基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論綜述
一、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生背景
按照傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)理論,在一個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變的世界,比較利益決定國(guó)際貿(mào)易模式,而人口增長(zhǎng)等外部因素則決定經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)水平。然而,在第二次世界大戰(zhàn)之后,國(guó)際貿(mào)易和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)展示出一個(gè)與新古典理論所預(yù)測(cè)的相當(dāng)不同的經(jīng)濟(jì)圖景。標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論主要以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所假設(shè)的世界為基礎(chǔ),即標(biāo)準(zhǔn)化的靜態(tài)均衡模型、規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng),這對(duì)以不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和歷史積累作用為基礎(chǔ)的聚集經(jīng)濟(jì)沒有任何理論上的解釋空間。20世紀(jì)80年代興起的新貿(mào)易和新增長(zhǎng)理論在解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、專業(yè)化和無(wú)限增長(zhǎng)方面獲得長(zhǎng)足進(jìn)展,對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易與增長(zhǎng)理論做出了具有重大意義的補(bǔ)充。新貿(mào)易理論所揭示的專業(yè)化與貿(mào)易機(jī)制及新增長(zhǎng)理論所闡明的“無(wú)限增長(zhǎng)”原理與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理研究中的集聚現(xiàn)象的相似性,一下子拉近了這三方面理論之間的距離。以不完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬遞增理念為基礎(chǔ)的新的方法開始表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭,特別是在迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)將張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)形式化之后,催生了新貿(mào)易理論與廠商的區(qū)位選擇論。迪克西特和斯蒂格利茨(1977)建立了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型(Dixit-Stiglitz,簡(jiǎn)稱D-S模型)。在該模型中,運(yùn)輸成本以薩繆爾森(Paul Samuelson,1952)的“冰山”①形式內(nèi)生。對(duì)于消費(fèi)者而言,他喜歡多樣化的消費(fèi),而對(duì)于生產(chǎn)者而言,由于產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模越大成本越低,因此產(chǎn)品的品種越少越好。為了實(shí)現(xiàn)足夠的規(guī)模經(jīng)濟(jì),每個(gè)企業(yè)都想使自己的產(chǎn)品獨(dú)占一國(guó)的消費(fèi)市場(chǎng),為使運(yùn)輸成本最小化,他便傾向于將區(qū)位選擇在市場(chǎng)需求大的地方,但大的市場(chǎng)需求又取決于所有其他企業(yè)的區(qū)位選擇。由此,該模型的邏輯結(jié)論是,一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì),從而使這一兩難沖突的解決空間增大。D-S模型的基本思路是消費(fèi)者對(duì)多樣化消費(fèi)的偏好意味著消費(fèi)品種類越多越好,效用水平越高;由于存在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì),廠商應(yīng)該盡可能把一種產(chǎn)品的規(guī)模做大,但在資源有限的情況下,把一種產(chǎn)品規(guī)模做大,意味著消費(fèi)品種類減少,或者說增加消費(fèi)品種類,意味著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的縮小,規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間就存在兩難沖突;如何解決這種兩難沖突,辦法是使人口規(guī)模和(或)資源增加,而國(guó)家之間的自由貿(mào)易正具有這種功效。這一模型講述了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難沖突的故事,他們發(fā)現(xiàn)即使兩國(guó)的稟賦條件相同,也沒有李嘉圖的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì),但如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),則兩國(guó)也可以選擇生產(chǎn)不同的專業(yè),開展分工和國(guó)際貿(mào)易。D—S模型為解決復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)地理問題提供了一個(gè)不可多得的分析框架。克魯格曼曾說“天賜神物或來自真實(shí)世界的神物很驚喜地在經(jīng)濟(jì)地理和國(guó)際貿(mào)易理論這個(gè)獨(dú)特的領(lǐng)域中被發(fā)現(xiàn)。”
自20世紀(jì) 90年代以來,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)借助迪克西特—斯蒂格利茨(Dixit—Stiglitz)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型 (D—S模型)和新貿(mào)易、新增長(zhǎng)理論研究的三次波濤的強(qiáng)大推動(dòng),作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域報(bào)酬遞增理論革命的第四波迅速成長(zhǎng)。如果說,赫爾普曼 (Helpman.E.)與克魯格曼(1985)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易的著作《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易——報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易》和格羅斯曼 (Grossman)與赫爾普曼(1991)關(guān)于內(nèi)生增長(zhǎng)的著作《全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新和增長(zhǎng)》促成了這一新的研究領(lǐng)域的形成并為其發(fā)展指明了方向,那么,克魯格曼(1991)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表的《報(bào)酬遞增和經(jīng)濟(jì)地理》和藤田(Fujita M.1988)在《區(qū)域科學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)》上發(fā)表的《空間集聚的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型:細(xì)分產(chǎn)品方法》,則完成了對(duì)D—S模型空間意義的解釋,可被視為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的開山之作。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),源于20世紀(jì)80年代對(duì)新國(guó)際貿(mào)易理論和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。這種“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”吸收了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域科學(xué)和經(jīng)濟(jì)區(qū)位論等有關(guān)空間經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)思想,結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論有關(guān)不完全競(jìng)爭(zhēng)和收益遞增模型的最新進(jìn)展,試圖構(gòu)建“空間經(jīng)濟(jì)”的理論體系。它比較注重國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)與地理區(qū)位及運(yùn)輸費(fèi)用(貿(mào)易壁壘)的關(guān)聯(lián),強(qiáng)調(diào)規(guī)范的模型分析方法,提出了一系列復(fù)雜的空間經(jīng)濟(jì)模型,以模擬產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力的相互作用,尋求產(chǎn)業(yè)集聚持續(xù)發(fā)展和多重均衡實(shí)現(xiàn)及被打破的條件,強(qiáng)調(diào)收益遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、歷史和偶然事件、路徑依賴等在產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域發(fā)展中的作用。從新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究成果來看,它與傳統(tǒng)(或新古典學(xué)派)的經(jīng)濟(jì)學(xué)相比較,最大的特點(diǎn)是吸收了經(jīng)濟(jì)區(qū)位論關(guān)于空間集聚以及運(yùn)輸費(fèi)用的理論,在此基礎(chǔ)上它強(qiáng)調(diào)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)費(fèi)的相互作用產(chǎn)生的內(nèi)在集聚力,以及由于某些生產(chǎn)要素的不可移動(dòng)性等帶來的與集聚力相反的作用力(分散力)二者對(duì)空間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響(見表1);新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)主要是報(bào)酬遞增思想、復(fù)雜科學(xué)所強(qiáng)調(diào)的路徑依賴和“鎖定”等概念以及迪克西特和斯蒂格利茨的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(D-S模型)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究主題主要有兩個(gè),即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“空間集聚”和“區(qū)域集聚”。研究方法主要是采用數(shù)學(xué)定量分析,將現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)象高度抽象化、模型化,建立了大量的數(shù)學(xué)模型,這些模型包括:中心—外圍模型、國(guó)際專業(yè)化模型、全球和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散模型、區(qū)域?qū)I(yè)化模型及歷史和期望對(duì)區(qū)域發(fā)展影響的模型等。
二、克魯格曼對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的有關(guān)論述
新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增的前提下,用規(guī)范的數(shù)學(xué)模型分析了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)外部經(jīng)濟(jì)、交易運(yùn)輸成本、工資等相互作用過程所決定的制造業(yè)的集群動(dòng)態(tài)過程。馬歇爾之后,產(chǎn)業(yè)集群理論研究在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中沉寂了相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間,只有經(jīng)濟(jì)地理學(xué)仍然在關(guān)注產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚問題。20世紀(jì)90年代以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(New Economic Geography)理論為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生提供了很好的解釋。克魯格曼(1991)認(rèn)為:空間問題沒有引起主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的真正重視是因?yàn)槿鄙倬_模式分析報(bào)酬遞增的假設(shè),他把空間思想引入正式的經(jīng)濟(jì)分析,是繼馬歇爾之后第一位開始把區(qū)位問題和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)、均衡這些經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題結(jié)合在一起的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家,并對(duì)產(chǎn)業(yè)集群給予了高度的關(guān)注。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有緊密聯(lián)系,能夠?qū)е率找孢f增。克魯格曼從理論上證明了工業(yè)活動(dòng)傾向于空間集聚的一般趨勢(shì),并闡明由于處在環(huán)境的限制,如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因,產(chǎn)業(yè)集聚的空間格局可以是多樣的,特殊的歷史事件將會(huì)在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成過程中產(chǎn)生巨大的影響力??唆敻衤砸?guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提,在D-S模型基礎(chǔ)上加入勞動(dòng)力流動(dòng)與要素報(bào)酬之間的累積因果關(guān)系—— 即勞動(dòng)力越集中的地方由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特性,其要素報(bào)酬也越高,從而越吸引勞動(dòng)力的集中——如此便可以解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成??唆敻衤贒-S模型的基礎(chǔ)上從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部機(jī)制來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集群現(xiàn)象,強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)“中心”的內(nèi)生性和競(jìng)爭(zhēng)均衡的思想,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本和生產(chǎn)要素移動(dòng)通過市場(chǎng)傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的。
克魯格曼(1991) 在總結(jié)哈里斯 (Harris,1954)的“市場(chǎng)潛力”理論與普里德(Bred,1966)的以市場(chǎng)規(guī)模與區(qū)域產(chǎn)業(yè)范圍間循環(huán)關(guān)系為基礎(chǔ)的進(jìn)口替代區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上,在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表的《遞增收益與經(jīng)濟(jì)地理》一文,并建立了他的中心—外圍模型②(the core-periphery model),認(rèn)為兩個(gè)對(duì)稱的區(qū)域會(huì)分別發(fā)展成為核心和周邊區(qū)域,從而揭示了經(jīng)濟(jì)地理聚集的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。克魯格曼在模型中指出有兩種力量決定著經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)要素在空間上是收斂還是擴(kuò)散:向心力(centrepetal force)以及離心力(centrefugal force)。向心力使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚,這也是新經(jīng)濟(jì)地理和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)非常重視產(chǎn)業(yè)集聚的原因。在中心外圍理論模型中克魯格曼認(rèn)為行業(yè)地理集中主要受三種效應(yīng)驅(qū)動(dòng)。一是市場(chǎng)準(zhǔn)入效應(yīng),即壟斷廠商總是將其生產(chǎn)安排在大市場(chǎng)同時(shí)并向小市場(chǎng)出口的趨勢(shì);二是生活成本效應(yīng),它分析了廠商區(qū)位對(duì)當(dāng)?shù)厣畛杀镜挠绊?,在有大量廠商集中的地區(qū)商品價(jià)格相對(duì)較低,從而會(huì)吸引大量的消費(fèi)者聚集在該地區(qū),進(jìn)而節(jié)約了消費(fèi)者的生活消費(fèi)支出;三是市場(chǎng)擠出效應(yīng),在存在競(jìng)爭(zhēng)的情況下,廠商總是向競(jìng)爭(zhēng)者相對(duì)少的地區(qū)集中,也就是說,大量廠商集中在一起的結(jié)果,就會(huì)使得該地區(qū)的一些廠商向廠商相對(duì)較少的地區(qū)移動(dòng);前兩種效應(yīng)的合力形成聚集力,它有利于廠商和消費(fèi)者在地理上的集中,并且相互促進(jìn);后一種效應(yīng)則形成離心力,促使廠商在地理上的擴(kuò)散。該模型的主要經(jīng)濟(jì)思想是,一個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大的區(qū)域,由于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系②,會(huì)出現(xiàn)一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象,經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大,集中越明顯。運(yùn)輸成本越低,制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)中所占的份額越大,在廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越明顯,越有利于集聚,“中心—外圍”結(jié)構(gòu)的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、運(yùn)輸成本和區(qū)域國(guó)民收人中的制造業(yè)份額。這一模型說明了一個(gè)國(guó)家或區(qū)域?yàn)閷?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而使運(yùn)輸成本最小化,從而使得制造業(yè)企業(yè)傾向于將區(qū)位選擇在市場(chǎng)需求大的地方,但大的市場(chǎng)需求則又取決于制造業(yè)的分布。中心一外圍模式的出現(xiàn)依賴于運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)民收入中的制造業(yè)份額。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)最重要的基石和假定是任何制造業(yè)產(chǎn)品都具有運(yùn)輸成本。這一運(yùn)輸成本是廣義的,它包括看得見的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)形成的有形運(yùn)輸成本,也包括地方保護(hù)引起的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘(即經(jīng)濟(jì)一體化的反義)。從直觀上看,制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)如果能集聚在一起,則能減少中間投入品的在途損耗、縮小運(yùn)輸成本,從而降低中間投入品的價(jià)格,因此廠商有內(nèi)在的沖動(dòng)集聚在一起共同分工協(xié)作,這種產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的力量稱作“價(jià)格效應(yīng)”或 “制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面,廠商具有內(nèi)在沖動(dòng)集聚在一起生產(chǎn),形成產(chǎn)業(yè)集群,各專業(yè)化分工的工人也集聚在同一區(qū)域內(nèi),產(chǎn)品種類數(shù)增多、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大;制造業(yè)產(chǎn)品從出廠到消費(fèi)者手中,運(yùn)輸成本降低,工人的名義、實(shí)際工資均高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū),非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的勞動(dòng)力受工資的誘惑而向集聚區(qū)內(nèi)遷移,這一集聚力量稱為“市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)”或“制造業(yè)后向聯(lián)系”。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的核心思想是報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本與要素流動(dòng)之間相互作用所產(chǎn)生的向心力導(dǎo)致兩個(gè)起先完全相同的地區(qū)演變成一個(gè)核心與外圍的產(chǎn)業(yè)集聚模式,其中的關(guān)鍵是保持對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的高度彈性。中心—外圍模型的結(jié)構(gòu)內(nèi)容是,兩個(gè)地區(qū)與兩個(gè)部門,兩地區(qū)最初是完全相同的,兩個(gè)部門分別是報(bào)酬遞增、產(chǎn)品具差異性的制造業(yè)與報(bào)酬不變、產(chǎn)品同質(zhì)的農(nóng)業(yè)部門。其中兩部門使用的生產(chǎn)要素都是勞動(dòng)力,同一地區(qū)內(nèi)的農(nóng)民不能向制造業(yè)部門流動(dòng),反之亦然;但制造業(yè)部門的工人卻可以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)的在同一部門內(nèi)流動(dòng)。中心—外圍模型揭示了產(chǎn)業(yè)地理集中形成的重要特征:在初始均衡的兩個(gè)地區(qū),隨著貿(mào)易成本的逐漸降低,當(dāng)聚集力大于離心力時(shí),勞動(dòng)力的移動(dòng)最終會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的不對(duì)稱地理分布。在這一過程中,最初貿(mào)易成本的削減對(duì)廠商生產(chǎn)區(qū)位并沒有任何影響,當(dāng)貿(mào)易成本一旦下降到“均衡點(diǎn)”,聚集力將起主導(dǎo)作用,所有的產(chǎn)業(yè)則會(huì)移到一個(gè)地區(qū),而此時(shí)勞動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)區(qū)位的轉(zhuǎn)移并不是逐漸發(fā)生的,而會(huì)發(fā)生突變。中心—外圍模型的意義在于它可以預(yù)測(cè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中經(jīng)濟(jì)地理模式的漸進(jìn)化過程,初始狀態(tài)時(shí),一個(gè)國(guó)家的地理區(qū)位可能有某種優(yōu)勢(shì),它對(duì)另一地區(qū)的特定廠商具有一定的吸引力,并導(dǎo)致這些廠商生產(chǎn)區(qū)位的改變,一旦某個(gè)區(qū)位形成行業(yè)的地理集中,該地區(qū)的聚集經(jīng)濟(jì)就會(huì)迅速發(fā)展并獲得地區(qū)壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)特別強(qiáng)調(diào)和關(guān)心“貨幣外部性①”,大多數(shù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型都是建立在“貨幣外部性”基礎(chǔ)上的。作為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)代表人之一的克魯格曼(1991)認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新并非是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的唯一因素,而受“貨幣外部性”推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)集聚卻相當(dāng)普遍;“在收益遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,外部經(jīng)濟(jì)的重要性程度就更廣泛一些,尤其是與市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)變化有關(guān)的外部經(jīng)濟(jì)”。此外,技術(shù)和知識(shí)溢出是無(wú)形的,難以量化,任何人都可以就技術(shù)狀況做出任何外生性的假設(shè)。因此,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將建模的重點(diǎn)放在“貨幣外部性”之上。但并不能據(jù)此得出新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)否定技術(shù)外部性存在,只將外部經(jīng)濟(jì)局限于市場(chǎng)外部經(jīng)濟(jì)的狹窄范圍的結(jié)論。克魯格曼(1991)認(rèn)為,正是與供給、需求相關(guān)的貨幣外部性導(dǎo)致了制造業(yè)的地理集中和中心——外圍模式的形成,他認(rèn)為,在完全競(jìng)爭(zhēng)性一般均衡中,貨幣外部性不產(chǎn)生福利影響,也不會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)性問題。但在不完全競(jìng)爭(zhēng)和收益遞增的假設(shè)下,貨幣外部性則起著重要的作用。
克魯格曼(1996)還建立一個(gè)動(dòng)態(tài)多區(qū)域模型( “race track economy”model)來解釋在空間結(jié)構(gòu)均衡時(shí)動(dòng)態(tài)力量趨于形成沿地形大概等距離分布的集聚點(diǎn)(城市)。他通過區(qū)域跑道模型演繹了區(qū)域運(yùn)行的幾何結(jié)構(gòu),區(qū)域跑道模型反映了區(qū)域經(jīng)濟(jì)體系中各個(gè)結(jié)構(gòu)部分呈環(huán)狀等距離分布,認(rèn)為運(yùn)輸費(fèi)用僅僅受環(huán)形周長(zhǎng)的影響,制造業(yè)的同一布局總是處于均衡分布狀態(tài)。地平面并不是穩(wěn)定不變的,集中的區(qū)域環(huán)形分布會(huì)產(chǎn)生輕微紊亂的地平面,自發(fā)演化出一個(gè)或多個(gè)制造業(yè)群。這樣,制造業(yè)區(qū)域布局由最初的均衡發(fā)展到兩區(qū)域集中布局,而這兩個(gè)最終集中布局區(qū)域特征正好相反。
1999年,麻省理工學(xué)院又出版了克魯格曼的新作(與Masahisa Fujita和Fujita Venables合著)《空間經(jīng)濟(jì):城市、區(qū)域和國(guó)際貿(mào)易》(The Spatial Economy:Cities,Regions,and International Trade)。該書概述了過去十年來關(guān)于空間經(jīng)濟(jì)及與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系的最新成果,不僅將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間定位與克魯格曼早期的“新貿(mào)易理論”聯(lián)系起來,而且也建立了嚴(yán)謹(jǐn)而精致的空間基本模型。在這之前的關(guān)于空間的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,都有一個(gè)致命的缺陷:沒有明確說明市場(chǎng)結(jié)構(gòu),那種存在收益遞增時(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。他們的模型均是在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)這些便利假設(shè)條件下的分析,沒有找到某種方式來處理規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的問題,這使得空間問題過去一直是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)盲點(diǎn)。
克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理思想主要體現(xiàn)在他的產(chǎn)業(yè)集群模型中。克魯格曼的產(chǎn)業(yè)群模型是基于以下事實(shí):企業(yè)和產(chǎn)業(yè)一般傾向于在特定區(qū)位空間集中不同群體,不同的相關(guān)活動(dòng)又傾向于集結(jié)在不同的地方,空間差異在某種程度上與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化有關(guān)。這種同時(shí)存在的空間產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化的現(xiàn)象,是在城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析中被廣泛接受的報(bào)酬遞增原則的基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)和勞動(dòng)力集聚在一起以獲得更高的要素回報(bào)時(shí),存在本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增為產(chǎn)業(yè)群的形成提供了理論基礎(chǔ)。不過,這種遞增的要素回報(bào)只在集聚發(fā)生的區(qū)位的有限的空間領(lǐng)域中表現(xiàn)出來。因?yàn)檫h(yuǎn)距離的交通費(fèi)用和空間通訊費(fèi)用決定了這種凈收益的增長(zhǎng)是有界限性的。于是,本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡,被用來解釋現(xiàn)實(shí)中觀察到的各種等級(jí)化的空間產(chǎn)業(yè)格局的發(fā)展。
克魯格曼的產(chǎn)業(yè)空間聚集模型假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。在此前提假設(shè)下,區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的空間格局演化的最終結(jié)果將會(huì)是產(chǎn)業(yè)空間聚集。這從理論上證明了制造業(yè)(工業(yè))活動(dòng)傾向于空間集聚的一般性趨勢(shì),并闡明由于外在環(huán)境的限制,如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因,產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的,特殊的歷史事件將會(huì)在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過程中產(chǎn)生巨大的影響力?,F(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依賴性的,而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來,就傾向于自我延續(xù)下去??唆敻衤墓ぷ鲗?shí)際上為主流經(jīng)濟(jì)分析理論框架下研究產(chǎn)業(yè)空間集聚形態(tài)的多樣性開辟了空間,證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,“區(qū)位是重要的,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)位格局和貿(mào)易關(guān)系的影響仍然重要,尤其是跨國(guó)生產(chǎn)組織中出現(xiàn)大量的中間產(chǎn)品交易和差別產(chǎn)品市場(chǎng)的不斷細(xì)分,使得市場(chǎng)因素在地區(qū)間貿(mào)易中扮演越來越重要的角色,實(shí)際上市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變反映了地方專業(yè)化的趨勢(shì)。”克魯格曼的模型為人為的產(chǎn)業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù),產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷自我強(qiáng)化的促成因素,包括貿(mào)易壁壘也可以改變產(chǎn)業(yè)分布的現(xiàn)實(shí)格局,不過產(chǎn)業(yè)政策或貿(mào)易保護(hù)措施只不過是各種影響地方產(chǎn)業(yè)集群形成與演變的因素之一,并不能必然導(dǎo)致政策制定者的預(yù)期愿望,產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展所依賴的不確定因素是很多的。也就是說,克魯格曼將最初的產(chǎn)業(yè)集聚歸于一種歷史的偶然,初始的優(yōu)勢(shì)因“路徑依賴”(Path dependence)①而被放大,從而產(chǎn)生“鎖定”(Lock-in)效應(yīng),因此不存在空間上各要素報(bào)酬趨于相等的自動(dòng)均衡,集聚的產(chǎn)業(yè)和集聚的區(qū)位都具有“歷史依賴”性。內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì),給集群內(nèi)企業(yè)帶來的集群外企業(yè)無(wú)法取得的收益誘使集群外企業(yè)紛紛攜帶資金、技術(shù)、勞動(dòng)力等資源向集群靠攏,使得路徑依賴更為強(qiáng)烈。由于外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模的存在和路徑依賴的存在,使得在集群形成前就進(jìn)入的企業(yè)可能面臨著更多的成本,產(chǎn)生出更多的外部性,而后來的企業(yè)往往可以免費(fèi)享有這種外部性。在克魯格曼看來,收益遞增和運(yùn)輸成本節(jié)約是產(chǎn)業(yè)集聚重要的“向心力”,并且這種“向心力”會(huì)在路徑依賴和自我預(yù)期的作用下產(chǎn)生累積效應(yīng),從而形成“中心—外圍”的空間結(jié)構(gòu)并強(qiáng)化這種區(qū)域的不均衡發(fā)展。但是,產(chǎn)業(yè)集聚也存在一些“離心力”,如某些生產(chǎn)要素的不可移動(dòng)性、集聚的外部不經(jīng)濟(jì)(擁擠)、地租的巨大區(qū)域差異等。因此,產(chǎn)業(yè)集聚是在向心力與離心力的相互作用下形成發(fā)展的。
克魯格曼是第一位把產(chǎn)業(yè)集聚與國(guó)際貿(mào)易因素緊密聯(lián)系起來研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他指出:產(chǎn)品的貿(mào)易活動(dòng)實(shí)際上間接地起到了生產(chǎn)要素貿(mào)易的作用,無(wú)論生產(chǎn)要素最初的分配狀態(tài)如何,通過貿(mào)易活動(dòng),總會(huì)使某些產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于某些工業(yè)區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群中的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素在他的眼里是一種開放經(jīng)濟(jì)的狀態(tài),是各國(guó)產(chǎn)業(yè)選擇和取得優(yōu)勢(shì)的決定性因素。這一點(diǎn)和他的“新貿(mào)易理論”是吻合的,即各國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)來自于各國(guó)內(nèi)部的地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工和在此基礎(chǔ)上所能達(dá)到的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度??唆敻衤鼘①Q(mào)易理論和區(qū)位理論相結(jié)合,用模型化的方法通過嚴(yán)密的數(shù)學(xué)論證從深層次上揭示了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的機(jī)制,他第一次通過數(shù)學(xué)模型分析證明了工業(yè)集聚將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成,彌補(bǔ)了馬歇爾和韋伯觀點(diǎn)的不足。
克魯格曼非常強(qiáng)調(diào)歷史的偶然(small accidents of early history)對(duì)經(jīng)濟(jì)地理形態(tài)的影響,這樣,既然產(chǎn)業(yè)集聚是經(jīng)濟(jì)地理形態(tài)發(fā)生變化的主線,因此,用“歷史的偶然”的觀點(diǎn)來解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成也變得越來越流行??唆敻衤渤姓J(rèn)制度的重要性,認(rèn)為集群往往是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的報(bào)遞增的結(jié)果,技術(shù)創(chuàng)新帶有偶然性,來源于產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域的文化、創(chuàng)新精神以及提供激勵(lì)機(jī)制的制度環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新為本地經(jīng)濟(jì)提供新的增長(zhǎng)點(diǎn),借助于制度創(chuàng)新提供的良好的發(fā)展環(huán)境,該增長(zhǎng)點(diǎn)就會(huì)憑借技術(shù)溢出、知識(shí)溢出等報(bào)酬遞增優(yōu)勢(shì)逐步發(fā)展壯大,成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)。圖1總結(jié)了克魯格曼關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的過程機(jī)制。
三、其他新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的觀點(diǎn)
克魯格曼以外的其他新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展也作出了重要貢獻(xiàn),他們不斷地拓展這一逐漸走向經(jīng)濟(jì)學(xué)主流的研究領(lǐng)域。貝爾托拉(Bertola,1993)應(yīng)用內(nèi)生增長(zhǎng)模型來介紹資本及勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移,如何通過各地的報(bào)酬遞增使一些地方經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在損害其他地方的基礎(chǔ)上逐漸集聚與增長(zhǎng),他的模型認(rèn)為可以通過增加要素的流動(dòng)促進(jìn)歐洲的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合,并將導(dǎo)致產(chǎn)品在更大范圍內(nèi)的地理集聚。波斯瑪(Boschma,1994) 認(rèn)為,建立在新知識(shí)和新過程生產(chǎn)基礎(chǔ)上的新企業(yè)相對(duì)來說具有區(qū)位選擇的自由,但是,一旦其位于某區(qū)域,新企業(yè)及其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)便表現(xiàn)出路徑依賴的特征,從而影響著該地區(qū)集群的形成。恩格爾曼與瓦爾茲(Englmann and Walz,1995), 瓦爾茲(Walz,1996)應(yīng)用有關(guān)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的模型來解釋地方上的研究與開發(fā)如何產(chǎn)生一個(gè)空間集聚過程。他們的研究表明,由于地區(qū)間要素的流動(dòng)性與廠商對(duì)不完全可貿(mào)易中間產(chǎn)品的多樣化偏好,那么僅僅因?yàn)閾碛兄虚g產(chǎn)品數(shù)量多寡初始條件的差異,中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品垂直的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系便會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)域性集中,區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于產(chǎn)業(yè)部門的地理集中及由此產(chǎn)生的持續(xù)的生產(chǎn)率提高。沃納斯伯爾(Venables,1996)把新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型作為區(qū)際貿(mào)易新類型的基礎(chǔ),發(fā)展了跨區(qū)域貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)集群理論。他認(rèn)為,假定生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng),如果中間性商品受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)費(fèi)的影響,生產(chǎn)過程中所引起的區(qū)際經(jīng)濟(jì)分化必然出現(xiàn)。在這種情況下,擁有大量制造業(yè)門類的區(qū)域能為中間性商品提供比較廣闊的市場(chǎng),使這些國(guó)家和地區(qū)趨向于區(qū)域一體化集中,從而使下游生產(chǎn)具有成本優(yōu)勢(shì),并強(qiáng)化這種優(yōu)勢(shì),循環(huán)往復(fù)。沃納斯伯爾(1996)從上下游產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出聯(lián)系也會(huì)促成集聚,即通過制造業(yè)中間產(chǎn)品“前向聯(lián)系”和“后向聯(lián)系”促成廠商的集中而形成產(chǎn)業(yè)集聚而生產(chǎn)要素流動(dòng)和投入產(chǎn)出的聯(lián)系作為經(jīng)濟(jì)集聚的機(jī)制,其背后首先是生產(chǎn)要素集聚,正是資本和勞動(dòng)的集中才形成形式上的產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)的空間集聚以相同的演化原理可以體現(xiàn)在不同的層次上:在一個(gè)區(qū)域內(nèi)第一產(chǎn)業(yè)與第二、三產(chǎn)業(yè)因集聚而造成的分離導(dǎo)致城鄉(xiāng)分開;一個(gè)國(guó)內(nèi)制造業(yè)或服務(wù)業(yè)在某特定地域內(nèi)范疇的集聚導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)地方化;在國(guó)際范圍內(nèi),某種制造業(yè)或服務(wù)業(yè)在某一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家內(nèi)集聚導(dǎo)致國(guó)際專業(yè)化。沃納斯伯爾(1996)憑借產(chǎn)業(yè)間的直接“投入—產(chǎn)出”聯(lián)系假設(shè)建立起國(guó)際專業(yè)化模型。按照他的假設(shè),在由國(guó)家組成的世界中,國(guó)家之間雖然不存在勞動(dòng)力的流動(dòng),但是可以進(jìn)行貿(mào)易。假設(shè)各個(gè)國(guó)家具有相同的稟賦和生產(chǎn)技術(shù),擁有農(nóng)業(yè)和制造業(yè)兩個(gè)生產(chǎn)部門,勞動(dòng)力可以在國(guó)內(nèi)部門間流動(dòng)。農(nóng)業(yè)部門為完全競(jìng)爭(zhēng)型,農(nóng)業(yè)產(chǎn)出為單一投入—勞動(dòng)的增凹函數(shù)。制造業(yè)部門為不完全競(jìng)爭(zhēng)型,使用勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的組合作為投入,廠商之間存在直接的“投入—產(chǎn)出”聯(lián)系,每一廠商的產(chǎn)出既作為提供給消費(fèi)者的最終產(chǎn)品,又作為所有其它廠商所需要的中間投入品。制造業(yè)作為中間商品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者的雙重身份使得與傳統(tǒng)集聚有相近邏輯的國(guó)際專業(yè)化過程得以發(fā)生。藤田和莫瑞(Fujita and Mori,1997)研究了多制造業(yè)經(jīng)濟(jì)體系中的運(yùn)費(fèi)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系會(huì)自動(dòng)發(fā)展為一個(gè)中心地體系,他們(1996)對(duì)沃爾特•克里斯塔勒 (Walter Christaller,1933)①的中心地等級(jí)體系模型進(jìn)行了修正,通過構(gòu)建基礎(chǔ)模型進(jìn)行預(yù)測(cè)分析后,發(fā)現(xiàn)人口增加會(huì)引起新城市在一定時(shí)期內(nèi)在一個(gè)長(zhǎng)而狹窄的經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生,并沿著一條線逐漸向外擴(kuò)展,形成多城市空間。與古典區(qū)位論一樣,這些研究都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集帶來的外部經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)位選擇的重要影響。所不同的是,克魯格曼更強(qiáng)調(diào)由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集帶來的、與市場(chǎng)供求相連的貨幣外部性的作用。格斯貝茨與施姆茲勒(Gersbach & Schmutzler,1999)通過兩階段雙寡頭壟斷模型(two-stare duopoly model)探討了存在產(chǎn)業(yè)外部與內(nèi)部外溢效應(yīng)條件下的生產(chǎn)與產(chǎn)品創(chuàng)新的地理分布。他們認(rèn)為,遞減的聯(lián)系成本支持著產(chǎn)業(yè)的聚集,同時(shí)也存在產(chǎn)品創(chuàng)新的多重均衡。沃納斯伯爾與李茂(Venables and Limao, 1999)在利用傳統(tǒng)的李嘉圖及赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論(HO貿(mào)易模型)并將運(yùn)輸成本納人到理論中去時(shí),發(fā)現(xiàn)要素察賦與要素密集度并不是確定貿(mào)易方式及生產(chǎn)方式的充分條件,國(guó)家或區(qū)域的位置——特別是與市場(chǎng)中心的距離及物品的運(yùn)輸成本,對(duì)貿(mào)易方式或生產(chǎn)方式也產(chǎn)生重要的影響,但是,市場(chǎng)中心的位置與要素的稟賦狀況無(wú)關(guān),它是外生決定的。新貿(mào)易活動(dòng)的區(qū)位選擇相對(duì)于已有活動(dòng)的密度而言,依賴于要素密集度與運(yùn)輸密集度。馬丁(Martine,1999) 研究了聚集經(jīng)濟(jì)條件下的區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)問題。他通過模型分析得出結(jié)論,在最初的區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的區(qū)域?qū)ζ渌髽I(yè)具有較大的吸引力,參與最初區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)的第一個(gè)企業(yè)雖然可以獲得較大的財(cái)政激勵(lì),但隨后的其他企業(yè)卻能夠從該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)聚集形成的外部經(jīng)濟(jì)中獲益。對(duì)在區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的區(qū)域而言,更重要的利益在于為隨后進(jìn)入的廠商提供了一個(gè)良好的環(huán)境。在同一區(qū)位的廠商數(shù)目會(huì)隨著外生的相對(duì)成本優(yōu)勢(shì)和內(nèi)生的聚集優(yōu)勢(shì)的增加而增加。因此,從拉馬克主義的(lamarcism)①意義上說,廠商和其他組織作為積極活動(dòng)的主體,不但使它們的經(jīng)濟(jì)行為適應(yīng)外部環(huán)境,而且它們也同時(shí)改造外部環(huán)境以適應(yīng)發(fā)展的需要。不可否認(rèn),地區(qū)區(qū)位的一般因子對(duì)新產(chǎn)業(yè)的布局有著重大影響,但是,正是由于新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造性過程將地方一般化要素轉(zhuǎn)化為特定化要素,使該地區(qū)產(chǎn)生了比其他地區(qū)更大的產(chǎn)業(yè)吸引力,從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚自我循環(huán)累積下去。因此,新產(chǎn)業(yè)空間的形成不是一個(gè)主體決定過程,而是一個(gè)常常帶有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體無(wú)意識(shí)影響、外部經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化導(dǎo)致的規(guī)模收益遞增過程,在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝保持領(lǐng)先地位的地區(qū)并不一定是起初經(jīng)濟(jì)最有效率的地區(qū)。鮑德溫(Baldwin,1999)指出,由于新經(jīng)濟(jì)地理理論關(guān)注勞動(dòng)要素的自由流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)的垂直聯(lián)系,因此集聚的向心力量有兩種:需求聯(lián)系與成本聯(lián)系,據(jù)此建立了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)復(fù)雜的集聚模型。鮑德溫認(rèn)為,僅僅根據(jù)前向聯(lián)系的內(nèi)生資本產(chǎn)生的需求聯(lián)系效應(yīng)建立的簡(jiǎn)單模型就可以分析產(chǎn)業(yè)集聚的許多動(dòng)態(tài)問題,如貿(mào)易成本與產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域自由化與產(chǎn)業(yè)集聚等。波斯瑪和蘭布(Boschma & Lambooy,1999)認(rèn)為,偶然性事件和規(guī)模收益遞增,與環(huán)境選擇相比較,更有利于解釋新企業(yè)的區(qū)位選擇以及由此帶來的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間的形成。如果說克魯格曼(1991)重點(diǎn)研究了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)集聚的前提的話,Henderson(1999)則對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來源進(jìn)行了分析。他指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)來源于企業(yè)之間關(guān)于投入市場(chǎng)和產(chǎn)出市場(chǎng)信息的交流,如哪個(gè)供應(yīng)商的成本更低、質(zhì)量更好、新產(chǎn)品和新技術(shù)的信息,以及對(duì)公共產(chǎn)品的成本的共同承擔(dān),如果行業(yè)需要較大金額的中間產(chǎn)品投入,由眾多企業(yè)進(jìn)行分?jǐn)偢谄髽I(yè)發(fā)展。此外,在研究開發(fā)中,相比前期研究,后繼研究往往風(fēng)險(xiǎn)更大,成功的可能性越來越小,各企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)企業(yè)有很重要的作用。大的規(guī)模無(wú)疑對(duì)信息分享、公共產(chǎn)品負(fù)擔(dān)以及研究開發(fā)的聯(lián)盟有重要作用,這是規(guī)模經(jīng)濟(jì)重要的表現(xiàn)方式之一。此外,Henderson(1999)還指出,專業(yè)化城市產(chǎn)業(yè)更依賴于區(qū)域化經(jīng)濟(jì),因?yàn)檫@種專業(yè)化城市可能就以生產(chǎn)某種標(biāo)準(zhǔn)化工業(yè)產(chǎn)品為主,更依賴于行業(yè)內(nèi)的集聚;而大都市的產(chǎn)業(yè)集聚更依賴于城市化經(jīng)濟(jì),因?yàn)榇蠖际兄械漠a(chǎn)業(yè),如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、處于產(chǎn)品生命中期的成長(zhǎng)階段的、未標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)業(yè)需要的是差異化的市場(chǎng)環(huán)境、豐富的人力資本、巨大的市場(chǎng)容量等。專業(yè)化城市和大都市集聚對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求是不一樣的。Henderson 、Shalizi和Venables(2000)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地理的角度探討產(chǎn)業(yè)為什么會(huì)群集、新集群是如何形成的、脫離集群的后果等問題。為了解釋以上問題,他們對(duì)國(guó)際和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的地理特征進(jìn)行了實(shí)證研究。Romano, Passiante和Elia(2000)分析了29個(gè)虛擬群,用組織接近的概念來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的地理接近概念,認(rèn)為組織接近是虛擬群形成動(dòng)力的新來源,而組織的接近則通過供應(yīng)鏈和客戶關(guān)系管理來實(shí)現(xiàn)。他們突破傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)聚群的地理限制,利用信息通訊技術(shù)的進(jìn)步把產(chǎn)業(yè)聚群置于全球化的虛擬學(xué)習(xí)環(huán)境中,擴(kuò)展了產(chǎn)業(yè)聚群活動(dòng)的空間。
Lanaspa與Sanz(2001) 擴(kuò)展了不變運(yùn)輸成本后的新經(jīng)濟(jì)地理模型,可以得到各種非對(duì)稱地穩(wěn)定均衡,用來解釋大的工業(yè)帶伴生小地工業(yè)帶的現(xiàn)象,也把基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)生在分析當(dāng)中。他們認(rèn)為,克魯格曼的1991年的一般均衡模型內(nèi)生決定了制造業(yè)區(qū)位選擇的方式:制造業(yè)生產(chǎn)的完全集中或者在兩個(gè)區(qū)位的均勻分布。但更為實(shí)際的情況是,運(yùn)輸成本并不是一個(gè)恒量,它依賴于區(qū)域工業(yè)規(guī)模的大小,而廠商的區(qū)位選擇受到集聚的擁擠成本(congestion costs)與基礎(chǔ)設(shè)施的交互影響。因此,在現(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中存在多種多樣的非對(duì)稱穩(wěn)定均衡(asymmetric stable eqilibria)。沃納斯伯爾(Venables, 2001)認(rèn)為,新技術(shù)改變了地理對(duì)我們的影響,但是并沒有消除我們對(duì)地理的依賴性;地理仍然是國(guó)際收入不平衡的重要因素,是產(chǎn)業(yè)集聚的重要條件。 Goverman、Redding和Venables(2001)從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的角度探討貿(mào)易流的方式、要素價(jià)格和生產(chǎn)的區(qū)位問題,分析了貿(mào)易成本的決定因素和貿(mào)易成本影響貿(mào)易流,認(rèn)為地理?xiàng)l件是要素價(jià)格的重要決定因素,提出了基于地理的貿(mào)易流和要素價(jià)格影響產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生與發(fā)展的機(jī)理。諾曼和沃納斯伯爾(Norman & Venables,2001)探討了基于規(guī)模收益遞增的世界經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模和數(shù)量,研究國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群政策與世界經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展關(guān)系,產(chǎn)業(yè)集群與世界經(jīng)濟(jì)福利最大化的關(guān)系后,認(rèn)為在均衡發(fā)展的條件下,產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量太多而規(guī)模太小。克拉夫特和沃納斯伯爾(Crafts & Venables,2001)探討了產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效、規(guī)模和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用,從地理角度回顧了歐洲的衰弱和美國(guó)的興起,以及未來亞洲的復(fù)興,認(rèn)為盡管缺乏高質(zhì)量的制度是經(jīng)濟(jì)落后的重要原因,但不能忽視地理集聚在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的重要作用。Beaudry和Swann(2001)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的強(qiáng)度影響產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)績(jī)效的途徑進(jìn)行了研究。他們用雇員數(shù)量作為衡量產(chǎn)業(yè)集群強(qiáng)度的指標(biāo),對(duì)英國(guó)幾十個(gè)行業(yè)進(jìn)行了實(shí)證分析,結(jié)論是英國(guó)計(jì)算機(jī)、汽車、航空和通訊設(shè)備制造業(yè)存在著非常強(qiáng)的集群正效應(yīng)。Leo,Braun與Winden(2001)通過對(duì)歐洲9城市地區(qū)的實(shí)證分析表明,產(chǎn)業(yè)集群對(duì)城市或更小的經(jīng)濟(jì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以發(fā)揮決定性的作用。產(chǎn)業(yè)集群為歐洲一些城市的經(jīng)濟(jì)集聚提供了動(dòng)力和實(shí)現(xiàn)方式,在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了非常重要的作用,通過產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)成為歐洲大陸多數(shù)城市長(zhǎng)期增長(zhǎng)戰(zhàn)略的主要政策措施之一。馬丁和奧塔維諾(Martin & Ottaviano ,2001)綜合了克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理理論與以羅默(Paul M.Romer,1986)和盧卡斯(Robert E.Lucas,1988)為代表的內(nèi)生增長(zhǎng)理論①,建立了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚間自我強(qiáng)化的模型,證明了區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚由于降低了創(chuàng)新成本,從而刺激了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。反過來,由于向心力使新企業(yè)傾向于選址于該區(qū)域,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)一步推動(dòng)了空間的集聚,進(jìn)一步驗(yàn)證了著名的繆爾達(dá)爾 (Myrdal,1957)的“循環(huán)與因果積累理論①(Circular and Cumulative Causation)”。也就是說,企業(yè)偏好市場(chǎng)規(guī)模較大的地區(qū),而市場(chǎng)的擴(kuò)大與地區(qū)企業(yè)數(shù)量相關(guān)。馬丁和奧塔維諾(Martin &Ottaviano,2001)認(rèn)為,一旦循環(huán)累積因果效應(yīng)開始發(fā)生,那么地方技術(shù)外溢便是必要條件。其實(shí),即使在沒有技術(shù)外溢效應(yīng)的條件下,僅僅依靠創(chuàng)新活動(dòng)和中間產(chǎn)品投入部門的市場(chǎng)相互作用,經(jīng)濟(jì)自發(fā)力量仍有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)集聚自我強(qiáng)化的不斷持續(xù)。并且,針對(duì)初始稟賦相同的兩地區(qū)來說,一旦產(chǎn)業(yè)集聚開始發(fā)生,那么空間穩(wěn)定均衡的結(jié)果便是創(chuàng)新活動(dòng)的完全地理集中,生產(chǎn)活動(dòng)也基本上完全位于核心地區(qū)。Camels和 Romijn(2001)研究在經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際經(jīng)濟(jì)整合的背景下,技術(shù)能力的累積對(duì)中小企業(yè)在區(qū)域發(fā)展中的作用,建立概念框架來分析地理集聚影響技術(shù)能力累積的機(jī)理,突破傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群的地理限制,利用信息通訊技術(shù)的進(jìn)步把產(chǎn)業(yè)集群置于全球化的虛擬學(xué)習(xí)環(huán)境中,擴(kuò)展了產(chǎn)業(yè)集群活動(dòng)的空間。Fan和 Scott(2003)研究了東亞和中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)二者之間具有很強(qiáng)的雙向促進(jìn)關(guān)系,新加坡、香港、上海和北京等城市都利用產(chǎn)業(yè)集群策略來吸引外商直接投資,加速地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 Marjolein與Henny(2003)認(rèn)為,隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化與自由化程度的加深,技術(shù)能力積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力起著越來越關(guān)鍵的作用。Marjolein與Henny在以前學(xué)者用中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究地區(qū)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)的基礎(chǔ)上,完善了從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探討構(gòu)建企業(yè)技術(shù)能力的驅(qū)動(dòng)因素,從而通過分類把以前失去聯(lián)系的中觀與微觀兩個(gè)方面有機(jī)結(jié)合起來,這樣的結(jié)構(gòu)框架也產(chǎn)生了促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的新的政策含義。因此,僅僅從企業(yè)的角度研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力提高的影響是不全面的,而通過來自區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的集聚利益有利于單個(gè)企業(yè)技術(shù)能力的積累,而將產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與學(xué)習(xí)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納人到一個(gè)統(tǒng)一的分析框架中。Matsushima與 Matsumura(2003)在一個(gè)呈環(huán)形狀的城市區(qū)域里,建立了混合市場(chǎng)的寡頭廠商產(chǎn)品數(shù)量調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)與區(qū)位選擇模型。該模型表明,空間競(jìng)爭(zhēng)均衡的最終結(jié)果是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的私有性質(zhì)廠商位于城市的一極,而以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)的公有性質(zhì)的廠商位于城市相反的一極,并且,該模型還表明,如果私有性質(zhì)的廠商的產(chǎn)出數(shù)量不受計(jì)劃當(dāng)局的控制,那么這種區(qū)位選擇的結(jié)果便是一種次優(yōu)均衡。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)進(jìn)一步引起了人們對(duì)克魯格曼中心—外圍模型中特定產(chǎn)業(yè)的關(guān)注,開啟了對(duì)垂直生產(chǎn)地理聚集和水平生產(chǎn)地理聚集的研究,巴瑞特和??撕漳罚˙arryt & Ekholm,2003)等人認(rèn)為,垂直聚集和水平聚集主要與貿(mào)易自由化程度、兩地距離、兩地要素價(jià)格差異和潛在市場(chǎng)的大小相關(guān)。如果兩地貿(mào)易自由化程度越低、距離越遠(yuǎn)、兩地要素的價(jià)格差異越大,就越容易導(dǎo)致生產(chǎn)的垂直聚集;如果兩地貿(mào)易自由化程度越高,兩地距離越近,兩地要素價(jià)格差異越小,潛在市場(chǎng)越大,就越容易導(dǎo)致生產(chǎn)的水平聚集。藤田和克魯格曼(Fujita,Krugman,2004)認(rèn)為,在勞動(dòng)力市場(chǎng)共享模型中,勞動(dòng)者被假設(shè)為同質(zhì)的,這在理論上是不全面的。在勞動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)(labour matching)模型中,勞動(dòng)者被處理為異質(zhì)的,這更符合現(xiàn)實(shí),從而廠商在技術(shù)空間中能異化它們的技術(shù),增加勞動(dòng)資源配置的市場(chǎng)濃度,通過競(jìng)爭(zhēng)外部性導(dǎo)致集聚經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。Crozet (2004) 利用歐洲五個(gè)國(guó)家的雙邊勞動(dòng)力遷移的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了克魯格曼(1991) 的預(yù)測(cè):勞動(dòng)力會(huì)受市場(chǎng)潛力吸引,向?qū)嶋H工資報(bào)酬較高的地方遷移。同時(shí),他利用參數(shù)模擬的結(jié)果表明,由于遷移成本很高,歐洲國(guó)家也不可能立即形成“中心 ——外圍”的模式,即這種集聚效應(yīng)的范圍并不強(qiáng)。Pons et al. (2004)用Crozet (2004) 的方法研究了西班牙產(chǎn)業(yè)集聚過程中的國(guó)內(nèi)移民問題。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論表明,在報(bào)酬遞增的條件下,產(chǎn)業(yè)集聚和長(zhǎng)期增長(zhǎng)依運(yùn)輸成本而呈非線性變化,演化的軌跡表現(xiàn)為典型的倒U形構(gòu)造,在全球化過程的中間段,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為高度集聚,國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)差異最為顯著,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人均收入的不平衡發(fā)展乃是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的常態(tài)。Mccann與Shefer(2004)從復(fù)雜、多變的地理—企業(yè)—產(chǎn)業(yè)的組織關(guān)系出發(fā),提出了產(chǎn)業(yè)集聚的3種類型:純集聚模型、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體模型與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型,并對(duì)這3種類型進(jìn)行了比較研究。產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象,不少學(xué)者嘗試用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入產(chǎn)業(yè)集群的研究過程中,構(gòu)建一個(gè)解釋產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生演化框架。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的交叉融合日益緊密。2005年波斯瑪和富林肯(Boschma & Frenken ,2005)共同分析了最近幾十年來新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的影響,并比較了三者之間的異同點(diǎn),最后指出演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)發(fā)展的新方向。那么,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群觀點(diǎn)也將隨之不斷演繹。