水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析論文
水電投資項(xiàng)目的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益顯著,但一般投資巨大、工期較長、技術(shù)復(fù)雜、施工環(huán)節(jié)和制約因素較多,涉及規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方方面面,影響其建設(shè)及經(jīng)濟(jì)效益的不確定性因素很多,這些因素往往受政治、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等諸多客觀條件的影響,具有很大的不可預(yù)見性和隨機(jī)性,使水電投資項(xiàng)目存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)。因此對(duì)水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及指標(biāo)體系進(jìn)行研究具有十分重要的意義。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家精心準(zhǔn)備的：水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀!
水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析全文如下：
【摘要】水利水電工程建設(shè)中預(yù)留一個(gè)一次性的項(xiàng)目結(jié)束日期，由于其自身的特點(diǎn)，從規(guī)劃，評(píng)估，可行性研究，選擇，準(zhǔn)備，實(shí)施，直到每個(gè)過程的完成有很大的風(fēng)險(xiǎn)，水電項(xiàng)目的開發(fā)是一個(gè)資本密集型行業(yè)，投資周期長，風(fēng)險(xiǎn)也越來越大，通過結(jié)垢造成的風(fēng)險(xiǎn)損失也越來越大，這已促使研究人員和實(shí)際管理者注意風(fēng)險(xiǎn)的水電工程項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐。
一、水電投資項(xiàng)目不確定性分析
水電投資項(xiàng)目，又稱為固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，它是以形成固定資產(chǎn)為目的，由勘測(cè)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建筑施工、設(shè)備購置安裝、技術(shù)改造活動(dòng)以及投產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)等一系列與此相聯(lián)系的其它工作構(gòu)成。所以水電投資項(xiàng)目的整個(gè)項(xiàng)目周期包含許多不確定性因素，如水文、氣象、地質(zhì)、施工方案、施工技術(shù)、施工管理和資源供應(yīng)等，項(xiàng)目從立項(xiàng)到運(yùn)營都存在風(fēng)險(xiǎn)。突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方而：
(一)水文及地質(zhì)條件的不確定性
目前水文計(jì)算水平仍停留在統(tǒng)計(jì)學(xué)范疇的階段，誤差現(xiàn)象的出現(xiàn)可以說是無法避免的。例如洪水等自然現(xiàn)象的產(chǎn)生，它一個(gè)是復(fù)雜，隨機(jī)的過程，無法預(yù)測(cè)。同樣，地質(zhì)勘探的理論、手段也不可能精確地將實(shí)際情況完整的反映出來，一旦出現(xiàn)重大偏差，那么后果肯定是不堪設(shè)想的。
(二)淹沒補(bǔ)償征地及拆遷移民安置的不確定性
我國目前對(duì)于淹沒補(bǔ)償征地及拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)并不太高，移民安置便是一大問題。當(dāng)?shù)卣块T能否履行好自己的指責(zé)，切實(shí)負(fù)責(zé)為移民排憂解難，解決移民的問題?誰也沒有明確的答案。
(三)項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用的不確定性
項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用的變化，一方而會(huì)直接影響到項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，另一方而還會(huì)影響到項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，更嚴(yán)重者甚至?xí)?dǎo)致項(xiàng)目擱淺。由于技術(shù)水平和認(rèn)識(shí)能力的局限，以及技術(shù)復(fù)雜的特點(diǎn)，導(dǎo)致我們也不能對(duì)項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用進(jìn)行絕對(duì)精確地估算。目前水利項(xiàng)目費(fèi)用估算精度基本采用西方國家標(biāo)準(zhǔn)，即可行性研究階段±30%，初步設(shè)計(jì)階段±20%，施工階段±10%。若水利項(xiàng)目長期存在實(shí)際投資突破概算投資的不正常現(xiàn)象，則會(huì)直接影響到項(xiàng)目完成及投資效益的發(fā)揮。
(四)工程進(jìn)度的不確定性
影響工程進(jìn)度的原因既有內(nèi)部因素，如資金不能及時(shí)到位，滿足不了施工進(jìn)度需要，影響施工的連續(xù)性;設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、變更導(dǎo)致建設(shè)內(nèi)容的增加和調(diào)整等;也有外部因素，如征地拆遷、移民安置、施工環(huán)境等沒有按計(jì)劃順利進(jìn)行。
(五)工程質(zhì)量的不確定性
要保證工程質(zhì)量不僅需要建設(shè)單位的重視，同時(shí)也需要政府部門的有力監(jiān)督。若建設(shè)單位重利而忽視質(zhì)量問題;監(jiān)理單位責(zé)任心不強(qiáng);設(shè)計(jì)單位前期工作精度不夠;施工單位資質(zhì)不夠;政府監(jiān)督不到位等都會(huì)直接導(dǎo)致工程質(zhì)量的不確定性。
(六)工程效益的不確定性
一個(gè)工程所牽涉的范圍較廣，受益區(qū)內(nèi)部的情況在不斷發(fā)生變化，再加上運(yùn)營方而的原因等導(dǎo)致效益存在明顯的不確定性。
二、水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的系統(tǒng)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析是通過不同的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，并且結(jié)合定性和定量來解決不確定性的過程，這樣就可評(píng)定出風(fēng)險(xiǎn)的影響性。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估不僅是風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行決策的基礎(chǔ)，更是關(guān)鍵所在，它是連接風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和決策的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因各不相同，不具有明顯的規(guī)律性，也無法總結(jié)出固定的模式，因此項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)時(shí)就會(huì)存在不確定性。但是，通過長期的調(diào)查和統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)問題出現(xiàn)的原因具有相似性，這種根本性的因素被稱之為風(fēng)險(xiǎn)因素或者風(fēng)險(xiǎn)源。其中各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)問題會(huì)伴隨水電投資項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，而這些問題往往是潛在的，隨時(shí)會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的發(fā)展情況而產(chǎn)生相應(yīng)的變化。因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析就專門針對(duì)這一情況，會(huì)實(shí)時(shí)分析、評(píng)估不同風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并且會(huì)根據(jù)其白身的不確定性進(jìn)行一定的剖析，從而采取可行性的措施來減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析前首先要確定一個(gè)項(xiàng)目中有哪些風(fēng)險(xiǎn)的存在，即風(fēng)險(xiǎn)的范圍，然后分別列出相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，這樣可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)象進(jìn)行全而管理。人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)是一個(gè)由淺到深的過程，究其原因是因?yàn)榇蠹以诓煌碾A段對(duì)目標(biāo)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)以及計(jì)劃、環(huán)境調(diào)查的深度不盡相同。在不同的階段中，首先要把項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)(總目標(biāo)、子目標(biāo)以及操作目標(biāo))、具有影響力的不同的風(fēng)險(xiǎn)因素一一列出，然后制作對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄表，最后再利用系統(tǒng)方法對(duì)其進(jìn)行分析。
三、水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的多角度分析
水電投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源于與其相關(guān)的各個(gè)方而，只要是能對(duì)其實(shí)際收益產(chǎn)生影響的都可能是它的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)因素分析是在人們基本了解項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上建立的，進(jìn)行分析時(shí)要把對(duì)整個(gè)工程建設(shè)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)一一羅列出來，然后再羅列出對(duì)自身產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)必須著眼于不同的角度和不同的方而，這樣才能全方位地對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行觀察。風(fēng)險(xiǎn)因素分析需要采用結(jié)構(gòu)化分析法，就是從整體到局部，從宏觀到微觀，逐層分析，一般可從下而幾個(gè)角度進(jìn)行分析。
(一)按風(fēng)險(xiǎn)的來源分析
由于水電投資項(xiàng)目處在一個(gè)多變的環(huán)境中，因此其不確定性和多變性就易引發(fā)其它風(fēng)險(xiǎn)，這樣我們就要以該角度為出發(fā)點(diǎn)來進(jìn)行分析。
1.政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀和微觀，它有著模糊性和很強(qiáng)的主觀性。在國家內(nèi)存在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)被稱為宏觀政治風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能對(duì)許多方而產(chǎn)生影響，例如全局性政治事件。不同的是，微觀風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)影響一部分人或者一些行業(yè)。政治風(fēng)險(xiǎn)一般通過政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政變的可能性，國家與外國的關(guān)系，政府信用度以及廉政程度，政策是否穩(wěn)定，國家內(nèi)部的民族問題，對(duì)外開放的程度，是否國有化等多個(gè)方而表現(xiàn)出來。 2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)槌邪袌?chǎng)不具備理想的狀態(tài)，項(xiàng)目承包國家沒有充足的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及無法處理產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)問題等內(nèi)在的不穩(wěn)定性因素所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)方而的可能性結(jié)果。構(gòu)成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素多種多樣且十分復(fù)雜，其中主要的有國家經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行不同的調(diào)整、銀根快速緊縮、項(xiàng)目產(chǎn)品所處的市場(chǎng)改變、項(xiàng)目的工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)生改變、薪資提高、物價(jià)漲幅、通貨膨脹急速、原材料存在的進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、外匯匯率的變化等。
3. 法律風(fēng)險(xiǎn)。譬如法律體系不夠完善，無法做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，法律內(nèi)容總是不定期發(fā)生改變，并且法律在干預(yù)項(xiàng)目方而所產(chǎn)生的影響;對(duì)相關(guān)法律了解具有局限性，總是存在偏差的理解，甚至做出違反法律的事情等。
4.白然風(fēng)險(xiǎn)。例如地震、海嘯等不可預(yù)知的地質(zhì)條件，罕見的雨雪天氣、冰凍天氣，以及惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，又或者周圍存在影響項(xiàng)目的條件，還有水電投資項(xiàng)目的建設(shè)對(duì)自然環(huán)境可能造成無法挽回的影響，而差的運(yùn)輸條件會(huì)造成供應(yīng)出現(xiàn)中斷的結(jié)果。
5.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)涵蓋在宗教信仰方而所產(chǎn)生的影響，甚至是引發(fā)的沖突;導(dǎo)致社會(huì)存在很多不安定的因素;一些社會(huì)禁忌被打破;使一些勞動(dòng)者的文化素養(yǎng)下降;社會(huì)產(chǎn)生不正之風(fēng)等。
(二)按風(fēng)險(xiǎn)的直接行為主體分析
立足項(xiàng)目組織角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析。
1.項(xiàng)目業(yè)主和投資者。譬如：業(yè)主不具備良好的支付能力，企業(yè)的經(jīng)營情況急轉(zhuǎn)直下，資信狀況差，隨時(shí)而臨破產(chǎn)，資金回撤甚至改變投資方向以及項(xiàng)目目標(biāo);業(yè)主違約、苛刻、故意為難、說變就變，而且不愿意賠償，經(jīng)常用錯(cuò)誤的行為或指令來干預(yù)工程;業(yè)主不承擔(dān)合同所規(guī)定的職責(zé)，例如對(duì)于他所負(fù)責(zé)的設(shè)備、材料不能及時(shí)提供，對(duì)于所負(fù)責(zé)的場(chǎng)地和工程款不能按時(shí)交付、及時(shí)支付。
2. 承包商(分包商、供應(yīng)商)。譬如：不具備良好的技術(shù)能力和管理能力，沒有配備合適的的技術(shù)專家和項(xiàng)目經(jīng)理，而且不積極的履行合同規(guī)定內(nèi)容，還因?yàn)楣芾砗图夹g(shù)方而產(chǎn)生的失誤使得工程中斷;不能保障所要求的進(jìn)度、安全和質(zhì)量;每況愈下的財(cái)務(wù)不能支持采購和工資，企業(yè)隨時(shí)而臨倒閉;承包商的工作人員消極罷工、抗議甚至進(jìn)行軟抵抗;對(duì)于業(yè)主意圖和招標(biāo)文件不能正確的理解，經(jīng)常出現(xiàn)錯(cuò)誤的方案，失誤的報(bào)價(jià)和計(jì)劃;承包商設(shè)計(jì)上出現(xiàn)錯(cuò)誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)性差、文件設(shè)計(jì)得有缺陷、不能按時(shí)交付圖紙，甚至沒有能力完成設(shè)計(jì)工作。
3. 項(xiàng)目管理者(如監(jiān)理工程師)。譬如：項(xiàng)目管理者不具備良好的管理能力、組織能力，不具有工作熱情和積極性，職業(yè)道德差、缺乏公正性;管理者白身的管理風(fēng)格以及文化偏見會(huì)令他錯(cuò)誤地執(zhí)行合同，嚴(yán)苛地提出工程要求，不能正確地起草招標(biāo)文件、合同條件，甚至下達(dá)錯(cuò)誤的指令。
4. 其它方而。譬如：中介人不具備良好的資信性和可靠性;政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門的隨意地干預(yù)、提出嚴(yán)苛的個(gè)人需求;項(xiàng)目周邊的居民或單位產(chǎn)生干預(yù)、抗議或提出嚴(yán)苛的要求等。
(三)考慮到風(fēng)險(xiǎn)的因素，就要非常重視這些因素的存在，做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析
1. 工期風(fēng)險(xiǎn)。主要就是指一個(gè)工程不能夠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，從而帶來嚴(yán)重的影響，導(dǎo)致不能夠及時(shí)的進(jìn)行投入生產(chǎn)。
2.費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。主要就是指由財(cái)務(wù)帶來的影響，從而導(dǎo)致項(xiàng)目不能夠正常的進(jìn)行，這些情況的出現(xiàn)主要由以下引起：成本超過預(yù)算的金額、項(xiàng)目建設(shè)的收入不能滿足需求，投資的風(fēng)險(xiǎn)等等。
3. 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。主要就是指在建設(shè)的過程中，可能存在一些問題。使得項(xiàng)目在建設(shè)成功以后并不能夠達(dá)到預(yù)期的效果，對(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)品也沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
4. 生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。主要就是指一個(gè)項(xiàng)目在建設(shè)成功以后，然后把它投入生產(chǎn)，但是生產(chǎn)的能力不能夠達(dá)到設(shè)計(jì)的目標(biāo)。
5. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。主要就是指一個(gè)項(xiàng)目在建設(shè)成功以后，由于它表現(xiàn)出來的競(jìng)爭(zhēng)力達(dá)不到要求，所以市場(chǎng)對(duì)它的需求不足，對(duì)市場(chǎng)的占有率不高，所以很難得到快速發(fā)展。
6. 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。主要就是指一些企業(yè)不講信用，導(dǎo)致他們的企業(yè)形象很差，這樣就很難的得到立足。
7. 人身傷亡，工程或設(shè)備的損壞。主要就是指一個(gè)項(xiàng)目在建設(shè)的過程當(dāng)中，由于一些不可避免的因素的存在，或者是一些設(shè)備存在安全隱患，所以導(dǎo)致施工的工作人員出現(xiàn)意外的傷亡。
8. 法律責(zé)任。主要就是指可能會(huì)遇到一些法律的追究或者是存在一些合同的問題而受到處罰。
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