隨著國際經(jīng)濟(jì)交往與合作的加深,各國之間經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系變得更加紛繁復(fù)雜,迫切需要統(tǒng)一的“游戲規(guī)則”加以調(diào)整,于是經(jīng)濟(jì)條約成為調(diào)節(jié)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要方式。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家搜集整理的關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表的內(nèi)容，歡迎大家閱讀參考!

　　國際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表篇1

　　談歐美國家污染物排放許可交易制度理論與實踐

　　[摘要]污染物總量控制與排放許可交易制度是消除環(huán)境污染外部性的一種經(jīng)濟(jì)手段，歐美國家在運(yùn)用排放許可交易制度中取得了豐富的經(jīng)驗。20 世紀(jì) 90 年代中期，排放交易制度開始在美國應(yīng)用于酸雨控制計劃，而后逐步用于控制揮發(fā)性有機(jī)物、臭氧層耗竭物質(zhì)和二氧化碳等排放控制。本世紀(jì)初，歐盟及其成員國把排放許可交易制度用于控制溫室氣體排放實踐，英國不僅在世界上最早實施大規(guī)模溫室氣體排放許可交易制度，還成功地運(yùn)用于可生物降解城市廢棄物填埋控制和二氧化硫、氮氧化物及粉塵的排放控制。近年來，波蘭也采用了二氧化硫和氮氧化物排放交易制度。這些成功經(jīng)驗都為我國探索運(yùn)用排放許可交易制度，進(jìn)一步加強(qiáng)和改善環(huán)境管理提供了有益的借鑒。

　　[關(guān)鍵詞]總量控制制度; 排放許可交易制度; 歐美國家。

　　隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的日益提高，環(huán)境污染和生態(tài)破壞越來越成為經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展和人民健康幸福的嚴(yán)重約束。黨的提出了大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，努力建設(shè)美麗中國，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展的宏偉目標(biāo)和艱巨任務(wù)，對加強(qiáng)環(huán)境管理和提高環(huán)境質(zhì)量提出了更高更嚴(yán)的要求。面對日趨嚴(yán)峻的環(huán)境污染形勢，實行污染物排放總量控制與削減制度刻不容緩，歐美國家在運(yùn)用污染物總量控制和排放許可交易制度中的成功經(jīng)驗，值得我國參考與借鑒。

　　一、污染物排放許可交易制度的經(jīng)濟(jì)理論。

　　( 一) 排放許可交易是消除外部性的一種經(jīng)濟(jì)手段。

　　環(huán)境污染是經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常提到的外部性的典型例子。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，外部性是某一經(jīng)濟(jì)主體的某種經(jīng)濟(jì)活動以市場機(jī)制之外的方式對其他經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生的有利或不利的影響，也稱為正的或負(fù)的外部效應(yīng)，是市場經(jīng)濟(jì)活動之外的社會收益或成本。外部性是市場機(jī)制失靈的主要表現(xiàn)之一，由于人們在經(jīng)濟(jì)活動的決策過程中不考慮外部性，只考慮自己的私人收益和成本，不論是正的外部效應(yīng)，還是負(fù)的外部效應(yīng)，都會造成市場對資源配置的無效率。如果是正的外部效應(yīng)，這種經(jīng)濟(jì)活動的提供就會不足，如果是負(fù)的外部效應(yīng)，這種經(jīng)濟(jì)活動的提供就會過多，從而造成社會福利的損失。環(huán)境污染是一種典型的負(fù)外部性，由于污染物排放過多，超過了生態(tài)環(huán)境吸收和降解污染物的能力，造成環(huán)境質(zhì)量下降，對人們的身體健康和生活生產(chǎn)造成損害，所以需要政府對市場進(jìn)行干預(yù)，消除市場失靈，恢復(fù)有效率的環(huán)境資源配置狀態(tài)。

　　從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，有多種方式解決環(huán)境污染的外部性問題。傳統(tǒng)上，世界各國對解決環(huán)境污染外部性問題都是采用標(biāo)準(zhǔn)、法律和管制等命令 - 控制方式，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張利用經(jīng)濟(jì)手段來控制和消除環(huán)境污染。污染控制的經(jīng)濟(jì)手段( 以市場或激勵為基礎(chǔ)的政策工具) 可以分為價格工具、數(shù)量工具和安全閥三種。環(huán)境稅收或排放收費(fèi)制度固定價格而允許排放水平隨經(jīng)濟(jì)活動而變化，所謂價格工具。排放總量控制與許可交易制度固定排放總量( 數(shù)量) 而允許價格發(fā)生變化，所謂數(shù)量工具。第三種工具稱之為安全閥，是價格和數(shù)量工具的結(jié)合，這種制度實質(zhì)上是排放總量控制與許可交易制度，但允許交易的排放許可的最高( 或最低) 價格是有上限( 下限) 的，排放者可以選擇從市場上取得排放許可，或者以特定的觸發(fā)價格( 可以隨時調(diào)整) 向政府購買。通過設(shè)定足夠高的觸發(fā)價格或者足夠低的許可數(shù)量，安全閥可以用來模仿純數(shù)量或純價格機(jī)制。①。

　　( 二) 排放許可交易制度的涵義。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中提供了若干個由簡明到復(fù)雜的關(guān)于總量 - 交易的排放交易制度的定義。( 1) 排放許可交易制度或總量 - 交易制度是通過提供經(jīng)濟(jì)激勵，實現(xiàn)污染物減排的基于市場的污染控制方法。( 2) 總量 -交易制度通過發(fā)放有限數(shù)量的可交易排放許可，限制受管制的排放源的總排放量，排放源必須取得并提交等于其排放量的排放許可數(shù)量。( 3) 在排放許可交易制度中，先規(guī)定了對一種資源的使用限值( 總量) ，然后以許可的形式分配給使用者; 通過比較實際排放量和提交的排放許可數(shù)量( 包括在總量控制范圍內(nèi)購買的排放許可) 來確定是否遵守了排放管制。( 4) 在排放許可交易制度中，先確定允許的排放總水平，然后以許可的形式分配給企業(yè); 排放水平低于其分配的排放水平的企業(yè)可以把多余的許可賣給其他企業(yè)，或者用來抵消該企業(yè)將來的超額排放。( 5) 總量 - 交易制度，是為污染物排放賦予價格，以成本有效的方式削減污染物排放的一種方法; 先確定一個排放總量的限制，在這個限制內(nèi)，參加者購買和出售許可; 總量控制可以確保達(dá)到排放目標(biāo)，交易制度可以確保采用成本最低的減排措施。②。

　　綜合上述，我們可以這樣來理解排放許可交易制度或總量 - 交易制度： 這種污染控制手段先規(guī)定對一種資源的使用限值( 總量) ，然后以許可的形式分配給使用者; 通過發(fā)放有限數(shù)量的可交易排放許可，限制受管制的排放源的總排放量; 排放源必須取得并提交等于其排放量的排放許可數(shù)量，通過比較實際排放和提交的排放許可數(shù)量來確定是否遵守了排放管制; 排放量低于其分配的排放許可的企業(yè)可以把多余的許可賣給其他企業(yè)，或者儲存用來抵消該企業(yè)將來的超額排放; 排放量高于其分配的排放許可的企業(yè)必須向其他企業(yè)或政府購買排放許可，以彌補(bǔ)其排放許可數(shù)量的不足?？偭靠刂剖且环N政府管制機(jī)制; 不報告排放量或不提交排放許可要受到政府其他管制機(jī)制的懲處，如罰款或其他處罰。

　　( 三) 排放許可交易制度的原理與意義。

　　污染物排放許可交易制度通過市場機(jī)制分配減排活動，提供了一種對國家或地區(qū)整體成本最小的減排管制工具?？偭靠刂瓶梢源_保達(dá)到排放目標(biāo)，交易制度可以確保采用成本最低的減排措施。

　　在總量控制中，中央權(quán)威當(dāng)局( 通常是政府機(jī)構(gòu)) 制定某種污染物允許排放的總量上限，以排放許可的形式分配或拍賣給企業(yè)，代表排放特定數(shù)量的某種污染物的權(quán)利，發(fā)放的許可總數(shù)不能超過總量上限，從而把總排放限制在排放總量的水平上。在總量控制范圍內(nèi)，單個企業(yè)可自由選擇是否以及如何進(jìn)行污染物減排; 企業(yè)將選擇成本最低的方式遵守污染管制，減排成本低的排放源將額外削減排放，出售其節(jié)約的排放許可，而減排成本高的排放源通過購買許可將允許排放。實際上，排放許可的買方因污染而付費(fèi)，而賣方因減排而受益，通過排放許可交易，可以形成反映減排邊際成本的市場價格。這樣，從理論上說能夠以最低成本實現(xiàn)減排的企業(yè)將進(jìn)行減排，減排活動的市場分配以對社會最低的成本實現(xiàn)污染物減排目標(biāo)，這也是排放交易制度的根本目的。

　　污染物的性質(zhì)在決定采用何種政策工具控制污染中起著重要作用。排放許可交易制度比較適合于在較大范圍內(nèi)不管排放點在哪里，其環(huán)境影響一般來說是相似的，排放位置并不重要的污染物。美國最早制定和實施了排放許可交易制度，用來控制在較大區(qū)域內(nèi)造成酸雨問題的污染物即二氧化硫、氮氧化物。在氣候變化問題中，溫室氣體在全球擴(kuò)散，造成全球變暖，所以國際社會傾向于贊成采用排放交易制度控制二氧化碳等溫室氣體排放，其應(yīng)用從美國的清潔空氣政策向全球氣候政策發(fā)展，形成全球碳排放交易市場。

　　二、美國的排放許可交易制度。

　　自 1995 年始，美國利用排放交易制度削減電廠的二氧化硫、氮氧化物污染排放，以解決酸雨問題。后來，美國部分地區(qū)利用排放交易制度控制揮發(fā)性有機(jī)物、臭氧耗竭物質(zhì)和二氧化碳，但排放交易市場一般更加地方化?？傮w來說，美國酸雨控制的排放交易制度收到了預(yù)期效果，比較成功，但在采用二氧化碳等溫室氣體控制的排放交易制度中比較遲緩。

　　美國與酸雨有關(guān)的排放交易制度在《1990 年清潔空氣法案》中確立，1995 年氮氧化物和二氧化硫的新的排放總量生效，排放交易制度正式實施，建立全國二氧化硫排放交易市場和若干個氮氧化物區(qū)域交易市場，當(dāng)年的酸雨排放量下降 300 萬噸。2003 年，美國環(huán)保局開始管理氮氧化物州實施計劃下的氮氧化物預(yù)算交易計劃，這是一個基于市場的總量 - 交易計劃，目的是削減美國東部電廠和其他大型燃燒源在夏季暖月的氮氧化物排放。2011 年，美國制定跨州空氣污染規(guī)則，包括全國二氧化硫交易計劃和四個獨立的二氧化硫與氮氧化物交易組。

　　1997 年，美國伊利諾宜州在芝加哥的大部分區(qū)域設(shè)立揮發(fā)性有機(jī)物交易計劃，稱為減排市場制度。至2000 年，該州 8 個縣 100 多個大污染源開始交易污染排放信用。2003 年，紐約州建議并得到東北 9 個州承諾共同制定發(fā)電商總量 - 交易二氧化碳排放計劃，稱為區(qū)域溫室氣體行動，2009 年 1 月 1 日，該計劃啟動，目標(biāo)是到 2018 年各州發(fā)電行業(yè)的碳“預(yù)算”比2009 年下降10%。2003 年，美國公司可以在芝加哥氣候交易所自愿交易二氧化碳排放許可，2007 年 8 月，該交易所宣布為在美國清潔地去除臭氧耗竭物質(zhì)的項目創(chuàng)建排放抵消機(jī)制。2006 年，美國加州制定了全球變暖解決方案法案，為三類主要項目( 糞便管理、林業(yè)、臭氧耗竭物質(zhì)去除) 提供了項目抵消形式的靈活機(jī)制。2007 年 2 月，美國 7 個州和加拿大 4 個省聯(lián)合建立西部氣候行動 - 區(qū)域溫室氣體排放交易系統(tǒng)。2010 年加州批準(zhǔn)建立總量 - 交易管制，允許該州溫室氣體排放者購買和出售排放許可。

　　三、歐盟的溫室氣體排放許可交易制度。

　　( 一) 《京都議定書》對溫室氣體交易制度的規(guī)定。

　　《京都議定書》是一項控制全球氣候變化的國際條約，1997 年達(dá)成，2005 年生效。在條約中，多數(shù)發(fā)達(dá)國家接受六種主要溫室氣體排放的有法律約束力的減排目標(biāo)。各締約的附錄 I 國家接受其排放配額( 分配的數(shù)量) ，到 2012 年將其溫室氣體總排放從 1990 年的排放水平削減 5. 2%。美國是唯一沒有批準(zhǔn)該條約的附錄 I 工業(yè)化國家。

　　《京都議定書》規(guī)定了若干靈活機(jī)制，使附錄 I 國家能夠以較低的經(jīng)濟(jì)影響履行其減排承諾。京都議定書第3. 3 條規(guī)定，附錄 I 締約方可以用1990 年以來的植樹造林( 森林庫) 和砍伐( 源) 的溫室氣體去除來履行其減排承諾。附錄 I 締約方也可利用國際排放交易，在 2008 -2012 年的 5 年履約期，排放低于其配額的國家可以向超過其配額的國家出售其分配的數(shù)量單位; 附錄 I 國家也可在其他國家主辦減排溫室氣體的碳項目，這些項目創(chuàng)造可交易碳信用，用于附錄 I 國家實現(xiàn)其排放總量控制。以項目為基礎(chǔ)的京都機(jī)制是清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合實施，清潔發(fā)展機(jī)制項目在非附錄 I 國家進(jìn)行，而聯(lián)合實施項目在附錄 I 國家進(jìn)行。

　　( 二) 歐盟溫室氣體排放許可交易制度概況。

　　在溫室氣體排放控制方面，歐盟排放交易制度是世界上第一個和最大的多國家溫室氣體排放交易系統(tǒng)。

　　歐盟排放交易制度是一種數(shù)量工具，利用總量 - 交易制度實現(xiàn)《國家分配計劃》中規(guī)定的排放目標(biāo)。歐盟排放交易制度自 2005 年開始運(yùn)行，作為試點，英國排放交易制度自 2002 年開始運(yùn)行，是世界上第一個大規(guī)模溫室氣體排放交易系統(tǒng)。

　　根據(jù)《京都議定書》，以1990 年的排放水平為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，歐盟承諾在2008 -2012 年期間削減其溫室氣體排放量的 8%。歐洲議會和歐洲理事會 2003 年 10 月 13 日發(fā)布的《2003/87/EC 指示》建立了歐盟溫室氣體排放交易制度。該制度是歐盟防止氣候變化戰(zhàn)略的重要組成部分，是歐盟達(dá)到《京都議定書》中規(guī)定的溫室氣體排放總量控制目標(biāo)的核心政策工具之一，分三個階段實施。在英國和丹麥的自愿試點之后，2005年 1 月歐盟溫室氣體排放交易制度階段Ⅰ開始運(yùn)行，當(dāng)時歐盟的 15 個成員國全部參加( 現(xiàn)在歐盟 27 個成員國中有 25 個成員國參加) 。

　　階段Ⅰ( 2005 -2007 年) 的計劃規(guī)定了大型裝置( 凈供熱量超過 20 兆瓦的電廠和碳密集企業(yè)) 可以排放的二氧化碳總量，占?xì)W盟二氧化碳排放的幾乎一半( 46%) 。階段 I 允許參加者相互交易排放許可和通過《京都議定書》的清潔發(fā)展機(jī)制從發(fā)展中國家獲得的經(jīng)證實的碳減排信用。

　　在階段Ⅰ和階段Ⅱ( 2008 -2012 年) ，排放許可通常免費(fèi)發(fā)給企業(yè)，使它們獲得白來的利潤。在歐盟排放交易制度運(yùn)行的前兩年，預(yù)期的年增 1 -2%的碳排放有少許絕對下降，合理的排放削減估計為每年 0. 5 -1. 0 億噸二氧化碳，或者說歐盟預(yù)期排放總量的 2. 5 - 5% 。然而，若干設(shè)計缺陷制約了該制度的效果，初始期( 階段Ⅰ) 2005 -2007 年的排放總量控制不是很嚴(yán)，沒有取得顯著的減排。事后的調(diào)查結(jié)果顯示，分配的許可總數(shù)超過了實際排放，使碳價格在 2007 年下降為 0。許可供給過多的原因是，歐盟分配許可時，依據(jù)在哥本哈根的歐洲環(huán)境署提供的排放數(shù)據(jù)，采用類似于聯(lián)合國的以水平活動為基礎(chǔ)的排放定義，但布魯塞爾的歐盟排放交易系統(tǒng)的交易紀(jì)錄采用的是以垂直裝置為基礎(chǔ)的排放測量系統(tǒng)，這導(dǎo)致歐盟排放交易制度在階段Ⅰ多供給了 2 億噸排放許可( 市場總量的 10%) ，造成價格崩潰。

　　階段Ⅱ的許可供給有所趨緊，但允許利用聯(lián)合實施和清潔發(fā)展機(jī)制來抵消，結(jié)果是歐盟不需要減排就可達(dá)到階段Ⅱ的總量控制目標(biāo)。在階段Ⅱ，預(yù)期到 2010 年，與沒有總量控制的預(yù)期排放( 正常排放) 相比，減排量約為 2. 4%。

　　在階段Ⅲ( 2013 -2020 年) ，歐洲委員會提出了若干變化，包括制訂整個歐盟的排放總量，把許可分配給歐盟成員國; 排放交易制度將覆蓋歐盟內(nèi)二氧化碳排放的約 48%; 強(qiáng)化對抵消的使用限制; 不限制階段Ⅱ和階段Ⅲ之間的許可儲存; 從許可分配轉(zhuǎn)向許可拍賣。

　　( 三) 歐盟溫室氣體排放許可交易制度的運(yùn)行。

　　歐盟排放交易制度是歐洲范圍內(nèi)的總量 - 交易制度，總量控制允許的總體排放量。在這個限制內(nèi)，交易制度的參加者可購買和出售排放許可，這些許可是系統(tǒng)內(nèi)共同的交易“貨幣”。歐盟范圍內(nèi)的交易要得到歐洲委員會的審核和認(rèn)證，所有交易國家要保留全國和裝置層次上的排放清單。

　　歐盟排放交易制度的參加者是發(fā)電和能源密集行業(yè)———電廠、石油冶煉、海上石油開采、鋼鐵、水泥、造紙、食品飲料、玻璃、瓷器、車輛工程與制造。在實踐中，各歐盟成員國要制訂《國家分配計劃》，交由歐洲委員會批準(zhǔn)，這就規(guī)定了該系統(tǒng)覆蓋的所有參加者允許的總排放量上限，轉(zhuǎn)換成排放許可( 1 個許可等于 1 噸二氧化碳) ，由歐盟成員國分配給交易制度的參加者。由于發(fā)放的許可總量低于“正常”排放所需要的許可數(shù)量，總排放量上限制造了市場稀缺性，從而產(chǎn)生碳價格。

　　在每一年的年末，參加者要提交等于其實際排放的排放許可，這意味著它們要用碳許可貨幣來購買其排放。它們可以使用其分配的排放許可的全部或一部分，參加者可以通過從市場上購買排放許可，排放量可以超過其分配的排放許可。類似地，如果企業(yè)的排放低于其分配的許可，如投資于更加有效的技術(shù)或采用低碳能源資源，那么該企業(yè)就可以出售其多余的排放許可。因為系統(tǒng)中分配的排放許可數(shù)量是固定的，所以環(huán)境不受影響。能夠以低成本實現(xiàn)減排的參加者將減少排放，而不能以低成本實現(xiàn)減排的參加者將購買排放許可。這樣，減排就能以最為成本有效的方式來實現(xiàn)，排放交易有利用于降低防止氣候變化的成本。

　　四、英國溫室氣體排放許可交易制度。

　　歐盟在《京都議定書》中的溫室氣體整體削減目標(biāo)要求英國實現(xiàn) 12. 5%的減排，而英國單方面宣布的政策目標(biāo)是到 2010 年二氧化碳排放量比 1990 年排放量降低 20%。英國政府 2000 年 11 月啟動的《英國氣候變化計劃》制定了一整套措施來實現(xiàn)這些減排目標(biāo)，其中有三個相互鎖定的經(jīng)濟(jì)工具： 氣候變化稅、協(xié)商達(dá)成的行業(yè)氣候變化協(xié)議和排放交易制度。協(xié)商達(dá)成“氣候變化協(xié)議”的能源密集行業(yè)的企業(yè)享受 80% 的氣候變化稅優(yōu)惠，為工業(yè)部門達(dá)成氣候變化協(xié)議提供了經(jīng)濟(jì)激勵，從而成為排放許可交易制度參加者的主流，這些企業(yè)可以選擇參加 ETS 履行其參加行業(yè)氣候變化協(xié)議中的減排義務(wù)。

　　( 一) 英國溫室氣體排放許可交易制度概況。

　　2002 年 4 月，英國開始實施世界上第一個大規(guī)模多行業(yè)溫室氣體排放自愿交易制度，是法定的歐盟排放交易制度實施前( 2005 年) 的試點，現(xiàn)已擴(kuò)大到英國經(jīng)濟(jì)的 54 個部門。英國排放交易制度框架文件于2001 年 8 月公布，提供了制度規(guī)則隨后發(fā)展的政策背景，把交易制度置于其他氣候變化政策的背景中。英國排放交易制度規(guī)則是交易制度的定義文件，涵蓋交易制度的全部參加者類型，并以約束政府和直接參加者、團(tuán)體和交易參加者按制度規(guī)則行動的單獨協(xié)議為補(bǔ)充。

　　英國排放交易制度首期五年( 2002 -2006 年) ，主要目的是為履行溫室氣體減排義務(wù)的單個企業(yè)提供靈活性，以降低達(dá)到既定規(guī)標(biāo)的經(jīng)濟(jì)成本; 另一個目的則是把倫敦金融市場建成全球環(huán)境許可交易場所。該制度對《京都議定書》中涵蓋的按其全球變暖潛力進(jìn)行加權(quán)計算的 6 組溫室氣體的總體排放進(jìn)行管制，制度中規(guī)定了單個企業(yè)的排放限值，用于交易的單位是噸二氧化碳當(dāng)量( tCO2e) 。

　　英國排放交易制度是世界上第一個整個經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的溫室氣體排放交易制度，于 2006 年 12 月結(jié)束，2007 年 3 月完成最后的過渡，要求直接參加者從 2007 年 1 月開始加入歐盟排放交易制度。2008 年，該制度的管理轉(zhuǎn)到英國能源與氣候變化部，2009 年對新進(jìn)入者關(guān)閉?，F(xiàn)在，該制度與歐盟排放交易制度平行運(yùn)行。

　　( 二) 英國溫室氣體排放許可交易制度的運(yùn)行。

　　自愿交易制度吸收了英國行業(yè)和組織的 32 個參加者，每個參加者都承諾減排一定數(shù)量的二氧化碳，都同意持有足夠的排放許可，以覆蓋當(dāng)年的排放，并參加總量控制與交易制度，年度排放總量逐步減少，但可以利用最便宜的方法達(dá)到其減排目標(biāo)，可以與其他企業(yè)交易減排信用。32 個公司和組織( 交易制度的直接參加者) 自愿制定減排目標(biāo)，以 1998 -2000 年的排放水平為基準(zhǔn)，削減排放; 它們承諾到交易制度結(jié)束時降低其排放 396 萬噸二氧化碳當(dāng)量( CO2e) 。在交易制度的執(zhí)行期間，直接參加者實現(xiàn)的減排超過了 720 萬噸二氧化碳當(dāng)量( CO2e) 。作為回報，32 個參加者從英國環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部獲得了 2. 15 億英鎊的“激勵基金”，以該基金作為預(yù)算，2002 年 3 月英國環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部進(jìn)行了一次排放許可拍賣，向參加者分配排放許可。各參加者自主決定采取行動，管理其排放，恰好達(dá)到其排放目標(biāo)，或?qū)⑵鋵嶋H排放降低到其目標(biāo)以下( 從而釋放出許可，可以出售這些許可，也可以保留用于未來年份) ，或者向其他參加者購買許可，以覆蓋其超量排放。

　　排放交易制度的潛在參加者主要有兩類，稱為“直接參加者”和“協(xié)議參加者”。直接參加者是2002 年3月英國政府進(jìn)行的一次補(bǔ)貼拍賣時 32 家進(jìn)入交易制度的企業(yè)，這次拍賣允許任何組織提出其 2002 -2006年期間以 1998 -2000 年的排放為基準(zhǔn)的減排量，并獲得按每噸減排量計算的補(bǔ)貼。參加拍賣的企業(yè)要承諾2006 年的具體減排量，并于期間各年 2002 - 2005 年逐步實現(xiàn)，2002 年的目標(biāo)是 2006 年的 20% ，隨后各年分別提高到 40%，60%和 80%。這樣，承諾在 2006 年減排 1 噸的直接參加者，在整個 2002 -2006 年期間承諾3 噸的總減排量。直接參加者要參加總量 - 交易排放交易制度，分配的排放許可等于其基準(zhǔn)排放減去每年的減排承諾，它們可以利用交易履行其減排承諾，如果其減排超過承諾的減排量，可以在英國排放交易制度中出售其排放許可。

　　協(xié)議參加者是氣候變化協(xié)議覆蓋的 6000 個企業(yè)，如果這些企業(yè)超過其協(xié)商達(dá)成的減排目標(biāo)，可以創(chuàng)造并出售排放許可，或者反過來，購買排放許可代替其部分或全部減排義務(wù)，從而履行其協(xié)議中規(guī)定的義務(wù)。

　　對這些企業(yè)來說，排放交易實際上是基準(zhǔn) - 信用排放交易制度，單個企業(yè)參與交易是完全自愿的。在實踐中，氣候變化協(xié)議覆蓋的 6000 家企業(yè)中有約四分之一的企業(yè)參與了排放交易。

　　英國國家審計辦公室和環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部的專家對該制度進(jìn)行了評估，評估結(jié)論是，該制度的確使參加者實現(xiàn)了減排，但如果其目標(biāo)更加嚴(yán)格的話，可以取得更多的減排。碳排放交易制度使政府和企業(yè)獲得了拍賣過程、交易系統(tǒng)、制訂減排策略的寶貴經(jīng)驗，掌握了交易運(yùn)行機(jī)制。

　　五、英國的廢棄物填埋許可交易制度。

　　廢棄物填埋特別是可生物降解城市廢棄物填埋，既污染環(huán)境，也產(chǎn)生溫室氣體，引起氣候變化。英國和其他歐盟國家同意減少可生物降解城市廢棄物的填埋量，盡可能防止或減弱廢棄物填埋對環(huán)境造成的損害，如地表水、地下水、土壤、空氣污染和溫室氣體的產(chǎn)生。

　　英國 2003 年頒布的《廢棄物與排放交易法案》( 2003 年 11 月 13 日) 旨在使英國履行《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》中的義務(wù)，為世界上第一個整個經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的排放交易制度提供實施處罰的法律依據(jù)。該法案的第 1 部分規(guī)定了許可交易制度，使英國以最為成本有效和有效率的方式履行《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5( 1) 和 5( 2) 條中的義務(wù)，規(guī)定了給廢棄物處理當(dāng)局的可交易許可的分配，包含兩項在兩個層次的領(lǐng)域促進(jìn)各權(quán)威當(dāng)局間合作的措施，要求一些權(quán)威當(dāng)局到 2005 年 4 月在兩個層次的領(lǐng)域內(nèi)制定城市廢棄物管理的聯(lián)合戰(zhàn)略，廢棄物處理當(dāng)局要具備廢棄物分類處理的能力。該法案第 2 部分提供了對英國溫室氣體排放交易制度的未能達(dá)到其減排目標(biāo)的直接參加者進(jìn)行處罰的法律依據(jù)，修改了《污染預(yù)防與控制法案》，規(guī)定了在未來排放交易制度中適用的處罰。

　　英國的廢棄物填埋許可交易制度主要在英格蘭實施，在英格蘭，《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》是通過《廢棄物與排放交易法案》的相關(guān)管制來實施的。《廢棄物與排放交易法案》為設(shè)計用來實施《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5( 2) 條的廢棄物填埋許可交易制度提供框架?！稓W共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》為英國規(guī)定的可生物降解城市廢棄物填埋削減量目標(biāo)通過《廢棄物與排放交易法案》轉(zhuǎn)化為立法。

　　為促進(jìn)英格蘭完成其英國目標(biāo)的份額，英國環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部賦予英格蘭廢棄物處置當(dāng)局單獨的目標(biāo)，采用填埋許可交易制度幫助地方當(dāng)局以成本有效的方式進(jìn)行許可交易。填埋許可交易制度采用了廢棄物政策和做法的重大的創(chuàng)新變化，以分流可生物降解城市廢棄物的填埋。填埋許可交易制度意在提供一種成本有效的方法，使英格蘭能夠達(dá)到《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5( 2) 條規(guī)定的削減可生物降解城市廢棄物的填埋量的目標(biāo)。

　　英國環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部 2009 年 11 月 12 日發(fā)布了填埋許可與交易制度第 3 年( 2008/09) 年度報告。2007/08 年度的結(jié)果顯示，英格蘭可生物降解城市廢棄物填埋量繼續(xù)呈現(xiàn)下降趨勢，地方當(dāng)局的目標(biāo)是可生物降解城市廢棄物填埋量不超過 1360 萬噸，事實上，英格蘭在 2007/08 年度只填埋了 1060 萬噸可生物降解城市廢棄物，比 2006/07 年度下降 8. 4%，比 2004 年發(fā)放的許可量低 22. 4%。全部 121 個廢棄物處置( 81) 和權(quán)威當(dāng)局( 40) 在 2007/08 年度持有足夠的可生物降解城市廢棄物填埋許可，沒有權(quán)威當(dāng)局受到處罰，各權(quán)威當(dāng)局繼續(xù)使用交易制度的靈活性，通過分流可生物降解城市廢棄物填埋和許可儲存、借用和交易，滿足其許可的分配量。

　　2013 年 1 月 30 日，英國議會決定 2012 /13 年度后停止廢棄物填埋許可交易制度，在這之前，該制度將繼續(xù)照常執(zhí)行，直到 2013 年 9 月 30 日融合過渡期結(jié)束時交易關(guān)閉。英國環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部在仔細(xì)分析了有助于英國實現(xiàn)其 2013 年和 2020 年廢棄物填埋分流目標(biāo)所需要的各種政策選擇后，認(rèn)為填埋許可交易制度已不再是分流廢棄物的主要推動因素，因為目前廢棄物填埋稅是地方當(dāng)局減少填埋的更大激勵。因此，在 2012/13 年度結(jié)束填埋許可交易制度，可以依靠現(xiàn)有措施，如填埋稅來減少廢棄物填埋量。填埋許可交易制度在影響地方當(dāng)局采取行動，分流可生物降解廢棄物填埋方面是有效的，這些行動包括廢棄物預(yù)防措施、增加回收和堆肥、廢棄物處理設(shè)施投資。英國達(dá)到了 2010 年歐盟廢棄物填埋分流目標(biāo)，在實現(xiàn) 2013 年和2020 年目標(biāo)方面也正在取得良好進(jìn)展。

　　六、英國和波蘭的二氧化硫、氮氧化物和粉塵排放交易制度。

　　( 一) 英國的二氧化硫、氮氧化物和粉塵排放交易制度。

　　2008 年 1 月 1 日，根據(jù)國家減排計劃，英國啟動了國家交易計劃。英國的國家減排計劃是歐盟《大型燃燒廠指示》( 2001/80/EC) 的一部分。該指示規(guī)定了供熱能力等于或大于 50 兆瓦的大型燃燒廠排放二氧化硫、氮氧化物和粉塵的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　英國的 2007 年大型燃燒廠管制提供了參加英國國家減排計劃的大型燃燒廠間交易其年度排放限值的法律基礎(chǔ)。交易制度建立了參加交易制度的大型燃燒廠注冊制度，記錄這些交易。管制當(dāng)局審核年度總量排放報告。國家交易計劃允許“現(xiàn)有的”大型燃燒廠( 1987 年 7 月 1 日前獲得首次許可的燃燒廠) 與制度內(nèi)的其他大型燃燒廠交易其二氧化硫、氮氧化物和粉塵年度排放許可。

　　英國環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部允許現(xiàn)有大型燃燒廠的經(jīng)營者選擇決定受基于總量的年度國家減排計劃或基于濃度的排放限值的控制，或者申請免受國家減排計劃約束而有限期退出。最終，94 家大型燃燒廠( 由40 個不同的經(jīng)營者經(jīng)營) 選擇國家減排計劃。

　　( 二) 波蘭的二氧化硫和氮氧化物排放交易制度。

　　波蘭關(guān)于大型燃燒廠二氧化硫和氮氧化物排放平衡與結(jié)算制度的法律于 2011 年 1 月 1 日生效，相應(yīng)的總量 - 交易制度得以建立。該項法律的目的是制定一個法律框架，為大型燃燒廠提供經(jīng)濟(jì)激勵和靈活機(jī)制，使波蘭實現(xiàn)其 2015 年的預(yù)期排放總量目標(biāo)。二氧化硫和氮氧化物平衡制度由全國排放平衡與管理中心管理。但是，沒有規(guī)定單獨的結(jié)算時期( 階段) ，生產(chǎn)的排放按年度進(jìn)行事后平衡，經(jīng)營者需要提交年度報告。

　　該法律規(guī)定，要制訂電力生產(chǎn)、熱生產(chǎn)、二氧化硫排放和氮氧化物排放的全國年度排放總量和全國年度平衡，據(jù)此全國排放平衡與管理中心確定年度排放總量指數(shù)。

　　該交易制度的主要特點： 一是根據(jù)廠家上一年的生產(chǎn)和年度排放總量指數(shù)事后分配排放許可; 二是允許不同年份間的排放許可儲存; 三是由于是事后分配排放許可，因此不準(zhǔn)借用排放許可; 四是每年 5 月 15 日提交排放許可( 提交的許可數(shù)量要等于經(jīng)營者前一年份的排放總量) 。

　　國際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表篇2

　　淺探中國對外直接投資問題

　　前言

　　近年來，我國的非公經(jīng)濟(jì)取得了很大發(fā)展，民營企業(yè)越來越多，如何擺脫地域、資源、市場等多種因素制約，不斷發(fā)展壯大，是當(dāng)前民營企業(yè)面臨的重要課題。目前，我國的外匯儲備充足，不僅在總體上為資本輸出提供了資金保障，也使對外直接投資成為實現(xiàn)國際收支平衡的重要手段。同時，我國又面臨人民幣升值的壓力，資本輸出能在一定程度上緩解這一壓力。另外，國際上各種貿(mào)易壁壘層出不窮，為擴(kuò)大對外貿(mào)易，企業(yè)必須走出國門，到境外投資設(shè)立貿(mào)易公司等各類企業(yè)，以規(guī)避壁壘。從民營企業(yè)自身發(fā)展需求上講，加快實施“走出去”戰(zhàn)略，積極開展對外直接投資，吸取先進(jìn)技術(shù)，拓展國際市場，提高國際競爭力，是民營企業(yè)不斷發(fā)展壯大的有效途徑。

　　一、中國民營企業(yè)對外直接投資現(xiàn)狀與存在的問題(一)中國民營企業(yè)對外直接投資現(xiàn)狀

　　經(jīng)過三十幾年的改革開放，民營企業(yè)在進(jìn)出口方面己經(jīng)取得了驕人的成績，積累了一定的國際貿(mào)易經(jīng)驗，在產(chǎn)品、品牌、設(shè)備、技術(shù)、人才和管理方面逐步與國際接軌，并開始擁有自己的競爭優(yōu)勢。為企業(yè)進(jìn)行對外直接投資、實現(xiàn)跨國經(jīng)營、參與國際競爭，提供了堅實的基礎(chǔ)。

　　據(jù)全國工商聯(lián)與商務(wù)部有關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合調(diào)查，民營企業(yè)已經(jīng)成為我國對外直接投資的生力軍。按企業(yè)數(shù)計算，2010年對外直接投資的母體民營企業(yè)為2573家，占我國對外投資企業(yè)總數(shù)的64%.

　　但是，我們?nèi)钥梢钥吹?，民營企業(yè)的海外投資規(guī)模相對較小。以浙江省為例來說，該省民營企業(yè)的境外投資項目其平均投資規(guī)模不足30萬美元。這樣的投資規(guī)模大大低于發(fā)達(dá)國家跨國公司國外子公司約600萬美元的平均規(guī)模，也低于其他發(fā)展中國家跨國公司子公司平均約260萬美元的規(guī)模。

　　另外，就總體數(shù)量而言，中國企業(yè)在開展對外投資方面盡管已取得了一些進(jìn)展，但是與發(fā)達(dá)國家相比尚有較大差距，甚至與許多發(fā)展中國家的差距也很大。與此同時，我們可以看到，民營企業(yè)的對外直接投資也顯示出了與西方發(fā)達(dá)國家和其他一些發(fā)展中國家和地區(qū)不同的發(fā)展趨勢和特點，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

　　1.起步晚，但發(fā)展迅速

　　中國民營企業(yè)在 1992年才開始對外投資，而且一直處于邊緣化生存狀態(tài)。直到進(jìn)入21世紀(jì)隨著國家相關(guān)對外政策出臺，以及中國加入WTO的大好時機(jī)下，才得以進(jìn)一步的發(fā)展。但是從有關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，民營企業(yè)對外直接投資的發(fā)展速度是相當(dāng)迅速的。商務(wù)部、國家統(tǒng)計局在2011年3月份發(fā)布的《2010年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》揭示，2010年，中國對外直接投資總額55.3億美元，扣除對外直接投資企業(yè)對境內(nèi)投資主體的反向投資，投資凈額(即流量)為55億美元，較上年增長93%.截至2010年底，中國累計對外直接投資總額449億美元，扣除對外直接投資企業(yè)對境內(nèi)投資主體的反向投資，累計對外直接投資凈額(即存量)448億美元。這說明就總體而言，中國對外直接投資在2010年邁上了一個新臺階，其流量與存量分別占到了全球?qū)ν庵苯油顿Y的0.9%和0.55%.而按對外直接投資的境內(nèi)主體特點來看，其投資主體呈現(xiàn)多元化趨勢，國有企業(yè)所占比重有所下降，民營企業(yè)所占比重稍有上升。2010年，國有企業(yè)占整個境內(nèi)投資主體的比重由2009年的43%降至35%,而有限責(zé)任公司及私營企業(yè)對外投資比重分別上升了8%和2%,分別占境內(nèi)投資主體的30%和12%;股份有限公司占10%;股份合作企業(yè)占3%;集體企業(yè)占2%;外商投資企業(yè)占5%;港澳臺投資企業(yè)占2%.

　　2.投資行業(yè)趨于多樣，但仍以勞動密集型的加工制造業(yè)為主最近幾年民營企業(yè)在“走出去”過程中，涉足的行業(yè)領(lǐng)域越發(fā)寬泛，比如在加工貿(mào)易生產(chǎn)、油氣或礦產(chǎn)資源開發(fā)、設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、貿(mào)易和服務(wù)業(yè)、農(nóng)牧漁業(yè)開發(fā)、承包工程和勞務(wù)輸出等都有所涉足。但從總體來看，民營企業(yè)對外投資領(lǐng)域還是偏重于貿(mào)易型境外企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，中國民營企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)業(yè)分布中境外分銷貿(mào)易及其它服務(wù)業(yè)和加工貿(mào)易生產(chǎn)，分別占總體的48.6%和38.7%.主要以輕工、紡織、家用電器等機(jī)械電子類和服裝類為重點。同樣，在2010年度中國民營企業(yè)對外直接投資20強(qiáng)列表中也可見一斑。表中顯示這些在海外投資的20強(qiáng)里面，大部分企業(yè)從事的是加工制造業(yè)，并且主要是立足國內(nèi)，偏重于貿(mào)易加工。如萬向集團(tuán)開展對外投資的很大部分原因是為了擴(kuò)大出口。

　　3.投資方式以合資企業(yè)為主，跨國并購在逐漸增多我國企業(yè)對外投資已從建點、開辦“窗口”等簡單方式，發(fā)展到投資辦廠、跨國并購、股權(quán)置換、境外上市、設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)和建立戰(zhàn)略合作聯(lián)盟等多種投資方式。當(dāng)前，民營企業(yè)在“走出去”中取得了明顯成效，一些民營企業(yè)開始探索新的跨國經(jīng)營模式。在境外收購和設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、境外設(shè)立營銷網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)品設(shè)計、境外投資建廠、境外資源開發(fā)合作、對外承包工程等方面，涌現(xiàn)出一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和國際競爭力的民營企業(yè)。但是總體上而言中國民營企業(yè)規(guī)模相對較小，核心競爭力還比較弱，風(fēng)險抵御能力較差，主要采取合資經(jīng)營方式?？上驳氖墙鼛啄昝駹I企業(yè)開始采取跨國收購方式對外投資。根據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所課題組對2010年中國500強(qiáng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，“民營企業(yè)”在選擇“海外建廠”、“海外上市”、“獨資”等進(jìn)入方式的企業(yè)占其總數(shù)的比例低于“國有及國有控股企業(yè)”占其總數(shù)的比例，而采取“跨國并購”方式的相對比例是13.85%,高于“國有及國有控股企業(yè)”的9.05%.

　　(二)目前民營企業(yè)對外直接投資存在的問題分析雖然民營企業(yè)對外直接投資取得了較大發(fā)展，但在質(zhì)量水平不斷提高的同時，許多問題也隨之顯現(xiàn)，這此問題阻礙了民營企業(yè)對外直接投資的進(jìn)一步發(fā)展。因此研究分析這些問題及其產(chǎn)生根源，并提出相應(yīng)的對策，將為民營企業(yè)更好地開展對外直接投資從而在整體上提高民營企業(yè)跨國化進(jìn)程，增強(qiáng)民營企業(yè)國際競爭能力，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

　　(一)初始積累少，起步水平低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理民營企業(yè)的初期發(fā)展主要依靠創(chuàng)業(yè)者敏銳的洞察力和富有經(jīng)驗的判斷力，普遍存在著原始積累不足的問題。據(jù)統(tǒng)計，全國私營企業(yè)平均每戶雇工不超過十三、四人，注冊資本不足百萬元，在整體上，很難進(jìn)行有規(guī)模的對外直接投資。許多民營企業(yè)產(chǎn)品落后，難以適應(yīng)從賣方市場到買方市場的變化。目前，我國民營企業(yè)中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的不多，特別是擁有自主著名品牌的更是鳳毛麟角，象海爾集團(tuán)這樣的民營企業(yè)極為鮮見。許多民營企業(yè)從事帖牌等低級生產(chǎn)加工，更有甚者，目標(biāo)短期化，采取不正當(dāng)競爭手段，不惜以造假等手段獲取利益。有的民營企業(yè)從事模仿別人技術(shù)和低技術(shù)含量的產(chǎn)品生產(chǎn)。

　　這種狀況造成的結(jié)果，首先是形不成所有權(quán)優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢作為跨國公司從事對外直接投資的基礎(chǔ)，包括了產(chǎn)權(quán)和(或)無形資產(chǎn)優(yōu)勢以及共同管理的優(yōu)勢。而其中應(yīng)以前者更為基礎(chǔ)。由于民營企業(yè)起步水平低，原始積累不足，創(chuàng)新能力差，無法形成產(chǎn)權(quán)和(或)無形資產(chǎn)優(yōu)勢，自然造成不具備或所有權(quán)優(yōu)勢不明顯。

　　(二)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)和機(jī)制不健全，管理不科學(xué)科學(xué)管理和健全的組織體制是企業(yè)培育和增強(qiáng)優(yōu)勢的內(nèi)部保障，能使企業(yè)的投資更加有效。當(dāng)前，無論作為對外直接投資主體的民營企業(yè)自身還是其投資設(shè)立的境外企業(yè)，均或多或少存有組織管理上的問題，影響了企業(yè)對外直接投資的開展及其效率。

　　由于作為主體的民營企業(yè)自身組織管理存在這樣那樣的問題，體現(xiàn)在對外直接投資上，便是境外企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和機(jī)制不健全。我國民營企業(yè)的境外投資企業(yè)各職能部門的組織結(jié)構(gòu)與國際市場戰(zhàn)略目標(biāo)不相適應(yīng)，除少數(shù)大的民營企業(yè)集團(tuán)建立了產(chǎn)品、職能、地區(qū)和綜合組織機(jī)構(gòu)外，大多數(shù)中小企業(yè)集團(tuán)的組織管理機(jī)構(gòu)尚處于類似部門等低級階段。在組織機(jī)制上，公司制是國際跨國公司的主要組織管理制度，而民營企業(yè)投資的境外企業(yè)大多未真正實現(xiàn)這一制度，難以合理界定和保障責(zé)、權(quán)、利，難以建立起有效的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。這種情況，企業(yè)在對外直接投資中并不可能己經(jīng)真正形成自身優(yōu)勢。

　　(三)境外企業(yè)規(guī)模小，融資渠道狹窄，生產(chǎn)經(jīng)營能力薄弱我國民營企業(yè)對外直接投資設(shè)立的境外企業(yè)規(guī)模普遍較小，不能形成規(guī)模，削弱了其在國際市場上的競爭能力。由于缺乏資金和技術(shù)，缺乏國際經(jīng)營經(jīng)驗，失去了投資和競爭機(jī)會。

　　制約民營境外企業(yè)投資發(fā)展的另一個因素之一是資金不足，這很大程度上應(yīng)歸咎于融資渠道狹窄，特別是境外融資能力差。這一問題，曾使開展對外直接投資的許多民營企業(yè)具有的微弱優(yōu)勢大大減弱。

　　(四)復(fù)合型人才匱乏

　　民營企業(yè)在對外直接投資及其境外企業(yè)經(jīng)營過程中，既要與形形色色的人員和部門打交道，又要面對各種各樣的經(jīng)濟(jì)問題，因此，擁有通曉國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行知識，懂技術(shù)，精經(jīng)營管理，較高外語水平的復(fù)合型人才就顯得十分重要。企業(yè)將對生產(chǎn)經(jīng)營尤其是生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)施、質(zhì)量控制等非常熟悉的國內(nèi)企業(yè)員工作為首選目標(biāo)，但往往他們的外語水平有限，外經(jīng)貿(mào)知識水平不高，又難以掌握當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，無法堪當(dāng)重任。人才匱乏嚴(yán)重地制約了民營企業(yè)對外直接投資的順利進(jìn)行及其境外企業(yè)的發(fā)展壯大。

　　(五)民營企業(yè)抗風(fēng)險能力差

　　由于東南亞、中東一些國家和地區(qū)生產(chǎn)力相對落后，我國的一些民營企業(yè)相比具有較大優(yōu)勢，許多民營企業(yè)將其作為對外直接投資的區(qū)位選擇，但結(jié)果往往被發(fā)現(xiàn)區(qū)位優(yōu)勢并不存在。這些國家和地區(qū)政局不穩(wěn)，由于政權(quán)更迭頻繁而造成政策多變。這種政策的不連貫性直接影響民營企業(yè)的對外直接投資的開展，同時大大增加了投資風(fēng)險。一些民營企業(yè)投資進(jìn)入這些地區(qū)后，無法正常開展生產(chǎn)經(jīng)營。有的境外企業(yè)被封，被國有化。例如，有民營企業(yè)反映在柬埔投資的最大風(fēng)險就是政治風(fēng)險，其領(lǐng)導(dǎo)人的變換對政策影響太大，因此在柬投資的企業(yè)在該國大選前均持觀望態(tài)度，不輕易增加投資。已經(jīng)或擬對朝鮮、伊拉克投資的也面臨同樣問題。

　　(六)信息制約

　　信息作為一種資源，對民營企業(yè)對外直接投資來說同樣不可或缺。但目前民營企業(yè)在對外直接投資過程中由于信息渠道不暢，造成信息不對稱。

　　雖然當(dāng)今各種傳媒大量存在，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)，但對民營企業(yè)對外直接投資而言，其獲得信息的渠道仍然狹窄。民營企業(yè)在對外直接投資過程中獲取信息主要依賴政府等公共部門搭建的平臺，以及親自實地考察。但我國目前在為企業(yè)提供信息與技術(shù)援助上較落后，在機(jī)制上基本缺位。

　　由于信息的不充分，使民營企業(yè)在對外直接投資中的信息不對稱問題大量存在，民營投資者對外投資區(qū)位及合資(合作)者的選擇以及境外企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難與問題許多與此有關(guān)。信息問題事實上成為抑制民營企業(yè)發(fā)揮潛在優(yōu)勢，影響其對外直接投資很重要的因素之一。

　　三、民營企業(yè)對外直接投資的建議與策略

　　為促進(jìn)“走出去”工作的更好開展，溫州市政府采取了許多積極的措施。溫州市政府通過表彰等形式營造“走出去”的輿論氛圍;通過組織交流活動、邀請商務(wù)部等領(lǐng)導(dǎo)、專家講座、培訓(xùn)等活動構(gòu)建信息平臺;通過優(yōu)質(zhì)服務(wù)、簡化審批手續(xù)等工作暢通企業(yè)“走出去”渠道。溫州市政府還不斷加大財政扶持力度，鼓勵和扶持企業(yè)“走出去”.2007年、2008年溫州市政府分別撥款30萬、50萬人民幣專項資金用于“走出去”工作，2009年更達(dá)200萬元人民幣。這些為溫州民營企業(yè)對外直接投資創(chuàng)造了良好的外部條件。

　　溫州民營企業(yè)對外直接投資及溫州市政府在該方面的工作實踐，在整體上對民營企業(yè)對外直接投資提供了有益的啟示和借鑒，總結(jié)起來主要有以下幾個方面。

　　(一)以經(jīng)貿(mào)一體化思路為指導(dǎo)確立“走出去”與“引進(jìn)來”相結(jié)合的思想

　　“走出去”與“引進(jìn)來”是對外經(jīng)貿(mào)不同的方面，相互補(bǔ)充、相互依存，“引進(jìn)來”為了更好地“走出去”,“走出去”也有利于“引進(jìn)來”.溫州民營企業(yè)對外直接投資的實踐表明，“走出去”與“引進(jìn)來”的結(jié)合要跳出境外投資貿(mào)易替代的傳統(tǒng)框架。如溫州奧康集團(tuán)在“走出去”過程中，通過合作，贏得了意大利著名制鞋商的信賴，從而引進(jìn)了該品牌的先進(jìn)的生產(chǎn)線，在溫州建立了國際工業(yè)園，帶動了“引進(jìn)來”.同時，在“走出去”、“引進(jìn)來”的互動中，進(jìn)一步促進(jìn)和擴(kuò)大了企業(yè)的對外直接投資。在政府工作中，溫州外經(jīng)貿(mào)局外經(jīng)部門與外資部門掛勾，促進(jìn)外經(jīng)與外資的互動。政府給境外企業(yè)(機(jī)構(gòu))發(fā)聘書，以信息提供等拓寬引資渠道，也為更好地“走出去”搭建更多的平臺。

　　(二)從自身實際出發(fā)，確立特色與優(yōu)勢

　　溫州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是輕工業(yè)較發(fā)達(dá)，生產(chǎn)上占有成本優(yōu)勢，市場空間拓展的需求迫切。因此溫州民營企業(yè)對外直接投資以小規(guī)模為主，以營銷為主要目的，在投資地域選擇上也以能推銷產(chǎn)品為標(biāo)準(zhǔn)，因而分布廣。政府工作的指導(dǎo)思路是重點明確、特色鮮明，那就是從溫州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等實際情況出發(fā)，大力開展以貿(mào)易性為主的對外直接投資推動工作，以境外商品城為主體，帶動整個“走出去”工作的斷發(fā)展，從而促進(jìn)民營企業(yè)對外直接投資的進(jìn)一步發(fā)展。

　　(三)實現(xiàn)資源共享，促使要素整合

　　分析溫州民營企業(yè)對外直接投資發(fā)展原因，實現(xiàn)資源共享與要素整合是其提高效率降價成本的因素之一。比如，、溫州對外直接投資在海外成立了諸多商會，結(jié)成整體，大大提高了競爭力，也為對外投資帶來了諸多便利，比如相互間的境外融資，既可規(guī)避一些限制，亦提高了投資效率。在政府工作臺中，溫州注重培育中介機(jī)構(gòu)并充分發(fā)揮其作用，有效地降低了企業(yè)的風(fēng)險，并促使企業(yè)對外投資行為更加規(guī)范。

　　(四)明確政府在民營企業(yè)對外直接投資工作中的定位與作用

　　在民營企業(yè)開展對外直接投資過程中，政府要起到引導(dǎo)作用，審批要放寬，服務(wù)要提高，宏觀監(jiān)督管理要加強(qiáng)。目前政府審批手續(xù)還較繁鎖，民營企業(yè)境外投資奉行成本較高。在商務(wù)部頒布了企業(yè)境外投資核準(zhǔn)事項規(guī)定后，溫州市政府有關(guān)部門通過與上級有關(guān)部門的溝通，立即簡化了民營企業(yè)對外直接投資有關(guān)申報材料與手續(xù)。這給政府工作又一個啟示：在體制逐漸完善過程中，在認(rèn)清政府定位與作用基礎(chǔ)上，要提高服務(wù)工作的質(zhì)量與效率，還須加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)溝通，得到相關(guān)部門的支持。

　　結(jié)束語

　　當(dāng)前，我國對外直接投資有了較大發(fā)展，投資質(zhì)量和水平有了顯著提高，境外投資主體伍不斷壯大，特別是民營企業(yè)由于發(fā)展要求與產(chǎn)權(quán)清晰等自身特點，在江浙等地已經(jīng)成為展對外直接投資的主力軍。但畢竟，我國民營企業(yè)開展對外直接投資無論在規(guī)模和質(zhì)量水整體上尚處于起始階段，企業(yè)在“走出去”過程中存在著一系列的問題、困難，成為制約營企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大對外直接投資和提高對外直接投資質(zhì)量的重要因素。因此，在民營企業(yè)勃發(fā)展的今天，研究如何實施“走出去”戰(zhàn)略，分析民營企業(yè)開展對外直接投資的問題與難，研究解決方法與對策，對推動民營企業(yè)有效開展對外直接投資具有重要的現(xiàn)實意義。本文以浙江省溫州民營企業(yè)為例，浙江省溫州民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民營企業(yè)開展對外直接投資在國內(nèi)處領(lǐng)先地位，民營企業(yè)對外直投資開展地較好。因此，本文研究浙江省民營企業(yè)開展對外直接投資情況，可以窺一而見全貌，有普通意義。