ＦＤＩ技術溢出效應分析論文
FDI技術溢出是指由于FDI進入東道國，其帶來的技術對當?shù)厮鸬钠鸬搅艘欢ǖ呢暙I。下面是學習啦小編帶來的關于FDI技術溢出分析論文的內(nèi)容，歡迎閱讀參考!
FDI技術溢出分析論文篇1：《淺談FDI技術溢出》
【摘 要】在利用FDI過程中，外商企業(yè)對技術溢出的控制一直是理論界關注的焦點。外商企業(yè)對技術溢出的控制意愿受到其進入東道國動機的影響，“市場尋求型”跨國公司較之“資產(chǎn)尋求型”或“效率尋求型”跨國公司有更強的控制意愿;對技術溢出的控制能力由其進入東道國的時間、投資額、產(chǎn)品處于東道國產(chǎn)業(yè)鏈上的附加值占總附加值的比例等因素決定;對技術溢出的控制方式主要采取靈活進入、技術鎖定、模塊化、研發(fā)活動的低層次以及對工人培訓時間的“合理”安排。
【關鍵詞】FDI;技術溢出;技術控制
關于由FDI產(chǎn)生的技術溢出現(xiàn)象，無論是國外學者還是國內(nèi)學者大多是從國家或產(chǎn)業(yè)等宏觀角度出發(fā)，而很少從微觀角度對外商企業(yè)的行為進行考察。本文旨在這方面作一些嘗試。
一、問題的提出
新增長理論認為，技術進步是經(jīng)濟增長的源泉。而在開放經(jīng)濟條件下，技術進步主要來自于兩個方面：一是國內(nèi)企業(yè)和科研機構(gòu)的技術創(chuàng)新;二是國外企業(yè)的技術轉(zhuǎn)移，包括技術轉(zhuǎn)讓和技術溢出，其中，獲取由FDI產(chǎn)生的技術外溢越來越成為發(fā)展中國家促進技術進步的重要途徑。根據(jù)Blomstrom(1983)等人的看法，F(xiàn)DI技術溢出指的是：“跨國公司在東道國實施FDI引起當?shù)丶夹g或生產(chǎn)力的進步而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應”。在相關研究中，外商直接投資的技術轉(zhuǎn)移、技術轉(zhuǎn)讓和技術溢出三個概念經(jīng)常出現(xiàn)，為了不至于引起理解上的混淆，有必要對它們加以區(qū)別。技術轉(zhuǎn)移可以理解為技術從一個地方轉(zhuǎn)到另一個地方、從一個企業(yè)轉(zhuǎn)到另一個企業(yè)，至于通過什么方式并不重要。因此，技術溢出和技術轉(zhuǎn)讓都是技術轉(zhuǎn)移的一種形式。FDI技術溢出特指外商企業(yè)與本土企業(yè)之間的一種關于技術的非市場轉(zhuǎn)移方式，或者說是外部效應。技術轉(zhuǎn)讓指的是跨國公司內(nèi)部各組織之間的技術轉(zhuǎn)移和外商企業(yè)與本土企業(yè)之間市場化的技術轉(zhuǎn)移方式。
筆者認為，技術溢出是在外商企業(yè)與本土企業(yè)的“互動”中產(chǎn)生的。這里我們將“互動”定義為外商企業(yè)與本土企業(yè)之間直接或間接地通過信息傳播而發(fā)生的相互依賴性的活動，而互動本身會產(chǎn)生技術溢出。外商企業(yè)出于自身利益的考慮，會對互動進行一定程度、一定范圍的控制。在這種背景下，具體地分析其對技術溢出的控制意愿、控制能力和控制方式就顯得尤為必要。
二、外商企業(yè)對技術溢出的控制意愿
技術是跨國公司的核心競爭力，也是它們同東道國政府討價還價的籌碼，因此，以往的研究多認為跨國公司對其全部的技術溢出都是嚴格控制的。如Buckley和Casson的內(nèi)部化理論就認為，跨國公司對“知識產(chǎn)品”的內(nèi)部化動機最強，其原因就在于控制技術溢出，避免由外部化導致的技術泄密。不可否認，這種假設在某些情況下具有一定的合理性，但它不具有普遍性?？鐕舅P注的并非是技術溢出本身，而是這種溢出對于自身的影響，只有當負面影響大于正面影響的情況下，它們才會加以控制。下面運用成本――收益法來具體分析跨國公司的控制意愿。
一項互動行為，對于跨國公司來說，其收益有：(1)利用本土企業(yè)的資源和分工結(jié)構(gòu)，提高公司整體的經(jīng)營效率，計作E。(2)互動產(chǎn)生了技術溢出，本土企業(yè)的技術水平得以提高，進而對跨國公司形成了一定的正反饋作用，計作F。其成本有：(1)由于互動過程中包含著許多交易，而交易是需要成本的，計作T。(2)由互動產(chǎn)生的技術溢出提高了本土企業(yè)的競爭力，跨國公司在東道國的市場份額受到挑戰(zhàn)，其損失計作S。若E+F>T+S，表示一項互動行為所產(chǎn)生的收益要大于成本，此時跨國公司無控制意愿。
為了更好地理解跨國公司的行為，有必要具體分析影響變量E、F、T和S的因素：(1)E和S主要取決于外商企業(yè)進入東道國的動機。一般認為，跨國公司進入東道國主要出于以下三種動機：尋求市場、尋求資產(chǎn)和尋求效率。如果跨國公司是“市場尋求型”，則E較小，S較大，根據(jù)公式，跨國公司有較強的控制意愿;如果跨國公司是“資產(chǎn)尋求型”或“效率尋求型”，則E較大，S較小，此時跨國公司往往表現(xiàn)出較弱的控制意愿。(2)T是各種交易成本的總和，它的大小取決于東道國相關的制度安排，一項有效的制度安排可以起到節(jié)省交易成本的作用;另外，它也取決于跨國公司與本土企業(yè)的異質(zhì)化程度，如商業(yè)規(guī)則，通常情況下，異質(zhì)化程度越高，則T越大。(3)F主要取決于外商企業(yè)與本土企業(yè)之間在產(chǎn)業(yè)上關聯(lián)的緊密程度，即產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度。其在數(shù)量上等于某個產(chǎn)業(yè)的感應力系數(shù)與影響力系數(shù)的乘積。產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度越高，外商企業(yè)所獲得的正反饋效應越明顯。在現(xiàn)實中，正反饋作用表現(xiàn)為本土企業(yè)通過獲取技術外溢，向外商企業(yè)提供合格的中間投入品，進而提高了外商企業(yè)的收益。
基于上述分析，筆者認為：跨國公司并不會控制任何形式的互動行為，其進入東道國的動機對控制意愿有較強的影響;對于某種特定的互動行為，“市場尋求型”跨國公司較之“資產(chǎn)尋求型”或“效率尋求型”跨國公司有更強的控制意愿。20世紀90年代中期以前，跨國公司來華的主要目的是搶占我國市場，而不是將其納入到全球一體化分工戰(zhàn)略，因而與國內(nèi)企業(yè)的互動呈現(xiàn)出范圍小、強度弱和頻度低的特點。然而隨著中國經(jīng)濟政策與國際慣例的接軌，跨國公司對中國市場知識與經(jīng)營經(jīng)驗的不斷豐富，在華投資的全球戰(zhàn)略動機也日趨明朗。在這種背景下，跨國公司主要面向國際市場，我國是一個能夠低成本生產(chǎn)某個產(chǎn)品或零部件的加工地點，為了滿足國際市場的需求結(jié)構(gòu)和保持競爭力，跨國公司開始主動與國內(nèi)企業(yè)展開合作，加強互動。
三、外商企業(yè)對技術溢出的控制能力
外商企業(yè)對技術溢出的控制意愿只有與其控制能力相結(jié)合，才會對技術溢出產(chǎn)生實質(zhì)性影響。一般來說，外商企業(yè)對技術溢出的控制能力取決于其對東道國的依賴程度D(也可以將其理解為東道國區(qū)位優(yōu)勢的顯著程度)。具體來說，它主要受以下幾個因素的影響：
(一)進入東道國的時間m
(二)投資額n
(三)產(chǎn)品處于東道國產(chǎn)業(yè)鏈上的附加值占總附加值的比例q跨國公司大規(guī)模涌入中國起，已經(jīng)有近二十年了。據(jù)商務部統(tǒng)計，截至2004年底，我國的FDI流入量已達到606億美元，占世界吸收FDI總量的9.8%，累計批準設立外商投資企業(yè)508941家;截至2005年6月底，外商以多種方式投資，設立研發(fā)中心超過750家，跨國公司在華設立地區(qū)總部已近40家。所有這些都說明了外商企業(yè)在我國的投資額大，卷入程度高，對中國的區(qū)位依賴性強。
(四)相對區(qū)位優(yōu)勢C=
生產(chǎn)-單位產(chǎn)品在次優(yōu)區(qū)位所需要的成本/生產(chǎn)-單位產(chǎn)品在最優(yōu)區(qū)位所需要的成本
其中 c>l。
構(gòu)造該指標的依據(jù)在于：(1)外商企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢由其生產(chǎn)成本決定。(2)區(qū)位優(yōu)勢最終體現(xiàn)在對外商企業(yè)生產(chǎn)成本的影響上。假設外商企業(yè)的行為是理性的，根據(jù)顯示性偏好，東道國就是其最優(yōu)區(qū)位。來自商務部的消息，按匯率計算，目前，我國制造業(yè)人工年成本1200美元左右，不足發(fā)達國家的4%，相當于亞洲東盟國家的不到50%，與印度大體相當，但僅相當于巴西的18.0%，墨西哥的11.3%所以，從這個角度來看，中國的相對區(qū)位優(yōu)勢還是較為明顯的。
(五)各區(qū)位對于FDI在法律上的差異
對于外商企業(yè)來說，東道國的外資政策是一個重要的制度變量。在20世紀最后十年，各東道國為了引入FDI，紛紛掀起了放松規(guī)制改革的浪潮。這一結(jié)果使得各區(qū)位不僅會喪失由優(yōu)惠政策本身所產(chǎn)生的經(jīng)濟利益，而且會導致東道國政策間的相互抵消，造成“合成謬誤”，東道國預期目標難以實現(xiàn)。
四、外商企業(yè)對于技術溢出的控制方式
在外商企業(yè)存在控制意愿的情況下，它們通常會在東道國法律所允許的范圍內(nèi)，選擇較為靈活的控制方式。較為常見的有以下幾種：
(一)選擇特定的進入方式
外商企業(yè)進入東道國市場有獨資、合資和合作等方式，不同的進入方式對FDI技術溢出的效果是不同的。獨資進入方式會對技術溢出產(chǎn)生以下幾個方面的不利影響：(1)本土企業(yè)與外商企業(yè)之間的技術差距大，可能會存在較高的“門檻”，從而不利于技術吸收。(2)外商企業(yè)完全擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，當?shù)氐膮⑴c度低，只能通過觀察學習，而無法通過直接的實踐學習。(3)由于建立當?shù)毓┴涹w系和利用當?shù)毓绦枰ㄙM較長的時間和較高的成本以及承擔供應質(zhì)量與交貨期等方面的風險，所以，獨資企業(yè)的原料與零部件供應進口傾向很高，溢出效應較小。調(diào)查表明，2002年在華的外商企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)中，外方控股的企業(yè)最多，占52.6%;其次是外商獨資形式，占23.7%;然后是中方控股企業(yè)，占13.2%;最后是雙方等比股權(quán)結(jié)構(gòu)，占10.5%。而在采取合資形式的研發(fā)機構(gòu)中，中方控股的情況在萎縮。譬如，經(jīng)過多年談判，阿爾卡特最終以“50%+1股”的模式控制了上海貝爾。
(二)“技術鎖定”和“模塊化”戰(zhàn)略
“技術鎖定”(Technology Lock-in)通常指具有先進技術的跨國公司利用其技術壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術設計、生產(chǎn)工藝和包裝廣告等關鍵部分設置一些難以解除其訣竅的障礙，以嚴密控制其尖端技術的擴散。在我國汽車、家用電腦和通信設備等行業(yè)中都可以找到跨國公司技術鎖定的蹤跡，尤其在計算機制造業(yè)中，跨國公司對芯片技術的鎖定，始終成為我國計算機行業(yè)發(fā)展的一道門檻。
“模塊”(modularity)是一種半自律性的子系統(tǒng)?！澳K化”則是把這些子系統(tǒng)和其他同樣的子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構(gòu)成的更為復雜的系統(tǒng)和過程?？鐕纠媚K化將一項完整的科研活動分割成許多部分(模塊)，母公司控制核心模塊的研究，而將其他的模塊放到其在不同東道國的子公司進行。然后跨國公司再將這些子系統(tǒng)按照“可見”原則(該原則保證了各個模塊之間的協(xié)調(diào)一致)組合起來，形成一項完整的技術。就目前外商企業(yè)在我國的戰(zhàn)略來看，外商企業(yè)的研發(fā)活動在很大程度上只限于大系統(tǒng)中的子系統(tǒng)與子模塊，是“套在大盒中的小盒”，而“小盒”脫離了“大盒”是沒有任何意義的。
(三)研發(fā)活動的低層次
外商企業(yè)在東道國的研發(fā)活動大致分為三種類型：基礎研究、應用研究和開發(fā)研究。從一個地區(qū)或企業(yè)的長遠發(fā)展來看，決定其發(fā)展遠景的是耗資和不確定性都很大的基礎研究，基礎研究雄厚的地方，才真正具有較強的研發(fā)實力。就目前在華外資研發(fā)機構(gòu)的情況而言，絕大多數(shù)研發(fā)活動只是以中國市場為目標，從事適應性、專用技術型、試驗型產(chǎn)品推廣活動。外商企業(yè)這一戰(zhàn)略的結(jié)果是使自己處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，而我國企業(yè)只能游走在產(chǎn)業(yè)鏈的下游，處在不利的“段位”上。
(四)對工人培訓時間的“合理”安排
為了控制技術溢出，外商企業(yè)會把對工人的培訓時間與其工作年限結(jié)合起來。許羅丹等人的一項對廣東省外商投資企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在歐盟企業(yè)工作的員工一般工作年限是3-5年，在美資企業(yè)工作的員工工作年限大多是1年;相應的歐盟企業(yè)向各類人員提供的在職培訓高達95.9%，并且培訓時間較長，而美資企業(yè)除了對生產(chǎn)線工人和技術人員進行了培訓外，沒有一家美資企業(yè)對其他部門的員工提供2個月以上的在職培訓。也就是說，如果人員流動過于頻繁，外商企業(yè)就會減少培訓時間，從而控制技術外溢。
FDI技術溢出分析論文篇2：《FDI技術溢出效應問題研究》
摘要:在全球一體化不斷加深的今天,很多國家都在實行積極的吸引FDI的政策。由于外國廠商的進入通常會帶來比本土企業(yè)更加先進的技術和經(jīng)驗,可以對東道國企業(yè)產(chǎn)生技術的溢出效應。關于FDI對東道國的影響,之前許多學者做了研究,對于溢出效應是正向還是負向以及其大小的研究,不僅僅在理論和實踐上具有重要意義,對于政府制定合適的FDI吸引政策也具有很大的現(xiàn)實價值。本文對國外學者所做的研究進行了一定的綜述,并對今后FDI溢出效應研究所應前進的方向作出一點建議。
關鍵詞:FDI;溢出效應
.一、FDI技術溢出效應的存在性研究
縱觀這幾十年來國外學者對FDI對東道國技術溢出效應的研究主要有兩個層面。第一個層面,也是最基礎的層面,研究的問題是:對于一個特定國家的特定時期而言,FDI的溢出效應是否存在?第二個層面,一般是建立在第一個層面的基礎上,研究的問題是:哪些因素對FDI技術溢出效應發(fā)生影響?
對FDI技術溢出效應是否存在這一問題的實證研究,不同學者對不同國家不同時期的檢驗結(jié)果有很大差異。但是他們的基本方法是相似的:在一個由生產(chǎn)函數(shù)模型推導出的回歸方程中,將當?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率作為因變量,而將FDI與其他環(huán)境、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)特征變量作為解釋變量,研究FDI是否對當?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。如果FDI變量的系數(shù)為正值,則認為發(fā)生了正面的技術溢出效應,同時根據(jù)其他特征變量系數(shù)的估計值可以判斷相關因素對技術溢出的影響。另外目前一些新的檢驗方法,如協(xié)整技術和閉值回歸分析方法等,在近年的研究中(Kugler,2000;Girma,2002)開始得到初步應用。
FDI技術溢出效應存在性實證研究方面存在兩種對立的觀點,一種觀點支持正溢出效應的存在,另一種觀點反對正溢出效應的存在,見表1。
(一)支持正向溢出效應的研究
Caves(1974)分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術溢出效應,他選用兩個國家在1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關,而在澳大利亞制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關。由此他認為,在加拿大和澳大利亞的制造業(yè)中存在著FDI的正技術溢出效應。Globerman(1979)采用加拿大制造業(yè)1972年的橫截面數(shù)據(jù)進行的實證研究也得出了相同的結(jié)論。
Blomstrom和Persson(1983)選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動生產(chǎn)率作為技術水平的評價指標,同時選用行業(yè)資本密集度以及勞動力績效作為影響特征變量,實證得出了存在正技術溢出效應。Blomstrom和Wolff(1989)選用墨西哥1965―1984年的行業(yè)時間序列數(shù)據(jù),檢驗了某些特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資的進入對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明,當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關關系,從而也得出了存在正溢出效應的結(jié)論。Kokko(1996)對烏拉圭的研究、Sjhnim(1999)在對印度尼西亞的研究也持類似的觀點。
Joze P.Damijan(2003)使用了1994至1998年間中東歐8個轉(zhuǎn)型國家的公司級數(shù)據(jù)檢驗了全球技術轉(zhuǎn)移中不同渠道的重要性。作者通過檢驗FDI在產(chǎn)業(yè)間的知識溢出,公司自身的R&D(研發(fā))積累和經(jīng)由貿(mào)易渠道獲得的國際R&D溢出與本土企業(yè)生產(chǎn)力增長之間的關系。與其他技術轉(zhuǎn)移的渠道相比,FDI對其接收企業(yè)的直接影響是國際技術溢出最重要的途徑,并且提供了正在向這些國家轉(zhuǎn)移的技術主要是通過與外資的直接聯(lián)系這一渠道進行的證據(jù)。
Joze P.Damijan(2005)研究了是否在東道國企業(yè)革新能力、R&D與外資企業(yè)R&D之間是否存在聯(lián)系,以及存在多大程度上的聯(lián)系。他研究了斯洛文尼亞1996至2002年間公司級革新活動與公司財務的數(shù)據(jù),得出了三個主要發(fā)現(xiàn):第一,公司自身的R&D花費,以及本國和外國公共R&D補貼,外資參與度以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)革新的溢出效應確實會影響公司的革新能力;第二,革新作為公司R&D的結(jié)果確實會對其全要素生產(chǎn)力的增長起到重要作用;第三,外資的參與度對公司全要素生產(chǎn)力的增長有兩方面的影響,首先它增強了公司的革新能力,并且它通過高級組織技術以及其他渠道額外地對公司全要素生產(chǎn)力有促進作用。
Yasuyuki Todo(2006)使用了來自日本制造業(yè)企業(yè)級的數(shù)據(jù),并且檢驗了FDI是否對東道國企業(yè)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間的技術溢出。作者使用了1995至2002年間的公司級數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)是由日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省1994年以來統(tǒng)計的雇員在50人以上的制造業(yè)企業(yè)組成。作者通過分析發(fā)現(xiàn)了外資公司R&D存量與東道國企業(yè)生產(chǎn)力之間存在正向聯(lián)系,而外資企業(yè)的資本存貨的大小并不對東道國企業(yè)的生產(chǎn)力產(chǎn)生影響。文章的結(jié)果表明外資企業(yè)的技術通過它們的R&D活動而擴散,而不是通過它們的生產(chǎn)活動。另外作者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)的R&D存貨明顯要比同一產(chǎn)業(yè)中東道國企業(yè)R&D存貨對這些企業(yè)的全要素生產(chǎn)力造成的影響要大。造成這種情況的原因可能是外資企業(yè)的技術水平要高于東道國企業(yè)。最后,作者還發(fā)現(xiàn)隨著東道國企業(yè)與外資企業(yè)之間技術差距的縮小,技術溢出效應的大小也在減小,同時它隨著東道國企業(yè)R&D存貨的增加而增加。以上發(fā)現(xiàn)表明從FDI產(chǎn)生的溢出效應大小取決于東道國企業(yè)的吸收能力。
Tae-Young Park(2007)通過對Samsung和LG進入TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的歷史回顧,分析了累積的技術能力是如何從DRAM產(chǎn)業(yè)溢出到TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的。作者選取了Samsung和LG為研究對象,在1980年代中期,這兩家公司開始R&D活動,到90年代末他們已經(jīng)在世界市場上占有重要位置。作者發(fā)現(xiàn)DRAM的技術能力以投資的形式轉(zhuǎn)移到TFT-LCD產(chǎn)業(yè),例如TFT-LCD產(chǎn)業(yè)R&D所需要的半導體技術的累積,在科技中做及時的投資,DRAM的生產(chǎn)和質(zhì)量管理系統(tǒng),關鍵人士向TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,以及組織勞動力的能力。然而作者很少發(fā)現(xiàn)有技術溢出發(fā)生在技術轉(zhuǎn)移以及來自全球供應網(wǎng)絡中。作者的研究為處于“追趕”階段的企業(yè)提供了一個參考,即在考慮到技術相關性的條件下,如何有效利用在現(xiàn)存商業(yè)中的人力資源、組織體系以及網(wǎng)絡如何多元化他們的經(jīng)營,對實現(xiàn)快速增長十分有幫助。
(二)不支持正溢出效應的研究
Aitken和Harrison(1999)選用委內(nèi)瑞拉制造業(yè)1976―1989年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在該國全國范圍內(nèi)存在普遍的負溢出效應。與Altken和Harrison的研究類似,Haddad和Harrison (1993)曾對摩洛哥制造業(yè)1985―1989年間的企業(yè)和行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行了考察,也沒有發(fā)現(xiàn)存在明顯的正溢出效應。
Driffield(2001)運用英國制造業(yè)1989―1992年間的行業(yè)面板數(shù)據(jù),研究了跨國公司通過投資和產(chǎn)出以及R&D的技術溢出效應。Driffield沒有發(fā)現(xiàn)任何投資和產(chǎn)出以及R&D能帶來溢出效應的跡象。但他發(fā)現(xiàn)了當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力增長速度要快于跨國公司子公司。Driffield認為,這表明競爭對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平的提高具有重要的作用。Girma等(2001)選用英國制造業(yè)1991―1996年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),從總體上看沒有證據(jù)表明有技術溢出效應的發(fā)生,不過,在競爭程度較高的行業(yè)中則存在正溢出效應;同時,當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的技術差距越大,溢出效應越小。Harrison和Robinson(2001)選用1974―1995年間英國制造業(yè)的企業(yè)面板數(shù)據(jù)進行了研究,分別對三種溢出效應進行了檢驗,即行業(yè)中存在外資、地域內(nèi)存在外資以及產(chǎn)業(yè)上下游存在外資的三種情況所導致的技術溢出效應。其中,第一種是行業(yè)溢出效應,第二種是集聚導致的溢出效應,第三種是行業(yè)間的溢出效應。檢驗結(jié)果表明,這三種溢出效應都不明顯,不過第三種行業(yè)間的溢出效應相對要比前兩種明顯。
Barry等(2001)考察愛爾蘭制造業(yè)1990―1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)存在大量的負溢出效應,他們將其歸咎于當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間在勞動力市場上的過度競爭。Barrison和Strobl(2001)考察了西班牙制造業(yè)1990―1994年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),總體上沒有找到任何正溢出效應存在的證據(jù),不過在以出口為主的當?shù)仄髽I(yè)中,發(fā)現(xiàn)了顯著的正溢出效應的存在。他們的解釋是,以出口為主的企業(yè)需要參與國際競爭,使用的技術相對比較先進,技術吸收能力也相應較強,因此能夠從跨國公司的技術溢出效應中獲益。
Beata Smarzynska Javorcik(2004)的分析基于立陶宛公司級的面板數(shù)據(jù),強調(diào)了計量數(shù)據(jù)的不同可能會導致與以前研究不同的結(jié)論,例如投入需求的內(nèi)生性,標準差的相關性,所選擇的變量都是來自企業(yè)級的。作者所得的結(jié)果是與目前通過后向聯(lián)系發(fā)生的生產(chǎn)力溢出效應相吻合。它們意味著下游企業(yè)一個標準誤差的增長是與每一個東道國供應企業(yè)產(chǎn)出15%的增長相聯(lián)系。生產(chǎn)力溢出被發(fā)現(xiàn)是部分地而不是全部的由外資擁有的企業(yè)所相關,這是與顯示很大一部分的本地企業(yè)的外購是來自后一種類型的FDI企業(yè)。最后,與早期對發(fā)展中國家的公司級數(shù)據(jù)所作的研究一樣,沒有證據(jù)顯示有產(chǎn)業(yè)間的溢出效應的存在。
Jonathan E.Haskel (2007)使用了英國1973至1992年間制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)以檢驗在東道國企業(yè)全要素生產(chǎn)率和該行業(yè)中外資分支機構(gòu)雇員活動所占份額之間有明顯的正向聯(lián)系。結(jié)論顯示外資在英國產(chǎn)業(yè)的存在每上升10%,會使該產(chǎn)業(yè)的英國企業(yè)全要素生產(chǎn)力上升0.5%。在從內(nèi)向FDI向東道國企業(yè)產(chǎn)生的生產(chǎn)力溢出效應中,這一關系是不變的。并沒有發(fā)現(xiàn)在這一區(qū)域的外資雇員比例之間有明顯的溢出效應。
二、FDI技術溢出的渠道
綜合國內(nèi)外文獻對FDI溢出效應的理論闡述,主要包括示范效應、競爭效應和培訓效應?？鐕緩母偁幍慕嵌瘸霭l(fā),會努力避免技術擴散到競爭對手中間。但是由于技術可以被模仿而同時技術人員可以自由流動,技術擴散或早或晚、或多或少都會發(fā)生?？鐕驹跂|道國當?shù)刂饕ㄟ^以下幾種方式使技術在當?shù)赝愋推髽I(yè)中擴散。
(一)示范效應
Finalay(1978)認為示范效應指由于跨國公司與東道國企業(yè)之間存在著技術差距,東道國可以通過學習、模仿外資企業(yè)的新技術、新產(chǎn)品、生產(chǎn)流程、管理經(jīng)驗來提高自身技術水平。跨國公司只有擁有比東道國企業(yè)更大的技術優(yōu)勢時,才能與本地企業(yè)進行競爭。外資企業(yè)為當?shù)仄髽I(yè)提供了學習的榜樣,擴展了東道國企業(yè)的視野。本地企業(yè)通過對外資企業(yè)的觀摩、模仿與學習,不斷改進生產(chǎn)方法,提高勞動生產(chǎn)率,獲得溢出效應(Girma & Waklin,2001)。
(二)培訓效應
Driffield和Taylor (2001) 提出培訓效應是指在外資企業(yè)就職并受過培訓的雇員流動到本地企業(yè)所產(chǎn)生的技術和知識的溢出效應。培訓效應是通過勞動力流動來實現(xiàn)的。帕克(Pack,1997)對我國臺灣地區(qū)的研究表明,跨國公司通過勞動力的流動向本地企業(yè)擴散了技術,二十世紀80年代中期,近50%的工程師和63%左右的技術工人離開了跨國公司,加入了臺灣當?shù)氐钠髽I(yè)。但是,Gershenberg(1987)對肯尼亞工業(yè)的研究報告表明,培訓效應有限,肯尼亞中人員流動比率高達91%,但只有16%來自跨國公司向本地公司的流動?？鐕締T工向東道國或地區(qū)內(nèi)企業(yè)流動較少的主要原因是由于東道國或地區(qū)企業(yè)的工資水平普遍低于跨國公司的工資水平。
(三)競爭效應
Aitken和Harrison(1999)提到競爭效應即外資企業(yè)的進入加劇了國內(nèi)市場的競爭程度,迫使本國企業(yè)被動加大研發(fā)投入,加速生產(chǎn)技術、生產(chǎn)設備的更新升級。Mansfield和Romeo(1980)研究了在英國的美國企業(yè)的研發(fā)活動對技術溢出效應會產(chǎn)生怎樣的影響,作者研究結(jié)果表明大多數(shù)英國企業(yè)不得不進行被動的技術學習,模仿,以適應美國企業(yè)進入所帶來的競爭壓力。Caves (1974)、Kokko(1994)也指出了這一溢出渠道。
三、FDI技術溢出效應的影響因素研究
在研究跨國公司技術溢出效應存在性的同時,國外學者也對影響FDI技術溢出效應的因素作了分析和探討。這些研究主要集中在跨國公司與東道國企業(yè)技術差距水平、東道國市場結(jié)構(gòu)以及東道國的市場規(guī)模、人力資源水平等諸方面。
(一)東道國的市場規(guī)模
一些研究跨國公司國外R&D活動的學者(Kotabe & Swan,1994)注意到,跨國公司在國外建立R&D分支最初規(guī)模都非常小,而且只是為了其產(chǎn)品更加適應當?shù)厥袌龅男枨蟆５?經(jīng)過一段時間以后隨著東道國銷售市場規(guī)模的擴大,跨國公司的國外R&D機構(gòu)開始專門為東道國市場設計開發(fā)產(chǎn)品,國外R&D的規(guī)模也在不斷的擴大。Raman Muralidharan和Arvind Phatak(1999)通過對美國跨國公司在34個國家的R&D活動的研究所得出的基本結(jié)論是,東道國市場規(guī)模越大,跨國公司的R&D規(guī)模就越大,研究開發(fā)活動的水平也越高。這與Ronsradt(1978),Behrman和Fiseher(1980)等人的研究結(jié)論一致。也就是說,東道國市場規(guī)模的大小直接影響著跨國公司在東道國技術溢出效應的發(fā)揮。
(二)東道國的市場結(jié)構(gòu)
競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于FDI技術正溢出效應的產(chǎn)生,此外,市場結(jié)構(gòu)也對FDI的技術溢出效果有著直接的影響。一般認為,競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于FDI技術正溢出效應的產(chǎn)生?？鐕咀鳛榧夹g溢出源,只要能夠繼續(xù)維持其競爭壟斷優(yōu)勢地位,它就不會把最先進的技術向東道國的子公司轉(zhuǎn)移。但如果跨國公司之間、跨國公司與本土企業(yè)之間的競爭激烈,產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新不斷,跨國公司內(nèi)部國際技術轉(zhuǎn)讓的速度就會加快,從而有利于技術溢出。與此同時,在競爭的市場環(huán)境中,跨國公司對本土供應商提供的中間產(chǎn)品將更加挑剔,更傾向于向其提供技術幫助和信息服務,專業(yè)技術人員在競爭的市場環(huán)境中流動也將更為頻繁,各種渠道的技術溢出也就有了廣闊的空間。Blomstrom(1986)選用墨西哥1970―1975年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),重點考察了行業(yè)競爭和市場份額因素對溢出的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),溢出效應是存在的,但并非是外資進入導致行業(yè)內(nèi)的技術轉(zhuǎn)移增加,而是競爭加劇導致當?shù)仄髽I(yè)效率提高。Girma等(2001)選用英國制造業(yè)1991―1999年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究也發(fā)現(xiàn)在競爭程度較高的行業(yè)中存在正溢出效應,而在競爭程度低的行業(yè)中溢出效應不明顯。
(三)技術差距
在國際技術溢出過程中,技術溢出效應于發(fā)展中國家和發(fā)達國家的技術差距相關關系問題爭議較大。以Findlay(1978)、Sjoholm(1999)為代表的學者普遍認為,內(nèi)外資企業(yè)的技術差距越大,內(nèi)資企業(yè)越具有追趕和學習的空間,因而從FDI技術溢出中獲益就越多。而Haddad和Harrison(1993)對委內(nèi)瑞拉的研究、Kokko(1996)對烏拉圭的研究以及Liu和Parker(2001)對臺灣的研究卻得出了相反的結(jié)論,他們的實證結(jié)果表明,當內(nèi)外資技術差距小時,溢出效應才是顯著的。在Kokko(1994)對墨西哥的研究中,采用連乘變量來檢驗技術差距對內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響時發(fā)現(xiàn),當內(nèi)外資技術差距較大時,相應的連乘變量與被解釋變量之間的關系是負相關,表明技術差距太大會阻礙溢出效應的產(chǎn)生。得出這一結(jié)論的學者認為,內(nèi)資企業(yè)在技術差距小的情況下才有能力進行學習和追趕,而當技術差距太大時,內(nèi)資企業(yè)缺乏相應的學習能力,無法吸收外資企業(yè)的先進技術。在上述研究的基礎上,Sjoholm(1999)提出,技術差距與溢出效應之間可能存在非線性關系。溢出效應的發(fā)生要求有某種技術差距。在初級階段,溢出水平隨著技術差距的增加而增加,而當差距增大到某一水平以至于當?shù)仄髽I(yè)無法在現(xiàn)有的經(jīng)驗、教育水平及技術知識基礎上對國外先進技術進行吸收時,溢出效應將與技術差距負相關。Borenztein(1998)和 Blomstrom(1994)等稱這一轉(zhuǎn)折點為發(fā)展門檻(development threshold),認為東道國應具備一定的勞動技術水平和基礎設施水平才能跨過發(fā)展門檻,享受FDI技術溢出帶來的益處。
(四)人力資源水平
Narula(2004)指出,東道國吸收能力的一個重要組成部分就是人力資本水平。早期的研究,如尼爾森和費爾普斯(Nelson和Phelps,1966)認為一個國家引進和使用新技術的能力來自國內(nèi)的人力資本存量。人力資本越高,往往技術進步的程度越明顯。后來的實證研究,包括Benhab和Spiegei(l994)、Borensztein,Gregorio和Lee(1995)以及BinXu(2000)等都紛紛擴展了人力資本變量,來確定實現(xiàn)技術溢出效應的人力資本的“臨界值”。這些實證研究都表明,發(fā)達國家技術轉(zhuǎn)移效果比較明顯,而欠發(fā)達國家技術轉(zhuǎn)移效果不明顯,其原因就是欠發(fā)達國家沒有充足的人力資本吸收跨國公司的技術轉(zhuǎn)移。
根據(jù)這些不同國家的學者得到的不同結(jié)果,學者們進一步認為:第一,FDI的技術溢出效應往往隨著東道國經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)特征的不同而不同;第二,FDI的技術溢出效應不是自發(fā)地產(chǎn)生的。
四、測量方法
(一)函數(shù)的推導
我們以標準的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)開始:
在這里Y是產(chǎn)量,A是效率參數(shù),K是資本,L是勞動力, 和 的值是固定的。假定規(guī)模收益不變,即。在這里我們假定 ,可以大于1,小于1也可以等于1。添加產(chǎn)業(yè)(i)和地區(qū)(r)以使等式能夠適應我們的數(shù)據(jù)要求。m代表本土企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占的比例, 為誤差項。
上式中包含了一個未知參數(shù),我們用這個參數(shù)來表示規(guī)模經(jīng)濟。
(二)定義變量
在實證研究中,我們所確定的效率參數(shù)包含人力資本(HumanCap),市場集中度(Herfi),地理集中度(Gini)、外資參與程度(FOR)以及在FDI和本土企業(yè)供應商之間后向聯(lián)系(FIR)。于是我們得到以下的實證模型:
因變量為一個比率,即在某一產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)中總的增加值比總的員工人數(shù)。資本勞動比率是通過在某產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)賬面總資產(chǎn)比總的員工人數(shù)而得到的(Persson和Blomstrom,1983)。
我們構(gòu)建因子表示規(guī)模經(jīng)濟。基于最小規(guī)模經(jīng)濟(MES),我們可以獲得在一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)達到MES產(chǎn)量時的平均值。MES產(chǎn)量能夠通過最大規(guī)模企業(yè)平均的凈產(chǎn)量而得到近似值。對一個給定的產(chǎn)業(yè), 是通過每個企業(yè)凈產(chǎn)量比該產(chǎn)業(yè)中的MES而得到。
接下來我們以同樣的模式考察產(chǎn)業(yè)間人力資本的變動,產(chǎn)業(yè)間市場集中度的變動是通過Herfindahl指數(shù)來表示,用企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占產(chǎn)量的份額平方之和表示(Kokko,1994)。
我們包含了變量Gini來表示經(jīng)濟中出現(xiàn)的凝聚作用。我們定義Gini為這一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的雇員占在該地區(qū)制造業(yè)總雇員的比例除以該產(chǎn)業(yè)在全國總制造業(yè)雇員中的比例。
最后我們定義兩個變量來表示FDI的存在。產(chǎn)業(yè)間外資參與是由在該地區(qū)產(chǎn)業(yè)中為FDI工作的雇員數(shù)比在該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的總雇員數(shù)。對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外資參與程度,我們使用了本土企業(yè)和FDI之間的投入產(chǎn)出聯(lián)系來研究外部效應,該變量FIR被定義為:
在這里是地區(qū)r部門k被部門i所消費的量占總產(chǎn)量的比例。
五、評述
通過對已有研究成果的整理,我們發(fā)現(xiàn),國外對FDI技術溢出效應的研究己經(jīng)具有一定的系統(tǒng)性,但還是存在著一些空白。關于FDI技術溢出效應的實證研究應該包括三個層次的內(nèi)容:一是溢出效應的存在性研究;二是影響溢出效應發(fā)生的因素研究;三是溢出效應發(fā)生的微觀機理。但目前大多數(shù)研究都集中在前兩個層次上,而對第三個層次的研究只集中在某些案例文獻中以經(jīng)驗總結(jié)的方式出現(xiàn),在計量經(jīng)濟文獻中很少見到。其原因是受制于理論研究的落后以及數(shù)據(jù)來源和檢驗方法的不足。技術溢出效應的機理目前在理論上還沒有得到恰當?shù)慕忉尯兔枋?因此很難被度量和追蹤,這將是今后進行研究的一個方向。
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FDI技術溢出分析論文篇3：《FDI技術溢出作用機制》
[摘要] FDI技術溢出的作用機制主要通過技術的示范與模仿、市場競爭、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)、人力資本流動和R&D當?shù)鼗瘉韺崿F(xiàn)，五種機制相互滲透、相互促進，共同推動國際技術的轉(zhuǎn)移和擴散。
[關鍵詞] FDI技術溢出技術進步
外國直接投資(Foreign Direct Investment, FDI)是國際技術擴散的一條重要渠道。作為國際資本流動的主要形式，F(xiàn)DI對東道國經(jīng)濟發(fā)展的影響一直受到各國經(jīng)濟學家的密切關注。FDI可以通過技術溢出效應使東道國的技術水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國國民經(jīng)濟走上內(nèi)生化增長道路。Blomstrm(1998)將FDI技術溢出效應定義為跨國公司(Multinational Corporation，MNC)在東道國實施FDI引起當?shù)丶夹g或生產(chǎn)力的進步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應。這種效應通常是在非情愿或無意識狀態(tài)下完成的。具體來說，F(xiàn)DI可以通過促進東道國對國外知識的學習和模仿、利用MNC產(chǎn)生的市場競爭效應和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應、人才的流動以及R&D當?shù)鼗瘜⑾冗M技術擴散到東道國的經(jīng)濟體中，五種機制相互滲透、相互促進，從而共同推動國際技術的轉(zhuǎn)移和擴散。
一、通過對國外技術的示范和模仿實現(xiàn)技術溢出，提高東道國生產(chǎn)效率
示范和模仿兩種效應是相互聯(lián)系、相互作用的，實際上是同一過程的兩個階段，其存在的前提是MNC與本地企業(yè)之間存在一定的技術差距。通常情況下，MNC向其子公司轉(zhuǎn)移的技術要比其向外轉(zhuǎn)移的技術更加先進，從而對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了示范作用，東道國同類企業(yè)為了謀求技術水平的提高，以便與MNC相抗衡，就會紛紛向其模仿。在本地企業(yè)與技術先進的MNC直接接觸中，可以通過模仿和學習以及“逆向工程”不斷改進其生產(chǎn)方法、提高生產(chǎn)率。
1.通過“看中學”和“干中學”實現(xiàn)技術溢出。一種新產(chǎn)品或新工藝在市場上得到廣泛應用之前，關于它的成本和效益的信息十分有限，潛在使用者進行這項技術投資將面臨很大的風險。但是，隨著現(xiàn)有使用者的增多，潛在使用者可獲得的各種信息也不斷增加，投資風險隨之下降，采用這項技術創(chuàng)新或者進行技術仿制的可能性也增加。有關示范和模仿的直接證據(jù)是很充分的。蒂爾頓(Tilton，1971)和萊克(Lake，1979)在研究歐洲半導體工業(yè)時，都強調(diào)了美國MNC在歐洲半導體工業(yè)的技術示范效應;雷德爾(Riedel，1975)研究發(fā)現(xiàn)MNC子公司的示范效應是推動20世紀60年代香港制成品出口迅速增長的原因之一。
2.通過“逆向工程”實現(xiàn)技術溢出。廠商獲取技術知識的另一種途徑是逆向工程。逆向工程也叫破譯工程，特指通過獲取并研究其他企業(yè)的產(chǎn)品來掌握生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術。通過對進口制成品或中間品的研究、學習和模仿，可以啟發(fā)東道國企業(yè)的創(chuàng)新意識，甚至開發(fā)出具有競爭性的相似產(chǎn)品。由于企業(yè)直接到市場購買即可獲得競爭對手的產(chǎn)品，如把MNC的高技術產(chǎn)品拆開來搞清楚它是如何制造和如何工作的，從而揭示并得到了這一新技術，技術溢出也就產(chǎn)生了。這種路徑的優(yōu)點在于它能夠繞開和有效突破MNC的技術鎖定。通過當?shù)仄髽I(yè)的逆向工程和模仿，在MNC子公司內(nèi)采用的新知識、管理、會計核算、市場技巧或生產(chǎn)線的再組織等可能就會對當?shù)氐母偁幷弋a(chǎn)生一種無補償?shù)氖痉缎?。因此，逆向工程是獲取產(chǎn)品技術信息的重要而便捷的手段。基姆(Kim，1980)通過對韓國電子消費品生產(chǎn)廠商的研究發(fā)現(xiàn)，1975年的15個黑白電視機組裝廠商中有11個是通過引進其他廠商的工程技術人員，借助于逆向工程掌握必要的技術后才得以進入該行業(yè)的?；愤€發(fā)現(xiàn)，韓國許多化學、水泥、紙張和鋼鐵生產(chǎn)廠商大多數(shù)始于交鑰匙工程，后來通過利用逆向工程才得以巨大的發(fā)展。
二、利用市場競爭實現(xiàn)技術溢出，提高東道國的技術水平
MNC競爭產(chǎn)生的壓力是東道國企業(yè)不斷提高技術水平的重要推動力。市場競爭這種技術溢出途徑主要是通過刺激和激勵東道國的企業(yè)改善技術、提高效率和研發(fā)水平，從而實現(xiàn)東道國技術水平的提高。
由于特定的社會政治、經(jīng)濟因素，很多國家(尤其是發(fā)展中國家)存在一些高度政府壟斷或者自然壟斷的行業(yè)，這些行業(yè)對其他投資者設立很高的進入壁壘，市場競爭程度低、效率低下、技術進步停滯。MNC利用直接投資進入東道國市場，憑借其擁有的先進技術和管理經(jīng)驗等優(yōu)勢，參與并加劇東道國的市場競爭，有利于打破東道國原有的市場均衡。一方面，原來處于國內(nèi)領先甚至壟斷地位的企業(yè)在面臨跨國公司投資企業(yè)搶占國內(nèi)市場的威脅時，為了保持其市場競爭力，會主動加強學習與模仿，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，改進產(chǎn)品質(zhì)量，加大研發(fā)投入，改善經(jīng)營管理甚至以不斷創(chuàng)新來尋求新的生存空間，從而有利于使整個行業(yè)的資源得到優(yōu)化配置，推動當?shù)仄髽I(yè)技術水平和生產(chǎn)效率的提高。另一方面，會使本來具有強大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于外資企業(yè)的強行進入而在一定程度上消除壟斷，使社會福利水平得以提高。我國的通訊、汽車、工程機械和電站設備等行業(yè)的飛速發(fā)展便是如此。近年來，隨著我國金融、電信服務、批發(fā)零售商業(yè)等行業(yè)對外開放程度的不斷加深，這些行業(yè)提高效率和改善服務的進展明顯加快。
三、利用產(chǎn)業(yè)關聯(lián)帶來技術的溢出效應，增強東道國市場競爭力
為了壟斷技術比較優(yōu)勢，MNC不希望發(fā)生技術溢出。然而，為了進一步增強其市場競爭力，又希望將有關技術轉(zhuǎn)移給其在東道國當?shù)仄渌袠I(yè)的供應商以降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量。盡管MNC具有將新技術內(nèi)部化使用以防止技術擴散的傾向，但MNC在東道國不能孤立發(fā)展，必然會參與當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)分工。而MNC通常擁有技術或信息上的優(yōu)勢，當其子公司與當?shù)氐墓袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時，當?shù)貜S商就有可能從MNC子公司先進的產(chǎn)品、工序技術或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了技術的溢出。即使MNC子公司會向當?shù)氐墓袒蚩蛻羰杖∫欢ǖ馁M用，但在大多數(shù)情況下不可能攫取當?shù)貜S商從中獲得生產(chǎn)力進步帶來的全部收益。
具體說來，廠商間的聯(lián)系包括前向聯(lián)系和后向聯(lián)系兩方面。前向聯(lián)系是指東道國企業(yè)通過購買MNC的先進技術產(chǎn)品，通過使用MNC高質(zhì)量的產(chǎn)品以改進自身生產(chǎn)工藝，提高自身產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率。后向聯(lián)系是指MNC向當?shù)仄髽I(yè)購買加工原料和零部件，間接影響東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一般認為，廠商間的后向聯(lián)系更容易產(chǎn)生技術溢出。由于MNC在進行投資決策時，必然考慮到東道國原材料、能源以及相關零部件等投入物的供給條件，尤其當通信和運輸成本較高的時候，MNC通常會通過本地供給商采購各種投入物。為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和公司信譽，MNC通常對當?shù)卦牧?、零部件、機械設備等供應商提供各種技術支持和人員培訓，這種技術幫助、管理培訓、質(zhì)量控制和標準化等會將技術轉(zhuǎn)移給到他們的當?shù)毓?，從而引起技術的擴散。東道國當?shù)貜S商與MNC子公司間的后向聯(lián)系程度越大，由MNC子公司向當?shù)貜S商發(fā)生的技術溢出的可能性就越大。
布拉什(Brash，1966)在研究通用汽車公司對澳大利亞當?shù)毓痰挠绊憰r，特別強調(diào)了MNC進行嚴格質(zhì)量控制的重要性，他認為這種質(zhì)量監(jiān)控對供應商生產(chǎn)水平的提高具有特殊的意義。凱茨(Katz，1969)通過大量的調(diào)查發(fā)現(xiàn)阿根廷的外國MNC經(jīng)常迫使其國內(nèi)供應商采用它們母公司原先使用的生產(chǎn)工序和技術。而沃塔納布(Watanabe，1983)指出了菲律賓當?shù)匦」虒NC產(chǎn)品性能和價格的苛刻要求進行抱怨的另一面，但即使是“消極聯(lián)系”也會促進當?shù)厣a(chǎn)技能的改進和經(jīng)營管理能力的提高。
四、通過人力資本的流動促進技術擴散，提高東道國人力資本水平
人力資本的流動也是技術擴散的原因之一。人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的資源，所有消化、吸收、促進產(chǎn)業(yè)技術進步的工作，都需要人力資本來進行。MNC有著豐富的人力資本，并因此開發(fā)出能保持其競爭優(yōu)勢的復雜技術系統(tǒng)和管理系統(tǒng)。發(fā)達國家的經(jīng)驗證實，國外資本所具有的競爭優(yōu)勢是無法脫離其人力資本而完全物化在設備和技術上的，MNC要保證海外投資項目能夠順利運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)投資目的，必定要依靠當?shù)氐娜肆Y本，這就為MNC在東道國的人力資本培訓創(chuàng)造了條件。因此，MNC海外投資項目的有效運轉(zhuǎn)，往往和當?shù)厝肆Y本的開發(fā)結(jié)合在一起。
MNC子公司對當?shù)毓蛦T的培訓是形成東道國技術溢出的基礎。隨著MNC在東道國生產(chǎn)規(guī)模的擴大和戰(zhàn)略地位的提高，MNC從技術到管理的本地化趨勢都越來越強烈，MNC因此都會對其子公司的雇員進行培訓。此類培訓涉及各層次的雇員，從流水線上的操作工人到高級技術專業(yè)人士和高層管理人員，幾乎都有受訓的機會。培訓方式也很多：既有現(xiàn)場指導，也有專家討論會，甚至派雇員到海外接受正規(guī)的教育;此外還包括當?shù)丶夹g人員和MNC總部派遣的專家一起工作，共同參與對技術、產(chǎn)品和工藝的改進甚至研發(fā)活動，以及當?shù)氐母呒壒芾砣藛T了解、參與跨國公司全球網(wǎng)絡的運作過程等。盡管高層職務一般由來自母國的專家擔任，但當?shù)厝耸康谋戎匾苍诓粩嗵岣?。由于人力資源是流動的，當暫時受雇于外資企業(yè)的人員日后被其他企業(yè)所聘用或者自創(chuàng)企業(yè)時，其在子公司受雇時所學的各種技術就會外流，溢出隨之發(fā)生。在對中國臺灣的一項研究中，佩科(Pack，1993)發(fā)現(xiàn)來自MNC的勞動者流向當?shù)仄髽I(yè)是非常重要的。那些受過訓練的管理者在離開MNC而受雇于當?shù)仄髽I(yè)后，通常會成為推動當?shù)丶夹g創(chuàng)新的重要力量?；?Gim，1991)也發(fā)現(xiàn)，韓國CAD(計算機輔助設計)和CAM(計算機輔助制造)行業(yè)28個廠商中的絕大多數(shù)曾經(jīng)是MNC在當?shù)劁N售和售后服務的代理機構(gòu)，這些代理機構(gòu)，為韓國當?shù)貜S商消化外國技術，進入高技術行業(yè)奠定了基礎。
五、通過R&D當?shù)鼗瘜崿F(xiàn)技術溢出，增強東道國科技發(fā)展與技術創(chuàng)新能力
傳統(tǒng)上，MNC研發(fā)活動大多數(shù)集中在母國進行，20世紀90年代以來，隨著生產(chǎn)、經(jīng)營和市場的全球化，MNC為保證自己的競爭優(yōu)勢，會在東道國設立研究與開發(fā)機構(gòu)，將最先進的技術直接引入東道國，有助于增強東道國科技發(fā)展與技術創(chuàng)新能力。因為無論從新技術的研制角度還是從已有技術的本地化角度，MNC從事研究與開發(fā)的技術一般都較當?shù)噩F(xiàn)有技術更為先進。MNC通過當?shù)鼗腞&D機構(gòu)與東道國公司、大學以及科研機構(gòu)進行廣泛的技術合作，就會實現(xiàn)技術的擴散。如IBM中國研究中心就在IBM研究實驗室50年研究成果和27年語音識別的基礎上，開發(fā)出了世界上最先進的中文語音識別系統(tǒng)。中國惠普也利用美國的技術和設備建立自己的研發(fā)中心，花一年時間完成了數(shù)字示波器的開發(fā)與研制，接著又完成了電視視角器的研究與開發(fā)工作，顯著提高了中國在該領域的研究開發(fā)水平。
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