北大博士論文格式

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　　北大博士論文格式篇一

　　經(jīng)濟秩序的變遷

　　摘 要：經(jīng)濟秩序圍繞“經(jīng)濟原則”、“社會原則”和“政治原則”的互動關(guān)系展開,這是對經(jīng)濟秩序的關(guān)系論而非實體論的理解。由此出發(fā),可將經(jīng)濟秩序分為四種類型,即“倫理經(jīng)濟”、“國家經(jīng)濟”、“市場經(jīng)濟”和“社會經(jīng)濟”,四者分別對應(yīng)于“道義原則”、“政治控制原則”“效用最大化原則”和“社會保護原則”。在“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”、“發(fā)展才是硬道理”的政策和口號之下,應(yīng)重申倫理經(jīng)濟、強調(diào)和保護社會經(jīng)濟以彌補市場經(jīng)濟效用最大化原則的缺陷。

　　關(guān) 鍵 詞：經(jīng)濟秩序倫理經(jīng)濟國家經(jīng)濟市場經(jīng)濟社會經(jīng)濟

　　作者簡介：王建民，中央財經(jīng)大學(xué)社會學(xué)系講師、社會學(xué)博士

　　本文系國家社會科學(xué)基金青年項目“績效政體與典型市場的建構(gòu)———改革以來市場秩序形成的個案研究”(項目號:09CSH024)的階段性成果。

　　本文所言的“經(jīng)濟秩序”是一個相對性概念,它旨在表明在經(jīng)濟秩序中“經(jīng)濟原則”、“社會原則”和“政治原則”哪個更具有基礎(chǔ)性地位。這是對經(jīng)濟秩序“關(guān)系論”而非“實體論”的理解,后者主要是從經(jīng)濟學(xué)的角度在生產(chǎn)要素配置和約束交易行為的意義上理解經(jīng)濟秩序。我們贊同“經(jīng)濟秩序”是“社會秩序”一部分的觀點。正如帕森斯和斯梅爾瑟所言,經(jīng)濟是完整社會的一個子系統(tǒng)①。根據(jù)中國社會的歷史變遷,大致可以將經(jīng)濟秩序分為“倫理經(jīng)濟”、“國家經(jīng)濟”、“市場經(jīng)濟”和“社會經(jīng)濟”四種類型。它們之間不僅呈現(xiàn)出前后延續(xù)的歷時性特點,也具有共時性的并存關(guān)系。

　　一、倫理經(jīng)濟與道義原則

　　傳統(tǒng)中國社會中的經(jīng)濟活動帶有濃厚的倫理道德色彩,這與儒家思想中的“仁德”觀念具有密切關(guān)聯(lián)。《論語》中關(guān)于義利、財富等的論述明確地體現(xiàn)了以道德規(guī)范包容經(jīng)濟活動的觀點。如“富與貴,是人之所欲也,不以其道得之,不處也;貧與賤,是人之所惡也,不以其道得之,不去也。”主張對富貴的追求要以嚴格依循社會規(guī)范為前提。又如“聞有國有家者,不患寡而患不均,不患貧而患不安。蓋均無貧,和無寡,安無傾。”②主張資源共享的社會意義。被譽為“最后的儒家”的梁漱溟將傳統(tǒng)中國社會概括為“倫理本位社會”。所謂“倫理本位”,突出了道義原則”在經(jīng)濟社會生活中的基礎(chǔ)性地位。在“倫理社會”中,不僅血緣群體的經(jīng)濟往來要遵循道義原則,而且擴大化的社會關(guān)系中的經(jīng)濟活動也必須遵循禮義之規(guī)。梁漱溟指出:“西洋近代社會之所以為個人本位者,即因其財產(chǎn)為個人私有。恩如父子而異財;親如夫婦而異財;偶爾通融,仍以借貸方式。”“倫理社會中,夫婦、父子情如一體,財產(chǎn)是不分的。而且父在堂,則兄弟等亦不分;祖父在堂,則祖孫三代都不分的,分則視為背理。”③然而,倫理感情是有親疏等差的。于是兄弟之間,或近支親族間,便有分財之義,但分財后的富者可再分財于貧者;親戚朋友鄰里之間,彼此有無相通。

　　原則上通財是要償還的,但遇有危困者,施財也是一種義務(wù),即經(jīng)濟上彼此顧恤,互相負責(zé)。在倫理社會中,“如許多祭田、義莊、義學(xué)等,為宗族間共有財產(chǎn);如許多社倉、義倉、學(xué)田等,為鄉(xiāng)黨間共有財產(chǎn);大都是作為救濟孤寡貧乏,和補助教育之用。”①可見,雖然倫理社會的財產(chǎn)占有和使用存在“差序格局”,但其扶危濟困的責(zé)任卻能夠超出家族之外,“無尖不成商的說法便體現(xiàn)了超出家族之外的道義原則。“無尖不成商”是說米商做生意,除了將斗裝滿之外,還要多舀上一些讓斗里的米冒出尖兒來。如果商人的胸襟不能寬闊到這種境界,就沒有資格被稱作商人。這種倫理經(jīng)濟是中國傳統(tǒng)基層社會能夠長期穩(wěn)固的重要物質(zhì)根基。

　　清代曾盛極一時的“山西票號”便帶有濃厚的倫理色彩。山西票號是清末山西人經(jīng)營的金融企業(yè),20世紀上半期走向衰亡。山西票號在繁盛時期一直保持著很高的信譽度。其原因在于,一是晉商在發(fā)展初期實行了只雇用本地人的制度,于是形成了一個相對封閉的熟人圈子,使得現(xiàn)代商業(yè)活動中普遍存在的信息不對稱受到遏制。二是新聘雇員查三代制度。晉商要對新聘人員的品行及其祖宗三代的德行進行訪查。一旦某人被逐出號,不但自己身敗名裂,而且殃及后代和家族。三是擔(dān)保人制度。無論是掌柜或伙計都必須有人作保方可進入。倘有越軌行為,保人也要承擔(dān)責(zé)任②。可見,在晉商的制度設(shè)計中,熟人關(guān)系和倫理原則是非常重要的方面。

　　倫理經(jīng)濟的道義原則在禮物交換中更為明顯。有學(xué)者通過對黑龍江下岬村“禮物的流動”的研究指出,村民中有四種通行的禮物交換規(guī)則:常人總是以互惠的方式與他人往來;無論在親屬意義上還是在社會意義上,隨禮不能打破現(xiàn)存的社會地位等級體系;要根據(jù)以往的相互關(guān)系來置禮;一個受人尊敬的人應(yīng)避免把禮物交換視為還債③。禮物饋贈體現(xiàn)了日常生活中的人情觀念,隨禮活動促成了人情在村莊社會內(nèi)人格之文化構(gòu)建方面的教育和規(guī)范力量。這一文化特點即使在集體化時期依然延續(xù),在“短缺經(jīng)濟”的條件下,“社會主義的平等主義反諷性地刺激了普通村民去參與禮物交換角逐的愿望,并使交換競爭的重要性更加突出。”④

　　二、國家經(jīng)濟與政治控制原則

　　新中國成立后,經(jīng)由一系列社會主義改造,逐漸建立了一個“總體性社會”。社會的政治中心、經(jīng)濟中心、意識形態(tài)中心重合為一,國家與社會一體化,資源和權(quán)力高度集中,這使得國家具有了很強的動員與組織能力。在高度集中的計劃體制下,政府將權(quán)力全面滲入社會的各個領(lǐng)域和各個層次。計劃體制時代的代理機構(gòu)是各級單位組織,無論縱向的層級單位,還是橫向的功能單位,都完全依附于中央的計劃指令,整個城市社會形成由單位組織構(gòu)成的縱橫交錯、單一同質(zhì)的社會結(jié)構(gòu)。

　　單位不僅是經(jīng)濟組織,也是社會組織和政治組織。單位既監(jiān)控組織中成員的思想、行為與日常生活,同時,又集中各種職能和資源滿足組織中成員的各項需要。單位成員的婚喪嫁娶、吃穿住用、學(xué)習(xí)娛樂等,上到垂垂老者、下到新生嬰兒都完全依賴于單位的資源分配與福利補貼。單位制作為一種經(jīng)濟與社會的整合形式,在那個年代曾發(fā)揮過積極的作用。建國初期,物資匱乏,社會秩序混亂,國民經(jīng)濟徘徊在崩潰的邊緣,而單位制則適應(yīng)了當(dāng)時社會發(fā)展的要求,主要表現(xiàn)在資源的分配有了一種可以連接國家與普通社會成員的渠道。這增強了社會動員能力,實現(xiàn)了社會秩序的穩(wěn)定和社會整合,為建國初期國民經(jīng)濟的恢復(fù)和大力發(fā)展工業(yè)化提供了可靠的組織與制度保證。

　　眾所周知,計劃經(jīng)濟體制是對生產(chǎn)、資源分配以及產(chǎn)品消費事先進行計劃的經(jīng)濟體制。由于幾乎所有計劃經(jīng)濟體制都依賴于政府的指令性計劃,因此計劃經(jīng)濟也被稱為指令性經(jīng)濟。在計劃經(jīng)濟體制下,企業(yè)一旦虧損,政府便對其追加投資,增加貸款,減少稅收,并提供財政補貼。因此,在社會主義經(jīng)濟體制中,即使企業(yè)出現(xiàn)了長期虧損也不會破產(chǎn)。這種現(xiàn)象被科爾內(nèi)稱為“軟預(yù)算約束”①。正是由于這一模式的存在,社會主義經(jīng)濟體制中財經(jīng)紀律不復(fù)存在,其后果是造成了社會主義經(jīng)濟體制中普遍存在的持續(xù)短缺、企業(yè)對市場反應(yīng)遲鈍等現(xiàn)象。

　　在高度集中的計劃經(jīng)濟體制下,嚴格意義上的“市場”已不存在。1955年8月國務(wù)院通過《市鎮(zhèn)糧食定量供應(yīng)憑證印制暫行辦法》,糧票應(yīng)運而生。此后,票證進入人們的生活,中國進入長達30多年的“票證時代”。無論在城市的單位組織,還是在農(nóng)村的人民公社,人們的生產(chǎn)生活物資都必須憑票供應(yīng)。我們可以將這種以國家的行政指令調(diào)節(jié)商品流通和市場交換的經(jīng)濟稱為“國家經(jīng)濟”。在“政治原則”和“經(jīng)濟原則”的關(guān)系上,國家權(quán)力凌駕于市場之上,甚至將后者完全擠出人們的經(jīng)濟生活。在國家經(jīng)濟中,“政治控制原則”成為社會生活的主導(dǎo)原則。

　　在國家經(jīng)濟主導(dǎo)下,集體利益、國家利益取代人倫親情成為至高無上的社會價值。當(dāng)時有兩種機制把經(jīng)濟關(guān)系“鑲嵌”到社會政治關(guān)系中,即“軟預(yù)算約束”和“鐵飯碗”,這兩種機制其實帶有政治和倫理的雙重色彩。“軟預(yù)算約束和鐵飯碗顯然不利于競爭和效率最大化,它們之所以成為計劃經(jīng)濟體制的兩大支柱,是因為當(dāng)時的體制更側(cè)重經(jīng)濟單位之間的平等和為人類生存提供基本保障,即使犧牲效率也在所不惜”②。華爾德也指出:“中國共產(chǎn)黨對工作單位中道德和政治教育的重視通過班組制和以‘表現(xiàn)’為核心標準的獎勵方式而得以制度化。”③政治原則和道德原則在此交織在一起。

　　以政治控制原則為基礎(chǔ)的國家經(jīng)濟雖然在建國初期推動了經(jīng)濟發(fā)展和社會整合,但其僵化低效的弊病逐漸凸顯出來。黨的十一屆三中全會以后,隨著“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”取代“以階級斗爭為綱”成為新時期黨的工作重心,中國社會逐步走上了一條發(fā)展商品經(jīng)濟、建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革之路。

　　三、市場經(jīng)濟與效用最大化原則

　　如果說新中國成立后的社會主義改造運動重在政治意義上締造紅色政權(quán)的合法性,那么改革開放則在經(jīng)濟意義上重建政治與社會秩序的基礎(chǔ)。政治代替一切的政治化時代結(jié)束了,在經(jīng)濟生活領(lǐng)域,政治理性選擇的地位迅速下滑,取而代之的是越來越堅定的經(jīng)濟理性選擇④。改革開放極大地調(diào)動了億萬人民的積極性,迅速解放和發(fā)展了社會生產(chǎn)力。中國也逐漸由倫理經(jīng)濟、國家經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變。

　　有學(xué)者將這種轉(zhuǎn)變概括為三個階段:一是市場的出現(xiàn)(1979~1984),其間零星的商品交易市場出現(xiàn),但在整體經(jīng)濟中的作用仍十分有限,行政權(quán)力對經(jīng)濟行為的干預(yù)依然很強,非市場體制仍占據(jù)上風(fēng)。二是市場制度的出現(xiàn)(1985~1992),其間一套相互關(guān)聯(lián)的市場制度出現(xiàn),如產(chǎn)品市場、勞動力市場、資本市場、外匯市場、土地市場等。到這個階段,等價交換、供求關(guān)系、競爭等市場原則開始在經(jīng)濟生活中發(fā)揮作用,但仍沒有大規(guī)模侵入非經(jīng)濟領(lǐng)域。三是市場社會的出現(xiàn)(1993~1999),其間市場原則開始席卷非經(jīng)濟領(lǐng)域,大有成為整合社會生活機制的勢頭⑤。

　　經(jīng)過這三個階段的發(fā)展,倫理經(jīng)濟的格局逐步瓦解,國家經(jīng)濟的政治控制原則漸趨弱化。各級財政之間的關(guān)系從“大鍋飯”變?yōu)?amp;ldquo;分灶吃飯”;政府財政與企業(yè)之間的關(guān)系從“軟預(yù)算約束”變?yōu)?amp;ldquo;硬預(yù)算約束”;農(nóng)村實行的大包干在給農(nóng)民帶來生產(chǎn)自由的同時,也解除了集體對個體的責(zé)任;勞動用工制度的改革打破了城鎮(zhèn)職工的“鐵飯碗”。隨著農(nóng)村的生產(chǎn)隊、人民公社和城鎮(zhèn)的單位組織逐漸剝離以往的社會職能,村民和職工的生老病死、福利待遇便失去了保障,而是必須靠個人花錢購買。其中,最為典型的當(dāng)屬上世紀90年代中期的國企改革。國企改革使得大量企業(yè)在短時間內(nèi)迅速兼并、改組、破產(chǎn),很多“長在紅旗下”的企業(yè)職工在下崗分流中經(jīng)歷著人生境遇的逆轉(zhuǎn)。

　　然而,快速的市場化改革、甚至以市場原則改造社會領(lǐng)域的趨勢也帶來了一系列社會問題。市場經(jīng)濟的效用最大化原則沖擊著傳統(tǒng)的倫理秩序和道義原則;快速的工業(yè)化帶來了大量的生態(tài)環(huán)境問題;體制轉(zhuǎn)軌導(dǎo)致普通民眾的社會保障問題越來越突出;利益群體分化及其溝通機制的匱乏使社會矛盾有增無減;在城鄉(xiāng)之間和階層之間貧富差距拉大的情況下,內(nèi)需長期難以擴大,等等。其中,教育、醫(yī)療、住房問題尤為突出,教育改革產(chǎn)業(yè)化、醫(yī)療體制商業(yè)化房地產(chǎn)業(yè)商品化被喻為中國的“新三座大山”。這在一定程度上折射出市場化原則對社會生活的“侵害”。

　　市場化原則引發(fā)的社會問題在某種程度上印證了波蘭尼的觀點:一個完全自我調(diào)節(jié)的市場力量是十分野蠻的力量,因為當(dāng)它試圖把人類與自然環(huán)境轉(zhuǎn)變?yōu)榧兇獾纳唐窌r,它必然會導(dǎo)致社會與自然環(huán)境的毀滅。“這種自我調(diào)節(jié)的市場的理念,是徹頭徹尾的烏托邦。除非消滅社會中的人和自然物質(zhì),否則這樣一種制度不能存在于任何時期;它會摧毀人類并將其環(huán)境變?yōu)橐黄囊?amp;rdquo;①。市場經(jīng)濟以追求效率最大化和利益最大化為突出特點,過度的市場化追求往往造成越來越多的“外部性”,如失業(yè)威脅、環(huán)境污染、拜金主義、人情冷漠等等。因此,社會需要“自我保護”以對抗市場自我調(diào)節(jié)的破壞性。在“市場”與“社會”的關(guān)系上存在著“市場社會”與“社會市場”的區(qū)分。前者將市場中的利益最大化原則推廣至社會領(lǐng)域,其后果是無情地割斷人們與社會群體之間的倫理紐帶,把他們轉(zhuǎn)化為在市場中追逐自身利益最大化的獨立個體。后者不否認市場是資源配置的主要機制,但通過政府再分配的方式,盡量與人類生存權(quán)相關(guān)的領(lǐng)域“去商品化”,讓全體人民分享市場運作的成果,讓社會各階層分擔(dān)市場運作的成本,從而把市場重新“鑲嵌”在社會倫理關(guān)系之中。而強行地把經(jīng)濟、社會、文化區(qū)分開來,或用經(jīng)濟原則解決一切社會問題的做法,無疑會使社會問題更加尖銳,甚至導(dǎo)致底層群體生存境遇更加惡化。

　　四、社會經(jīng)濟與社會保護原則

　　如果說“市場經(jīng)濟”試圖將利益最大化原則推行于整個社會領(lǐng)域,那么“社會經(jīng)濟”則在保護個人的社會關(guān)系、維持傳統(tǒng)習(xí)慣、確保資源和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的前提下,注重發(fā)揮市場對增進人類福祉的作用。波蘭尼說,市場力量的擴張或早或晚會引發(fā)旨在保護人、自然和生產(chǎn)組織的反向運動;而保護性立法與其他干預(yù)手段是這種反向運動的特征②。在上世紀90年代的市場化改革之后,為解決城市職工大規(guī)模下崗失業(yè)、貧富差距拉大、城鄉(xiāng)發(fā)展失衡等問題,中央政府先后出臺了一系列政策,以推動“社會的自我保護運動”。如2002年實行城“低保”制度,2006年全面取消農(nóng)業(yè)稅,2007年全面推進新型農(nóng)村合作醫(yī)療。

　　黨的十六屆四中全會明確提出,要“加強社會建設(shè)與管理,推進社會管理體制創(chuàng)新”。黨的十七大報告進一步提出要“加快推進以改善民生為重點的社會建設(shè)”,“社會建設(shè)與人民幸福安康息息相關(guān)。必須在經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上,更加注重社會建設(shè),著力保障和改善民生,推進社會體制改革,擴大公共服務(wù),完善社會管理,促進社會公平正義,努力使全體人民學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居,推動建設(shè)和諧社會。”在某種意義上,這也是政府通過制度安排以推動“市場經(jīng)濟”、“市場社會”向“社會經(jīng)濟”、“社會市場”轉(zhuǎn)變的一種努力。

　　社會經(jīng)濟不僅需要通過政府的力量克服市場化邏輯的消極后果,還意味著要對傳統(tǒng)文化習(xí)俗葆有尊重和謹慎的態(tài)度。市場的權(quán)威以對人和對傳統(tǒng)的尊重為前提,否則市場的力量便不具有合法性。對此,雷斯曼關(guān)于“保守資本主義”的觀點頗富啟發(fā)性,他認為保守資本主義是一種強調(diào)社會性的經(jīng)濟,“資本主義意味著所有權(quán)、市場、個體主義、唯理主義和擴張。保守主義則意味著共享、延續(xù)、接受、社會結(jié)構(gòu)和政治嵌入性”③。市場化在本質(zhì)上是經(jīng)濟秩序的理性化,而中國情理社會則強調(diào)具體情境中的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),重視施恩回報的人情倫理。因此,經(jīng)濟秩序的理性化設(shè)計要以充分認識中國情理社會的特點為前提。

　　雖然梁漱溟和費孝通有關(guān)中國倫理社會、差序格局和熟人關(guān)系的特征在社會發(fā)展過程中已經(jīng)發(fā)生變化,但其文化特點在總體上依然如故。費孝通所言熟人社會主要是建立在人與人之間“低頭不見抬頭見”的村落社區(qū)中,因為交往頻繁所以相互熟悉,又因為血緣差別所以存在親疏遠近。在當(dāng)代,社會流動和交往匿名性的增加,并沒有從根本上改變差序格局式的人際往來;與此同時,家長權(quán)威的衰落、家庭規(guī)模的縮小和社會生活個體化趨勢的增加也催生了人們對“熟人社會”的需求:人們希冀在熟人社會當(dāng)中尋求情感支持、擴展生存機會、分解個人所面臨的生活風(fēng)險。因此,熟人社會不僅僅指一種交往空間,更意味著一種思維空間,講究親疏遠近的交往格局依然是社會關(guān)系的重要特征。

　　在這種情況下,不僅市場化原則是有限度的,而且注重熟人關(guān)系、情理原則的思維方式和行為方式的意義也應(yīng)被重新審視。這一思維方式和行為方式不應(yīng)被以效用最大化為取向的市場原則所忽視和取代,起碼在日常生活領(lǐng)域,熟人關(guān)系和倫理原則對于維護個人的“本體性安全”具有基礎(chǔ)性意義。誠如有學(xué)者所言:“應(yīng)當(dāng)注意的問題不是熟人社會怎樣被消解或取代,而是在什么意義和多大范圍承認和限制它的合法性”①。其實,重視和肯定熟人社會、倫理社會存在的合理性,也是以“社會保護原則”應(yīng)對市場化浪潮消極后果的體現(xiàn),或者說,在大力發(fā)展市場經(jīng)濟的同時,需要將市場經(jīng)濟的效用最大化原則“鑲嵌”在道義原則和社會保護原則之中。

　　五、總結(jié)與討論

　　本文重在“經(jīng)濟原則”與“社會原則”互動的意義上理解“經(jīng)濟秩序”,而非在“國民經(jīng)濟”或“社會物質(zhì)資料的生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程”的意義上使用之。在原初的意義上,“社會”是“經(jīng)濟”的母體。雖然馬克思認為經(jīng)濟活動是一切社會活動的基礎(chǔ),但也強調(diào)“人們自己創(chuàng)造自己的歷史,但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造,并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造,而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造。一切已死的先輩們的傳統(tǒng),像夢魘一樣糾纏著活人的頭腦”②。即使是作為社會生活前提的經(jīng)濟活動,也是在社會關(guān)系和文化規(guī)則的制約下進行的。正如盧曼所言:“一切經(jīng)濟行為都是社會行為,因此所有的經(jīng)濟總是具有社會特征的。”③

　　我們近乎在“理想類型”的意義上將經(jīng)濟秩序分為倫理經(jīng)濟、國家經(jīng)濟、市場經(jīng)濟和社會經(jīng)濟。在歷時性上,它們之間并沒有明確的時間區(qū)分。大致可以將傳統(tǒng)社會注重道義原則的經(jīng)濟秩序稱為倫理經(jīng)濟;集體化時代的經(jīng)濟秩序稱為國家經(jīng)濟;改革開放尤其是上世紀90年代以來的經(jīng)濟秩序稱為市場經(jīng)濟;2000年以來,構(gòu)建和諧社會、堅持科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略則為我們描繪了社會經(jīng)濟的理想圖景。當(dāng)然,這圖景的實現(xiàn)取決于“自我調(diào)節(jié)市場”和“社會自我保護”的雙向運動的動態(tài)過程。在共時性上,經(jīng)濟秩序往往同時包含道義原則、政治控制原則、效用最大化原則和社會保護原則,只是它們所占有的地位不同。例如,在市場經(jīng)濟條件下,道義原則依然存在,但效用最大化原則越來越成為待人接物的標準。

　　在市場經(jīng)濟引領(lǐng)社會生活的時代,我們不應(yīng)以市場原則的單一化標準去要求和衡量所有社會領(lǐng)域,甚至試圖建立一個“市場社會”。經(jīng)歷過上世紀90年代“市場化夢魘”之后的中國,也許應(yīng)該重新審視“社會市場”的重要性以促進“社會經(jīng)濟”的發(fā)展。在“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”、“發(fā)展才是硬道理”的政策和口號之下,應(yīng)重申倫理經(jīng)濟、強調(diào)和保護社會經(jīng)濟以彌補市場經(jīng)濟效用最大化原則的缺陷。在社會建設(shè)的意義上,一方面,熟人關(guān)系和倫理原則能夠在日常生活領(lǐng)域彌補市場原則對社會情感和社會關(guān)系的侵害;另一方面,只有“政績工程”與“民生工程”齊頭并進,才會在推動經(jīng)濟增長的同時,也能增進全社會的福祉。

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　　北大博士論文格式篇二

　　淺析發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法問題

　　[摘 要] 發(fā)展循環(huán) 經(jīng)濟是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段和實現(xiàn)形式，其實施要遵循減量化、再利用以及在循環(huán)三大原則。在經(jīng)濟法背景下提出循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)經(jīng)濟法問題，并從國家推動機制、市場調(diào)節(jié)機制以及 社會參與機制三個角度來應(yīng)對循環(huán)經(jīng)濟中出現(xiàn)的相關(guān)問題。

　　[關(guān)鍵詞] 循環(huán)經(jīng)濟 經(jīng)濟法 發(fā)經(jīng)濟學(xué) 應(yīng)對機制

　　傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟已經(jīng)無法適應(yīng)社會的發(fā)展，尤其是發(fā)展中國家，不能再走先發(fā)展后治理的老路，以犧牲自然資源為代價更難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的初 衷。而發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟就是為了實現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展，真正構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的循環(huán)性社會。循環(huán)經(jīng)濟是基于系統(tǒng)論的觀點，將發(fā)展經(jīng)濟中的因素納入一循環(huán)系統(tǒng)， 通過充分利用系統(tǒng)中有限的資源，實現(xiàn)資源最優(yōu)化分配，從而獲得經(jīng)濟和自然的和諧共生發(fā)展。而發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟除了政府支持鼓勵，在法律上還要有相應(yīng)的保障政 策，經(jīng)濟法兼具了指導(dǎo)性和國家法律的強制性，是循環(huán)經(jīng)濟有效進行的合法保障。所以，從經(jīng)濟法角度對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟所存在的問題進行分析，可以幫助我國更好的 實施循環(huán)經(jīng)濟。

　　一、循環(huán)經(jīng)濟概述

　　1.循環(huán)經(jīng)濟的含義

　　自然 環(huán)境遭受嚴重破壞，生態(tài)系統(tǒng)失去原有的平衡，引起了人們的關(guān)注，并對傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展方式產(chǎn)生質(zhì)疑，隨著發(fā)達國家逐漸將發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、構(gòu)建循環(huán)社會作為可持續(xù)發(fā)展的重要實現(xiàn)形式，都提高了我國對于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的意識，加快了實現(xiàn)循環(huán)型社會的步伐。

　　循環(huán)經(jīng)濟的理念由美國經(jīng)濟學(xué)家K•波爾丁提出，之后便有許多學(xué)者運用經(jīng)濟學(xué)手段來研究自然和社會和諧持續(xù)發(fā)展的問題。在世界銀行關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟 的一篇 報告中指出對循環(huán)經(jīng)濟很難確切的做出定義，目前，經(jīng)濟學(xué)家也無法給出統(tǒng)一的定論。較為統(tǒng)一的觀點認為循環(huán)經(jīng)濟即是一種生態(tài)循環(huán)，是按照自然生態(tài)系統(tǒng) 物質(zhì)循環(huán)和能量轉(zhuǎn)換的規(guī)律重構(gòu)經(jīng)濟系統(tǒng)，提高資源的循環(huán)利用，實現(xiàn)資源利用的最大化和廢棄物排放的最小化，從而實現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)的和諧共生，在 自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)中實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟模式。

　　2.循環(huán)經(jīng)濟的三大原則

　　循環(huán)經(jīng)濟實施和運行要遵循三大原則，即實現(xiàn)“減量化、再利用以及再循環(huán)”三個原則。三大原則的實現(xiàn)則是循環(huán)經(jīng)濟內(nèi)涵的最好詮釋。

　　首先，減量化原則。自然資源的量相比較人類的欲望來說，十分有限，尤其是一些稀缺資源。減量化原則就是希望通過改進工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備來提高 資源利用率，同時倡導(dǎo)節(jié)約型的消費理念，不僅減少資源的消耗，也降低了廢物污染的排放。所以減少物質(zhì)量是循環(huán)經(jīng)濟的第一原則，它一方面減少人類對自然的索 取，另一方面也減少了生產(chǎn)制造對環(huán)境帶來的壓力和負擔(dān)。如國家設(shè)計買車補貼來鼓勵消費者選擇購買排量小的轎車，通過政策誘導(dǎo)、媒體宣傳來轉(zhuǎn)變?nèi)藗儌鹘y(tǒng)的消 費觀，而消費者的需求改變則帶動轎車制造廠商的戰(zhàn)略實施和市場定位，從源頭抑制資源的過度消耗。

　　其次，再利用原則。此原則其實是減量化原則的另一方面體現(xiàn)，即努力發(fā)現(xiàn)開發(fā)資源、物品所具有的不同作用，從不同方面進行利用，不但可以提高資 源利用率還可以減少其他同樣功能物品的生產(chǎn)，從而較少資源使用和污染排放。如通過介紹一次性用具的不衛(wèi)生性，倡導(dǎo)消費者選擇使用壽命長的物品，使用壽命延 長一倍，物品制造所消耗的資源就減少一半。對于企業(yè)而言，通過規(guī)模生產(chǎn)，可以充分利用制造設(shè)備的折舊以及相關(guān)原料的再利用來減少資源的浪費。

　　第三，再循環(huán)原則。此原則即實現(xiàn)資源的重復(fù)循環(huán)利用。企業(yè)可以通過回收一些廢棄物品，從中提取可用原材料資源或次級原材料，減少對自然資源的 重新開采消耗，如廢紙的回收可以再制造出再生紙，這為原料的開采節(jié)省了大量的生態(tài)資源。如富陽市造紙廠的一名負責(zé)人說，若不用廢紙再生，單純用原生紙漿， 富陽山上的樹木一年就會被砍伐完。廢棄電子產(chǎn)品的回收同樣也是為了節(jié)約資源，隨著技術(shù)更新的加速，我國電子消費呈現(xiàn)快餐式消費，盡管帶動了經(jīng)濟的發(fā)展，也 造成了環(huán)境巨大的負擔(dān)。因此，再循環(huán)原則是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要原則。

　　二、經(jīng)濟法背景下循環(huán)經(jīng)濟的問題分析

　　1.經(jīng)濟法的價值分析

　　循環(huán)經(jīng)濟的實施除了要加深每個企業(yè)以及消費者的生態(tài)意識，還需要必要的保障措施，來確保循環(huán)經(jīng)濟的有效實現(xiàn)。法律的價值是實現(xiàn)正義，而與循環(huán) 經(jīng)濟相關(guān)的立法政策就是將將循環(huán)經(jīng)濟在形式上的公平轉(zhuǎn)為實質(zhì)上的公平，它是循環(huán)經(jīng)濟合法化實現(xiàn)的工具。循環(huán)經(jīng)濟下，就經(jīng)濟法來說，它的目標就是實現(xiàn)經(jīng)濟、 社會的可持續(xù)發(fā)展，它的工具性價值則在于實現(xiàn)經(jīng)濟安全、社會公平、整體效益和經(jīng)濟自由。

　　根據(jù)每個經(jīng)濟學(xué)家古斯曼等人提出的環(huán)境庫茲涅茨曲線，可以看到經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染的一個關(guān)系，隨著經(jīng)濟發(fā)展，國家在發(fā)展過程中環(huán)境的發(fā)展呈現(xiàn) 倒U形變化，即經(jīng)濟最初的發(fā)展以過多的消耗資源為代價，對環(huán)境造成的污染程度高，而到經(jīng)濟發(fā)展到一定階段再反過來治理環(huán)境。而人造自然和天然生態(tài)無法比 擬，所以這是不可持續(xù)發(fā)展的路徑。而經(jīng)濟法的作用就是通過必要的強制手段來實現(xiàn)國家市場規(guī)制的完善、提高宏觀調(diào)控能力、促進實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮有形手 ——政府干預(yù)的正面作用來控制并減少社會經(jīng)濟發(fā)展過程中對環(huán)境的破壞程度，讓倒U形的坡度變得更為平緩，不以犧牲自然資源為代價。

　　2.經(jīng)濟法背景下循環(huán)經(jīng)濟的問題

　　從經(jīng)濟法角度對循環(huán)經(jīng)濟進行分析可以明確指定有效指導(dǎo)并給予循環(huán)經(jīng)濟法律保護的相關(guān)政策條例，相對于德國、美國、日本等發(fā)達國家而言我國的循 環(huán)經(jīng)濟起步較晚，與之相應(yīng)的循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法律仍存在不足之處。在經(jīng)濟法背景下，對循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法律問題的分析可以從三個層次來看，即將經(jīng)濟系統(tǒng)分為宏 觀經(jīng)濟系統(tǒng)、中觀系統(tǒng)問題和微觀系統(tǒng)問題。三個層次從范圍上看依次從整個國際市場或國家縮至地區(qū)再到單個經(jīng)濟個體。循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)就是使得自然的資源和能 源在經(jīng)濟系統(tǒng)中實現(xiàn)內(nèi)部循環(huán)以及系統(tǒng)之間循環(huán)。經(jīng)濟法即從不同層次構(gòu)建相應(yīng)的法律條例并給予指導(dǎo)。

　　第一，從宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)來看，經(jīng)濟法面對的是整個大系統(tǒng)內(nèi)的資源的消耗，尤其是不可再生資源，通過經(jīng)濟法相關(guān)法律來約束或指導(dǎo)整個大系統(tǒng)的經(jīng)濟 發(fā)展，使得資源的利用獲得最大的收益，實現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟效益的最大化。因為在宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)層面看循環(huán)經(jīng)濟，要是循環(huán)經(jīng)濟的三個原則，一方面需要減少資源 的消耗，另一方面要尋找新的資源、新能源來替代不可再生資源，構(gòu)建完善的循環(huán)系統(tǒng)來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的持續(xù)化、長久化。這就要求經(jīng)濟法根據(jù)三大原則的要求，提 出有利于提高全民族循環(huán)經(jīng)濟上的意識，主動進行資源再利用、回收循環(huán)，將經(jīng)濟發(fā)展與自然生態(tài)和諧發(fā)展的理念普及到整個國家。而目前，我們國內(nèi)沒有對與回收 和利用、發(fā)展資源循環(huán)技術(shù)并將之運用到實際生產(chǎn)、設(shè)定明確的資源利用標準、循環(huán)經(jīng)濟的明確規(guī)范進行確切以及強制性的規(guī)定。這使得循環(huán)經(jīng)濟的實質(zhì)性轉(zhuǎn)換得不 到合法化的保障，缺乏具體化的實施細則，使得循環(huán)經(jīng)濟的相關(guān)經(jīng)濟法規(guī)不夠完善。

　　第二，從微觀經(jīng)濟系統(tǒng)來看，它建立的經(jīng)濟法是針對具體的經(jīng)濟個體，即對企業(yè)而言的具體規(guī)范條例。企業(yè)作為一個單個的系統(tǒng)，也涉及到輸入和輸 出，從原材料的購買、產(chǎn)品的制作，然后到產(chǎn)品的銷售運出以及相關(guān)利潤的產(chǎn)生都涉及資源以及能源的消耗，如造紙廠在紙產(chǎn)品產(chǎn)出之前要消耗紙漿，紙漿則可來自 于廢紙的回收也可以利用原生木漿，其次還要消耗煤炭能源來產(chǎn)熱產(chǎn)汽，接著還有造紙后的產(chǎn)生的廢氣廢物，造成的污染。這都要求經(jīng)濟法的制定要細致化，可以針 對不同類型的企業(yè)制定不同的資源采購、利用指標，以及污水、廢氣的排放標準。而現(xiàn)存的法律很多，但過于籠統(tǒng)、分散，不利于涉及到每個環(huán)節(jié)。盡管涉及到資源 開發(fā)利用、節(jié)約使用、廢物的再利用問題，但未具體為每個行業(yè)劃分標準，對每個企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟約束性性不一致，有失經(jīng)濟法所要體現(xiàn)的公平性。而國外則設(shè)立 的較為具體如《廢舊汽車處理條例》、《電子廢物和電力設(shè)備處理條例》等?！〉谌?，從中觀 經(jīng)濟系統(tǒng)來看，它介于宏觀與微觀經(jīng)濟系統(tǒng)之間，具備了兩者所不具備的特質(zhì)，它沒有像微觀系統(tǒng)細致到每個企業(yè)，也沒有宏觀層面那樣廣泛，它是 針對地區(qū)性 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的法律制約。中觀層次內(nèi)，微觀的范圍擴展到一地區(qū)的經(jīng)濟個體集合，使得系統(tǒng)內(nèi)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)更復(fù)雜化，其不僅要考慮單個企業(yè)的 消耗與產(chǎn)出的比值，還要考慮整個地區(qū)資源的利用率和效益的產(chǎn)生。而相比較宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)來說，中觀經(jīng)濟系統(tǒng)下循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法律制定更為具體，針對了地區(qū)的 特質(zhì)，將總的指導(dǎo)性條例分解為可實施、促進當(dāng)?shù)貙崿F(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的法律法規(guī)。但與微觀層面相對應(yīng)的經(jīng)濟法制定的問題類似，目前，沒有單個地區(qū)針對自身的地區(qū)特 點、行業(yè)特征制定相應(yīng)的經(jīng)濟方面的政策，而是采用宏觀層面的相關(guān)經(jīng)濟法規(guī)，不能體現(xiàn)中觀經(jīng)濟系統(tǒng)下最有利于循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)、艱巨了短期效益和長遠利益的共 同獲得等優(yōu)勢，使得經(jīng)濟法的價值不能更好的凸顯。

　　三、循環(huán)經(jīng)濟中經(jīng)濟法問題的應(yīng)對機制

　　針對循環(huán)經(jīng)濟中相關(guān)經(jīng)濟法方面出現(xiàn)的不足，可以從三方面構(gòu)建完善的經(jīng)濟法，創(chuàng)建和諧的法律化 環(huán)境，構(gòu)建利于循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法律保證機制。這三方面即在經(jīng)濟法背景下，建立國家推進機制、市場調(diào)節(jié)機制和 社會參與機制。

　　國家推進機制即從宏觀視角采取的應(yīng)對措施。與循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)的經(jīng)濟法在這里是面對整個國家，所以相關(guān)經(jīng)濟法的制定更多體現(xiàn)的是指導(dǎo)性，讓地區(qū)和 單個企業(yè)有總體性的方向。一來循環(huán)經(jīng)濟的出現(xiàn)比國外來的晚，大眾對于循環(huán)經(jīng)濟的認識不清，政府通過經(jīng)濟法的清晰界定循環(huán)經(jīng)濟，讓個體和企業(yè)了解循環(huán)經(jīng)濟的 大致情況。加大可持續(xù)理念的宣傳力度，提高大眾對于減量化生產(chǎn)、資源再利用、循環(huán)利用的意識。當(dāng)然實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟需要消耗一定的成本，一方面由政府承擔(dān)，這 體現(xiàn)在政府在制定經(jīng)濟法中消耗的人力、物力，以及在經(jīng)濟法推廣實施過程中的費用等，這些成本的付出，不會引起個體層面的反對，因為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展對地區(qū)以及 的人類的好處大家都有所認識;另一方面，企業(yè)在實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟中也要消耗在原來生產(chǎn)成本之外的成本，如更新生產(chǎn)設(shè)備、加大技術(shù)研發(fā)投入、增加污水廢氣等無效 益環(huán)節(jié)的費用，在短期內(nèi)來看是增加企業(yè)的負擔(dān)，盡管利用整體循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)，但對于企業(yè)而言似乎短期看不到收益，這就降低了企業(yè)履行相關(guān)條例的積極性，甚 至有些企業(yè)選擇逃避應(yīng)該履行的社會義務(wù)，這就需要利用經(jīng)濟法的另一個特性就是其具有的強制性。通過制定明確的企業(yè)規(guī)模、效益實現(xiàn)率、具體污染處理承擔(dān)的指 標，來約束企業(yè)完成循環(huán)經(jīng)濟所要求的。政府的執(zhí)行力度就是整體實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的有效保障。同時，在強制性的約束性，政府還可以利用一些獎勵措施，如技術(shù)含量 高、污染小、實現(xiàn)生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)、開發(fā)廢物利用技術(shù)的企業(yè)進行物質(zhì)上肯定，也可以給予 財政優(yōu)惠等獎勵，提高企業(yè)實施循環(huán)經(jīng)濟的主動性和積極性。

　　經(jīng)濟法視角下，市場調(diào)節(jié)機制的內(nèi)涵是指通過市場化的方式調(diào)節(jié)資源配置、引導(dǎo)資源配置符合循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的要求。根據(jù)發(fā)達國家運用的與經(jīng)濟法相關(guān) 的市場機制，我國可以借鑒，針對國內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展需要設(shè)立相應(yīng)的經(jīng)濟制度。如收費制度，企業(yè)生產(chǎn)會對環(huán)境或多或少造成一定的污染，國家或地區(qū)根據(jù)本國以及 當(dāng)?shù)氐那樾危瑓⒄諊医?jīng)濟法相關(guān)條例應(yīng)設(shè)立污染超過法律規(guī)定企業(yè)要承擔(dān)的排污費用。一方面，政府要制定清晰的排污標準，不管是在排污量還是在污染濃度上都 要有明確的規(guī)定，并設(shè)計合理的收費計量方法，將企業(yè)對社會、環(huán)境造成的損失轉(zhuǎn)化為實質(zhì)性的承擔(dān)費用上;另一方面，當(dāng)?shù)卣袑嵓訌姳O(jiān)督，加大監(jiān)管力度， 不要讓污染超標的廢物再流進自然界，也要及時對違法、不履行社會責(zé)任的個體企業(yè)進行懲罰、 教育，從而真正控制經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的污染和破壞。市場機制除了收 費制度以外，還可以建立排污權(quán)交易制度和押金制度，國外已有成功案例的如環(huán)境損害 保險金以及環(huán)境保護基金等都值得我國借鑒。

　　最后，就是完善公眾參與機制。消費者處于價值鏈的末端，但卻最終影響著價值鏈的源頭，包括原材料的供應(yīng)和產(chǎn)品的生產(chǎn)，所以轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的消費觀是 實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的最本質(zhì)要求，只有整體消費觀的提升，人們對循環(huán)經(jīng)濟、綠色消費的倡導(dǎo)，才能最終帶來經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。而在構(gòu)建于循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)的經(jīng)濟法律 時，需要考慮如何有效提高廣大消費者的消費觀念，以及消費者的參與度。而消費觀念的提升以及公眾參與機制的建立可通過多方面實現(xiàn)。如企業(yè)可建立群眾監(jiān)督機 制，即公眾通過對循環(huán)經(jīng)濟的理解，對當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)或消費者有關(guān)的企業(yè)的行為、社會履行度進行監(jiān)督，如企業(yè)排放的污染對當(dāng)?shù)鼐用裆町a(chǎn)生影響，公眾可以通過法 律途徑進行檢舉;公眾還可以通過訴訟機制來維護自身的利益，企業(yè)的生產(chǎn)對環(huán)境造成危害時，不論是噪音還是污水廢氣的排放過量都會影響社會與自然的和諧發(fā) 展，公眾就可以進行訴訟，保護自身利益的同時，更彌補了政府監(jiān)督上出現(xiàn)的不足和漏洞。此外，政府還可以讓公眾參與環(huán)境法律、經(jīng)濟制度的制定，如進行舉辦公 民監(jiān)聽會、論證會，征求經(jīng)濟法設(shè)立的相關(guān)企業(yè)、專家以及公眾對經(jīng)濟制度的合理化給出意見，實現(xiàn)經(jīng)濟法設(shè)立的民主化。

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