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　　北大碩士論文格式篇一

　　經(jīng)濟(jì)史：一門經(jīng)濟(jì)分析的方法

　　內(nèi)容提要：本文的目的在于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史是一門經(jīng)濟(jì)分析方法。本文首先詮釋了經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析方法的含義，然后舉了兩個(gè)例子進(jìn)行說明，并且闡述了把經(jīng)濟(jì)史理解成經(jīng)濟(jì)分析方法的意義，最后給出小結(jié)。

　　關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)史 方法 經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)分析

　　一、引言

　　在經(jīng)濟(jì)史研究的學(xué)術(shù)視野中，把經(jīng)濟(jì)史研究的主旨定位在描述和解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史。這種定位抓住了經(jīng)濟(jì)史本質(zhì)上是“史”的實(shí)質(zhì)，凸顯了經(jīng)濟(jì)史的本體論含義，但卻相對(duì)忽視了經(jīng)濟(jì)史的方法論功能，即忽視了經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析方法的作用。在具體的研究實(shí)踐中，這種定位易使研究者自身對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科認(rèn)識(shí)不全面，或者存在著一定程度上的誤解，而且還導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)史研究的學(xué)術(shù)空間越來越狹窄。而且，有些學(xué)者還樂于把經(jīng)濟(jì)史研究等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史研究，與現(xiàn)實(shí)無涉，這也阻礙了經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交流，從而限制了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的發(fā)展空間。不僅學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)史的方法論含義重視不足，高等院校的學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)史的認(rèn)識(shí)也存在諸多誤區(qū)。很多學(xué)生實(shí)際上并不十分了解經(jīng)濟(jì)史的方法作用，僅僅將其等同于歷史探索。大多數(shù)學(xué)生都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)史研究就是搞歷史，只不過側(cè)重于經(jīng)濟(jì)方面。經(jīng)濟(jì)史與現(xiàn)實(shí)沒什么關(guān)聯(lián)，也沒什么實(shí)用性。因此，他們對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的興趣不高，尤其是學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的。①在高等院校的經(jīng)濟(jì)學(xué)院或者經(jīng)濟(jì)學(xué)系，經(jīng)濟(jì)史學(xué)科成為少數(shù)學(xué)生無奈的選擇。大多數(shù)學(xué)子寧可選擇自己并不十分感興趣的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科，也不愿投身到經(jīng)濟(jì)史研究中。

　　有鑒于此，筆者感到有必要憑借一個(gè)后學(xué)的大膽，就經(jīng)濟(jì)史研究談一點(diǎn)自己粗淺的看法。筆者認(rèn)為，描述和解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制和過程作為經(jīng)濟(jì)史的本體論含義沒有錯(cuò)，也很精當(dāng)。通過整理辨析史料，能夠盡可能地看清楚歷史就是一項(xiàng)非常了不起的工作。但為了繁榮經(jīng)濟(jì)史學(xué)科，推動(dòng)其向前發(fā)展，鼓勵(lì)更多的人從事這方面的研究，并發(fā)揮出經(jīng)濟(jì)史研究的“以史為鑒”作用，需要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究的方法論含義，即經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析的方法，可以為經(jīng)濟(jì)問題的討論帶來新的視野和靈感。經(jīng)濟(jì)史研究的主旨也不是為歷史而歷史，而是有著強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷。作為一種經(jīng)濟(jì)分析的方法，經(jīng)濟(jì)史研究可以為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的分析服務(wù)。立足于現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)史研究也才會(huì)具有持久的生命力。本文是筆者的一家之言，不足之處，還請(qǐng)方家多多批評(píng)指正。

　　二、詮釋：經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析的方法

　　通過回顧經(jīng)濟(jì)史學(xué)史，不難發(fā)現(xiàn)，有一些經(jīng)濟(jì)史學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的方法作用早已進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。其中最為典型者當(dāng)屬熊彼特(Joseph A. Schumpeter)。熊彼特曾經(jīng)這樣評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)史，他說，“如果我重新研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，而在這三門學(xué)科中(歷史、統(tǒng)計(jì)和理論)只許任選一種，那么我就選擇經(jīng)濟(jì)史。我有三條理由：首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是歷史長河中的一個(gè)獨(dú)特的過程。如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗(yàn)，他就不可能指望理解任何時(shí)代(包括當(dāng)前)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。其次，歷史的敘述不可能是純經(jīng)濟(jì)的，它必然要反映那些不屬于純經(jīng)濟(jì)的‘制度方面的’事實(shí)，因此歷史提供了最好的方法讓我們了解經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的事實(shí)是怎樣聯(lián)系在一起的，以及各種社會(huì)科學(xué)應(yīng)該怎樣聯(lián)系在一起。第三，我相信目前經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤，大部分是由于缺乏歷史的經(jīng)驗(yàn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其他條件方面的欠缺倒是次要的。”②在這里，熊彼特一方面指出了經(jīng)濟(jì)史的方法作用，即經(jīng)濟(jì)史與統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)理論一樣是一種研究經(jīng)濟(jì)的方法，不應(yīng)該被忽視。另一方面，也強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究的現(xiàn)實(shí)關(guān)照性，為了理解當(dāng)下和歷史現(xiàn)象，需要經(jīng)濟(jì)史研究，否則容易產(chǎn)生誤解。

　　中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的方法作用也有強(qiáng)調(diào)。陳振漢認(rèn)為，“統(tǒng)計(jì)、歷史均屬研究經(jīng)濟(jì)問題的方法”，“經(jīng)濟(jì)史對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)系，是知識(shí)的關(guān)系，也是方法的關(guān)系。一些重要的經(jīng)濟(jì)理論或?qū)W說的形成是根據(jù)經(jīng)濟(jì)史?！雹蹍浅忻饕矎?qiáng)調(diào)，“經(jīng)濟(jì)史有廣闊的天地、無盡的資源，它應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的源，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的流?！雹芏緞P根據(jù)對(duì)中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史的研究也指出，新中國許多理論“創(chuàng)見都來自中國實(shí)踐，來自中國的經(jīng)濟(jì)歷史”⑤。經(jīng)濟(jì)史研究的方法作用可見一斑。筆者從如下三個(gè)角度界定經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析方法的含義：

　　第一，方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史與本體論意義上的經(jīng)濟(jì)史相輔相成。經(jīng)濟(jì)史是一門交叉學(xué)科，但本質(zhì)上是“史”。這被國內(nèi)外的眾多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家所認(rèn)可。陳振漢認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)史是經(jīng)濟(jì)科學(xué)的一個(gè)分支，但它是跨學(xué)科的，是介于歷史學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的學(xué)科?？梢哉f它的本質(zhì)或主體是歷史。”⑥吳承明認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)史是研究過去的、我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐(如果已經(jīng)認(rèn)識(shí)清楚就不要去研究了)?！雹哒窃谶@些思想認(rèn)識(shí)的指導(dǎo)下，經(jīng)濟(jì)史研究取得了很大成就。然而同時(shí)，由于本質(zhì)上是“史”的定位使得經(jīng)濟(jì)史越來越疏離了經(jīng)濟(jì)學(xué)，與現(xiàn)實(shí)問題也漸行漸遠(yuǎn)。這妨礙了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。為了增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科發(fā)展的后勁，需要在認(rèn)識(shí)上有所補(bǔ)充，即經(jīng)濟(jì)史本質(zhì)上是“史”的論斷確鑿無疑，但同時(shí)經(jīng)濟(jì)史也是一門經(jīng)濟(jì)分析的方法，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分。因?yàn)椋敖?jīng)濟(jì)史是研究一定歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，以及運(yùn)行的機(jī)制和效果。”⑧“經(jīng)濟(jì)史研究之目的，是為了認(rèn)識(shí)(1)各個(gè)時(shí)代的人們能夠如何有效地利用有限的資源進(jìn)行生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等活動(dòng);(2)他們解決以上問題的方式有何變化或發(fā)展;(3)決定以上情況及其變化的原因何在;(4)上述情況及其變化，與社會(huì)的及經(jīng)濟(jì)以外的人類活動(dòng)有何關(guān)系;后者對(duì)前者有何反作用。”⑨

　　這些研究成果勢(shì)必也可以為現(xiàn)實(shí)服務(wù)。也就是說，經(jīng)濟(jì)史研究不僅能把歷史說得盡可能清楚，而且還能在此基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行歷史維度的思考。歷史維度的思考也是重要的，經(jīng)濟(jì)分析不能忘記歷史，因?yàn)闅v史在理性人的決策中扮演著重要的角色。理性、決策集合和效用函數(shù)這些定義本質(zhì)上都內(nèi)嵌在歷史進(jìn)程之中。如果單調(diào)地運(yùn)用數(shù)理知識(shí)，不能理解人類社會(huì)發(fā)展的差異性，也不能對(duì)現(xiàn)實(shí)的多樣性給出合理解釋。缺乏歷史視野的經(jīng)濟(jì)分析勢(shì)必需要經(jīng)濟(jì)史來加以補(bǔ)充。

　　對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究來說，從歷史角度對(duì)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行分析可以把已經(jīng)取得的諸多成果進(jìn)一步升華，從而能夠更好地發(fā)揮“以史為鑒”作用，才能給經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更大的啟發(fā)，也有利于與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究進(jìn)行良好交流。而且，由于以現(xiàn)實(shí)關(guān)懷為出發(fā)點(diǎn)，可以激發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)史的熱情，這樣也能進(jìn)一步推動(dòng)本體論意義上的經(jīng)濟(jì)史研究。因此，方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史和本體論意義上的經(jīng)濟(jì)史是相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系。

　　第二，方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史類似于歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)⑩，但不盡相同。言其類似，是指二者都重視歷史，并試圖從歷史的研究中得到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的靈感和思路。在經(jīng)濟(jì)史學(xué)史上，歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史有著緊密的聯(lián)系，歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的出現(xiàn)。言其不同，是指二者雖然都重視歷史，但經(jīng)濟(jì)史學(xué)主張歷史方法只是研究經(jīng)濟(jì)的方法之一，而歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)歷史方法的唯一合理性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)程中，歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路曾經(jīng)存在。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖斯密(Adam Smith)是運(yùn)用歷史研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的典范，只不過，它并不完全依賴歷史。馬克思(Karl Marx)通過對(duì)歷史的深沉思考，創(chuàng)造了自己獨(dú)有的范式，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的庸俗化提出了高屋建瓴的批評(píng)?？梢哉f，《資本論》既是一部政治經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著，也是一部歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。馬克思主張從現(xiàn)實(shí)和歷史入手，對(duì)這門有關(guān)“人類社會(huì)”的學(xué)問作深刻縝密的分析，從而給出歷史和邏輯相統(tǒng)一的答案。

　　然而，經(jīng)過“李嘉圖惡習(xí)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越數(shù)理化。歷史方法越來越淡出研究者的視野。經(jīng)濟(jì)學(xué)擁抱了數(shù)學(xué)，而歷史則成為“看客”。但歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有就此“灰飛煙滅”。德國歷史學(xué)派(Historical School)實(shí)際上都是歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們反對(duì)英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利器就是對(duì)歷史方法的強(qiáng)調(diào)。他們認(rèn)定，經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有“放之四海而皆準(zhǔn)”的普遍原理，只有適合本國國情和歷史的歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)。英國的歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊斯(Richard Jones)、英格拉姆(J. K. Ingram)和萊斯利(Cliffe Leslie)都提倡用歷史方法來研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，并實(shí)踐之。美國制度學(xué)派(Institutional School)也受到歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家的影響。

　　然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理化畢竟是大勢(shì)所趨。歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)最后“羽化成蝶”為經(jīng)濟(jì)史，藉此保留歷史方法在經(jīng)濟(jì)分析中的作用。可是，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)交叉的一門學(xué)科，經(jīng)濟(jì)史越來越把自身向“史”的方向靠攏。大部分學(xué)者側(cè)重于搜尋和比對(duì)史料，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用歷史直覺來描述歷史發(fā)展進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)方面。也有一些學(xué)者側(cè)重于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和定量研究方法來闡釋和解讀歷史。對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)科來說，描述和解讀歷史固然重要，但不能弱化和忽視其在分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題上的作用。在此，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史的方法作用，雖不是主張歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，但也想著重強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究作為一種歷史方法在分析經(jīng)濟(jì)問題上的重要性。

　　第三，經(jīng)濟(jì)史作為經(jīng)濟(jì)分析的一種方法，不能替代其他方法，但也不能被忽視。即經(jīng)濟(jì)史是經(jīng)濟(jì)分析的眾多重要方法之一。把歷史方法作為經(jīng)濟(jì)研究唯一選擇的歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)思路是狹隘的，把歷史方法排斥到經(jīng)濟(jì)分析之外也是不明智的。在史學(xué)界，有“史無定法”之說，實(shí)際上，這種說法也適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)界，即“經(jīng)無定法”?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的數(shù)學(xué)方法固然很好，但也不能無限擴(kuò)大化甚至被視為最好的方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展到今天，不能不說其家族“人丁興旺”。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，從亞當(dāng)·斯密的《國富論》到凱恩斯的《通論》(11)，如今的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)枝繁葉茂，幾乎覆蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的所有方面。在計(jì)量方法上，現(xiàn)在的技術(shù)進(jìn)步也很快。從基本的雙變量線性回歸模型到多元線性回歸模型，從多元統(tǒng)計(jì)技術(shù)到時(shí)間序列分析，對(duì)數(shù)據(jù)的分析挖掘以及對(duì)結(jié)論的檢驗(yàn)技術(shù)已經(jīng)越來越成熟。正是由于這些理論和技術(shù)的進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析變得越來越實(shí)證，其所研究的問題也越來越廣，越來越細(xì)，分析問題的數(shù)理化程度也越來越大。應(yīng)該說，這些理論和方法對(duì)于經(jīng)濟(jì)分析來說是必要的。然而，不能說這些理論和方法就能解決所有問題，也不能說這些理論在解決這些問題時(shí)一定能得出正確結(jié)論。有些問題沒有數(shù)據(jù)，如果采用計(jì)量方法可能就會(huì)受阻;有些問題不是局部性的，如果采用單一的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可能就會(huì)“削足適履”，得出較為片面的觀點(diǎn);有些問題需要考慮理論和方法的適用條件，如果忽視了，那么很可能就得不到正確的見解，也提不出有益的政策建議;有些問題需要?dú)v史思維，如果僅僅采用靜態(tài)的理論，可能得到的是一個(gè)缺失歷史視野的武斷結(jié)論。即便是采用動(dòng)態(tài)分析，時(shí)間變量也代替不了歷史的思考。(12)因此，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理方法不能過于崇拜和依賴，更不能“舍本逐末”，為了理論的完美而忽視現(xiàn)實(shí)問題的多樣性。在具體的研究中，需要“一切從實(shí)際出發(fā)”，需要審視理論適用的條件和空間，需要考慮事件的歷史特性。

　　經(jīng)濟(jì)史作為經(jīng)濟(jì)分析的方法之一，不僅能告知?dú)v史條件和歷史的真實(shí)狀況，還能借助于歷史綜合分析的方法推知一些不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的結(jié)論。前者對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法的偏好者來說，是不可或缺的背景知識(shí)，后者可以引發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)家作更深和更全面的思考?？傊?，經(jīng)濟(jì)史不能替代其他研究方法，但也決不是可以忽略的經(jīng)濟(jì)分析方法。

　　三、例證：經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析方法的重要性

　　為了說明經(jīng)濟(jì)史作為一門分析方法的重要，舉兩個(gè)例子：

　　第一個(gè)例子是關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的。(13)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是林毅夫作為對(duì)重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略的替代選擇假設(shè)提出來的。通過比較研究，林毅夫認(rèn)為，共和國建立初期如果不采取重工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，而是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，即發(fā)展中國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，那么中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路可能會(huì)更好。(14)這種看法在目前的學(xué)界有一定影響，似乎中國共產(chǎn)黨在建國之初就選擇了一條非最優(yōu)的戰(zhàn)略。誠然，從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度來分析這個(gè)問題，確實(shí)如此。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略，使得宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和微觀經(jīng)濟(jì)體制都發(fā)生了扭曲。這種扭曲短期內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長，但長期內(nèi)就會(huì)凸顯嚴(yán)重的弊端。這種理論分析有一定的意義，即從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度分析了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的邏輯，為認(rèn)清計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的弊病提供了幫助。然而，這種分析并不全面。從經(jīng)濟(jì)史的角度看，共和國建立之初，選擇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展經(jīng)濟(jì)是有其歷史條件的。這種歷史條件是不能僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度來闡釋。而需要從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多個(gè)層面加以研究。當(dāng)時(shí)理性領(lǐng)導(dǎo)人的決策函數(shù)中，考慮的變量不僅僅是經(jīng)濟(jì)，而且當(dāng)時(shí)的環(huán)境也不能僅僅考慮經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，在經(jīng)濟(jì)史學(xué)家看來，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制或者說重工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略是與當(dāng)時(shí)的歷史條件甚為相關(guān)的。從國內(nèi)發(fā)展環(huán)境看，中國建國之前已經(jīng)經(jīng)歷了近百年的屈辱，帝國主義大肆侵略、瓜分中國。晚清政府無力做出制度上的變遷和文化上的回應(yīng)，民國政府也不能實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自強(qiáng)的工業(yè)化夢(mèng)想。而根據(jù)麥迪森(Angus Maddison)的推斷，中國古代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一直較高，明中葉達(dá)到世界GDP的四分之一。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕的1820年，其比例仍為32.9%。(15)因此，中國人一直有一種夢(mèng)想，那就是恢復(fù)中國本來應(yīng)有的大國和強(qiáng)國地位。從國際環(huán)境上看，中國共產(chǎn)黨建立了新國家，掃除了外患，實(shí)現(xiàn)了國家獨(dú)立。獨(dú)立前夕，也曾經(jīng)試圖與經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國家——美國，在外交關(guān)系上重打鑼鼓另開張，和平交好，但美國國會(huì)對(duì)中國共產(chǎn)主義和中國共產(chǎn)黨抱一種敵視態(tài)度，不給中美關(guān)系打開新大門的機(jī)會(huì)。相反，蘇聯(lián)迅速表示了對(duì)共產(chǎn)黨中國的大力支持。這導(dǎo)致中國實(shí)施了“一邊倒”的外交政策，后來的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)又使中美關(guān)系進(jìn)一步惡化，美國甚至揚(yáng)言使用核武器來阻止中國解放臺(tái)灣。一種強(qiáng)大的外在壓力和內(nèi)在渴望使得中國共產(chǎn)黨和中國政府必須選擇一條快速崛起的工業(yè)化道路。而這條道路從當(dāng)時(shí)的視域看，那就是蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)道路。因?yàn)槭赂锩螅K聯(lián)正是憑借這條道路迅速實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，并且為第二次世界大戰(zhàn)的勝利創(chuàng)造了條件。在當(dāng)時(shí)的國際環(huán)境下，中國要想屹立于世界民族之林必須要有強(qiáng)大的國防力量和支撐國防的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而發(fā)展國防力量和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的最快和最好途徑就是采用重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略。若要實(shí)現(xiàn)該戰(zhàn)略，就需要在制度上實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這就是當(dāng)時(shí)采用和實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的歷史背景。而且，客觀地說，這種模式為中國的工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)，完成了當(dāng)時(shí)中國共產(chǎn)黨和中國政府的時(shí)代目標(biāo)?？梢姡瑥慕?jīng)濟(jì)史角度看問題和從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看問題其結(jié)論也不盡一致。對(duì)于同樣一個(gè)問題，采用不同的分析方法，可以得出不同的結(jié)論。把這些從不同的視角看問題所得出的不同結(jié)論告訴給人們，就可以豐富人們的認(rèn)識(shí)，對(duì)問題的看法也會(huì)更為全面和客觀?？梢?，經(jīng)濟(jì)史作為一種分析問題的方法是重要的。

　　第二個(gè)例子是關(guān)于政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭的合理邊界的(16)。學(xué)術(shù)界有很多學(xué)者討論了政府、市場(chǎng)和企業(yè)的邊界，也有個(gè)別學(xué)者涉及了家庭。這些討論基本上都是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的，得出的觀點(diǎn)也大體相近，無非是政府不應(yīng)該干預(yù)市場(chǎng)和企業(yè)，其原因是市場(chǎng)和企業(yè)作為配置資源的制度安排效率較高。政府、市場(chǎng)和企業(yè)應(yīng)該按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯各安其位、各司其職。這樣，經(jīng)濟(jì)就能有序和諧發(fā)展。應(yīng)該說，這些都是有益的見解，對(duì)國家政策的制定有很大的參考意義。但筆者認(rèn)為，這些成果似乎缺乏點(diǎn)歷史視野，缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)變化的關(guān)注，討論的基準(zhǔn)也基本上是靜態(tài)的資源配置效率。了解理論上的理想狀態(tài)非常重要，因?yàn)槟鞘侵袊贫茸冞w的目標(biāo)，然而，對(duì)于中國這樣一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的國家，如果不從歷史角度探討制度變遷，并不能給出符合現(xiàn)實(shí)需求的有效見解。實(shí)際上，通過經(jīng)濟(jì)史考察，不僅會(huì)對(duì)政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭有一個(gè)超越于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的認(rèn)識(shí)，還會(huì)提出更為切合實(shí)際的政策建議。

　　我們知道，在人類社會(huì)發(fā)展的歷史長河中，政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭實(shí)質(zhì)上都是配置資源的一種制度安排。市場(chǎng)和家庭出現(xiàn)的歷史較早。伴隨著交換的出現(xiàn)，市場(chǎng)從某種意義上來說就產(chǎn)生了。在西方，至少可以追溯到古羅馬的廣場(chǎng)，在東方的中國，漢代司馬遷的《史記》中已經(jīng)描述出市場(chǎng)的繁榮?，F(xiàn)代意義上的市場(chǎng)的規(guī)模則更大，隨著技術(shù)的進(jìn)步，不僅有有形市場(chǎng)還有無形市場(chǎng)。

　　家庭作為一個(gè)組織也早已存在，而且內(nèi)部有合理的分工，比如男耕女織、晴耕雨讀等?，F(xiàn)代城鎮(zhèn)家庭的生產(chǎn)經(jīng)營職能已經(jīng)與企業(yè)深深地關(guān)聯(lián)在一起，但農(nóng)村家庭目前還有生產(chǎn)和經(jīng)營的職能。

　　政府的歷史也相對(duì)較長。伴隨著民族國家的形成，統(tǒng)一的政府就出現(xiàn)了。從古代到近代，政府的職能和規(guī)模發(fā)生著變化。從東方到西方，政府的形態(tài)也不完全一致。

　　在這四者之中，企業(yè)的誕生相對(duì)較晚，嚴(yán)格說來是在英國工業(yè)革命之后才真正產(chǎn)生，即現(xiàn)代企業(yè)是工業(yè)社會(huì)的產(chǎn)物。盡管古代也有手工作坊，但那不是現(xiàn)代意義上的企業(yè)。

　　而且，不難發(fā)現(xiàn)，這四種制度安排的邊界和職能隨著歷史條件的變化而變化。進(jìn)一步考察中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史，對(duì)四者的職能邊界及其調(diào)整可以獲得更有助于經(jīng)濟(jì)分析的啟發(fā)。共和國完成了社會(huì)主義改造之后，政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭就在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的框架下運(yùn)行了。此時(shí)，政府的職能和邊界擴(kuò)大，市場(chǎng)基本上消失，企業(yè)也成為政府的一個(gè)車間，而不是追求利潤最大化成本最小化的組織。農(nóng)村家庭的生產(chǎn)經(jīng)營職能也被消解，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營變成一種政府主導(dǎo)的工廠生產(chǎn)模式。這種制度變革使得四者職能和邊界與新民主主義時(shí)期大不相同。新民主主義時(shí)期，企業(yè)和市場(chǎng)還存在，政府的職能和邊界也沒那么大。

　　計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在完成了其歷史使命之后，弊端凸顯。若要讓經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，必須在制度上做出變遷。因此，中國開始了面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度變革，即改革開放。這次變革使得政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭四者的職能和邊界又發(fā)生了變化。政府把曾經(jīng)的“僭越”還給市場(chǎng)、企業(yè)和家庭，重新審視自己的角色：作為運(yùn)動(dòng)員，經(jīng)營好國有企業(yè);作為裁判員，提供好公共產(chǎn)品，包括法制體系、公共安全等等。市場(chǎng)發(fā)揮其配置資源的基礎(chǔ)性作用，企業(yè)在市場(chǎng)體系中追逐最大化利潤。農(nóng)村家庭重新獲得自己的生產(chǎn)經(jīng)營職能。而且，在這場(chǎng)轉(zhuǎn)變中，我們還發(fā)現(xiàn)制度變遷必須根據(jù)條件的變化而漸變。如果激變，效果不一定好。1988年的價(jià)格闖關(guān)就是一個(gè)證明。當(dāng)時(shí)試圖把政府的職能快速交給市場(chǎng)，結(jié)果引發(fā)市場(chǎng)混亂。

　　在這種分析和梳理中，我們不難發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上制度本身沒有好壞，只有適合不適合。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在一窮二白的初期有其優(yōu)勢(shì)，但隨著條件變化，計(jì)劃也必須逐漸讓位于市場(chǎng)。而且，制度變遷需要與文化社會(huì)等大環(huán)境相匹配，否則會(huì)適得其反。這些結(jié)論對(duì)經(jīng)濟(jì)管理者的思維和決策有很大啟發(fā)，即無論做什么事情，都要從實(shí)踐出發(fā)，不能教條。篤信一種觀念和一種理論往往就會(huì)導(dǎo)致偏見。中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史實(shí)際上給了我們教訓(xùn)。這些結(jié)論和思考，只有通過經(jīng)濟(jì)史研究，才能獲得。而這些新的看法不能說沒有益處。可見，運(yùn)用好經(jīng)濟(jì)史，把其作為一種經(jīng)濟(jì)分析的方法，對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的研究也是大有幫助的。

　　四、作用：經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析的方法

　　把經(jīng)濟(jì)史作為一門經(jīng)濟(jì)分析的方法，有如下作用：

　　第一，有助于為經(jīng)濟(jì)分析增添歷史視野，從而加深對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的理解。目前，隨著經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜化以及學(xué)者的不斷努力，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)越來越完善和細(xì)化。微分方程、概率統(tǒng)計(jì)學(xué)等數(shù)學(xué)知識(shí)不斷地滲透到經(jīng)濟(jì)分析中。而且，隨著計(jì)算技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)的發(fā)展，人們也有能力對(duì)大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和處理，同時(shí)其他學(xué)科所適用的信息處理技術(shù)也被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中。以至于在今天的經(jīng)濟(jì)分析中，到處都是公式、方程、模型、數(shù)據(jù)、計(jì)量，而且顯然，這種分析方法已經(jīng)成為一種主流。如果沒有數(shù)學(xué)方法的分析，在一些研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心期刊上發(fā)表文章幾乎不可能。無疑，這激發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究，而且使經(jīng)濟(jì)分析更加理性、具體和嚴(yán)密。但同時(shí)也要看到，這種分析方法有其弊端，那就是歷史視野的缺失。缺失歷史視野，所關(guān)注的問題和所得出的結(jié)論就顯得非常單薄，所使用的論據(jù)有時(shí)也欠妥，所隱含的假設(shè)有時(shí)根本不符合歷史事實(shí)。如果假設(shè)和論據(jù)都有問題，那么即便推導(dǎo)過程非常嚴(yán)密，邏輯非常清晰，也不能得出正確而且有效的結(jié)論。

　　因此，經(jīng)濟(jì)分析不能沒有歷史視野，不能僅僅從現(xiàn)實(shí)到現(xiàn)實(shí)。分析問題不能簡(jiǎn)單化和表面化，不能為了應(yīng)用某些理論而誤讀現(xiàn)實(shí)。為了彌補(bǔ)歷史視野缺失的遺憾，可以借助經(jīng)濟(jì)史研究。目前，經(jīng)濟(jì)史研究已經(jīng)取得了較好成果。一方面，很多經(jīng)濟(jì)史研究者通過艱苦的努力，為經(jīng)濟(jì)史研究夯實(shí)基礎(chǔ)做出了卓絕的貢獻(xiàn)。另一方面，也有一些經(jīng)濟(jì)史研究者運(yùn)用歷史方法來研究經(jīng)濟(jì)問題，并得出了有益的結(jié)論。作為習(xí)慣于從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手分析經(jīng)濟(jì)問題的研究者，應(yīng)該多借鑒和參考一下經(jīng)濟(jì)史研究者所做出的貢獻(xiàn)和對(duì)某些問題的思考。當(dāng)然，作為經(jīng)濟(jì)史研究者，更有責(zé)任發(fā)揮自己的專長，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步開拓，從而為經(jīng)濟(jì)分析提供另外一種思路。

　　第二，有助于為經(jīng)濟(jì)分析提供有效數(shù)據(jù)，從而為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法的運(yùn)用創(chuàng)造條件。眾所周知，在經(jīng)濟(jì)實(shí)證分析中，要使用大量有效的數(shù)據(jù)，然而，可獲得的數(shù)據(jù)有的可靠，有的不可靠。歷史數(shù)據(jù)尤其如此。而且，有些數(shù)據(jù)還不是真?zhèn)蔚膯栴}，而是根本就不存在。這就存在一個(gè)辨別數(shù)據(jù)和重構(gòu)數(shù)據(jù)的問題。區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)真?zhèn)螌?duì)經(jīng)濟(jì)分析很重要，數(shù)據(jù)不可靠會(huì)影響模型的可信度。當(dāng)然，可以借助于一些統(tǒng)計(jì)方法來彌補(bǔ)，但有限。經(jīng)濟(jì)史研究可以在這方面大有作為。一些歷史事實(shí)即便淹沒在歷史塵埃里，被歷史的河流沖洗，但也會(huì)通過各種各樣的文本留存下來。鉤稽這些文本并相互比較就是經(jīng)濟(jì)史研究的長項(xiàng)。另外，數(shù)據(jù)來源由于渠道問題經(jīng)常會(huì)含有一些水分。排除這些水分，也需要對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有個(gè)總體性的、結(jié)構(gòu)性的、歷史性的把握，這也需要經(jīng)濟(jì)史研究。重構(gòu)數(shù)據(jù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)分析也很重要。經(jīng)濟(jì)史研究可以檢驗(yàn)重構(gòu)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性。數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，這為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法的運(yùn)用創(chuàng)造了條件。

　　第三，有助于審視中國經(jīng)濟(jì)問題。中國目前處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的階段，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，但與一個(gè)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比，還有許多需要進(jìn)一步完善的地方。研究這些不完善不能僅僅依賴于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，而應(yīng)該具有歷史眼光和世界視域。中國經(jīng)濟(jì)的很多現(xiàn)實(shí)問題都需要從歷史角度和比較角度來加以考察，需要從制度、技術(shù)、文化、意識(shí)形態(tài)、國家、組織、人口、政治、自然資源、地理環(huán)境等等各個(gè)角度深入研究，需要向發(fā)達(dá)國家或者說道路相似的國家學(xué)習(xí)。

　　第四，有助于經(jīng)濟(jì)史本身的進(jìn)步。目前，無論是世界還是中國，經(jīng)濟(jì)史研究都在走下坡路，而且，經(jīng)濟(jì)史自身似乎也沒找到精神家園：對(duì)于什么是經(jīng)濟(jì)史有分歧，對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究采取何種方法有分歧(17)。在爭(zhēng)論中，經(jīng)濟(jì)史似乎離經(jīng)濟(jì)分析越來越遠(yuǎn)，離現(xiàn)實(shí)問題也越來越遠(yuǎn)，離研究者和學(xué)生們的興趣也越來越遠(yuǎn)。筆者認(rèn)為，這不利于經(jīng)濟(jì)史的進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)史學(xué)科若要發(fā)展，必須扎根現(xiàn)實(shí)，必須在與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)聯(lián)中吸收營養(yǎng)。而要完成這種關(guān)聯(lián)，需把經(jīng)濟(jì)史作為一種方法。

　　第五，有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。目前，經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論越來越難以交流，并且不能彼此學(xué)習(xí)借鑒。筆者認(rèn)為，這種交流障礙源自經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史的分析范式的差距較大，關(guān)注的對(duì)象也不盡相同。這是一種不樂觀的現(xiàn)象。馬歇爾(Marshall)于1902年8月28日曾經(jīng)在給艾奇沃思(Francis Edgeworth)的信中論述了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法：“我認(rèn)為‘理論’是基本的……但是，我認(rèn)為將抽象的、一般的或者理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)視為經(jīng)濟(jì)學(xué)的‘正統(tǒng)’是災(zāi)難性的觀念。在我看來，這些是經(jīng)濟(jì)學(xué)‘正統(tǒng)’中基本的但是非常小的一部分：而它們本身有時(shí)甚至——不應(yīng)占用太多的時(shí)間?！?18)這個(gè)看法今天仍有價(jià)值。方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史或許能改善與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交流，從而給經(jīng)濟(jì)學(xué)注入一些新鮮的血液。

　　五、小結(jié)

　　強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史作為一種方法的重要性，并不是主張所有經(jīng)濟(jì)史研究都要為現(xiàn)實(shí)服務(wù)，更不希望因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的原因而使經(jīng)濟(jì)史研究變質(zhì)。經(jīng)濟(jì)史研究是一個(gè)開放的平臺(tái)，必須有做史料鉤沉的，有做檔案整理的。沒有這樣的工作，談不上為現(xiàn)實(shí)服務(wù)。經(jīng)濟(jì)史研究是一個(gè)論壇，“是作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家、法學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家——關(guān)于世界大事、思想和技術(shù)等的歷史學(xué)家——可以互相對(duì)話的一個(gè)論壇”(19)。因此，筆者在此要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)歷史學(xué)家式的工作是極其重要的，不能淡化。寫這篇小文的目的僅僅在于提示人們，不能忽視經(jīng)濟(jì)史研究的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷，不能忽視經(jīng)濟(jì)史作為一種經(jīng)濟(jì)分析的方法的作用。

　　“歷史就是記憶力的人為的擴(kuò)大，它可以被用來解除對(duì)于各種生疏不明情況的迷惑”，“我們現(xiàn)在應(yīng)該大大地發(fā)展我們的‘歷史頭腦’，因?yàn)闅v史頭腦可以補(bǔ)充我們知識(shí)中的缺點(diǎn)，而且它還可以促進(jìn)合理的進(jìn)步?！?20)“經(jīng)濟(jì)史依然非常有生機(jī)，它為理解我們所居住的這個(gè)世界做出了很多貢獻(xiàn)，而且我確信，經(jīng)濟(jì)史將繼續(xù)繁榮下去，以幫助我們理解一個(gè)充滿不確定性的世界，并化解那些理論中不合理的確定性?！?21)

　　注釋：

　?、賹W(xué)習(xí)歷史的學(xué)生對(duì)此熱情還高一些，那是因?yàn)闅v史學(xué)本身在此時(shí)代也是冷門，沾點(diǎn)經(jīng)濟(jì)可能容易就業(yè)一些。

　?、?美)約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史：第一卷》(中譯本)，商務(wù)出版社2001年版，第31頁。

　?、坳愓駶h：《步履集》，北京大學(xué)出版社2005年版，第17頁。

　　④吳承明：《經(jīng)濟(jì)史：歷史觀與方法論》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2006年版，第219頁。

　?、荻緞P：《經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“源”、“流”之辯》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第1期。

　　⑥陳振漢：《社會(huì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)論文集》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第650頁。

　?、邊浅忻鳎骸督?jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)史研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》1995年第4期。

　　⑧吳承明：《研究經(jīng)濟(jì)史的一些體會(huì)》，《近代史研究》2005年第3期。

　?、徇@是日本經(jīng)濟(jì)史學(xué)家斯波義信的觀點(diǎn)。轉(zhuǎn)引自李伯重《理論、方法、發(fā)展趨勢(shì)：中國經(jīng)濟(jì)史研究新探》，清華大學(xué)出版社2002年版，第164頁。

　?、夤P者認(rèn)為，在嚴(yán)格意義上經(jīng)濟(jì)史和歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)含義不同：經(jīng)濟(jì)史以“史”為主語，而歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)則以“經(jīng)濟(jì)學(xué)”為主語。以歷史方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，乃為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，德國歷史學(xué)派是代表，他們排斥演繹方法。當(dāng)然，這是筆者自己的看法。將德國歷史學(xué)派歸結(jié)為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)之列，也是筆者的見解。

　　(11)在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，凱恩斯的《通論》堪稱創(chuàng)新，而這種創(chuàng)新的源泉與對(duì)實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的密切觀察相關(guān)，這里也印證了經(jīng)濟(jì)史對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的知識(shí)和方法作用。

　　(12)索洛針對(duì)美國計(jì)量史學(xué)，曾批評(píng)其也像經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，“同樣講整合，同樣講回歸，同樣用時(shí)間變量代替思考”，而不是從社會(huì)制度、文化習(xí)俗和心態(tài)上給經(jīng)濟(jì)學(xué)提供更廣闊的視野。參見Robert M. Solow, Economic History and Economics, Economic History, vol. 75, No. 2, May, 1985.

　　(13)這個(gè)例子中對(duì)共和國建立之初采取重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的國內(nèi)國際背景的分析深受武力先生(中國社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國研究所)啟發(fā)。

　　(14)參考林毅夫等《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1999年版。

　　(15)數(shù)據(jù)參見(英)安格斯·麥迪森《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社2003年版，第261頁表B-20。

　　(16)這個(gè)例子參見作者拙文：《政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭的邊界及其調(diào)整：以中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史為考察對(duì)象》，《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2008年第4期。

　　(17)如果從“史無定法”的角度看，這似乎不是什么壞事。但從學(xué)科發(fā)展上看，也有弊端。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家波斯坦就曾經(jīng)抱怨說：經(jīng)濟(jì)史學(xué)科像騾子。筆者認(rèn)為，騾子有兩個(gè)特點(diǎn)：一個(gè)是既有驢騾(馬為父，驢為母)、馬騾(馬為母，驢為父)之分;另一個(gè)是自身沒有繁殖能力。

　　(18)杰弗里·M·霍奇遜(Geoffrey M. Hodgson)：《經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何忘記歷史的：社會(huì)科學(xué)中的歷史特性問題》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第119頁。

　　(19)約翰·希克斯：《經(jīng)濟(jì)史理論》，商務(wù)出版社1987年版，第4—5頁。

　　(20)詹姆斯·哈威·魯濱遜：《新史學(xué)》，商務(wù)印書館1964年版，第17、19頁。

　　(21)A. K. Cairncross, In Praise of Economic History, Economic History Review, 2nd ser. XLII, 2, 1989.

　　來源：《中國經(jīng)濟(jì)史研究》(京)2009年2期第97～103頁 作者：隋福民

　　北大碩士論文格式篇二

　　經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、無通脹增長與全球經(jīng)濟(jì)

　　內(nèi)容提要：本文假定美國確實(shí)有一個(gè)“新經(jīng)濟(jì)”，將討論其事實(shí)根據(jù)，考察圍繞“新經(jīng)濟(jì)”的爭(zhēng)論和證據(jù)。探討“新經(jīng)濟(jì)”的出現(xiàn)——如果它確實(shí)存在——可能對(duì)世界上其它地區(qū)包括亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么影響。

　　關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 通脹 全球經(jīng)濟(jì) 新經(jīng)濟(jì)

　　“新經(jīng)濟(jì)”已經(jīng)成為一個(gè)流行詞匯，它被用來描述美國經(jīng)濟(jì)的特征，但它的內(nèi)涵確定而定義模糊。有時(shí)，人們有選擇地用它來指高技術(shù)因素，特別是計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、軟件、電信。然而，這個(gè)詞匯通常是指美國經(jīng)濟(jì)在整體上發(fā)生的重要變化。最具戲劇性的是：這個(gè)詞匯表明，傳統(tǒng)的商業(yè)周期已經(jīng)打破，通脹和失業(yè)一直得到控制，美國的長期增長率顯著提高，高值股市并不是估價(jià)過高了，并且肯定將繼續(xù)攀升。更確切地說，它表明美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本變化，尤其意味著貨幣財(cái)政措施以其不同于過去的方式影響著美國經(jīng)濟(jì)。最后，它也表明，美國生產(chǎn)率的增長已經(jīng)回復(fù)到或者說至少已經(jīng)接近20世紀(jì)70年代中期衰退之前那些年的高水平。

　　新經(jīng)濟(jì)的根據(jù)

　　有四個(gè)因素特別使人們想到美國經(jīng)濟(jì)可能在20世紀(jì)90年代后期經(jīng)歷了根本變化。第一個(gè)因素是：在1990-1991年的衰退之后，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了長期的持續(xù)增長。國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)在2000年超過了10萬億美元，是自從GDP有了充分的數(shù)據(jù)記錄以來持續(xù)時(shí)間最長的一次增長，它超過了早先1961-1970年的長期復(fù)蘇。由于歷史上的“商業(yè)周期”，即每三到四年出現(xiàn)一次經(jīng)濟(jì)衰退期，所以這次長期經(jīng)濟(jì)增長至少表明，或許傳統(tǒng)的商業(yè)周期已不復(fù)存在。人們提出了各種原因來解釋為什么會(huì)是如此，其中特別強(qiáng)調(diào)商業(yè)公司對(duì)存貨的管理有了改善。

　　第二個(gè)發(fā)展是，美國失業(yè)率從1992年的7.5%下降到1995年的5.6%(標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇——隨后又繼續(xù)下降為2000年的4.0%)，自20世紀(jì)60年代后期戰(zhàn)爭(zhēng)期間的繁榮年代以來還沒有見過這么低的失業(yè)率，而當(dāng)時(shí)它還伴隨著明顯加速的通貨膨脹——1969年，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)的增長達(dá)到6.2%。然而，相比之下，在20世紀(jì)90年代后期，通貨膨脹保持在相對(duì)較低的水平并得到控制，2000年有所上升，按照消費(fèi)物價(jià)指數(shù)測(cè)算為3.4%，如果不計(jì)算食品和能源則為2.4%，而國民收入核算中的絕對(duì)消費(fèi)緊縮占2.3%。這表明，一個(gè)重要的所謂宏觀經(jīng)濟(jì)特征，即所謂的“不加速通貨膨脹的失業(yè)率”(Nairu)，可能已經(jīng)明顯降低。

　　第三個(gè)發(fā)展是，在20世紀(jì)90年代中期，生產(chǎn)力的發(fā)展令人意想不到地增長了。對(duì)這種增長的發(fā)生并沒有激烈的爭(zhēng)論，但是，圍繞著增長的幅度、增長的范圍、對(duì)增長的解釋和增長的持久性，人們卻有爭(zhēng)論。尤其是它究竟多大程度上預(yù)示著美國經(jīng)濟(jì)從長期看會(huì)有一個(gè)增長?

　　第四個(gè)發(fā)展是，資產(chǎn)凈值估價(jià)的增長明顯高于歷史上的平均值——例如，關(guān)于賬面價(jià)值或公司收益——而且，盡管遭到許多股市分析家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至美聯(lián)儲(chǔ)主席阿蘭·格林斯潘的堅(jiān)決反對(duì)，資產(chǎn)凈值估價(jià)仍持續(xù)上升。格林斯潘早在股票市場(chǎng)“非理性繁榮”的1996年12月就明確抱怨過。此外，關(guān)于如何解釋高值股價(jià)并經(jīng)久不衰也是眾說紛紜。

　　“新經(jīng)濟(jì)”在1999年和2000年已極度流行。但過分的狂熱在1999年第三季度由于股市變冷而受挫，隨后進(jìn)入2000年初時(shí)又有某種程度的復(fù)蘇，然后便是納斯達(dá)克股票指數(shù)在4月份戲劇性地下跌20%，納斯達(dá)克股是由高技術(shù)特別是信息技術(shù)(IT)股控制的。2000年下半年，經(jīng)濟(jì)增長戲劇性地放慢，并一直到2001年，納斯達(dá)克股繼續(xù)下跌，到2001年4月，跌至不到其最高點(diǎn)時(shí)價(jià)格的40%。更為典型的是，標(biāo)準(zhǔn)普爾500家公司股票價(jià)格指數(shù)(S&P500 index)在2001年4月跌至其2000年4月最高點(diǎn)時(shí)的80%。盡管在2001年年中，股票價(jià)格仍超過歷史上大多數(shù)的平均值，但這些下跌粉碎了任何股票價(jià)格會(huì)永遠(yuǎn)攀升的幻想。此外，到2001年中期，經(jīng)濟(jì)衰退(連續(xù)兩個(gè)季度GDP都真的是在下降)被一些觀察家視為現(xiàn)實(shí)可能性，盡管由于當(dāng)年上半年1%的增長而避免了又一次衰退，而大多數(shù)分析員預(yù)測(cè)到經(jīng)濟(jì)在下半年將復(fù)蘇，并持續(xù)到2002年(然而，工業(yè)生產(chǎn)從2000年第三季度起已經(jīng)連續(xù)下滑了9個(gè)月)。

　　經(jīng)濟(jì)增長的放慢和股票價(jià)格的下跌，被大多數(shù)分析家視為值得的修正。的確，從前幾年增長強(qiáng)勁時(shí)特別是從1999年中期開始，美聯(lián)儲(chǔ)就一直在策劃給經(jīng)濟(jì)降溫，因?yàn)?%以上的增長速度被認(rèn)為超過美國經(jīng)濟(jì)的增長潛力，失業(yè)還在繼續(xù)下降，通貨膨脹也總是現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)，盡管還不明顯。聯(lián)邦制訂的聯(lián)邦基金利率(聯(lián)邦基金利率，銀行之間準(zhǔn)備金市場(chǎng)的銀行儲(chǔ)備率)斷斷續(xù)續(xù)地提高——從1993年3%的低谷上升到2000年后期的6.5%，其間1998年秋季的短暫下降，倒是有助于防止金融危機(jī)。在2000年7月對(duì)國會(huì)的證詞中，美聯(lián)儲(chǔ)主席阿蘭·格林斯潘聲稱：“一段時(shí)間以來，總需求的增長已經(jīng)超過生產(chǎn)潛力的擴(kuò)張……我們一向都很清楚，由于勞動(dòng)力市場(chǎng)已經(jīng)相當(dāng)緊張，需求的增長與可能的供給之間繼續(xù)存在差距會(huì)造成產(chǎn)生分裂的不平衡?！币蚨?，與金融新聞?dòng)浾吆褪澜绺鞯氐钠渌浾邆兊脑O(shè)想相反，經(jīng)濟(jì)減速本身并不表明美國經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行很糟糕。但是，它否定了關(guān)于新經(jīng)濟(jì)的最樂觀的說法。

　　宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化?

　　美國經(jīng)濟(jì)會(huì)增長得如此之快，失業(yè)會(huì)減少了如此之多，沒有引起通貨膨脹的明顯上升，這令許多分析家驚訝不已。自20世紀(jì)60年代后期以來就存在這樣一種相關(guān)關(guān)系：失業(yè)率持續(xù)低于5%將會(huì)導(dǎo)致工資的明顯提高，而工資提高會(huì)導(dǎo)致價(jià)格膨脹的加速，進(jìn)而又會(huì)導(dǎo)致與通貨膨脹作斗爭(zhēng)的美聯(lián)儲(chǔ)緊縮信貸條件，以阻止通貨膨脹，因而放慢增長。

　　如上所述，美聯(lián)儲(chǔ)的確在20世紀(jì)90年代后期令人注目地緊縮了信貸，但1998年秋季有過短暫放松，以應(yīng)付因俄羅斯拖欠政府債務(wù)而造成的信貸市場(chǎng)恐慌，而長期信貸的管理幾乎失敗——至少，用操作手段的變量、聯(lián)邦基金利率來測(cè)評(píng)是失敗的。此外，還有M1的增長(M1=通貨、旅行支票和可開支票的存款)在1995-1997年間的每一年里實(shí)際上都是負(fù)數(shù)，致使一些貨幣主義者預(yù)言美聯(lián)儲(chǔ)正在把美國經(jīng)濟(jì)引入衰退。然而，廣義的貨幣供應(yīng)M2和M3都切實(shí)增長了。1997-1999年間，M2每年增長5%以上，M3每年增長7%以上，致使一些持批評(píng)態(tài)度的觀察家們爭(zhēng)辯說，美聯(lián)儲(chǔ)在不知不覺地促進(jìn)股票市場(chǎng)的繁榮。事實(shí)上，正如格林斯潘主席每半年一次給國會(huì)的報(bào)告中所強(qiáng)調(diào)的，聯(lián)邦正在監(jiān)測(cè)目前的和預(yù)期的通貨膨脹率。為了抑制通貨膨脹的加速實(shí)行了輕度緊縮的貨幣政策(依據(jù)聯(lián)邦基金利率評(píng)估)，這與因食品和石油價(jià)格產(chǎn)生的時(shí)起時(shí)落的特殊壓力而做的調(diào)整是一致的。經(jīng)濟(jì)的迅速增長和失業(yè)的下降是這一進(jìn)程的結(jié)果，而不是貨幣政策需要進(jìn)一步緊縮的明確無疑的信號(hào)。

　　應(yīng)該注意的是，在1993年增稅之后，沒有積極地采用所設(shè)想的財(cái)政政策來減少從20世紀(jì)80年代早期以來居高不下的預(yù)算赤字。有人堅(jiān)持認(rèn)為，這次財(cái)政緊縮并配合對(duì)消費(fèi)增長的持續(xù)抑制，使得美聯(lián)儲(chǔ)在貨幣政策方面可以比別的辦法輕松一些，而且，也使長期利率下降了。10年期政府債券的利率在1990年高于8%，10年以后降到6%以下，盡管這期間經(jīng)濟(jì)迅速增長了。的確，隨著經(jīng)濟(jì)迅速增長，1998年聯(lián)邦預(yù)算出現(xiàn)了1969年以來的第一次盈余。但是，由于經(jīng)濟(jì)減速以及2001年春季的減稅，預(yù)算余額增長的勢(shì)頭明顯減弱，在這一年的下半年又采取了一些財(cái)政刺激措施。

　　失業(yè)下降到4%而沒有明顯的通貨膨脹，是否意味著美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)重大變化?特別是，是否意味著不加速通貨膨脹的失業(yè)率的下降?或者是關(guān)于通貨膨脹與失業(yè)關(guān)系的菲利浦斯曲線的持久變化?

　　美國國會(huì)預(yù)算局已經(jīng)計(jì)算出過去40年美國經(jīng)濟(jì)中的不加速通貨膨脹的失業(yè)率。幾乎沒有什么變化，從1962年的5.5%緩慢地上升到20世紀(jì)70年代后期的6%，1990年代后期又緩慢地下降到5.5%(據(jù)布雷納德-佩里報(bào)告，2001年，第62頁)。這些變動(dòng)主要反映了人口統(tǒng)計(jì)上的變化，許多年輕人在20世紀(jì)70年代后期加入了勞動(dòng)力大軍，人數(shù)比以往任何時(shí)候都多。羅伯特·戈登所做的估計(jì)表明，由于GDP的下降，不加速通貨膨脹的失業(yè)率有較大的降低，從1988年6.4%降為1998年的5.7%。這些計(jì)算結(jié)果可以怎樣解釋20世紀(jì)90年代后期的經(jīng)驗(yàn)?在1995年后期之后，失業(yè)率在5.5%以下——通常是確實(shí)在5.5%以下——盡管這就是5.5%的不加速通貨膨脹的失業(yè)率(Nairu)，卻還是導(dǎo)致了通貨膨脹的日益加速。消費(fèi)物價(jià)指數(shù)從1995年的2.5%上升到1996年的3.6%，不過在隨后的3年里，登記的增長僅為1.7%、1.6%和2.7%。2000年上升到近3.4%。這意味著1998年以后有某種程度的加速。但是，如果將食品和能源排除在外——理由是食品和能源價(jià)格格外不穩(wěn)定，并且很大程度上是由世界市場(chǎng)決定的——通貨膨脹在這個(gè)十年的最后幾年里就是一個(gè)整百分點(diǎn)，失業(yè)率也是4%左右，都低于1991-1993年，當(dāng)時(shí)的失業(yè)率超過6%。

　　考慮到工資增長的滯后，工資結(jié)算與以不加速通貨膨脹的失業(yè)率為基礎(chǔ)的預(yù)期更為一致：企業(yè)部門每小時(shí)的工資在1994-1995年提高約2個(gè)百分點(diǎn)，1996-1997年提高約3個(gè)百分點(diǎn)，1998-2000年提高5個(gè)百分點(diǎn)，提高速度顯然加快了。可是，工資增長有許多是來自勞動(dòng)力向高報(bào)酬工作的流動(dòng)：工資和薪水的增加，對(duì)職業(yè)和行業(yè)之間的流動(dòng)起著調(diào)節(jié)作用，在1994-1995和1998-2000年之間僅僅提高了1個(gè)百分點(diǎn)，即從每年2.8%增加到3.8%(另外有0.8個(gè)百分點(diǎn)來自小恩小惠的費(fèi)用)。里奇和里斯米勒的報(bào)告稱，在他們估算1967-2000年期間工資總額的方程式中，他們沒有發(fā)現(xiàn)什么明顯變化。他們推斷，在通貨膨脹和失業(yè)交替中的任何變動(dòng)都是在勞動(dòng)力市場(chǎng)之外發(fā)生的。

　　羅伯特·戈登強(qiáng)調(diào)了積極供給所造成的波動(dòng)的重要性。他將其劃分為五類：食品和能源價(jià)格更趨合理，進(jìn)口商品價(jià)格的降低(部分是由于美元的增值)，計(jì)算機(jī)和相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格下跌的加速，衛(wèi)生保健開支增長速度的放慢，以及價(jià)格上漲監(jiān)測(cè)措施的改善。然而，要對(duì)20世紀(jì)90年代后期通貨膨脹的減少做出解釋，考慮到這五個(gè)因素還僅僅是做了一半。

　　在低失業(yè)率的條件下，以不加速通貨膨脹的失業(yè)率為基礎(chǔ)對(duì)通貨膨脹所作的預(yù)測(cè)顯然失靈了，關(guān)于這一情況的一種可能解釋是：生產(chǎn)在20世紀(jì)90年代后期出人意料地出現(xiàn)了跳躍式的增長，并使得工資略有提高卻不增加單位勞動(dòng)的成本，因而沒有對(duì)產(chǎn)品價(jià)格造成通貨膨脹的壓力。的確，在1996-2000年期間，生產(chǎn)的提高明顯高于此前。根據(jù)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)提供的這篇論文(2001年，第73-74頁)，無論勞工還是雇主都沒有預(yù)料到生產(chǎn)的增長，因此雙方在工資談判中都沒有考慮到生產(chǎn)增長的因素。如果生產(chǎn)繼續(xù)增長，就不會(huì)仍然在人們的意料之外，而工資結(jié)算則可以預(yù)料會(huì)逐步與生產(chǎn)增長掛上鉤。因此，不加速通貨膨脹的失業(yè)率只不過是由于生產(chǎn)的意外增長而暫時(shí)下降，恢復(fù)正常是可以預(yù)料的，較高的工資水平會(huì)同新的生產(chǎn)數(shù)據(jù)一起被引入工資談判。

　　可供選擇的另一種解釋是，不加速通貨膨脹的失業(yè)率并不存在，或者說在這期間并不穩(wěn)定，因而不能為制定政策提供有用的參考，也無助于對(duì)美國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理解。布雷納德和佩里運(yùn)用各種統(tǒng)計(jì)方法(遞推回歸法、當(dāng)代的和逆向的卡爾曼篩選法)，考察了1960-1998年期間美國的工資和價(jià)格是怎樣確定的(注：布雷納德-佩里的分析一直受到費(fèi)爾的批評(píng)，批評(píng)的理由是：他們使用消費(fèi)物價(jià)指數(shù)作為國內(nèi)物價(jià)膨脹的量度指標(biāo)，而消費(fèi)物價(jià)指數(shù)包括進(jìn)口商品;他們沒有把生產(chǎn)力包含著工資因素之中，而生產(chǎn)力是包括在價(jià)格因素之中的;他們的分析中沒有包括成本波動(dòng)。費(fèi)爾推測(cè)，包括的因素越全面，就會(huì)使評(píng)估系數(shù)顯得越穩(wěn)定可靠。戈登(1998年)認(rèn)為生產(chǎn)力對(duì)工資沒有影響;相反，里奇和里斯米勒發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)力的變化對(duì)實(shí)際工資的影響是很大的。)。他們推定，不加速通貨膨脹的失業(yè)率不僅無所助益;而且根據(jù)(緩慢改變著的)CBO的說法，在他們考察的大多數(shù)年份里，哪里的政策制定者熱衷于既保持低通貨膨脹又要保持高就業(yè)、高產(chǎn)出，不加速通貨膨脹的失業(yè)率就給哪里的政策制定提供了非常拙劣的誤導(dǎo)。

　　具體說來，他們發(fā)現(xiàn)從1965年起，在保持低通貨膨脹的同時(shí)失業(yè)率大大上升，1980年達(dá)到頂點(diǎn)，然后開始回落，到1998下降到略高于20世紀(jì)60年代后期的水平。當(dāng)然，這是一種描述性的統(tǒng)計(jì)，可以被解釋為(正如泰勒2001年所指出的)那段時(shí)間菲利浦斯曲線的變化，首先向右，然后向左。關(guān)鍵問題是：那些變化在多大程度上是通貨膨脹自身內(nèi)在的變化，以及應(yīng)付通貨膨脹的政策的內(nèi)在變化。

　　第三種可能的解釋是菲利浦斯曲線在20世紀(jì)90年代完全塌陷——也就是說，變成了一條平直的線，這是由詹姆斯·斯托克在他對(duì)戈登的評(píng)論中提出的。他測(cè)試的結(jié)果表明，在1993年早期，失業(yè)與通貨膨脹的關(guān)系突然中斷，這之后的發(fā)展與變得平直的菲利浦斯曲線是相符的。另一種表述方法是，失業(yè)已經(jīng)不再是緊縮經(jīng)濟(jì)總需求的的好辦法，這或許是由于勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化，或許是由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的其它變化(注：斯托克(1998，第340頁)提出，生產(chǎn)利用率、新建筑物的許可證、制造業(yè)生產(chǎn)、就業(yè)的增長、貿(mào)易銷售額，都為預(yù)測(cè)20世紀(jì)90年代中期的通貨膨脹提供了比較有說服力的根據(jù)，而失業(yè)率卻沒有這樣的說服力。)。菲利浦斯曲線畢竟是對(duì)兩種內(nèi)生變量之間的關(guān)系所做的經(jīng)驗(yàn)分析的描述，缺乏理論基礎(chǔ)?？梢灶A(yù)料，這種以經(jīng)驗(yàn)為根據(jù)的關(guān)系隨著時(shí)間的推移將會(huì)改變，乃至完全消失。

　　貨幣政策的作用不同是“新經(jīng)濟(jì)”的一個(gè)特征嗎?博伊文和賈安諾尼認(rèn)為，產(chǎn)出似乎已經(jīng)變得對(duì)聯(lián)邦基金利率不那么敏感，然而，他們卻找不到任何證據(jù)說明廠商和家庭對(duì)利率的變化也不那么敏感了(不過，他們分析的情況只到1995年底為止)。正如泰勒所觀察到的，近幾年里聯(lián)邦已經(jīng)對(duì)變化的經(jīng)濟(jì)情況作了比較快的反應(yīng)，可以證明：這種反應(yīng)已經(jīng)減少了產(chǎn)量和通貨膨脹的變化。但是，在20世紀(jì)90年代，波動(dòng)也明顯低于早先的數(shù)十年。

　　人們通常設(shè)想，貨幣政策(以改變聯(lián)邦基金利率的方式)影響美國經(jīng)濟(jì)有三種渠道：聯(lián)邦基金利率低，會(huì)降低貸款利率，從而刺激投資和消費(fèi);使美元貶值，從而刺激凈出口;提高資產(chǎn)的價(jià)格，從而刺激消費(fèi)并——通過托賓所說的"q"(q等于被資產(chǎn)重置成本所分割的公司市場(chǎng)價(jià)格)——刺激投資。蔡斯銀行的布魯斯·卡斯曼分析了美聯(lián)儲(chǔ)的宏觀模型，根據(jù)這個(gè)模型(見《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2001年6月30日的報(bào)告，第70頁)，聯(lián)邦基金利率降低一個(gè)百分點(diǎn)，將會(huì)使國內(nèi)生產(chǎn)總值在一年以后提高0.6%，兩年后提高1.7%。

　　至于匯率，或許外國人現(xiàn)在期待股票價(jià)格隨著聯(lián)邦基金利率的下降而上漲，盡管短期收益較低，也寧愿買進(jìn)而不愿賣出美元。這也許表明人們的行為發(fā)生了重要變化，尤其是如果變化持續(xù)下去，將會(huì)削弱聯(lián)邦基金利率的一定變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

　　生產(chǎn)力發(fā)展的廣闊而持久的增長

　　人們注意到，美國的經(jīng)濟(jì)增長在20世紀(jì)90年代后期加快了，1995-2000年間的年增長在4%以上(隨后的2001年上半年，美國經(jīng)濟(jì)增長猛然下降1%以下)。這些數(shù)字引人注目地高于先前假定的美國經(jīng)濟(jì)每年2-2.5%的潛在增長率。當(dāng)然，在此期間，失業(yè)率下降了近1.4個(gè)百分點(diǎn)，這與高于潛在增長率的增長是一致的。從20世紀(jì)90年代早期以來，國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長，多半原因可以歸結(jié)于勞工和常規(guī)資本的輸入增加。然而，生產(chǎn)力是跳躍式地成倍增長的，增長達(dá)到1973-1995年期間平均值的3倍。

　　這些發(fā)展提出了幾個(gè)問題。首先，測(cè)量是否準(zhǔn)確，或者說是否存在著誤測(cè)的問題?第二，如果測(cè)量總的說來是正確的，如何能解釋增長的加速，特別是它可能持續(xù)多久?第三，尤其是如果斷定增長是持久的，那么，如何解釋加速的原因?在這一節(jié)里，我們將依次分析每個(gè)問題。

　　測(cè)量

　　眾所周知，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)非常復(fù)雜，測(cè)量生產(chǎn)力增長十分困難，而由于勞動(dòng)力逐漸地從制造業(yè)轉(zhuǎn)到服務(wù)業(yè)，這項(xiàng)任務(wù)變得愈加困難，因?yàn)樵谠S多服務(wù)部門——例如教育或衛(wèi)生部門——很難測(cè)量出實(shí)際產(chǎn)出(注：在美國，全部商品的生產(chǎn)——農(nóng)業(yè)、林業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)——只占勞動(dòng)力的17%，而有78%的勞動(dòng)力從事服務(wù)業(yè)(包括政府服務(wù))——“服務(wù)”這個(gè)集合名詞太寬泛，不是很有用——建筑業(yè)占5%。)的確，在教育部門，政府的統(tǒng)計(jì)人員甚至不去設(shè)法測(cè)量實(shí)際產(chǎn)出，產(chǎn)出是用投入來測(cè)量的，生產(chǎn)力的增長被假定為零。其它幾個(gè)部門(包括為用戶定制軟件的部門)的情形幾乎一樣糟。那些主要和完全根據(jù)投入來測(cè)量產(chǎn)出的部門，其產(chǎn)出占了美國GDP的23%。順便提及的是，這個(gè)測(cè)量難題與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中價(jià)格上漲的測(cè)量直接相關(guān)，因?yàn)樵谄泵嫔系漠a(chǎn)出價(jià)值中計(jì)算實(shí)際產(chǎn)出的增長，由于測(cè)出的價(jià)格變化而縮小。1996年博斯金委員會(huì)估計(jì)，美國消費(fèi)物價(jià)指數(shù)年平均價(jià)格增長夸大了一個(gè)百分點(diǎn)以上。如果這種估計(jì)是正確的，那就意味著美國經(jīng)濟(jì)的增長被大大低估了。從那以后，勞工統(tǒng)計(jì)局(負(fù)責(zé)提供消費(fèi)物價(jià)指數(shù))已經(jīng)做了一系列調(diào)整，把美國的年通貨膨脹率下調(diào)了0.45個(gè)百分點(diǎn)。

　　諾德豪斯提出了他認(rèn)為測(cè)量得很準(zhǔn)確的GDP數(shù)字，即把那些真實(shí)產(chǎn)出的測(cè)量特別有疑問的部門從GDP中減去。這個(gè)數(shù)字包括了制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)，1999年總計(jì)為GDP的43%;而減去了建筑業(yè)、金融、保險(xiǎn)和房地產(chǎn)業(yè);其他服務(wù)業(yè);政府。準(zhǔn)確測(cè)量的GDP中的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長，與GDP的總數(shù)中的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長相比，不僅更高而且增長更快，從1990-1995年間的年增長2.24%提高到1996-1998年間的4.65%。諾德豪斯還確定了另外一個(gè)更為微妙的測(cè)量難題。在測(cè)量各部門的增長時(shí)，切實(shí)可信的減除必須是由每個(gè)部門的投入構(gòu)成的。但在美國的官方數(shù)字中，典型做法并非如此，而是根據(jù)生產(chǎn)(或銷售)來測(cè)量部門的產(chǎn)出，根據(jù)賺得的收入來測(cè)量部門的投入。在一套真實(shí)可靠的賬目中，在作必要的調(diào)整(如企業(yè)稅)而適當(dāng)加減后，總收入應(yīng)該與總產(chǎn)出相等，既然如此，如果產(chǎn)出和收入的測(cè)量都很精確，錯(cuò)誤則可忽略不計(jì)。但是，由于測(cè)量的錯(cuò)誤，總收入事實(shí)上并不等于總產(chǎn)出。

　　最近幾年，收入的量已經(jīng)超過了產(chǎn)出的量(注：經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)以收入作為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)所提供的報(bào)告稱，1990-2000年的非農(nóng)貿(mào)易產(chǎn)出每年增長4.2%，比官方以產(chǎn)品為基礎(chǔ)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)所提供的數(shù)據(jù)高出0.3%。)。企業(yè)界勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，一直使用收入數(shù)據(jù)來計(jì)算，這樣顯示出來的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的速度，比官方數(shù)字所顯示的更快，從1990-1995年的1.26%提高到1996-1998年的3.16%。因此，官方測(cè)量結(jié)果就為大多數(shù)關(guān)于“新經(jīng)濟(jì)”的定量討論提供了一種事實(shí)根據(jù)。

　　范圍和持久性

　　如果這種增長的變化是真實(shí)的，那么，變化的范圍多大，會(huì)持續(xù)多久?提出這些問題是有理由的，特別是因?yàn)槲鞅钡慕?jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·戈登堅(jiān)持認(rèn)為：生產(chǎn)力的增長特別集中在某幾個(gè)部門，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)及其相關(guān)設(shè)備產(chǎn)生。這些產(chǎn)品的美國價(jià)格是根據(jù)享樂主義(hedonic)的原則——也就是根據(jù)對(duì)使用者的有用性，諸如計(jì)算速度和記憶能力——來測(cè)定的，在過去20年間，這些產(chǎn)品的價(jià)格已經(jīng)明顯下跌。價(jià)格下跌的加速是在20世紀(jì)90年代中期，例如，電腦在1990-1995年間每年下跌16%，而1996-1999年間每年下跌32%。既然總需求一直持續(xù)增長，“真實(shí)的”產(chǎn)出(等于因價(jià)格變化指數(shù)而緊縮的總需求指數(shù))也顯示出非常的增長。盡管這些部門僅僅包括美國經(jīng)濟(jì)中消費(fèi)的很小一部分，但其增長如此之快，以致影響了總的增長。當(dāng)其它部門的生產(chǎn)率同樣顯示出某種加速增長的時(shí)候，戈登則認(rèn)為，這種加速是說不出什么原因的，正如無法解釋需求的旺盛帶來的影響一樣，需求旺盛時(shí)，產(chǎn)出的增長高于就業(yè)的增長。

　　有幾個(gè)分析家探究了戈登關(guān)于生產(chǎn)率的增長集中在較少幾個(gè)部門的論斷。諾德豪斯只是使用他自己精確測(cè)量的產(chǎn)出就發(fā)現(xiàn)，1990-1995年與1996-1998年相比，勞動(dòng)生產(chǎn)率將近翻了一番，就從1.60%增加到3.09%，即使把信息技術(shù)部門(IT業(yè)：計(jì)算機(jī)、軟件和電信)排除在外。在制造業(yè)內(nèi)部，增長的加速高度集中在機(jī)械業(yè)，包括電動(dòng)的和非電動(dòng)的，而批發(fā)業(yè)和零售業(yè)也經(jīng)歷了巨大的增長。凱文·斯蒂羅發(fā)現(xiàn)，在他所調(diào)查的61個(gè)部門中，1994年之后部門生產(chǎn)率的增長與早期信息技術(shù)投資密切相關(guān)。換言之，使用IT的部門也經(jīng)歷了生產(chǎn)率的高速增長，而不僅僅是生產(chǎn)IT的部門。的確，1995-1999年同1987-1995年相比，使用IT的部門(它們幾乎占了整個(gè)美國經(jīng)濟(jì)2/3)是平均勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的主要原因;相比之下，未使用IT加速器的部門，勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長在1995-1999年期間在一定程度上倒是放慢了。這就清楚地說明，生產(chǎn)的加速增長與信息技術(shù)密切相關(guān)，部分地是在IT產(chǎn)品方面，但主要還是在其他部門對(duì)信息技術(shù)的早期投資方面。

　　至于增長會(huì)持續(xù)多久，增長過程的持久性只能隨著時(shí)間的流逝加以測(cè)度。這里所引用的經(jīng)驗(yàn)研究成果只到1998或1999年為止。2000年，生產(chǎn)的全面增長甚至比前些年更快;但在2000年的下半年明顯放慢(降到2%)，而2001年上半年進(jìn)一步放慢(降至1.4%)。這種情況在需求下降之后是正常的，因?yàn)樯a(chǎn)下降，工作裁減，導(dǎo)致有記錄的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長放慢，甚至下降。如果需求恢復(fù)到早些時(shí)候的增長，生產(chǎn)增長的這次放慢就會(huì)是短暫的。如果需求疲軟繼續(xù)下去，美國的公司就會(huì)逐漸裁員，這樣生產(chǎn)就要到幾個(gè)季度之后才恢復(fù)。因而，對(duì)生產(chǎn)率增長持久性的檢測(cè)，只有在總需求恢復(fù)增長時(shí)才能開始，推測(cè)起來大概是在2002年。

　　我們現(xiàn)在知道，20世紀(jì)90年代后期在IT業(yè)的廣泛投資，特別是在許多所謂dot.coms方面的投資是相當(dāng)愚蠢的，這種投資也因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)資本垂手可得而成為可能。因此，并非所有的IT業(yè)投資都有很高的回報(bào)。確實(shí)，在2001年中期，當(dāng)破產(chǎn)了的公司清算他們最近獲得的資產(chǎn)時(shí)，市場(chǎng)上幾乎到處堆積著“二手的”IT設(shè)備。

　　但是，值得注意，許多分析家對(duì)美國經(jīng)濟(jì)潛在產(chǎn)出的長期增長率做了估計(jì)。經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)認(rèn)為，在2000-2008年間，非農(nóng)企業(yè)的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率每年將提高近2.3%，高于1973-1990年間的1.4%和整個(gè)20世紀(jì)90年代的2.2%。既然潛在的GDP因預(yù)期的勞動(dòng)力增加而增大，GDP也可望在下一個(gè)十年中達(dá)到年增長3.4%(實(shí)際的GDP可能因失業(yè)率上升到5%而增長得略微少些)。數(shù)據(jù)資源公司(DRI)對(duì)潛在增長所做的估計(jì)也是年增長3.4%，比20世紀(jì)90年代中期考慮過的數(shù)字大約高一個(gè)百分點(diǎn)。

　　解釋

　　要對(duì)生產(chǎn)率增長做出嚴(yán)格解釋，還有待于增長究竟持續(xù)多久的報(bào)告。但是，當(dāng)這種增長發(fā)生時(shí)，推測(cè)其發(fā)生的原因卻是可能的。眾所周知，計(jì)算能力價(jià)格低廉，用途廣泛，特別是同便宜的通俗結(jié)合起來時(shí)，代表著一種具有普遍用途的新技術(shù)。這種新技術(shù)從根本上改變著人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式。但是，這種新技術(shù)要經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)完全吸收是需要時(shí)間的，或許需要一代或兩代人的時(shí)間。這部分地是因?yàn)橥茝V新技術(shù)牽涉到許多新的投資，而新技術(shù)至今還沒有得到充分檢驗(yàn);部分因?yàn)槿藗兛偸巧钏际鞈]，人的思想尤其是人的組織具有很強(qiáng)的慣性而抗拒新的行為方式;部分因?yàn)樾录夹g(shù)會(huì)使人卷入尚未充分理解的金融和事業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致人們接受新技術(shù)的推廣時(shí)小心謹(jǐn)慎。

　　計(jì)算和通信的重大改進(jìn)是從20世紀(jì)70年代早期開始的，隨后便是創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，包括個(gè)人電腦和國際互聯(lián)網(wǎng)——個(gè)人電腦今天所具有的計(jì)算能力已經(jīng)超過了25年前的大型計(jì)算機(jī)，而成本只是當(dāng)年的一小部分。羅伯特·索洛在1987年發(fā)出著名的感嘆：“除了生產(chǎn)力統(tǒng)計(jì)表之外，我們到處都能看見計(jì)算機(jī)。”計(jì)算機(jī)已經(jīng)使用甚廣，但是，其使用還沒有完全普及，重要的是其潛力還沒有被充分利用。要使一種新技術(shù)的全部潛力成為現(xiàn)實(shí)，不僅涉及引進(jìn)新技術(shù)的硬件，而且涉及重新組織企業(yè)的工作流程甚至安排企業(yè)的產(chǎn)出。保羅·戴維對(duì)19世紀(jì)后期電的推廣所作的類比頗有裨益。最初，電僅僅被視為一種替代的動(dòng)力資源——取代蒸汽機(jī)或水輪機(jī)，一種替代的照明資源——比美國和歐洲城市廣泛使用的汽油燈要安全。但是，直到20世紀(jì)20年代電才在企業(yè)里普及，這種動(dòng)力使企業(yè)變得干凈得多也安靜得多，因?yàn)閷⑺渌偷焦ぷ鞯攸c(diǎn)是通過電線而不是通過傳送帶、滑車和齒輪——它們?cè)?jīng)裝載的是來源單一的蒸汽或水動(dòng)力?；蛟S信息技術(shù)也正在經(jīng)歷一個(gè)類似的過程。設(shè)備方面的投資是必要的，但決不是這些新技術(shù)完全普及的充分條件。起初，個(gè)人計(jì)算機(jī)通常只不過是代替了打字機(jī)，反而降低了秘書的效率，然后，秘書掌握了文字處理程序，個(gè)人計(jì)算機(jī)才提高了秘書的效率(例如修改文本)。

　　完全的普及要求通過相關(guān)的發(fā)明(例如較好的軟件、調(diào)制解調(diào)器、打印機(jī)等)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步改進(jìn)，還有新的投資、培訓(xùn)和再培訓(xùn)、工作場(chǎng)所的重新布局，甚至公司的重組。反對(duì)冒險(xiǎn)的經(jīng)營者不太可能采取所有這些必要的措施，除非由于競(jìng)爭(zhēng)的壓力而被迫這樣做。新技術(shù)最終會(huì)完全普及化，在很大程度上是因?yàn)槔系慕?jīng)營者逐漸被新人所取代，他們?cè)谶@些新技術(shù)的背景下成長，不只是了解新技術(shù)的潛力，而且離不開新技術(shù)。因此，這是一個(gè)長達(dá)一代人的普及化過程。

　　普及化的過程可能因巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力而加快，引導(dǎo)公司不斷想方設(shè)法降低成本、改進(jìn)產(chǎn)品，要不然就得求助于消費(fèi)者。因此，競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境非常重要，如同資本特別是風(fēng)險(xiǎn)資本是否可以獲得一樣重要。在這些方面，美國的情況或許好于其他國家。在過去的一二十年里，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)調(diào)節(jié)一直很流行;這種情況在美國很普遍，并且，在那些正在減少控制調(diào)節(jié)的產(chǎn)業(yè)部門，對(duì)公司利潤和就業(yè)的保護(hù)所給予的關(guān)注減少了，因此，迫使這些公司要么調(diào)整要么關(guān)門。例如，泛美航空公司執(zhí)美國國際航空運(yùn)輸業(yè)之牛耳近50年，現(xiàn)已不復(fù)存在。它破產(chǎn)了，幾家鐵路公司也破產(chǎn)了。幾乎沒有哪個(gè)國家愿意看到這種事情發(fā)生。一度幾乎壟斷美國電信業(yè)的電話公司AT&T(美國電話電報(bào)公司)現(xiàn)在是在高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中運(yùn)營，以致于生存都可能成了問題(值得注意的是，這兩家公司都不是由政府所有的，但兩者都遭受到嚴(yán)格的控制)。

　　競(jìng)爭(zhēng)壓力的一個(gè)重要來源一直是對(duì)國際貿(mào)易的開放。20世紀(jì)90年代后期，美國國內(nèi)購買的計(jì)算機(jī)總數(shù)中，有60%以上是進(jìn)口的，而計(jì)算機(jī)產(chǎn)品一半以上用于出口(經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)，第46頁)。這樣，美國的公司必須同世界上其它地方的那些物美價(jià)廉的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。計(jì)算機(jī)及其相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口沒有限制(然而特別先進(jìn)的計(jì)算機(jī)的出口卻受到控制，因而也就刺激了美國以外的公司和政府去開發(fā)這些產(chǎn)品)(注：在1997年的信息技術(shù)協(xié)定中，經(jīng)多邊同意，沒有對(duì)信息技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口加以限制。根據(jù)這個(gè)協(xié)定，富國同意不遲于2000年1月時(shí)取消進(jìn)口關(guān)稅，其它簽字國也同意在隨后5年內(nèi)取消進(jìn)口關(guān)稅。)。

　　在一個(gè)具有普遍用途的新技術(shù)發(fā)展的時(shí)期，美國總是幸運(yùn)地?fù)碛写罅康娘L(fēng)險(xiǎn)資本——而每當(dāng)狂熱的時(shí)候，風(fēng)險(xiǎn)資本或許又太多了。這種情況部分地是由于許多美國人為了賺大錢而冒投資的危險(xiǎn)(還由于他們相信，盡管受到所得稅的限制(注：1993-2001年間聯(lián)邦所得稅的最高稅率是39.6%，在那些征收所得稅的州(包括加利福利亞、紐約、馬薩諸塞)，加上州所得稅，折抵聯(lián)邦可征稅收入的課稅減免之后，所得稅的稅率達(dá)到45%左右。對(duì)投資持有時(shí)間在一年以上的資本收益所征的最高聯(lián)邦稅率在1997年為28%，2001年減少為20%。)，即使納稅，他們也會(huì)有賺頭);部分地是由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的制度構(gòu)架，主要是以投資銀行的形式，對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)資本的投資抱有最高的期望。

　　美國IT部門的公司從1990年的不到7萬家增加到1997年的15萬家，其中有許多公司到2000年尚未獲利。典型的模式是一個(gè)或幾個(gè)人開辦一家公司，他們有一個(gè)滿懷希望的主意，用他們自己的時(shí)間和積蓄，也吸收愿意投資的朋友的儲(chǔ)蓄。經(jīng)過充分醞釀，他們把設(shè)想擴(kuò)充為一個(gè)粗略的商業(yè)計(jì)劃。這時(shí)，他們就要找到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資本的來源，它可以提供資金(以及管理的建議)，使他們能夠通過數(shù)年的必要努力來進(jìn)一步推進(jìn)他們的主意，使之轉(zhuǎn)化為可以進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品，并且形成足夠多購買這種產(chǎn)品的消費(fèi)者，從而獲利。一旦產(chǎn)品贏得足夠好的聲譽(yù)(這甚至可能在新公司可以獲利之前)，公司便通過首次公開出售而成為“股票上市公司”，由此股份被出售給大眾，但被置于強(qiáng)大的證券交易委員會(huì)關(guān)于公開、會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)章的控制之下。風(fēng)險(xiǎn)資本家的典型做法是通過把他們?cè)诠镜墓煞莩鍪劢o廣大股民而獲利，從而使其風(fēng)險(xiǎn)資本增值。尤其是在1999年下半年和2000年上半年，自1999年7月開始的四個(gè)季度里，首次公開發(fā)售的股份增長了1000億美元以上，相當(dāng)于美國非住宅固定投資總額的近10%。

　　對(duì)于世界其它各國的意義

　　要評(píng)價(jià)美國“新經(jīng)濟(jì)”對(duì)于世界其它各國的意義，首先需要搞清楚其它各國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否已經(jīng)有了改進(jìn)，正是這種改進(jìn)使美國受惠匪淺。除澳大利亞外，答案似乎是否定的。在14個(gè)富國商業(yè)部門三個(gè)周期里的生產(chǎn)力增長情況中，只有澳大利亞的生產(chǎn)力增長在20世紀(jì)90年代后半期提高了;而從20世紀(jì)90年代早期尤其是從80年代以來，其他許多國家卻顯著下降了。

　　另外有兩點(diǎn)是應(yīng)當(dāng)注意的。第一，在20世紀(jì)90年代后期，有幾個(gè)國家——包括德國和日本——所記錄的生產(chǎn)力增長，幾乎和美國一樣高。第二，在20世紀(jì)80年代甚至在90年代早期，其它許多國家顯示出生產(chǎn)力增長比美國的增長幅度大得多。這至少告誡人們，不要僅僅根據(jù)幾年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)就做出過于普遍的概括。此外，由于國與國之間的物價(jià)評(píng)估詳細(xì)資料各不相同，特別是許多國家沒有采用美國所用的享樂主義評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，所以，關(guān)于物價(jià)上漲的數(shù)據(jù)不可能進(jìn)行精確的跨國比較，因此關(guān)于生產(chǎn)力增長的數(shù)據(jù)也不可能進(jìn)行精確的跨國比較。

　　在一些形成中的市場(chǎng)——墨西哥、韓國、東南亞、俄國、巴西——由于各種各樣的金融危機(jī)，發(fā)展的勢(shì)頭在20世紀(jì)90年代后期減弱了，金融危機(jī)也影響到它們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和貿(mào)易伙伴。在20世紀(jì)80年代和90年代期間，波蘭和越南實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)生產(chǎn)力的急劇增長，但這主要?dú)w因于從中央計(jì)劃到市場(chǎng)定價(jià)的轉(zhuǎn)變。愛爾蘭也經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)增長的復(fù)興，“新經(jīng)濟(jì)”因素?zé)o疑起了某種作用，盡管不是主要作用。在大國當(dāng)中，美國則由于增長加速而引人注目，澳大利亞也是如此。

　　假定美國的這次高速增長不是一次僥幸，并且可望能持續(xù)十年或更長時(shí)間。那么，對(duì)其他各國來說這意味著什么呢?首先，美國經(jīng)濟(jì)增長越快，當(dāng)然，美國人的收入就會(huì)增長得越快——根據(jù)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)預(yù)測(cè)，會(huì)多增長一個(gè)百分點(diǎn)。美國人已經(jīng)明顯地表現(xiàn)出收入增長就增加消費(fèi)的愿望。因此，美國對(duì)于商品和服務(wù)(包括進(jìn)口)的需求就會(huì)繼續(xù)迅速增長。在這方面，美國將繼續(xù)充當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)的火車頭。當(dāng)然，出口也將以同樣的數(shù)量增長，所以，美國人將生產(chǎn)更多的商品和提供更多的服務(wù)，其中一些是其他各國所急需的，也是有競(jìng)爭(zhēng)力的。這就可能替代某些比較傳統(tǒng)的產(chǎn)品并創(chuàng)造出新的需求。

　　第二，美國的就業(yè)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)將會(huì)發(fā)生空前迅速的變化。2000年，經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)的報(bào)告第一章(第35頁)顯示，IT部門的產(chǎn)出和就業(yè)隨著研發(fā)以及專利獎(jiǎng)金迅速增長。所有制品生產(chǎn)(農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè))的就業(yè)人數(shù)已經(jīng)下降到美國勞動(dòng)力總數(shù)的17%(另有5%從事建筑業(yè))，剩下的78%勞動(dòng)力從事各種“服務(wù)業(yè)”生產(chǎn)。在制造業(yè)就業(yè)人數(shù)相對(duì)下降的同時(shí)，制造業(yè)產(chǎn)出卻沒有下降，從1989年到1999年，制造業(yè)反而增長了50%。由于制品生產(chǎn)中機(jī)器將繼續(xù)取代人工，這些趨勢(shì)還將繼續(xù)發(fā)展。

　　與此同時(shí)，新資本的利潤似乎不會(huì)下降。技術(shù)變革支撐著這些利潤，甚至當(dāng)資本和勞動(dòng)的比率上升時(shí)也會(huì)如此。支撐利潤的另一種方式是新資本的“品質(zhì)”在不斷改進(jìn)。因此，在美國，資本產(chǎn)出比率一直在下降;實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的一定增長所需要的新投資減少了。資本生產(chǎn)力的這種上升部分說明美國經(jīng)濟(jì)何以能在保持低儲(chǔ)蓄率的情況下持續(xù)增長。與單純?cè)黾庸杀鞠啾?，包括高收益的新技術(shù)在內(nèi)的投資總額要重要得多。在美國，資本利潤率高，也就會(huì)繼續(xù)吸引來自世界各地的投資，那些地方的利潤率往往要么較低，要么(在形成中的市場(chǎng))利潤率較高卻不那么可靠。因此，美元很可能保持堅(jiān)挺，國際收支經(jīng)常項(xiàng)目的龐大赤字很可能持續(xù)一段時(shí)間——盡管美元并不一定像2001年那樣堅(jiān)挺，赤字也并不一定像2001年那樣龐大。

　　“新經(jīng)濟(jì)”似乎鼓勵(lì)中學(xué)以上的教育。隨著時(shí)間的推移，受過大學(xué)教育的雇員的薪水與受過高中教育的雇員的薪水之間的差距明顯地加大了(盡管在20世紀(jì)90年代后期，當(dāng)失業(yè)率降至40%時(shí)，這種差距一度有所縮小)，這種日益加大著的差距似乎主要與技術(shù)變革的特性有關(guān)。這種變革越來越導(dǎo)致新資本替代非技術(shù)工程，補(bǔ)充受過教育的勞工。專門技術(shù)和可靠性也很重要，甚至在教育的、技術(shù)的或?qū)I(yè)群體內(nèi)部，提高了的工資發(fā)放單就說明了這一點(diǎn)。這些發(fā)展將鼓勵(lì)勞工更新他們的技能。

　　技術(shù)的國際傳播

　　如果美國的“新經(jīng)濟(jì)”確實(shí)是由于一種新的具有普遍用途的技術(shù)即信息技術(shù)的產(chǎn)生并逐步被人們接受，這種新技術(shù)的運(yùn)用也將會(huì)逐步傳播到世界其它地區(qū)。一種渠道是外國直接投資，尤其是在那些為充分利用這種新技術(shù)而需要進(jìn)行組織變革的地區(qū)。但是，新技術(shù)傳播的速度會(huì)有多快，將造成何種程度的混亂，這將取決于當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，特別是取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)的特點(diǎn)和商業(yè)環(huán)境。如果公司受到保護(hù)，無論是通過限制進(jìn)口還是通過制定規(guī)章實(shí)行保護(hù)，公司都不大可能感受到由于采用新技術(shù)所帶來的進(jìn)行增效變革的壓力。當(dāng)然，以出口為導(dǎo)向的公司必須或早或遲地進(jìn)行變革以便保持他們的國際競(jìng)爭(zhēng)力。

　　要最有效地采用新技術(shù)，要求用新的方式來組織工作場(chǎng)所。對(duì)于那些正在迅速發(fā)展著的窮國或中等收入的國家來說，這并不是一個(gè)大的難題，部分地可以通過從鄉(xiāng)村吸收勞動(dòng)力。這種勞動(dòng)力是相當(dāng)靈活的。那里的問題可能是太缺乏教育背景，至少對(duì)某些工作來說是這樣。

　　在富國，由于擁有構(gòu)成合理和受過較好教育的城市勞動(dòng)力，所以，問題很可能既有有組織的勞工的態(tài)度難以改變，也有既成體系的規(guī)章制度和司空見慣的舊習(xí)，這些陳規(guī)舊習(xí)是多年積累起來的，不讓把勞工當(dāng)作一種“商品”并被管理者隨意到處調(diào)動(dòng)。具有諷刺意味的是，新技術(shù)的一個(gè)特征就在于它是知識(shí)導(dǎo)向的，所以，以往那些通過集體談判或者政治行動(dòng)而積累形成的勞工保護(hù)已經(jīng)過時(shí)。對(duì)工作的高度熱情和奉獻(xiàn)精神因激勵(lì)工資而日益增強(qiáng)，這種熱情和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于實(shí)現(xiàn)由于新技術(shù)而成為可能的高水平生產(chǎn)力來說，往往是必要的。

　　最后，為促進(jìn)新技術(shù)尤其是軟件的持續(xù)進(jìn)步，高度尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)很有必要。如果沒有這種尊重——必要時(shí)就用法律保護(hù)來強(qiáng)化這種尊重——人們就不會(huì)耗費(fèi)精力來創(chuàng)造許多應(yīng)用軟件，而憑借比以往任何時(shí)候都先進(jìn)的計(jì)算和通信能力，創(chuàng)造出許多的應(yīng)用軟件是完全可能的。美國人并沒有壟斷新的設(shè)想或新的創(chuàng)意并把它們轉(zhuǎn)換成可以賺錢的應(yīng)用軟件。硅谷完全是以其作為“熔爐”而著稱于世的，被招引到這里來的不僅有美國人，也有中國人、印度人、越南人和其它許多民族的人，他們將新的構(gòu)想轉(zhuǎn)化為切實(shí)可行的應(yīng)用軟件和成功的商業(yè)機(jī)會(huì)。

　　經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)報(bào)告的第一章表明，美國對(duì)于信息技術(shù)應(yīng)用的專利獎(jiǎng)勵(lì)在20世紀(jì)90年代急劇上升了。報(bào)告沒有說明的是，其中一半的專利獎(jiǎng)勵(lì)是授予美國以外其他國家居民的，而在1980年以前只有大約四分之一。

　　美國商業(yè)結(jié)構(gòu)特別有利于創(chuàng)新。美國的勞動(dòng)力市場(chǎng)比較靈活，至少與其他許多富國的勞動(dòng)力市場(chǎng)相比是這樣。個(gè)人都希望在其一生中有許多不同的雇主，認(rèn)為工作不滿意時(shí)就會(huì)走人。對(duì)于男性來說，受雇于同一雇主的平均雇傭期為4年，女性更短。此外，公司樂意雇用年長些的工人，如果他們具備適當(dāng)條件的話;而從事各種自己經(jīng)營的事業(yè)也比較容易(盡管這樣做并不一定容易獲得很大的成功)。美國的失業(yè)相對(duì)短暫，除了經(jīng)濟(jì)衰退期外，平均只有六個(gè)星期。最后，臨時(shí)工作和兼職工作已經(jīng)司空見慣，對(duì)男性和女性來說都一樣。簡(jiǎn)言之，美國勞動(dòng)力市場(chǎng)具有很大的靈活性。無論體制還是個(gè)人選擇，無論對(duì)雇主還是對(duì)雇員，都是如此。

　　如上所述，不重新安排工作場(chǎng)所，不重組生產(chǎn)商品和提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，“新經(jīng)濟(jì)”是不可能理想地運(yùn)行的。在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，美國人一直在進(jìn)行著這種重組。的確，20世紀(jì)90年代后期，公司之間進(jìn)行了空前的合并和收購，既有橫向的也有縱向的。在同一時(shí)期，公司也進(jìn)行了大量的外部采購，即從公司之外購買商品和服務(wù)(尤其是后者)，這些商品和服務(wù)曾經(jīng)是由公司內(nèi)部供給的。因?yàn)椴捎眯路椒?，這些商品和服務(wù)就可能由那些專門的、獨(dú)立的公司更為有效地提供保證。這種可能性不僅存在于美國國內(nèi)，也可能跨越國界。有理由預(yù)見，隨著新技術(shù)的傳播，國際性的合并和收購將繼續(xù)快速進(jìn)行;的確，外國的直接投資將是主要傳播手段之一。投資的方式則可以稱之為有組織的套匯。那些強(qiáng)烈抵制外國所有權(quán)的國家，也將是抵制新技術(shù)的國家。同樣，跨越國界進(jìn)行外部采購，由于快捷、可靠、廉價(jià)的長途通訊而成為可能，并將日益習(xí)以為常，正如人們從電話服務(wù)的日益國際化中所見到的那樣。對(duì)于那些行動(dòng)迅速、反應(yīng)靈敏因而能夠充分利用機(jī)會(huì)的公司來說，新的機(jī)會(huì)是不會(huì)得不到的。

　　概括說來，美國新經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展將會(huì)通過以下許多渠道影響其他各國：對(duì)外貿(mào)易，既有進(jìn)口也有出口，進(jìn)口是為滿足美國不斷增長的需求;出口的是新技術(shù)的產(chǎn)品;吸引外國投資進(jìn)入美國，吸引它們的是美國有許多新的機(jī)會(huì)和投資可以獲得較高的利潤;美國在國外投資，其形式是通過合并、購買、共同冒險(xiǎn)和外部采購進(jìn)行有組織的套匯;更為廣泛地傳播新思想，方式有國際會(huì)議、專業(yè)期刊、新聞報(bào)道和廣泛的留學(xué)生教育，特別是在美國，有50多萬未獲得綠卡的居民在那里學(xué)習(xí);提高教育影響工資獎(jiǎng)勵(lì)，范圍所及是世界性的，而不僅僅是富國等等。

　　同時(shí)，5年時(shí)間雖短，卻可以以此為基礎(chǔ)來進(jìn)行全面概括和對(duì)未來進(jìn)行長期推斷。僅僅是在十多年前，日本人的生產(chǎn)、組織和管理方法看來要優(yōu)于其它地區(qū)，回想起這一點(diǎn)和未來的浪潮，就提醒人們要小心謹(jǐn)慎經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能變得很快，出乎人們的預(yù)料。

　　來源：《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》(京)2003年01期第79～88頁 作者：理查德·N·庫珀(丁俊萍翻譯