科技論文書寫格式要求(2)
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知識產(chǎn)權(quán)與科技發(fā)展
[摘要] 當前，經(jīng)濟全球化背景下企業(yè)專利技術(shù)標準化的程度逐漸成為企業(yè)核心競爭力的靈魂。本文就企業(yè)標準戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)應(yīng)用――專利技術(shù)標準化戰(zhàn)略進行了初步探索并提出相關(guān)的建議。
[關(guān)鍵詞] 專利 專利技術(shù) 標準化 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 技術(shù)標準
2005年1月，作為全球知名的大型IT企業(yè)的IBM開放了500項專利，允許同行(包括個人和單位)在開放源代碼中無償使用。盡管有此“義舉”，我們不能因此忽略到關(guān)鍵的一點：IBM并沒有因此放棄他們開放的技術(shù)的專利權(quán)，更沒有公開他們的核心專利技術(shù)。而是，在開放技術(shù)的所涉技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)大舉推行其技術(shù)標準，擴大其技術(shù)使用的范圍，進而出售更多的IBM專利許可，以此獲得了和將會獲得更多的利益。筆者認為，此舉標志著IBM在專利戰(zhàn)略上的一次大的轉(zhuǎn)變。由以前的緊握專利技術(shù)，采取生產(chǎn)專利產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等手段獲利，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極推動專利技術(shù)的廣泛應(yīng)用進而形成市場標準，靠出售標準而牟利。正如現(xiàn)在流行的說法：“三流企業(yè)賣產(chǎn)品，二流企業(yè)賣技術(shù)，一流企業(yè)賣標準”，專利技術(shù)標準化現(xiàn)已成為企業(yè)發(fā)展的最高目標。
一、專利與標準的內(nèi)涵及關(guān)系辨析
專利是專利權(quán)的簡稱。專利權(quán)是一種獨占權(quán), 指國家專利行政管理部門對提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造, 經(jīng)審查合格后,向?qū)＠暾埲耸谟璧?、在?guī)定的時間內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。它既可以是一項產(chǎn)品和一種生產(chǎn)方法,也可以是解決某個問題的技術(shù)方案。專利權(quán)具有專有性、時間性和地域性等特點。專利是技術(shù)、經(jīng)濟、法律三位一體的知識產(chǎn)權(quán)保護方式,是謀求以發(fā)明創(chuàng)造獲得最大的市場經(jīng)濟利益為目的的國際認可的通用手段。
專利法是調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生而引起的發(fā)明人與使用發(fā)明的人之間、發(fā)明人與其所屬單位之間、發(fā)明人與發(fā)明人之間、在支配和使用該發(fā)明創(chuàng)造的問題上所產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的行為規(guī)范,其實質(zhì)是依照法律確認和保護發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)權(quán)。
國家標準GB 3935.l-83標準化基本術(shù)語第一部分對標準做如下定義：“標準是對重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學、技術(shù)和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機構(gòu)批準，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準則和依據(jù)。” 對標準化的定義是“在經(jīng)濟、技術(shù)、科學及管理等社會實踐中，對重復(fù)性事物和概念通過制定、發(fā)布和實施標準，達到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會效益。”因而，標準是調(diào)整社會秩序的規(guī)范,調(diào)整的重點是人和自然規(guī)律的關(guān)系,它規(guī)范人們的行為,使之盡量符合客觀的自然規(guī)律和技術(shù)法則,其目的是要建立起有利于社會發(fā)展的技術(shù)秩序。標準化是一項活動過程，這個活動過程在深度上是一個永無止境的循環(huán)上升過程。即制定標準，實施標準，在實施中隨著科學技術(shù)進步對原標準適時進行總結(jié)、修訂，再實施。每循環(huán)一周，標準就上升到一個新的水平，充實新的內(nèi)容，最后產(chǎn)生新的效果。標準化的目的是“獲得最佳秩序和社會效益”。可見，技術(shù)標準提供了編碼化的關(guān)于產(chǎn)品和工藝的相關(guān)信息，有助于降低廠商之間、廠商和消費者之間的信息成本，而技術(shù)的標準化過程就是提高技術(shù)發(fā)展的規(guī)范程度，從而改進經(jīng)濟活動效率的過程。
將標準與專利的定義進行比較，不難看出兩者在本質(zhì)屬性上的差異。標準追求開放性、普遍適用性和公益性，力求使社會能夠以最小的成本推廣使用。專利在法律上是一種具有較強排他性和絕對性的私有產(chǎn)權(quán)，專利持有人追求的是利用專利權(quán)使自身的利益最大化，不允許未經(jīng)授權(quán)的推廣使用。標準與專利的這種利益互斥性，使早期的標準化組織在制定技術(shù)標準時都盡可能地避免將專利技術(shù)引入標準中。
二、標準戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略的聯(lián)袂――專利技術(shù)標準化戰(zhàn)略
隨著知識產(chǎn)權(quán)保護的形成和專利戰(zhàn)略的出臺，企業(yè)的態(tài)度在明顯轉(zhuǎn)變。專利權(quán)一旦進入技術(shù)標準就會在市場準入方面形成技術(shù)壟斷，排斥不符合技術(shù)標準的產(chǎn)品，從而達到獲取巨額利潤和排斥競爭對手的目的。技術(shù)標準只能利用某些技術(shù)方案實現(xiàn)，而這些技術(shù)方案受到專利權(quán)的保護，如果不采用這些專利技術(shù)，技術(shù)標準就無法實現(xiàn)。當技術(shù)標準的制定無法繞過專利權(quán)的保護范圍或者接受這些標準時，專利的所有人就獨占地享有其專有權(quán)，對技術(shù)標準中專利技術(shù)的使用收取使用費。通過專利許可，技術(shù)標準的所有者也藉此實現(xiàn)占領(lǐng)和壟斷市場的目的。所以專利技術(shù)的所有者和技術(shù)標準的制定者處于絕對優(yōu)勢的地位，從而出現(xiàn)了引人注目的專利技術(shù)標準化趨勢。
目前，世界貿(mào)易組織通過簽署技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議(TBT協(xié)定)等方式，把技術(shù)標準確立為國際貿(mào)易的準入條件。技術(shù)標準作為一種新型的非關(guān)稅壁壘措施，已成為企業(yè)尤其是擁有專利技術(shù)標準的知名企業(yè)進行圈地運動戰(zhàn)略的強有力的武器。從技術(shù)標準的“技術(shù)壁壘”的作用看，技術(shù)標準比技術(shù)本身更重要，它既是對一個或幾個生產(chǎn)技術(shù)設(shè)立的必須符合要求的門檻，本身又可能是達到此標準的實施技術(shù)。因此，一旦這種標準得到一定的普及，便會形成一定的壟斷，尤其在市場準入方面，它會排斥不符合此標準的產(chǎn)品，只將符合自己標準的產(chǎn)品奉為“正宗嫡傳”，從而形成堅固的技術(shù)壁壘，達到排斥異己的目的。溫州打火機的出口遭遇的安全鎖技術(shù)標準限制就是很好的例子。在某種程度上甚至可以這樣說：誰掌握了專利技術(shù)標準，誰就掌握了技術(shù)和市場競爭中的主動權(quán)。著眼于全球化競爭的高技術(shù)公司必須建立自己的企業(yè)技術(shù)標準戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并把這兩種戰(zhàn)略結(jié)合起來，努力促使企業(yè)專利技術(shù)的標準化。
一般地，專利技術(shù)標準化趨勢通過兩個途徑表現(xiàn)出來，一是在標準化組織制定的正式標準中包含的專利技術(shù)越來越多。二是受專利保護的企業(yè)私有技術(shù)通過競爭獲得市場主導地位并成為產(chǎn)業(yè)的事實標準。IBM公司開放部分專利的做法就屬于第二種。在競爭日趨激烈的今天，不論是通過正式的途徑把專利技術(shù)申請成為標準，還是利用市場優(yōu)勢獲得專利技術(shù)的事實標準化，都關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展存亡。
隨著專利技術(shù)標準化趨勢的發(fā)展，使得一個重要問題漸漸浮出水面，即：如何處理技術(shù)標準的開放性要求與知識產(chǎn)權(quán)保護之間的矛盾。知識產(chǎn)權(quán)保護制度具有合理性，既體現(xiàn)了公平的原則，也有利于技術(shù)創(chuàng)新，所以，應(yīng)當尊重并維護技術(shù)標準中涉及的專利權(quán)所有者的合法權(quán)益。但是當標準與專利結(jié)合在一起時，基本專利的所有權(quán)人就可能會利用技術(shù)標準控制者的地位，不適當?shù)財U張其依法享有的專利權(quán)，目的在于限制市場競爭、實施技術(shù)控制并獲得市場壟斷地位。進而導致專利權(quán)濫用的不正當競爭行為，使技術(shù)標準中的知識產(chǎn)權(quán)存在過度保護現(xiàn)象。
三、專利技術(shù)標準化戰(zhàn)略的價值與啟示
技術(shù)專利與標準的結(jié)合對于知識產(chǎn)權(quán)的所有者具有重大的戰(zhàn)略價值。一方面是擁有更大的談判優(yōu)勢。當被“鎖定”的技術(shù)標準用戶沒有其他選擇時，知識產(chǎn)權(quán)的所有者就可以索取更高的價格，也可以要求標準用戶用其擁有的專利技術(shù)進行交換，從而獲得一般情況下很難或者不可能得到的技術(shù)。二是可以獲得一種新的市場優(yōu)勢。既可以對許可證發(fā)放增設(shè)附加條件，也可以通過許可證的限量發(fā)放，以阻止大多數(shù)企業(yè)進入市場，從而減輕市場的競爭壓力。正是在技術(shù)專利標準化帶來的巨大利益的誘導下，跨國公司十分注重將自己的專利技術(shù)申請為標準技術(shù)，以期通過技術(shù)標準的運作，達到推行產(chǎn)業(yè)控制實現(xiàn)市場壟斷的目的。一些由基本專利技術(shù)定義的系統(tǒng)標準，往往被跨國公司這樣的標準控制者作為專有技術(shù)或商業(yè)秘密加以保護，從而形成對相應(yīng)市場的封閉和壟斷。即使其他企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進展迅速，受鎖定效應(yīng)的影響也很難打破系統(tǒng)標準形成的壁壘。對缺乏專利權(quán)的發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)來說，技術(shù)專利標準化則是一個嚴峻挑戰(zhàn)。
作為發(fā)展中國家，中國的技術(shù)創(chuàng)新能力還很薄弱，總體上屬于技術(shù)引進和專利使用國家。特別是在技術(shù)標準起重要作用的高技術(shù)領(lǐng)域，很多產(chǎn)品的行業(yè)標準與國家標準還是空白，國內(nèi)企業(yè)也沒有能力提供，這就使大量國外產(chǎn)品通過市場順利地成為相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的事實標準。例如，一些跨國公司有意識地在中國大量申報相關(guān)專利技術(shù)標準，以期獲得該產(chǎn)業(yè)的主導權(quán)。在技術(shù)專利標準化趨勢下，使我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向受到限制，不得不沿著別人擁有的技術(shù)方向發(fā)展自己。盡管沿著技術(shù)標準限定的方向從事技術(shù)創(chuàng)新是風險較小、成本較低的理性選擇，但也使得中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新空間變得非常有限，由此將影響中國技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展。
在專利技術(shù)標準化越演越烈的今天，如何應(yīng)用技術(shù)標準戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護我國企業(yè)和促進技術(shù)進步，是亟待解決的問題，是關(guān)系中國發(fā)展的大事，也是需要學者們的進一步探索的課題。
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