歐美國家推進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策解析及啟示
關鍵詞：歐美國家，中小企業(yè)，自主創(chuàng)新，對策
一、歐美國家推進中小企業(yè)實施自主創(chuàng)新政策的價值取向
市場經濟的本質是以市場為基礎手段實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，這也是歐美國家中小企業(yè)政策的價值取向。美、英、法國家的政策目標主要側重于防止壟斷，為中小企業(yè)創(chuàng)造公平競爭、機會均等的環(huán)境，使其有能力參與激烈的市場競爭，有均等機會獲取自身利益最大化，同時客觀地促進資源的優(yōu)化配置?？墒牵偁幣c壟斷、公平與效率是貫穿市場經濟發(fā)展始終的難以協(xié)調的矛盾。從歷史上看，“機器排擠工人”的18世紀產業(yè)革命，淘汰了效率低而落后的以手工業(yè)為主的小企業(yè)，從此公平競爭的格局被壟斷所取代，企業(yè)兼并是歷史發(fā)展之必然。19世紀末到20世紀初，壟斷占據(jù)統(tǒng)治地位，大企業(yè)兼并吞并小企業(yè)的過程愈演愈烈。隨著鋼鐵、化工、造船等適合規(guī)模經濟產業(yè)的興起，歐美國家認為，“大”即“好”，因為大企業(yè)適應現(xiàn)代技術發(fā)展的需要。歐美政府對設備落后、技術落后的小企業(yè)漠不關心，任其自生自滅，甚至采取歧視態(tài)度，政府鼓勵并組織大企業(yè)吞并、改組小企業(yè)。銀行認為，小企業(yè)風險大，傾向于將資金投向大企業(yè)，小企業(yè)難以在金融市場籌集資金，生存環(huán)境相當惡劣，得不到起碼的政策保護。二戰(zhàn)后，歐美國家對小企業(yè)的認識有所轉變，開始對小企業(yè)采取保護政策，政策轉變的原因在于20世紀30年代世界性的經濟危機集中暴露出了壟斷的弊端，不同社會生產力的現(xiàn)實是中小企業(yè)生存與發(fā)展的土壤。隨后美國、德國都相繼制定實施諸如《反壟斷法》、《反卡特爾法》，其目的在于保護競爭，限制壟斷，推動經濟的發(fā)展。這些立法在一定程度上改善了中小企業(yè)的生存環(huán)境，客觀上為中小企業(yè)實施自主創(chuàng)新提供了相對公平的環(huán)境。
20世紀70年代以來的新技術革命，大批中小企業(yè)開創(chuàng)了許多知識密集型、技術密集型的產品，為中小企業(yè)開拓了新的生存與發(fā)展的空間。新技術革命使得大企業(yè)規(guī)模經濟優(yōu)勢有所削弱，任何“大而全”的企業(yè)也缺乏競爭力，企業(yè)競爭的手段主要是非價格因素的競爭。中小企業(yè)認識到只有實施自主創(chuàng)新才能獲得更好的發(fā)展空間，同時歐美大企業(yè)及政府認識到應按照專業(yè)化、協(xié)作化的要求將零部件分包給小企業(yè)生產，形成以大企業(yè)為中心、小企業(yè)協(xié)作配套的生產系列，從而使大企業(yè)與小企業(yè)之間形成相互利用、相互配合的關系。此時，政府對中小企業(yè)政策扶持的視野也更加寬闊，已經從單一的保護政策向建立較為完善的政策體系轉變。
二、歐美政府推進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要政策
歐美政府推進中小企業(yè)自主創(chuàng)新政策的主要目標，是通過政府的直接或間接扶持為小企業(yè)構建一個相對公平的競爭環(huán)境，創(chuàng)設有利于中小企業(yè)的生存環(huán)境，促進中小企業(yè)組織創(chuàng)新和產品創(chuàng)新，加快中小企業(yè)實施自主創(chuàng)新的步伐，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新的競爭力。下面具體從法律手段、行政手段、經濟手段三個方面來分析。
1.法律手段是進行市場調控的必要手段。歐美國家通過法律保護中小企業(yè)利益，規(guī)范中小企業(yè)的行為。例如美國于1953頒布了《小企業(yè)法》，它奠定了中小企業(yè)的政策基礎，確定了對中小企業(yè)扶持的一系列方案。《小企業(yè)技術創(chuàng)新開發(fā)法》(1982)規(guī)定，聯(lián)邦政府機構在簽訂研究與發(fā)展項目合同時，小企業(yè)必須占有法律規(guī)定的最低的百分比。根據(jù)該法律，聯(lián)邦政府有10個機構的研究與發(fā)展預算超1億美元，必須執(zhí)行“小企業(yè)技術創(chuàng)新研究計劃”，將其授予的小企業(yè)研究與發(fā)展經費逐漸提高到預算總額的1.25%，此外，還有其他一系列法律，如《小企業(yè)投資獎勵法》等。這一系列法律為中小企業(yè)實施創(chuàng)新奠定了堅實的基礎。英國20世紀60年代末在工黨內閣設立了中小企業(yè)調查委員會，稱“波爾頓委員會”，波爾頓委員會在調查基礎上向政府提出了報告書。報告提出發(fā)展中小企業(yè)的基本措施和政策主張，是英國中小企業(yè)法律和政策的重要依據(jù)。總之，這些法律客觀上為中小企業(yè)實施創(chuàng)新提供了法律保障。
2.行政手段是政府對中小企業(yè)實施自主創(chuàng)新的有效手段之一。主要是通過組織建設，成立相關政府機構，成立組織支持系統(tǒng)，研究中小企業(yè)狀況，負責中小企業(yè)工作，積極支持中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。歐美政府在機構設置上，主要按行政職能進行分類，而不按行業(yè)、部門或所有制分類；在行政管理上，主要是執(zhí)行法律和政策，協(xié)調政府部門及其與中小企業(yè)的關系，支持中小企業(yè)發(fā)展并為中小企業(yè)提供各種咨詢服務，但不直接干預中小企業(yè)的經營管理。美國參眾兩院都設立“小企業(yè)委員會”，聯(lián)邦政府設立小企業(yè)管理局(廳)。小企業(yè)管理局的主要任務是提出中小企業(yè)政策建議，與參眾兩院的中小企業(yè)委員會及全國中小企業(yè)委員會保持經常的工作聯(lián)系，與其他政府機構進行有關中小企業(yè)問題的工作協(xié)調，對中小企業(yè)政策執(zhí)行情況及有關問題進行調查。法國政府在20世紀70年代設立了企業(yè)創(chuàng)設廳，鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)，成立了中小型工業(yè)技術委員會為中小企業(yè)提供技術服務，鼓勵自主創(chuàng)新。
3.完善經濟政策，形成金融、財政、技術和信息支持系統(tǒng)，為中小企業(yè)實施自主創(chuàng)新提供資金支持、技術支持、信息支持。資金短缺一直是困擾中小企業(yè)發(fā)展的主要問題，在金融信貸上扶持中小企業(yè)是外國政府制定和實施中小企業(yè)經濟政策的重要內容。美國在20世紀50年代建立了中小企業(yè)資金援助制度。美國中小企業(yè)管理局在許可范圍內可直接向中小企業(yè)貸款，貸款基金來自財政預算，形式主要有協(xié)調貸款、直接貸款、保證貸款，貸款利率都低于市場利率。美國設立小企業(yè)投資公司。小企業(yè)投資公司是受小企業(yè)管理局特許和資助而由私人所有和經營的公司，這種公司專門向具有較高風險而難于從一般渠道得到投資支持的小企業(yè)提供貸款和投資。法國對中小企業(yè)金融信貸支持主要是通過地方投資公司給予優(yōu)惠信貸，貸款總額不能超過投資總額的70%，或者中小企業(yè)用發(fā)行股票的方式向私人公司借錢，由投資公司擔保。財政支持系統(tǒng)是指給中小企業(yè)以一定財政支持和稅收優(yōu)惠，這是外國政府普遍采取的經濟政策措施。法國對中小企業(yè)采取了財政補貼和稅收減免政策。技術支持系統(tǒng)是指外國政府從多方面給予小企業(yè)技術上的支持。對小企業(yè)的技術創(chuàng)新從融資、稅收，從補助金上給予優(yōu)惠；建立風險投資基金，用于小企業(yè)高技術、高風險投資以加快小企業(yè)設備更新，規(guī)定為小企業(yè)合理化而進行的設備更新準予特別折舊，為小企業(yè)購置現(xiàn)代化設備給予長期無息或低息貸款；舉辦各種技術交流會，促進技術轉讓和技術交流，動員并誘導社會技術力量為小企業(yè)的技術進步提供必要的服務，如對為小企業(yè)研究開發(fā)技術的人員實行補貼；培訓小企業(yè)技術人才，如英國的人力服務委員會、成立專業(yè)機構為小企業(yè)科學研究服務；向小企業(yè)提供科技資料，建立實驗室專門提供小企業(yè)對原材料、產品進行試驗、檢查的條件。為促進中小企業(yè)技術進步及產業(yè)升級，提高產品競爭力，德國對中小企業(yè)的科研發(fā)展、環(huán)保及治理、節(jié)約能源及人才培訓等方面均給予低貸款和幫助。據(jù)統(tǒng)計，德國每年撥款近10億馬克用于資助中小企業(yè)的發(fā)展業(yè)務。與此同時，歐洲特別復興計劃基金每年也撥出數(shù)億的低息貸款用于資助中小企業(yè)的發(fā)展。為鼓勵中小企業(yè)不斷研究技術和革新產品，德國對創(chuàng)新產品的中小企業(yè)給予50%的研究費補助，并協(xié)助其將科技成果轉化為商品，盡快投入生產。德國政府意識到管理人員素質的高低與企業(yè)發(fā)展的興衰息息相關，于是在各地建立起眾多的技術管理培訓中心。培訓中小企業(yè)的管理人員，使之成為掌握專業(yè)技術的企業(yè)骨干，并將培訓范圍逐漸擴大到所有工人，使工人逐漸適應技術發(fā)展和經濟的進步。信息支持系統(tǒng)是指建立中小企業(yè)的情報網(wǎng)絡，情報網(wǎng)絡向小企業(yè)提供國內外有關的市場信息、技術信息、調查資料等；建立小企業(yè)的數(shù)據(jù)庫，中小企業(yè)可以免費查詢政府儲存在電腦資料庫中的各種信息和數(shù)據(jù)資料。
三、歐美政府推進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策借鑒
借鑒歐美國家的經驗，必須結合我國的國情，博采眾長，為我所用，盡快制定推進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策措施。首先，要加強中小企業(yè)的立法工作，為中小企業(yè)的自主創(chuàng)新提供一個公平競爭的法律環(huán)境。近年來，我國的經濟立法不斷完善，經濟管理逐步納入法制軌道，但是專門針對中小企業(yè)發(fā)展的法律、法規(guī)很少。為了加強對中小企業(yè)的管理，應加快制定有關促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的立法工作。其次，從行政層面來看，要理順管理體制。促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展，應建立一個精干、高效的管理體制，這是當務之急。因此，從中央到地方要明確加強統(tǒng)一管理各行業(yè)中小企業(yè)事務的政府部門，至少要建立起強有力的協(xié)調機構，切實改變目前多頭管理、政出多門的問題。再次，從經濟環(huán)境層面上來看，要建立中小企業(yè)融資體系，完善財政政策，特別是要利用財政補貼支持中小企業(yè)實施自主創(chuàng)新?？梢钥紤]劃撥專用款項對新建符合國家產業(yè)結構調整方向和社會可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型中小企業(yè)給予資金支持，著力培育新的經濟增長點。最后，健全服務體系。鼓勵發(fā)展各類為中小企業(yè)自主創(chuàng)新服務的社會服務組織及專業(yè)服務機構，引導其為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供創(chuàng)業(yè)輔導、企業(yè)診斷、市場營銷、產權交易、技術支持、人員培訓、對外合作、展覽展銷、法律咨詢等服務。積極扶持發(fā)展區(qū)域性、具有專業(yè)化服務特色的創(chuàng)新服務機構，人力開展市場信息服務、技術和產權評估、技術經紀等服務。積極鼓勵和扶持為中小企業(yè)服務的中介組織，對中小企業(yè)的資金融通、管理咨詢、技術開發(fā)、人才培訓、信息交流等方面給以必要的政策支持。