摘要：本文基于國(guó)際國(guó)內(nèi)的金融證券市場(chǎng)情況，分析了我國(guó)證劵公司發(fā)展面臨的新形勢(shì)，指出了內(nèi)部管理的重要意義，并分析了證劵公司在內(nèi)部管理中存在的問(wèn)題，接下來(lái)針對(duì)這些問(wèn)題，提出了相應(yīng)的對(duì)策。
　　關(guān)鍵詞：新形勢(shì) 證劵公司 內(nèi)部管理 問(wèn)題 對(duì)策
　　一、我國(guó)證劵公司發(fā)展面臨的新形勢(shì)
　　（一）我國(guó)證劵公司的發(fā)展規(guī)模初現(xiàn)
　　根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，早在在2009年，滬、深兩市股票市場(chǎng)總市值已達(dá)23.95萬(wàn)億元，投資者開(kāi)設(shè)的股票有效賬戶(hù)數(shù)達(dá)到11,882.78萬(wàn)戶(hù)?？梢?jiàn)，證券市場(chǎng)的發(fā)展非常之迅速。在證劵市場(chǎng)的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)和前景下，證劵公司紛紛成立，在國(guó)家監(jiān)管和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控下，中國(guó)的證劵公司的發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模。
　　（二）證劵公司面臨著巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力
　　首先，國(guó)內(nèi)證劵市場(chǎng)發(fā)展迅速，證劵公司數(shù)量增多，造成國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈。到2009年底，中國(guó)的證劵公司就已經(jīng)達(dá)到了108家。這些大量的證劵公司在嚴(yán)峻的形勢(shì)下，為了搶占市場(chǎng)，紛紛推出特色產(chǎn)品，盡一切可能搶占客戶(hù)資源，從而使得國(guó)內(nèi)的同行競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。
　　另外，隨著改革開(kāi)放程度加深，WTO的加入，一些國(guó)外的證劵公司也紛紛搶灘中國(guó)證券市場(chǎng)，像高盛、瑞銀這樣的一流國(guó)際跨國(guó)公司都加入進(jìn)來(lái)，他們的加入，給中國(guó)本土的證劵公司帶來(lái)了巨大的沖擊，一些業(yè)務(wù)高端的客戶(hù)資源被搶占，業(yè)務(wù)骨干也被高新挖走，整個(gè)證劵行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了重大的變化。
　?。ㄈ┤蚪鹑谧C劵市場(chǎng)危機(jī)加重
　　前段時(shí)間，受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)加劇的影響，世界的金融體系動(dòng)蕩，面對(duì)這場(chǎng)金融風(fēng)暴，中國(guó)的證券業(yè)也難逃厄運(yùn)，面臨著前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在挑戰(zhàn)下，中國(guó)的證劵公司只有加強(qiáng)自己的內(nèi)部管理，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，才能應(yīng)對(duì)危機(jī)，立于不敗之地。
　　
　　二、現(xiàn)階段我國(guó)證劵公司在內(nèi)部管理中存在的問(wèn)題
　　
　　我國(guó)的證劵行業(yè)起步晚，相對(duì)于其它發(fā)達(dá)國(guó)家，我們的證劵公司在各方面還存在著很大的差距，這些差距在企業(yè)的內(nèi)部管理上尤其明顯，主要表現(xiàn)在：
　?。ㄒ唬┤肆Y源管理方面存在的問(wèn)題
　　目前，很多證劵公司都在人力資源管理上出現(xiàn)了這樣那樣的問(wèn)題，比如，人力資源管理的各種機(jī)制沒(méi)有健全和建立，企業(yè)人才匱乏，專(zhuān)業(yè)人才特別難招募，人員積極性和創(chuàng)新能力不強(qiáng)，人員結(jié)構(gòu)不合理等等，這些表象都反映著中國(guó)證券公司人力資源管理的薄弱，要想抓好企業(yè)的內(nèi)部管理，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，首要的任務(wù)就是做好企業(yè)內(nèi)部管理的第一環(huán)節(jié)：人力資源管理。
　　（二）財(cái)務(wù)管理方面存在的問(wèn)題
　　在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過(guò)程中，我國(guó)證券公司在企業(yè)財(cái)務(wù)管理方面也出現(xiàn)了一些問(wèn)題，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的控制不嚴(yán)密，一些證劵公司，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的控制能力不強(qiáng)，財(cái)務(wù)的監(jiān)管能力沒(méi)有得到有利的實(shí)施，特別是對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不嚴(yán)，成本控制和業(yè)績(jī)考核也執(zhí)行不力。這些嚴(yán)重的失職現(xiàn)象，浪費(fèi)了資源，增加了成本，并引發(fā)了一系列的管理危機(jī)和道德風(fēng)險(xiǎn)。
　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)管理方面出現(xiàn)的問(wèn)題
　　在經(jīng)營(yíng)管理反面出現(xiàn)的問(wèn)題主要有：第一，公司的營(yíng)銷(xiāo)模式落后，營(yíng)銷(xiāo)手段單一，影響業(yè)務(wù)的開(kāi)展。第二，公司的組織架構(gòu)和管理流程尚待完善和加強(qiáng)，一些崗位的具體職責(zé)沒(méi)有明確和細(xì)化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，導(dǎo)致無(wú)章可依，管理混亂。