構(gòu)和人員，但在學(xué)科評(píng)估中又離不開(kāi)機(jī)構(gòu)和人員，它是在相關(guān)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的基礎(chǔ)上開(kāi)展起來(lái)的，只是最后將這些結(jié)果綜合起來(lái)分析和考慮。學(xué)科評(píng)估的范圍包含兩層涵義，一是指評(píng)估的時(shí)間范圍，二是指評(píng)估的學(xué)科研究領(lǐng)域范圍。如澳大利亞研究理事會(huì)對(duì)“天文和天體物理學(xué)” 評(píng)估的時(shí)間范圍是選擇在1988—1992年之間，涉及到ARC資助的21個(gè)科研項(xiàng)目。學(xué)科研究領(lǐng)域范圍包括地球物理學(xué)、大氣物理學(xué)、天文學(xué)和天體物理學(xué) [7]。而美國(guó)科學(xué)基金會(huì)對(duì)“地震減災(zāi)計(jì)劃”的評(píng)估范圍確定為以下研究領(lǐng)域：結(jié)構(gòu)工程、地理技術(shù)工程、建筑和機(jī)械系統(tǒng)和與地震有關(guān)的社會(huì)科學(xué)；其評(píng)估時(shí)間跨越很長(zhǎng)，從第一個(gè)資助計(jì)劃（1958年）一直到最近的研究計(jì)劃，評(píng)估小組將其分為四個(gè)階段逐一考察[8]。學(xué)科評(píng)估的范圍界定是開(kāi)展學(xué)科評(píng)估的前提條件，一般由評(píng)估小組和科學(xué)共同體一起協(xié)商確定。只有將評(píng)估的范圍界定清楚了，其后的評(píng)估工作才能得以順利展開(kāi)。

　　　　3　學(xué)科評(píng)估的組織與結(jié)果

　　3.1　組織
學(xué)科評(píng)估是科研資助機(jī)構(gòu)為達(dá)到了解所資助學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r和科研管理機(jī)制中存在的問(wèn)題以及確定學(xué)科今后的發(fā)展戰(zhàn)略等目的而提出來(lái)的，因此學(xué)科評(píng)估的組織一般由科研資助機(jī)構(gòu)主導(dǎo)?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)一批該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)內(nèi)外知名專家，利用已有的數(shù)據(jù)積累，采用一定的方式、對(duì)若干年來(lái)在其資助下的某個(gè)學(xué)科所取得的研究產(chǎn)出和綜合影響力進(jìn)行評(píng)估，并進(jìn)而對(duì)科研管理過(guò)程中存在的問(wèn)題和該學(xué)科今后的發(fā)展戰(zhàn)略提出政策性建議。學(xué)科評(píng)估的組織涉及到大量的人力物力，總體上包括三個(gè)階段：1、基礎(chǔ)準(zhǔn)備階段：主要任務(wù)是根據(jù)學(xué)科評(píng)估的目標(biāo)確定評(píng)估方案和評(píng)估指標(biāo)；2、數(shù)據(jù)（資料）收集階段：根據(jù)已確定的評(píng)估方案和評(píng)估指標(biāo)，收集準(zhǔn)確的相關(guān)資料，開(kāi)展預(yù)定的評(píng)估活動(dòng)；3、數(shù)據(jù)（資料）分析整理階段：將收集到的數(shù)據(jù)和信息通過(guò)整理分析，形成整體的學(xué)科評(píng)估報(bào)告。
　　3.2　結(jié)果
學(xué)科評(píng)估工作結(jié)束后，評(píng)估小組要將結(jié)果整理成一份報(bào)告遞交給科研資助機(jī)構(gòu)，有關(guān)部門(mén)選取合適的內(nèi)容向科學(xué)界和公眾公開(kāi)學(xué)科評(píng)估的內(nèi)容。并及時(shí)收集評(píng)估對(duì)象、科學(xué)界和社會(huì)公眾的反饋意見(jiàn)，根據(jù)評(píng)估小組所提的建議及時(shí)調(diào)整科研資助機(jī)構(gòu)的政策和具體的管理工作，提高科學(xué)基金管理工作的效率。如澳大利亞研究理事會(huì)的學(xué)科評(píng)估報(bào)告分為公開(kāi)文件和保密文件兩個(gè)部分，公開(kāi)文件中省略涉及個(gè)人或具體項(xiàng)目的陳述；保密文件則有相關(guān)的詳細(xì)信息，只提供給ARC的少數(shù)相關(guān)人員。公開(kāi)的評(píng)估報(bào)告也包括兩部分內(nèi)容，第一部分是評(píng)估專家組提供的可公開(kāi)的評(píng)估報(bào)告，第二部分是ARC對(duì)評(píng)估報(bào)告的回應(yīng)，尤其是針對(duì)評(píng)估小組提出的政策建議予以逐項(xiàng)答復(fù)。因此，評(píng)估的過(guò)程既是ARC了解其資助績(jī)效的過(guò)程，也是改進(jìn)其政策和管理工作的過(guò)程。英國(guó)BBSRC對(duì)學(xué)科的評(píng)估工作完成后整理成文向公眾展示學(xué)科取得的成果，以及未來(lái)學(xué)科發(fā)展的重點(diǎn)方向和資助的優(yōu)先領(lǐng)域。如BBSRC 在對(duì)可持續(xù)農(nóng)業(yè)的評(píng)估完成后立即確定了該學(xué)科三個(gè)重點(diǎn)資助的優(yōu)先領(lǐng)域：創(chuàng)新農(nóng)業(yè)實(shí)踐、新型玉米體系和環(huán)境管理生態(tài)學(xué)[9]。

4　學(xué)科評(píng)估方法

科技評(píng)估的方法主要分為三類(lèi)：定性方法（同行評(píng)議）、半定量方法（回溯法或案例研究）和定量方法（文獻(xiàn)計(jì)量方法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法）[10]。其中同行評(píng)議使用最多，然后是非定量的案例研究，而純定量方法相對(duì)使用較少。在實(shí)際的評(píng)估過(guò)程中還可以是以上幾種方法的綜合運(yùn)用。通常對(duì)基礎(chǔ)研究的評(píng)估經(jīng)常用到同行評(píng)議，對(duì)一些大型的、有多種評(píng)估對(duì)象和目標(biāo)的計(jì)劃則往往要綜合運(yùn)用多種評(píng)估工具和手段。本文所論述的學(xué)科評(píng)估就需要運(yùn)用多種評(píng)估方法，主要有以下幾種：
　　4.1　定量分析
定量分析方法中較常用的一種就是投入—產(chǎn)出分析方法，其特點(diǎn)是簡(jiǎn)單明了。通過(guò)對(duì)一定時(shí)期內(nèi)某個(gè)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)投入分析，可以了解該學(xué)科獲得的資助力度。當(dāng)然，對(duì)某個(gè)學(xué)科的投入是多元的，學(xué)科評(píng)估主要關(guān)心的是政府經(jīng)費(fèi)的投入狀況。同時(shí)，學(xué)科的產(chǎn)出比較復(fù)雜，它既包括顯性的結(jié)果如出版物，也有隱性的結(jié)果如對(duì)科學(xué)文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)等。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)學(xué)科評(píng)估簡(jiǎn)單的產(chǎn)出分析就是用正式發(fā)表的論文作為一個(gè)指標(biāo)，在學(xué)科評(píng)估小組指定的數(shù)據(jù)庫(kù)或刊物中，檢索出一定時(shí)期內(nèi)在科研資助機(jī)構(gòu)的資助下發(fā)表的論文數(shù)量有多少。再進(jìn)行縱向和橫向兩方面的比較，可以得出該學(xué)科在若干年來(lái)的發(fā)展概況，在全球的總產(chǎn)出中占多大的比例，其國(guó)際影響力是增加還是減弱。如BBSRC在對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的評(píng)估中，首先分析了英國(guó)對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的投入情況，然后對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的產(chǎn)出作了文獻(xiàn)計(jì)量分析，由城市大學(xué)的信息行為和評(píng)估研究中心利用研究產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)ROD 和ISI，再加上評(píng)估小組協(xié)商后增加的三種刊物，對(duì)英國(guó)在1990至1999年發(fā)表的論文進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：過(guò)去的10年中，英國(guó)的結(jié)構(gòu)生物學(xué)產(chǎn)出有明顯增長(zhǎng)，該領(lǐng)域英國(guó)對(duì)全球的貢獻(xiàn)比例從8％上升到12％；其中劍橋、牛津和倫敦大學(xué)是該時(shí)期內(nèi)結(jié)構(gòu)生物學(xué)研究產(chǎn)出的主力，它們?nèi)叩恼撐脑?1990年至1999年占了英國(guó)總論文產(chǎn)出的40％[5]。
　　4.2　會(huì)議研討
由于學(xué)科評(píng)估涉及的科學(xué)研究領(lǐng)域一般都比較廣泛，對(duì)于學(xué)科目前的發(fā)展?fàn)顩r及存在的問(wèn)題科學(xué)家最有發(fā)言權(quán)，因此召開(kāi)科學(xué)家之間的會(huì)議就成為必要。讓科學(xué)家暢所欲言，發(fā)表他們對(duì)學(xué)科發(fā)展的看法，對(duì)改進(jìn)管理機(jī)制提出建議，明確學(xué)科今后發(fā)展的重點(diǎn)和方向。如果是與技術(shù)聯(lián)系緊密的學(xué)科，還可以邀請(qǐng)學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的專家一起共同研討，討論學(xué)科的研究成果如何盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，也可以明確市場(chǎng)的需求，為下一步的研究確定方向。BBSRC在對(duì)“生物化學(xué)工程”的評(píng)估過(guò)程中，1998年9月8日由化學(xué)工業(yè)協(xié)會(huì)組織，在英國(guó)倫敦召開(kāi)生物化學(xué)工程科學(xué)家會(huì)議，大約有50人參加，都是英國(guó)學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的生物化學(xué)科學(xué)家。討論諸如：生物化學(xué)工程研究的目前狀態(tài)如何？未來(lái)發(fā)展方向怎樣？未來(lái)生物化學(xué)工程的培訓(xùn)需求怎樣？新出現(xiàn)的技術(shù)是什么等問(wèn)題[6]。
　　4.3　實(shí)地走訪
通常每個(gè)學(xué)科都會(huì)有自己的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或者重大儀器設(shè)施基地，這些部門(mén)是學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)，也是科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)支持的重點(diǎn)，它們的運(yùn)行情況在很大程度上影響到學(xué)科的發(fā)展。因此在學(xué)科評(píng)估過(guò)程中評(píng)估小組都會(huì)到重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或重大設(shè)施基地進(jìn)行實(shí)地考察，分析對(duì)它們的支持力度是否合適，研究產(chǎn)出是否達(dá)到要求，接下來(lái)應(yīng)該如何對(duì)它們進(jìn)行資助。除了走訪本國(guó)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或相關(guān)部門(mén)，學(xué)科評(píng)估中往往還需要走訪其他國(guó)家的類(lèi)似實(shí)驗(yàn)室或相關(guān)部門(mén)，以此做一個(gè)比較，了解自身的優(yōu)勢(shì)以及存在的不足等問(wèn)題，同時(shí)拓寬本國(guó)科學(xué)家的研究視野，為今后的國(guó)際合作打下良好的基礎(chǔ)。澳大利亞研究理事會(huì)在對(duì)“天文學(xué)和天體物理學(xué)” 的評(píng)估活動(dòng)中，評(píng)估小組走訪了帕斯、阿德雷德、霍巴特、墨爾本和悉尼等地的相關(guān)實(shí)驗(yàn)室，對(duì)涉及21個(gè)不同項(xiàng)目的17位受資助者進(jìn)行了訪談[7]。 BBSRC在評(píng)估“生物化學(xué)工程”過(guò)程中，Bath大學(xué)的John Howell教授組織了一批年輕的英國(guó)化學(xué)／生物化學(xué)科學(xué)家走訪了美國(guó)相關(guān)的部門(mén)，以此比較兩國(guó)的研究狀況和拓寬年輕科學(xué)家的視野[6]。
　　4.4　問(wèn)卷調(diào)查
調(diào)查問(wèn)卷是學(xué)科評(píng)估中使用最頻繁的一種方法，幾乎每個(gè)學(xué)科評(píng)估都曾采用過(guò)。調(diào)查問(wèn)卷一般是面向大型項(xiàng)目的主持人或相關(guān)人員及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人發(fā)放，通過(guò)他們了解本學(xué)科在國(guó)際上的影響力如何，科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)的資助程序是否合理，經(jīng)費(fèi)是否充足，能否及時(shí)地開(kāi)展研究工作，學(xué)科發(fā)展對(duì)于社會(huì)的貢獻(xiàn)如何，今后的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是什么等問(wèn)題。ARC在對(duì)“大氣和海洋地理學(xué)”進(jìn)行評(píng)估時(shí)，向ARC大型項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)放了一份問(wèn)卷，包括兩部分內(nèi)容：第一部分（普通信息）包括個(gè)人和職業(yè)信息，如姓名、所在單位、最高學(xué)術(shù)資格、獲得最高學(xué)歷的時(shí)間、開(kāi)始科研的時(shí)間、目前的職位等，也要求列出研究職業(yè)中的出版物數(shù)目、同時(shí)要向他們了解申請(qǐng)不成功的項(xiàng)目并且說(shuō)明是否從其他什么地方得到資助，以及他們未來(lái)的研究方向，今后是否繼續(xù)申請(qǐng)ARC的項(xiàng)目等問(wèn)題。第二部分主要包括申請(qǐng)到的項(xiàng)目的一些具體信息等內(nèi)容[4]。
　　4.5　信息收集
隨著通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)成為人們工作的有力工具。在學(xué)科評(píng)估中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)可以收集社會(huì)方方面面的信息，可以匯集除了本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專家以外的一些社會(huì)人士對(duì)該學(xué)科的看法以及發(fā)展意見(jiàn)，進(jìn)一步全面了解學(xué)科的狀況。澳大利亞研究理事會(huì)在對(duì)“天文學(xué)和天體物理學(xué)”的評(píng)估活動(dòng)中，為了從更廣泛的渠道得到的信息，在《校園評(píng)論》上發(fā)布廣告，類(lèi)似的信息還通過(guò)電子郵件發(fā)給澳大利亞天文學(xué)會(huì)會(huì)員，希望通過(guò)這兩種方式有更多的人參與討論和評(píng)估[7]。NSF在對(duì)“重大海洋研究計(jì)劃”的評(píng)估中，也在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)放問(wèn)卷，了解諸如以下的一些問(wèn)題：海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)帶來(lái)對(duì)海洋認(rèn)識(shí)的顯著增加嗎？海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)為你提供了研究中使用的其他研究設(shè)備和設(shè)施嗎？并且還通過(guò)問(wèn)卷收集各界人士對(duì)海洋學(xué)重大研究計(jì)劃的建議措施。
　　4.6　國(guó)際比較
對(duì)學(xué)科的評(píng)估不能只是在縱向進(jìn)行比較，橫向的國(guó)際比較往往更加重要。學(xué)科評(píng)估中不僅要了解本學(xué)科在國(guó)內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)也要清楚該學(xué)科在世界上的整體概況，從中了解學(xué)科今后發(fā)展的趨勢(shì)，明確本國(guó)在該學(xué)科今后的發(fā)展占據(jù)什么樣的地位，進(jìn)而確定一些優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，保持本學(xué)科在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力。如BBSRC 在對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的評(píng)估中評(píng)估小組經(jīng)過(guò)調(diào)查分析認(rèn)為，在當(dāng)前的世界上“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”有三種不同的發(fā)展路線，分別是：基于整體基因的方法（結(jié)構(gòu)基因）、基于系統(tǒng)和加工的方法、個(gè)體目標(biāo)（individual targets）。目前美國(guó)、日本和歐洲主要的研究集中在“結(jié)構(gòu)基因”方面，其它的研究方向散見(jiàn)于其他的一些國(guó)家[5]。

　　　　5　啟示

我國(guó)目前對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的投入力度越來(lái)越大，經(jīng)費(fèi)的使用效率也越來(lái)越受到關(guān)注[12]。如何有效的利用科技經(jīng)費(fèi)，使之達(dá)到最大的效益產(chǎn)出，更加合理有效地對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，是科研管理工作者應(yīng)該思考的問(wèn)題。通過(guò)以上介紹的國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)的學(xué)科評(píng)估，我們可以從中獲得一些重要的啟示與借鑒。
　　5.1　學(xué)科評(píng)估是提高我國(guó)科學(xué)基金使用效率的重要手段
科研資助機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)展學(xué)科評(píng)估工作，可以了解學(xué)科發(fā)展和科研管理工作中存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題提出解決方法和建議，有利于提高科研管理工作的效率，使得資助方法和模式更加科學(xué)有效，也使得有限的科學(xué)基金能發(fā)揮出最大的效益。我國(guó)的科研管理部門(mén)開(kāi)展過(guò)許多類(lèi)似項(xiàng)目評(píng)估和人員評(píng)估的工作，取得一定的成效。但是，學(xué)科評(píng)估針對(duì)的是學(xué)科整體的發(fā)展及基金管理機(jī)制等問(wèn)題，是在整體上把握科學(xué)基金資助工作的績(jī)效和管理工作概況，具有項(xiàng)目和人員評(píng)估等方式無(wú)法觸及的角度和深度，是一種值得借鑒的方式。通過(guò)學(xué)科評(píng)估工作可以了解我國(guó)科學(xué)基金對(duì)學(xué)科發(fā)展所起的作用，以及明確目前的基金項(xiàng)目評(píng)審和管理過(guò)程是否科學(xué)有效等問(wèn)題，從而提高我國(guó)科學(xué)基金的使用效率。
　　5.2　學(xué)科評(píng)估是制定我國(guó)學(xué)科規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)
科學(xué)研究必須體現(xiàn)國(guó)家的目標(biāo)和需求[13]。在學(xué)科評(píng)估中可以了解該學(xué)科目前的國(guó)際趨勢(shì)和本國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)的需求，為制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下基礎(chǔ)，從而引導(dǎo)學(xué)科的發(fā)展為國(guó)家目標(biāo)服務(wù)。目前我國(guó)開(kāi)展的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估存在一定的問(wèn)題，主要是過(guò)于強(qiáng)調(diào)微觀的、針對(duì)研究人員個(gè)人的評(píng)價(jià)，而宏觀的評(píng)價(jià)不足[14]。學(xué)科評(píng)估本質(zhì)上是一種宏觀評(píng)價(jià)，并不過(guò)多考慮細(xì)節(jié)，而是分析學(xué)科的綜合影響力，注重學(xué)科的發(fā)展戰(zhàn)略等問(wèn)題。因此，在我國(guó)開(kāi)展學(xué)科評(píng)估可以拓寬我國(guó)科研人員的視野，明確國(guó)家的需求和目標(biāo)，同時(shí)也為國(guó)家制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
　　5.3　學(xué)科評(píng)估可以增加公眾對(duì)科學(xué)和科學(xué)基金工作的了解
當(dāng)今社會(huì)科學(xué)對(duì)人們生活的影響日益增加，人們對(duì)科學(xué)的興趣也逐漸濃厚。為了使人們更好地了解科學(xué)，了解科學(xué)基金工作，開(kāi)展學(xué)科評(píng)估是一個(gè)很好的方式。通過(guò)學(xué)科評(píng)估的工作，向公眾展示科學(xué)基金在科學(xué)研究和學(xué)科發(fā)展中所起的重大作用，有利于提升公眾對(duì)科研資助機(jī)構(gòu)工作的理解和支持。同時(shí)，這也是我國(guó)政府管理機(jī)制民主化的必然要求。我國(guó)的科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化目前不盡如人意，除了其他的因素，與我國(guó)的科學(xué)宣傳和科普工作不力有很大關(guān)系。公眾對(duì)于科學(xué)及科學(xué)研究一知半解，這也使得目前各種偽科學(xué)大行其道，損害了科學(xué)的正面形象。通過(guò)向公眾展示學(xué)科評(píng)估的結(jié)果，一方面讓公眾掌握當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的最近進(jìn)展，另一方面，讓公眾明確我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的投入方向及取得的成果，提升公眾對(duì)科學(xué)研究和科學(xué)基金工作的支持力度。
　　5.4　學(xué)科評(píng)估的前提和基礎(chǔ)是相關(guān)數(shù)據(jù)資料信息的積累
學(xué)科評(píng)估是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，它既有學(xué)科內(nèi)部的縱向比較，也有橫向的國(guó)際學(xué)科發(fā)展比較。而這些比較需要相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料等信息，大部分基金項(xiàng)目相關(guān)結(jié)果的數(shù)據(jù)和資料是開(kāi)展學(xué)科評(píng)估的必要基礎(chǔ)。澳大利亞、美國(guó)和英國(guó)等之所以能夠開(kāi)展大型的學(xué)科評(píng)估活動(dòng)，正是由于長(zhǎng)期積累的、可開(kāi)展橫向與縱向比較的大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而且這些數(shù)據(jù)能夠通過(guò)電子系統(tǒng)快速獲取。目前我國(guó)在科研成果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累、獲取和共享方面都還存在許多問(wèn)題，從客觀條件上制約了包括學(xué)科評(píng)估在內(nèi)的一些績(jī)效評(píng)估工作的有效進(jìn)行[2]。因此，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、結(jié)題等相關(guān)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與維護(hù)工作，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，為將來(lái)開(kāi)展包括學(xué)科評(píng)估在內(nèi)的各種科技評(píng)估工作奠定基礎(chǔ)。換言之，開(kāi)展學(xué)科評(píng)估也是推動(dòng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范化建設(shè)的重要手段。
　　5.5　學(xué)科評(píng)估開(kāi)展的充分和必要條件在我國(guó)已逐漸成熟
科學(xué)基金制是我國(guó)科學(xué)研究資助的一種主要方式，其中國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金委）是我國(guó)基礎(chǔ)研究資助的主體機(jī)構(gòu)[15]?；鹞诙嗄甑墓芾磉^(guò)程中已形成了一套行之有效的績(jī)效評(píng)估方法，但主要是針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目。隨著基金委的不斷發(fā)展，對(duì)我國(guó)科技進(jìn)步的影響也越來(lái)越大，為了更好地把握基金委的管理狀況和未來(lái)的發(fā)展需求，很有必要在更高的層次上開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)?；鹞馁Y助方式也是以學(xué)科為單元，一些資助的學(xué)科取得了國(guó)際性的成果，因此開(kāi)展學(xué)科評(píng)估的必要條件已經(jīng)成熟。而基金委項(xiàng)目評(píng)審和項(xiàng)目結(jié)題中的資料、數(shù)據(jù)等信息的完好保留，擁有一大批各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的專家?guī)?，又為學(xué)科評(píng)估的開(kāi)展提供了充分條件。因此在基金委資助的一些學(xué)科當(dāng)中，選取一兩個(gè)有一定國(guó)際影響力的學(xué)科開(kāi)展試點(diǎn)評(píng)估工作，對(duì)基金委提高科學(xué)基金的管理效率，明確學(xué)科的未來(lái)發(fā)展方向，應(yīng)該是極為有利的。