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淺談服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文

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  隨著服務(wù)業(yè)的國(guó)際化發(fā)展,對(duì)外直接投資轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)已經(jīng)成為一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。下面是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文,供大家參考。

  服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文范文一:服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資的雙重影響及東道國(guó)的對(duì)策

  摘要:隨著中國(guó)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放的進(jìn)一步擴(kuò)大,將吸引更多的跨國(guó)公司進(jìn)入該領(lǐng)域??鐕?guó)公司投資服務(wù)業(yè),對(duì)東道國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展既有積極影響即外溢效應(yīng),也有消極影響即內(nèi)斂效應(yīng)。本文主要探討服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資對(duì)我國(guó)的雙重影響,分析利弊,提出對(duì)策,并為即將全面開(kāi)放的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)提出一些建議。

  關(guān)鍵詞:服務(wù)業(yè);外溢效應(yīng);內(nèi)斂效應(yīng)

  一、服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資的雙重影響

  (一)正面影響:外溢效應(yīng)

  外溢效應(yīng),是指外商直接投資對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展能力發(fā)生無(wú)意識(shí)影響的間接作用。這種外溢效應(yīng)既可表現(xiàn)為正面的,也可表現(xiàn)為負(fù)面的。在這里,我們主要討論正面的外溢效應(yīng)。外商直接投資的外溢效應(yīng)主要表現(xiàn)為除資本和勞動(dòng)力之外的其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素,從而使全要素生產(chǎn)率提高,實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要可分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步和制度變遷三個(gè)方面。

  1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)主要是指第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值比重的變化情況。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為,一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程是工業(yè)和服務(wù)業(yè)取代農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位的過(guò)程。第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重越小,說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變換的速度越迅速,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度越高。關(guān)于外國(guó)直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng),以日本學(xué)者赤松要的“雁行模式”最為著名。赤松要認(rèn)為,一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大致經(jīng)歷進(jìn)口、當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、開(kāi)拓出口、出口增長(zhǎng)等幾個(gè)發(fā)展階段。某產(chǎn)業(yè)隨著進(jìn)口的不斷增加,先后出現(xiàn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和出口,其圖形如飛行的雁群。“雁行模式”表明,外國(guó)直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)源于有效地利用東道國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。外國(guó)直接投資所帶來(lái)的“一攬子”資源,尤其是技術(shù)和管理技能,不僅有助于中國(guó)建立新產(chǎn)業(yè),而且還能使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí),使內(nèi)向型產(chǎn)業(yè)向出口導(dǎo)向型、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)。

  隨著加入WTO,我國(guó)大多數(shù)第三產(chǎn)業(yè)部門(mén)對(duì)外開(kāi)放度的提高和利用外商直接投資政策的調(diào)整,第一產(chǎn)業(yè)的投資比重已經(jīng)逐年下降,而第二產(chǎn)業(yè)制造業(yè)的比重日益提高,這與前幾年跨國(guó)投資集中在制造業(yè)領(lǐng)域密切相關(guān)。作為投資新熱點(diǎn)的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)盡管增長(zhǎng)率不明顯,但是服務(wù)業(yè)投資已經(jīng)成為全球投資的趨勢(shì),因此,第三產(chǎn)業(yè)投資占GDP的比重會(huì)日益提高,從而帶動(dòng)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),由制造業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)大國(guó)。

  2.技術(shù)外溢效應(yīng)。技術(shù)是一個(gè)廣義的概念,它不僅包括生產(chǎn)技術(shù)和方法,也包括管理技術(shù)和勞動(dòng)者素質(zhì)的提高等方面。因此,這里主要用人力資本和R&D資本來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的分析,技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于人力資本和R&D資本的生產(chǎn)。因此外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)也應(yīng)通過(guò)人力資本和R&D資本兩個(gè)渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)。對(duì)人力資本的影響主要是跨國(guó)公司在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)培訓(xùn)當(dāng)?shù)毓蛦T。而受過(guò)培訓(xùn)的雇員的“跳槽”是技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑。外國(guó)直接投資R&D資本的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是跨國(guó)公司國(guó)外分支機(jī)構(gòu)在中國(guó)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)在一定程度上增強(qiáng)了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng);二是跨國(guó)公司參與中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。從長(zhǎng)期來(lái)看,當(dāng)外國(guó)公司與當(dāng)?shù)毓驹谕粋€(gè)市場(chǎng)上相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí),當(dāng)?shù)毓緸榱嗽诟?jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì),必然會(huì)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi),提高企業(yè)的技術(shù)水平。服務(wù)業(yè)FDI帶來(lái)了先進(jìn)技術(shù)、知識(shí)與技能,包括諸如設(shè)備和工藝流程的硬技術(shù)以及管理、營(yíng)銷等軟技術(shù)。但是,服務(wù)業(yè)中包含的技術(shù)組合不同于制造業(yè),F(xiàn)DI并非是服務(wù)業(yè)獲得硬技術(shù)的主要途徑,而軟技術(shù)卻是轉(zhuǎn)讓知識(shí)和技術(shù)的主要形式。例如,在銀行、保險(xiǎn)和飯店等行業(yè),投資方會(huì)對(duì)其子公司進(jìn)行一系列的技能與知識(shí)培訓(xùn)。

  3.制度變遷效應(yīng)。制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要表現(xiàn)為制度變遷,中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的變遷主要表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)制度的變遷、市場(chǎng)化程度提高、分配格局變化和對(duì)外開(kāi)放程度四個(gè)方面。一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在一定的制度框架中實(shí)現(xiàn)的,利用外國(guó)直接投資作用是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的行為之一,其本身就是一種制度變遷。此外,外國(guó)直接投資主要來(lái)源于發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,為了吸引更多投資,必須改善市場(chǎng)環(huán)境,從而促使中國(guó)市場(chǎng)化程度不斷提高。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),制度是一種重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素,一國(guó)通過(guò)制度變遷會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及發(fā)展,從而產(chǎn)生制度績(jī)效。外國(guó)直接投資在中國(guó)產(chǎn)生的制度績(jī)效,主要是指它通過(guò)影響中國(guó)決定制度供給和制度需求的某些因素,來(lái)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

  (二)負(fù)面影響:內(nèi)斂效應(yīng)

  1.大部分服務(wù)業(yè)FDI旨在市場(chǎng)開(kāi)拓,尋求非交易性活動(dòng),并有可能以對(duì)外支付的形式進(jìn)行利潤(rùn)匯出,所以,不僅可能對(duì)增加外匯收入無(wú)任何作用,反而可能對(duì)國(guó)際收支造成負(fù)面影響。許多跨國(guó)公司通過(guò)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移方式來(lái)進(jìn)行逃稅,從而嚴(yán)重干擾了東道國(guó)的市場(chǎng)秩序。20世紀(jì)90年代后期,跨國(guó)企業(yè)逃稅一年高達(dá)300億元人民幣,相當(dāng)于近年中國(guó)財(cái)政收入的二十分之一。六成以上的外企存在非正常虧損,虛虧實(shí)盈。目前中國(guó)40多萬(wàn)家外資企業(yè),年虧損金額逾1200億元,但其中有相當(dāng)數(shù)量的外企通過(guò)各種避稅手段轉(zhuǎn)移利潤(rùn),造成賬面上大面積虧損。

  2.東道國(guó)相關(guān)行業(yè)受到很大沖擊。在東道國(guó)原有的高度保護(hù)下,諸如銀行、電信、旅游等行業(yè),其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是非完全競(jìng)爭(zhēng)的,甚至是壟斷的,因而適應(yīng)市場(chǎng)的能力和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的自身能力有限。隨著外資在這些行業(yè)的進(jìn)入,東道國(guó)國(guó)內(nèi)原有企業(yè)從資金、經(jīng)驗(yàn)、技能和創(chuàng)新方面都受到巨大挑戰(zhàn)??鐕?guó)公司往往憑借其資金雄厚的優(yōu)勢(shì)大規(guī)模收購(gòu)當(dāng)?shù)赝袠I(yè)企業(yè)甚至龍頭企業(yè)及其原有品牌,從而在當(dāng)?shù)匦纬杉夹g(shù)、品牌、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)壟斷。這種情況在我國(guó)的許多行業(yè)都存在,有些還十分突出,不僅嚴(yán)重壓抑了民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而且在形成品牌市場(chǎng)壟斷后還會(huì)侵害消費(fèi)者權(quán)益,對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)安全都構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

  3.外資服務(wù)機(jī)構(gòu)將與東道國(guó)本地企業(yè)更加激烈地爭(zhēng)奪人力資源,其工作條件與薪酬?duì)顩r可能導(dǎo)致大批優(yōu)秀人才流向外資企業(yè),這樣對(duì)本地企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)更多困難。以金融業(yè)為例,外資銀行進(jìn)入中國(guó)后,大量中資銀行的骨干跳槽或被高薪聘請(qǐng)去外資銀行,這對(duì)于發(fā)展不夠完善的中資銀行來(lái)說(shuō)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和壓力是雙份的。

  4.服務(wù)業(yè)FDl可能帶來(lái)三方面的風(fēng)險(xiǎn)。如果東道國(guó)政府管理控制不善,缺乏有效的規(guī)章制度,有可能在體制方面帶來(lái)嚴(yán)重的本國(guó)經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;如果在管理公用事業(yè)和私有化時(shí)缺乏有力控制,有可能導(dǎo)致私人壟斷;此外,因?yàn)楦鲊?guó)在社會(huì)文化背景上差異極大,外資在這些領(lǐng)域的運(yùn)作容易造成沖突和傷害。

  二、我國(guó)服務(wù)業(yè)的對(duì)策

  中國(guó)在2000年到2002年間服務(wù)業(yè)FDI的平均流入量為128.05億美元,2002年存量為2596.89億美元;服務(wù)業(yè)占2002年FDI總流入的24.7%,占總存量的31.4%;我國(guó)將履行入世承諾進(jìn)一步開(kāi)放服務(wù)業(yè),因此在吸引更多的服務(wù)業(yè)FDI上有很大潛力,并且,我國(guó)服務(wù)業(yè)的“走出去”仍處于起步階段,因此在這種“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”的進(jìn)程中,在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的前提下,我們應(yīng)該科學(xué)地分析環(huán)境,建立和強(qiáng)化自己的比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),最大限度地利用服務(wù)業(yè)FDI所產(chǎn)生的正向效應(yīng),同時(shí)提高我國(guó)對(duì)外直接投資的水平和能力。

  1.進(jìn)一步提升國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高承接服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的能力。

  根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資的一般規(guī)律,在其他條件不變的情況下,投資主體的等量資本投資在與母國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)水平相同或較高地區(qū)比投資在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平較低地區(qū)可能獲得更高的收益。就服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資而言,由于國(guó)際服務(wù)業(yè)的結(jié)構(gòu)朝著知識(shí)密集型方向發(fā)展,因而只有發(fā)展知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的國(guó)家(地區(qū))才能為國(guó)際直接投資提供更高的收益,也才能吸引更多的國(guó)際直接投資。鑒于中國(guó)目前服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較為低下,餐飲、商業(yè)零售、交通運(yùn)輸?shù)葎趧?dòng)和資源密集型的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)仍然占據(jù)主體地位,現(xiàn)代服務(wù)業(yè)如電訊服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代金融等比重偏低的狀況,無(wú)論就中國(guó)今后自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而言,還是就吸引更多的國(guó)際直接投資而言,大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè),改造和提升傳統(tǒng)服務(wù)業(yè),不斷優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu),提高整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都是十分必要的。提升國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高承接服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的能力應(yīng)從兩個(gè)方面入手。

  一是優(yōu)先發(fā)展信息服務(wù)、現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、電子商務(wù)等支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)高效運(yùn)行的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),大力發(fā)展咨詢、法律服務(wù)、科技服務(wù)等中介服務(wù)行業(yè),積極發(fā)展旅游、文化、體育等需求潛力大的行業(yè)。這些都屬于知識(shí)技術(shù)密集型的服務(wù)行業(yè),只有充分發(fā)展這些行業(yè),才能形成高水平、結(jié)構(gòu)合理的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。

  二是充分利用各種形式的服務(wù)業(yè)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。一般而言,國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有項(xiàng)目外包、業(yè)務(wù)離岸化、外商直接投資三個(gè)層面,具體形式包括新設(shè)投資、收購(gòu)兼并、風(fēng)險(xiǎn)投資等。服務(wù)業(yè)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也不例外。我們應(yīng)創(chuàng)造有利的政策環(huán)境,支持中國(guó)企業(yè)承接國(guó)際項(xiàng)目外包,有關(guān)部門(mén)要為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供必要的信息和咨詢服務(wù),引導(dǎo)其積極參與國(guó)際項(xiàng)目外包市場(chǎng),承接外包項(xiàng)目,與外國(guó)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行有效合作;允許并鼓勵(lì)境外投資者通過(guò)并購(gòu)等方式對(duì)中國(guó)進(jìn)行投資,培育有利于吸納并購(gòu)?fù)顿Y的制度環(huán)境,為服務(wù)業(yè)跨國(guó)公司參與企業(yè)的改組、改造創(chuàng)造有利條件。

  2.盡可能地利用FDI的外溢效應(yīng),努力減少內(nèi)斂效應(yīng)。

  外溢效應(yīng)是否容易實(shí)現(xiàn)取決于東道國(guó)公司從事投資和學(xué)習(xí)吸收外國(guó)知識(shí)和技能的能力和動(dòng)機(jī)。外資不僅帶來(lái)了豐富的資金、技術(shù)、知識(shí),通過(guò)外資在中國(guó)的運(yùn)作和培訓(xùn),可以學(xué)習(xí)到先進(jìn)的專業(yè)技能、營(yíng)銷理念以及科學(xué)的管理經(jīng)驗(yàn)。其間接效應(yīng)有二,一是服務(wù)于我國(guó)的制造業(yè)發(fā)展,二是為我國(guó)的服務(wù)業(yè)發(fā)展樹(shù)立典范。中資企業(yè)可以嘗試加入跨國(guó)公司戰(zhàn)略聯(lián)盟,參加到它們的產(chǎn)業(yè)鏈和本土化進(jìn)程中,獲得提高自主研發(fā)與創(chuàng)新的能力。

  建立健全國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)和機(jī)制,監(jiān)控外資在中國(guó)的發(fā)展,減少內(nèi)斂效應(yīng)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議認(rèn)為,發(fā)展中國(guó)家有必要對(duì)服務(wù)業(yè)吸收外資持謹(jǐn)慎態(tài)度。因?yàn)樵谝恍艛嘈缘男袠I(yè)(如電信服務(wù))或公用、基礎(chǔ)設(shè)施中,如果缺乏有效監(jiān)控,容易發(fā)生市場(chǎng)權(quán)力濫用的問(wèn)題,導(dǎo)致私人壟斷。此外,跨國(guó)公司利用轉(zhuǎn)移價(jià)格,也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成損害。在人力資源上,我國(guó)政府應(yīng)該加大教育投資,提升人才的總體水平,同時(shí)改革戶籍和人才管理制度,減少人才流動(dòng)的成本,不僅為跨國(guó)公司來(lái)華投資提供人力資源,也在一定程度上減少其與中資企業(yè)爭(zhēng)奪優(yōu)秀人才的優(yōu)勢(shì),保證中資企業(yè)充足的人力資本、知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新能力。

  3.提高國(guó)內(nèi)服務(wù)消費(fèi)水平,解除服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的后顧之憂。

  投資所生產(chǎn)的產(chǎn)品能否實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清是影響投資的最終限制性因素。理論上,只有所有產(chǎn)品都能銷售出去,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清,投資才能順利實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)。服務(wù)業(yè)的投資也不例外。目前中國(guó)人均收入水平還不高,城市化進(jìn)程較慢,城鄉(xiāng)差距過(guò)大,客觀上限制了服務(wù)業(yè)發(fā)展的需求空間;另一方面,由于過(guò)去對(duì)服務(wù)業(yè)和服務(wù)消費(fèi)認(rèn)識(shí)上存在某些偏見(jiàn),把服務(wù)業(yè)作為非物質(zhì)生產(chǎn)而忽視其高附加值的特點(diǎn),把工業(yè)化簡(jiǎn)單等同于工業(yè)發(fā)展而忽視服務(wù)業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高的支撐作用,過(guò)分強(qiáng)調(diào)服務(wù)業(yè)的消費(fèi)性而忽視其產(chǎn)業(yè)性,造成對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期重視不夠,服務(wù)消費(fèi)在低水平徘徊。國(guó)內(nèi)一些服務(wù)業(yè)得不到發(fā)展,外資引不進(jìn)來(lái),與缺乏市場(chǎng)需求不無(wú)關(guān)系。因此,培養(yǎng)居民服務(wù)業(yè)消費(fèi)能力,提高國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)消費(fèi)水平,也就成為解除服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資后顧之憂、吸引更多國(guó)際直接投資的重要舉措。

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  服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文范文二:中國(guó)服務(wù)業(yè)投資的開(kāi)放過(guò)程與政策啟示

  一、服務(wù)業(yè)投資壁壘的界定

  按照《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMS)的規(guī)定,投資壁壘是指為了促使外國(guó)投資者達(dá)到某種業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)而采取的措施,包括投資準(zhǔn)入壁壘、投資經(jīng)營(yíng)壁壘和投資退出壁壘。TRIMS所指的投資壁壘僅限于扭曲國(guó)際貨物貿(mào)易的投資措施。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議(UNCTAD)把外國(guó)直接投資(FDI)壁壘分為市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、所有權(quán)和管理限制以及運(yùn)營(yíng)限制三大類。因此,一般來(lái)說(shuō),投資壁壘主要是東道國(guó)政府設(shè)置的、對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)的投資行為有障礙作用的政策措施,也就是說(shuō),凡是直接或間接地使外資企業(yè)增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施,都有可能被外國(guó)服務(wù)廠商認(rèn)為屬于投資壁壘。

  迄今為止,對(duì)于服務(wù)業(yè)投資壁壘還沒(méi)有一個(gè)具體的國(guó)際多邊協(xié)定對(duì)其進(jìn)行明確界定,但是在許多國(guó)際和區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中所規(guī)定的投資措施實(shí)際上就是服務(wù)貿(mào)易中的投資壁壘。本文主要針對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)中政策性投資壁壘的演變過(guò)程講行分析。

  二、中國(guó)服務(wù)業(yè)投資的開(kāi)放過(guò)程

  (一)嚴(yán)格限制準(zhǔn)入:1979~1987年

  改革開(kāi)放初期,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低,對(duì)外開(kāi)放采取“摸著石頭過(guò)河”的漸進(jìn)式開(kāi)放模式,因此實(shí)行國(guó)際上先工業(yè)后服務(wù)業(yè)的開(kāi)放路徑。該階段是中國(guó)利用外資的起步階段,初步建立了管理外商直接投資的政策框架,創(chuàng)造了基本的投資環(huán)境,制定并頒布了管理FDI的法律法規(guī),形成初步的FDI政策框架,實(shí)行區(qū)域性的FDI優(yōu)勢(shì)政策,對(duì)FDI準(zhǔn)人的行業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格限制等。在此期間,允許準(zhǔn)入的行業(yè)主要在制造業(yè)部門(mén),服務(wù)業(yè)總體的投資壁壘非常高,但在旅游、房地產(chǎn)和餐飲服務(wù)業(yè)部門(mén)對(duì)外資的限制相對(duì)較松。1987年底,原國(guó)家計(jì)委頒發(fā)了《指導(dǎo)吸收外商投資方向暫行規(guī)定》,把外商投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)、允許、限制和禁止四類,其中對(duì)外資準(zhǔn)人領(lǐng)域做了較大的限制,服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放還沒(méi)有提上議程,禁止性和限制性投資壁壘都很高。

  (二)跟隨性發(fā)展:1988~1995年

  經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的發(fā)展,中國(guó)的投資環(huán)境逐步規(guī)范改善,但對(duì)外開(kāi)放的部門(mén)依然集中在第二產(chǎn)業(yè),對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的政策沒(méi)有明顯的放松,投資壁壘依然較高。大多數(shù)服務(wù)部門(mén),特別是生產(chǎn)者服務(wù)部門(mén)還沒(méi)有對(duì)外資企業(yè)開(kāi)放。1990年《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)實(shí)施細(xì)則》第四條規(guī)定,下列行業(yè)禁止設(shè)立外資企業(yè):(1)新聞、出版、廣播、電視、電影;(2)國(guó)內(nèi)商業(yè)、對(duì)外貿(mào)易、保險(xiǎn);(3)郵電通信;(4)中國(guó)政府規(guī)定禁止設(shè)立外資企業(yè)的其他行業(yè)。第五條規(guī)定,下列行業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè):(1)公用事業(yè);(2)交通運(yùn)輸;(3)房地產(chǎn);(4)信托投資;(5)租賃??梢钥闯?,禁止性和限制性部門(mén)主要集中在服務(wù)業(yè)。雖然對(duì)外資企業(yè)所作的出口規(guī)定及其對(duì)出口比率的限制作了根本性變更,從過(guò)去的70%下降到40%,但是由于服務(wù)業(yè)的投資壁壘很高,這些規(guī)定對(duì)服務(wù)業(yè)利用外資并沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)作用。

  1992~1995年是中國(guó)外商直接投資自由化快速發(fā)展的階段,但該階段主要是放松第二產(chǎn)業(yè)的投資壁壘。對(duì)服務(wù)業(yè)而言,一方面由于重工業(yè)、輕服務(wù)業(yè)的思想存在,服務(wù)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性還沒(méi)有受到重視;另一方面,由于認(rèn)為金融、電信、交通運(yùn)輸?shù)确?wù)業(yè)屬于自然壟斷部門(mén),不適宜對(duì)外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)開(kāi)放,因此實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。1995年,中國(guó)重新發(fā)布了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》,同時(shí)發(fā)布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,將鼓勵(lì)類、限制類和禁止類項(xiàng)目具體化,除此之外,皆為允許對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)域。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》成為指導(dǎo)外資進(jìn)入的重要法律文件。

  (三)逐步降低:1996-2001年

  1995年底到2001年11月15日是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的關(guān)鍵階段。隨著中美雙邊關(guān)系的發(fā)展和高層互訪,中國(guó)政府代表團(tuán)權(quán)限增大,關(guān)鍵時(shí)刻政治決斷,1999年和美國(guó)達(dá)成雙邊協(xié)議,清除了中國(guó)人世的主要障礙。之后,中國(guó)又和歐盟就中國(guó)人世達(dá)成一攬子協(xié)議。這些談判的障礙主要體現(xiàn)在:農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅減讓和服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放領(lǐng)域和開(kāi)放程度。在此期間,中國(guó)頒布了一批新的涉外法律法規(guī),其中一些就是專門(mén)針對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的。例如,2001年8月14日,對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布《外商投資租賃公司審批管理暫行辦法》,允許投資性公司為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)。但要求只能采用合資或合作形式,設(shè)立外商投資租賃公司,應(yīng)引進(jìn)國(guó)際上先進(jìn)的租賃企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)中國(guó)租賃業(yè)的發(fā)展,產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2000年6月23日,衛(wèi)生部和對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部聯(lián)合發(fā)布了《中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》,對(duì)在中國(guó)中、西部地區(qū)或老、少、邊、窮地區(qū)設(shè)立合資醫(yī)院的條件適當(dāng)放寬。此外,相關(guān)部門(mén)還發(fā)布了《中外合資對(duì)外貿(mào)易公司試點(diǎn)暫行辦法》、《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》、《外商投資鐵路貨物運(yùn)輸業(yè)審批與管理暫行辦法》、《外商獨(dú)資船務(wù)公司審批管理暫行辦法》等。通過(guò)公布這些規(guī)定,允許外國(guó)投資者以合營(yíng)方式從事鐵路貨物運(yùn)輸;擴(kuò)大了投資者在中國(guó)從事醫(yī)療機(jī)構(gòu)、租賃、船務(wù)公司等行業(yè)可以擁有的股權(quán)和管理經(jīng)營(yíng)權(quán)。

  《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》在1997年再次修改,使得對(duì)外資開(kāi)放的行業(yè)和部門(mén)大幅度增加,許多新的領(lǐng)域逐步開(kāi)始向外商開(kāi)放。例如,在交通運(yùn)輸、郵電通訊、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)等行業(yè),許多國(guó)家視為涉及本國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的領(lǐng)域,中國(guó)將其列入了鼓勵(lì)類的外商投資行業(yè)。最引人注目的是對(duì)銀行、保險(xiǎn)、外貿(mào)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、零售商業(yè)等服務(wù)行業(yè)有限度的開(kāi)放,此舉走在了許多發(fā)展中國(guó)家的前列。完全禁止外國(guó)投資的行業(yè)已經(jīng)比較有限,其中服務(wù)業(yè)主要是新聞業(yè)和廣播影視業(yè)。

  在該階段,中國(guó)也開(kāi)始認(rèn)識(shí)到服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用,同時(shí)出于人世談判中服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的壓力,開(kāi)始放松對(duì)服務(wù)業(yè)的管制,降低對(duì)服務(wù)業(yè)利用外資的限制。

  (四)嚴(yán)格遵守入世承諾:2002~2006年

  2001年12月11日,中國(guó)加入世界貿(mào)易組織,成為世貿(mào)組織的一員。在人世法律中,中國(guó)對(duì)服務(wù)貿(mào)易作了相當(dāng)大的承諾,其中絕大部分是針對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的。按照人世承諾,擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放,在商業(yè)、外貿(mào)、運(yùn)輸、醫(yī)療、教育、金融、保險(xiǎn)、電信等各類中介服務(wù)等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域進(jìn)一步放寬對(duì)外商投資的限制,使外商在更廣闊的層面對(duì)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮作用。同時(shí),國(guó)家相關(guān)部門(mén)制定或修改了《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》、《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》、《外商投資電影院暫行規(guī)定》等,加強(qiáng)對(duì)服務(wù)業(yè)開(kāi)放的管理。

  為適應(yīng)加入WTO的需要,

  2002年3月11日又重新修訂了《指導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,在投資準(zhǔn)入方面進(jìn)一步開(kāi)放。主要變動(dòng)如下:一是將鼓勵(lì)類目錄由186條增加到262條,而限制類目錄則由112條減少到75條,大幅度放寬了行業(yè)準(zhǔn)入限制,其中最為突出的是將原先禁止外商投資的電信、燃?xì)?、熱力、供排水等城市管網(wǎng)建設(shè)首次列為對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域。二是進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開(kāi)放度,如外資銀行、保險(xiǎn)、證券、基金、金融、商業(yè)、外貿(mào)、運(yùn)輸、旅游、法律服務(wù)、會(huì)計(jì)審計(jì)、音像制品、外商商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)、直銷經(jīng)營(yíng)等行業(yè),均按照中國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾,在開(kāi)放的地域、數(shù)量、經(jīng)營(yíng)范圍、股比要求上做出了更為寬松的規(guī)定,使得服務(wù)貿(mào)易成為新的外國(guó)直接投資熱點(diǎn)。與此相適應(yīng),在外商投資服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的法律體系構(gòu)建方面,有關(guān)建筑、會(huì)計(jì)服務(wù)、教育、商業(yè)、物流、醫(yī)療、教育、民航等行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)人規(guī)定及相關(guān)法律規(guī)范正在制定中。2004年,國(guó)務(wù)院根據(jù)發(fā)展需求,對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)行第五次修訂,進(jìn)一步縮小服務(wù)業(yè)限制和禁止的范圍。

  (五)全面降低:2007年至今

  2006底人世過(guò)渡期結(jié)束,中國(guó)全面履行了服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的承諾。隨后,新修訂的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》也于2007年12月1日起生效。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域,新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》在全面落實(shí)中國(guó)加入世貿(mào)組織承諾的同時(shí),積極穩(wěn)妥擴(kuò)大開(kāi)放,增加承接服務(wù)外包、現(xiàn)代物流等鼓勵(lì)類內(nèi)容;減少限制類和禁止類條目,將原限制外商投資的貨物租賃、貨運(yùn)代理、外貿(mào)公司等調(diào)整為允許類條目,將原禁止外商投資的期貨公司、電網(wǎng)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)列為對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域;對(duì)金融業(yè)外資投資限制尺度有所放寬,鼓勵(lì)類包括銀行、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司;保險(xiǎn)公司(壽險(xiǎn)公司外資比例不超過(guò)50%);證券公司(限于從事A股承銷、B股和H股以及政府和公司債券的承銷和交易,外資比例不超過(guò)1/3);證券投資基金管理公司(外資比例不超過(guò)49%)以及保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和期貨公司(中方控股)。但對(duì)部分涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略性和敏感性行業(yè),對(duì)外資開(kāi)放較為謹(jǐn)慎。

  新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》標(biāo)志著中國(guó)服務(wù)業(yè)進(jìn)入對(duì)外資企業(yè)全面開(kāi)放階段,投資壁壘進(jìn)一步降低。但是,為了抑制房地產(chǎn)泡沫,新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》將房地產(chǎn)業(yè)列人限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄,以規(guī)范對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的管理。

  三、政策啟示

  從中國(guó)服務(wù)業(yè)投資壁壘的演進(jìn)過(guò)程來(lái)看,中國(guó)服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放是漸進(jìn)發(fā)展的。投資壁壘的設(shè)置既與中國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平相關(guān)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策相關(guān),也與國(guó)際壓力(如人世談判)相關(guān)。目前,中國(guó)服務(wù)業(yè)利用外商直接投資依然存在較多限制。隨著人世過(guò)渡期的結(jié)束,服務(wù)業(yè)外商直接投資自由化將面臨進(jìn)一步的壓力與挑戰(zhàn)。在全球服務(wù)業(yè)外商投資自由化的背景下,政府有兩個(gè)策略選擇:對(duì)外逐步降低投資壁壘和對(duì)內(nèi)促進(jìn)服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

  (一)對(duì)外降低投資壁壘

  在服務(wù)貿(mào)易自由化的背景下,降低服務(wù)業(yè)投資壁壘已經(jīng)成為各國(guó)政府不能回避的問(wèn)題,但是鑒于降低投資壁壘所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)以及部分服務(wù)部門(mén)在國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)與文化安全中的重要地位,東道國(guó)不會(huì)盲目降低投資壁壘。迫于國(guó)際壓力,開(kāi)放是必然的,但不是一蹴而就。由于不同的服務(wù)部門(mén)具有明顯的異質(zhì)性,因此在設(shè)置投資壁壘時(shí)對(duì)不同的服務(wù)部門(mén)應(yīng)該選擇不同的投資壁壘。對(duì)于發(fā)展較成熟的服務(wù)業(yè)部門(mén),可以選擇較低的投資壁壘;而對(duì)于發(fā)展還處于初級(jí)階段的部門(mén),可以選擇較高的投資壁壘。對(duì)于不涉及國(guó)家安全的服務(wù)部門(mén),可以選擇較低的投資壁壘;而對(duì)于涉及國(guó)家安全的服務(wù)部門(mén),則可以選擇較高的投資壁壘。并且,對(duì)同一個(gè)服務(wù)部門(mén),可以時(shí)間作為自由化的控制手段,在不同的時(shí)間選擇不同的投資壁壘。在該部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)力比較弱的時(shí)候,選擇較高的投資壁壘;當(dāng)該部門(mén)具備一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí),就可以選擇較低的投資壁壘??梢?jiàn),中國(guó)可以通過(guò)投資壁壘的靈活控制,有步驟、有計(jì)劃地對(duì)外資開(kāi)放本國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)。在每一階段,都要選擇最具有競(jìng)爭(zhēng)力的部門(mén)首先開(kāi)放,對(duì)于那些不具備開(kāi)放條件的部門(mén),要?jiǎng)?chuàng)造以后能夠開(kāi)放的條件。

  (二)對(duì)內(nèi)促進(jìn)服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

  中國(guó)服務(wù)業(yè)壟斷程度高,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重不足。中國(guó)在對(duì)外開(kāi)放的同時(shí),要打破國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)的部門(mén)壟斷,降低市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘,依靠國(guó)內(nèi)服務(wù)行業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)發(fā)展,增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平。雖然促進(jìn)服務(wù)業(yè)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使本國(guó)服務(wù)生產(chǎn)企業(yè)的生存壓力加大,但本國(guó)的服務(wù)消費(fèi)者或使用者(比如服務(wù)作為商品或其他服務(wù)生產(chǎn)中間投入時(shí))將因?yàn)榉?wù)價(jià)格的下降而得到實(shí)實(shí)在在的好處。同時(shí),鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)將有利于本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展,同時(shí)抑制外資企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上的擴(kuò)張。因此,東道國(guó)政府應(yīng)該積極采取措施促進(jìn)除涉及國(guó)家利益不宜對(duì)外開(kāi)放外的其他服務(wù)部門(mén)進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng),并把促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)作推動(dòng)本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略。

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