企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的論文免費(fèi)下載篇2

　　試談國(guó)有大型施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作

　　[摘 要]建筑業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性和支柱性產(chǎn)業(yè)之一，各類建筑工程是由施工企業(yè)完成的，其中關(guān)系國(guó)計(jì)民生的交通、能源、通信等大型、基礎(chǔ)性工程大多是由國(guó)有大型施工企業(yè)負(fù)責(zé)施工完成。因此，搞好國(guó)有大型施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作、提高依法治企水平對(duì)于保障國(guó)有企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和效益，確保相關(guān)工程建設(shè)的質(zhì)量和進(jìn)度，以及保障國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施和國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，都具有重要意義。文章通過(guò)分析國(guó)有大型施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)國(guó)有大型施工企業(yè)如何從制度、機(jī)構(gòu)和人員方面建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，提高企業(yè)法治水平，從而有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了探討。

　　[關(guān)鍵詞]國(guó)有大型施工企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn)防范;制度;機(jī)構(gòu) 人員

　　國(guó)有大型施工企業(yè)經(jīng)常承接大型建設(shè)工程項(xiàng)目，建設(shè)工程施工合同被公認(rèn)為專業(yè)性特點(diǎn)最為突出和法律關(guān)系最為復(fù)雜的一類合同。從合同的訂立和談判程序開(kāi)始，就涉及大量的專業(yè)問(wèn)題。

　?、俨粌H如此，在施工過(guò)程中還涉及場(chǎng)地的租賃、物資采購(gòu)、機(jī)械設(shè)備的租賃、勞務(wù)分包和融資、貸款等，這一系列的過(guò)程涉及眾多而復(fù)雜的法律關(guān)系。另外，在建筑市場(chǎng)中，與建設(shè)單位相比，施工企業(yè)的管理水平低下、關(guān)鍵性人才匱乏、風(fēng)險(xiǎn)控制能力相對(duì)較弱。

　?、诖送?，國(guó)有大型施工企業(yè)因其特殊的地位和起的特殊作用，受到政府和社會(huì)的關(guān)注度較高，也受到更多的社會(huì)規(guī)制。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高，政府日益規(guī)制產(chǎn)品質(zhì)量、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、勞動(dòng)者保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等問(wèn)題，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制成為必然趨勢(shì)。

　?、垡虼?，國(guó)有大型施工企業(yè)面臨日益復(fù)雜的法律環(huán)境，應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作引起足夠的重視，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。國(guó)有大型施工企業(yè)要搞好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，應(yīng)當(dāng)從制度、機(jī)構(gòu)、人員三個(gè)方面著手，建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，設(shè)置相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)并配備具備相應(yīng)資格和數(shù)量的工作人員。

　　一、建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　　科學(xué)、專業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，將會(huì)為企業(yè)降低經(jīng)營(yíng)成本、保護(hù)經(jīng)營(yíng)成果和獲取經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)做出重要貢獻(xiàn)，國(guó)有大型施工企業(yè)要有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，首先要從制度入手，建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，制度要涵蓋以下幾個(gè)方面：

　　(一)重大經(jīng)營(yíng)決策法律審查制度

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范最重要的作用不是事后補(bǔ)救，而是事前為公司的重大決策提供法律支持，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，要在企業(yè)作出決策之前就對(duì)有關(guān)決策項(xiàng)目進(jìn)行法律分析、論證，對(duì)公司決策的合法性進(jìn)行分析，并對(duì)決策涉及或可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，然后在分析基礎(chǔ)上提出相關(guān)對(duì)策;從而保證公司決策的合法性，避免公司因決策失誤造成重大經(jīng)濟(jì)損失。重大經(jīng)營(yíng)決策的合法性審查應(yīng)盡可能早地進(jìn)行，最好能在重大經(jīng)營(yíng)決策作出之前，如果因種種原因，導(dǎo)致難以在事前或過(guò)程中進(jìn)行法律審查，應(yīng)在決策作出后，實(shí)際執(zhí)行之前，對(duì)決策涉及的事項(xiàng)進(jìn)行法律審查，盡可能地避免企業(yè)遭受不應(yīng)有的損失。

　　(二)授權(quán)管理制度

　　企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)最終要以自然人為載體，由自然人具體實(shí)施、完成，企業(yè)對(duì)外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需要委派企業(yè)的員工或委托企業(yè)以外的人員來(lái)具體操作，因此，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中不可避免地要進(jìn)行授權(quán)，授權(quán)管理不夠嚴(yán)謹(jǐn)會(huì)帶來(lái)諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　搞好授權(quán)管理首先要做好企業(yè)印章的管理。國(guó)有大型施工企業(yè)常常不僅有公章，還有專用章，如合同專用章、財(cái)務(wù)專用章等，因此，要明確印章的保管人員及蓋章的審批權(quán)限，避免隨意蓋章和在空白文書上蓋章。

　　其次，搞好授權(quán)管理還要加強(qiáng)對(duì)被授權(quán)的人員的管理。一方面要對(duì)被授權(quán)人員的業(yè)務(wù)水平、道德素養(yǎng)進(jìn)行把關(guān);另一方面，授權(quán)的時(shí)限、權(quán)限、對(duì)象要明確，避免含糊不清。

　　第三，搞好授權(quán)管理應(yīng)控制項(xiàng)目印章的刻制和使用。國(guó)有大型施工企業(yè)常常授權(quán)項(xiàng)目部刻制或管理項(xiàng)目印章，項(xiàng)目印章的數(shù)量和使用率可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)公章和專用章;因此，對(duì)項(xiàng)目有關(guān)印章的刻制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制，對(duì)用章的管理應(yīng)當(dāng)仿照對(duì)公章和專用章的管理制度，杜絕私刻濫用。

　　(三)合同管理制度

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是合同經(jīng)濟(jì)，企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來(lái)主要以合同的形式進(jìn)行，合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制是企業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要組成部分，要完善以下幾項(xiàng)合同管理制度：

　　1.合同簽訂前的法律審查

　　在合同簽訂前，合同承辦人員要切實(shí)了解對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況，避免與不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的組織簽訂合同。簽訂重大合同前，企業(yè)內(nèi)部職能部門應(yīng)對(duì)合同草案進(jìn)行評(píng)審，各部門對(duì)涉及各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)合同條款的合法性、可行性做出相應(yīng)判斷，并提出書面意見(jiàn)。國(guó)有大型施工企業(yè)簽訂的合同最多的是建設(shè)工程施工合同，此類合同應(yīng)重點(diǎn)審查業(yè)主的項(xiàng)目立項(xiàng)文件、招標(biāo)文件，以確定發(fā)包人的主體資格;還要審查項(xiàng)目資金落實(shí)程度及業(yè)主以往合同履約情況，以確定業(yè)主的履約能力。簽訂分包合同應(yīng)重點(diǎn)審查承包人營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)等級(jí)、管理能力和實(shí)際業(yè)績(jī)。

　　2.合同簽訂過(guò)程中的會(huì)簽

　　合同主要條款商定后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草文本，同相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審后，合同主審人員認(rèn)為已經(jīng)基本沒(méi)有異議的，提交審查意見(jiàn)，交法定代表人或委托代理人簽字。按規(guī)定須經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的合同必須報(bào)批。合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理公證手續(xù)的，一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理。

　　3.合同簽訂后的履行和變更

　　合同簽訂后，經(jīng)辦人員要把合同副本發(fā)給企業(yè)相關(guān)職能部門，正本由合同管理人員及時(shí)入賬登記、編號(hào)、歸檔。合同生效后，由經(jīng)辦部門或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)根據(jù)合同要求的期限及時(shí)列入生產(chǎn)計(jì)劃、采購(gòu)物資、收付貨款，確保合同的履行。在合同履行過(guò)程中，有不可克服的困難而需變更、解除合同時(shí)，經(jīng)辦人員應(yīng)在法律規(guī)定或約定期限內(nèi)及時(shí)辦理變更和解除手續(xù)。

　　二、設(shè)置有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)并配備適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范工作人員

　　(一)設(shè)置有效的法律防范機(jī)構(gòu)

　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理的需要設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)，可以設(shè)置獨(dú)立的法律事務(wù)部門，也可以不單獨(dú)設(shè)立獨(dú)立的法律事務(wù)部門，而讓負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)構(gòu)與其他部門合署辦公。無(wú)論是設(shè)置獨(dú)立的法律事務(wù)部門還是合署辦公的形式，都應(yīng)明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)的地位和權(quán)責(zé)，尤其要確保做到以下幾點(diǎn)： 　　1.確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)能獨(dú)立開(kāi)展工作

　　企業(yè)要保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)工作的成效和質(zhì)量，應(yīng)確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)能客觀的作出法律判斷，要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，關(guān)鍵是要保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，避免其受到不應(yīng)有的干擾。獨(dú)立性的概念包含四個(gè)相關(guān)要素：第一，要享有正式地位;第二，要有一名負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)系統(tǒng)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理;第三，有關(guān)工作人員特別是機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職位安排應(yīng)避免其職責(zé)與其他職責(zé)相沖突;第四，有關(guān)工作人員為履行職責(zé)應(yīng)能夠獲取必要信息并能接觸相關(guān)人員。④

　　2.重視和尊重法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)

　　企業(yè)決策層和其他職能部門要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作人員的意見(jiàn)高度的重視，對(duì)有嚴(yán)重或較大法律風(fēng)險(xiǎn)的決策或操作行為要重新決策或加以調(diào)整，避免給企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失。要建立追責(zé)機(jī)制，對(duì)已經(jīng)從法律角度作出了風(fēng)險(xiǎn)提示而不及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，給企業(yè)造成重大損失或其他不良影響的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，要進(jìn)行相應(yīng)的處罰，從而使法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制產(chǎn)生足夠的威懾力，從而形成有效的執(zhí)行力，使得企業(yè)和個(gè)人都在法治的軌道上運(yùn)行和工作，保障企業(yè)和個(gè)人的根本利益。

　　3.法律風(fēng)險(xiǎn)融入企業(yè)管理流程，發(fā)揮整體作用

　　要做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)首當(dāng)其沖、責(zé)無(wú)旁貸，但是，這并不意味著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作就只是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)的責(zé)任。其實(shí)，要提高企業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平，使得企業(yè)走上法治的軌道，必須在企業(yè)上上下下形成法律意識(shí)，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)入企業(yè)管理流程的各個(gè)方面，這要做到以下幾點(diǎn)：首先，企業(yè)的各項(xiàng)制度要合法，企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度(如決策制度、財(cái)務(wù)制度、人事制度、獎(jiǎng)懲制度、銷售制度等)都要合法依規(guī)，從基礎(chǔ)上和源頭上筑造企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)合法性的基礎(chǔ);其次，要厘清企業(yè)運(yùn)營(yíng)全過(guò)程中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的對(duì)策，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的范圍之內(nèi);第三，要對(duì)違規(guī)決策、違規(guī)操作給企業(yè)造成重大損失的人員要進(jìn)行相應(yīng)的處理，使得企業(yè)上上下下、各個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人都充分發(fā)揮作用，最大限度的防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)配備適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范工作人員

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員設(shè)置有三種模式，企業(yè)可以根據(jù)自身的不同情況采用：一種是企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)防范人員，由其負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作;第二種是聘用律師，由律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)包括法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作;第三種是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合，這種方式法律風(fēng)險(xiǎn)防范作用最為全面。

　　企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)與外聘律師有各自不同的特點(diǎn)：企業(yè)法律顧問(wèn)對(duì)企業(yè)的狀況更為了解，更多的站在企業(yè)戰(zhàn)略和體制層面思考問(wèn)題，能對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)予以全盤管理和決斷，并且容易參與企業(yè)管理和決策，很多的時(shí)候是作為管理者參與企業(yè)管理流程，更多起到事前防范作用;外聘律師更多情況下是充當(dāng)“顧問(wèn)團(tuán)”、“救火隊(duì)”的角色，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)以事后救濟(jì)為主。

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳模式應(yīng)是以公司內(nèi)部法律顧問(wèn)與外聘律師相結(jié)合，企業(yè)日常管理和運(yùn)營(yíng)中的法律咨詢、流程管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、合同審核、策略制定等等，需要熟悉業(yè)務(wù)的企業(yè)法律顧問(wèn)來(lái)支持;而某些有專長(zhǎng)的律師能在某些專題項(xiàng)目上能提供法律服務(wù)，如某些特殊的訴訟、仲裁、盡職調(diào)查、并購(gòu)等項(xiàng)目，可能需要當(dāng)?shù)靥厥獾馁Y源或了解特殊的情況的人，可交給外聘律師處理。另外，在外聘律師與企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)部門或者決策層有不同意見(jiàn)的時(shí)候，內(nèi)部法律顧問(wèn)還要起到溝通的橋梁作用。

　　[注釋]

　?、?gòu)垜c華：《建設(shè)工程施工合同糾紛預(yù)防與處理》[M].法律出版社，第1頁(yè)。

　?、诶顒?，李娜：《建設(shè)工程全程法律風(fēng)險(xiǎn)控制》[M].法律出版社，第6頁(yè)。

　?、壑芰直颍骸渡谭ㄅc企業(yè)經(jīng)營(yíng)》[M].北京大學(xué)出版社，第446頁(yè)。

　　④陳麗潔，葉小忠：《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新與實(shí)踐——用管理的方法解決法律問(wèn)題》[M].法律出版社，第43頁(yè)。