司馬遷的因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀及現(xiàn)代價(jià)值

　　摘要：習(xí)俗作為一種自發(fā)的社會(huì)秩序，可以降低制度變遷的成本。通過(guò)對(duì)道家思想的理性轉(zhuǎn)換，司馬遷提出了因俗變遷的經(jīng)濟(jì)觀，反對(duì)政府干預(yù)和與民爭(zhēng)利，這是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)自由主義思想的創(chuàng)舉。研究司馬遷的經(jīng)濟(jì)觀，對(duì)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)仍具有重要的借鑒價(jià)值。

　　關(guān)鍵詞：司馬遷/習(xí)俗/制度變遷/經(jīng)濟(jì)自由主義

　　習(xí)俗作為一種自發(fā)的社會(huì)秩序，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。無(wú)獨(dú)有偶，在史學(xué)鴻著《史記》中，司馬遷以他通古今之變的視野，構(gòu)建了“隨俗浮沉”①，即因俗變遷的經(jīng)濟(jì)觀。“俗”在《史記》的不同篇目中互文見(jiàn)義，是一個(gè)不容忽視的范疇，而《史記·貨殖列傳》則尤為特別，司馬遷在此篇不惜筆墨，集中敘述了全國(guó)各地不同的習(xí)俗風(fēng)情，對(duì)俗的重視躍然紙上，但后人對(duì)這一專題的研究仍然是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。本文運(yùn)用制度變遷的相關(guān)理論，對(duì)司馬遷的因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀進(jìn)行系統(tǒng)的探討。之所以選擇司馬遷的經(jīng)濟(jì)觀，主要是因?yàn)槠渌枷氩粌H在傳統(tǒng)社會(huì)中受到閹割，而且?guī)壮蓚鹘y(tǒng)知識(shí)分子的絕響。同時(shí)其因俗變遷的經(jīng)濟(jì)觀對(duì)我國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型也具有重要的啟示。

　　一、因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀的理論基礎(chǔ)

　　習(xí)俗在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的詞典中具有不同的界定，但大都認(rèn)為它是一種習(xí)慣心理在特定環(huán)境的刺激下所作出的行為復(fù)制，在行為主體的利益博弈過(guò)程中，往往是不加思索地遵循著某種傳統(tǒng)的慣例。諾斯(1991)指出，制度是由人類設(shè)計(jì)的用以安排政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)交往的約束。它們由非正式的約束(習(xí)俗、制裁、忌諱、傳統(tǒng)、行為準(zhǔn)則)和正式的規(guī)則(章程、法律、財(cái)產(chǎn)所有權(quán))組成。在歷史的長(zhǎng)河中，人們已經(jīng)設(shè)計(jì)出各種各樣的制度以建立秩序并降低交易中的不確定性。制度以累積性的方式逐步演進(jìn)，將過(guò)去現(xiàn)在及未來(lái)連接起來(lái)，因而歷史在很大程度上是一個(gè)關(guān)于制度演化的故事。哈耶克(1988)也認(rèn)為，習(xí)俗是在文化演進(jìn)的過(guò)程中形成的，在這種意義上，它們的基礎(chǔ)是人類的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)人們長(zhǎng)期按某種習(xí)俗行事，他們就會(huì)慣性地或無(wú)意識(shí)地認(rèn)為應(yīng)該保持著這種約定俗成的經(jīng)驗(yàn)型行為的一致性。這樣，一種習(xí)俗也就會(huì)逐漸地或潛移默化地向人們的心理層面推進(jìn)，轉(zhuǎn)化為一種社會(huì)行為規(guī)范，從而對(duì)利益相關(guān)主體產(chǎn)生自發(fā)的行為約束，形成自發(fā)的社會(huì)秩序。從諾斯和哈耶克的論述中，我們認(rèn)為，無(wú)論在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)抑或是?？怂顾f(shuō)的“習(xí)俗經(jīng)濟(jì)”中，習(xí)俗為人們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了低成本的博弈規(guī)則，其變遷往往發(fā)生在正式規(guī)則的邊際，因而為正式規(guī)則的演變提供了成本較小的方向，因循習(xí)俗變遷的趨勢(shì)，可以降低經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型的成本，這已經(jīng)為歷史上不同時(shí)期的發(fā)展和轉(zhuǎn)型所驗(yàn)證。由此看來(lái)，對(duì)司馬遷因俗變遷的經(jīng)濟(jì)要義確有分析的必要。

　　在司馬遷的語(yǔ)境中，俗有風(fēng)俗、謠俗等表達(dá)方式，但其主要內(nèi)涵如作者所言，即“上行謂之風(fēng)，下習(xí)謂之俗(《史記·樂(lè)書(shū)》)”，統(tǒng)治集團(tuán)的行為形成了社會(huì)的主流風(fēng)氣，民間主體的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、消費(fèi)和分配習(xí)慣構(gòu)成了日常的習(xí)俗。他認(rèn)為“州異國(guó)殊，情習(xí)不同，故博采風(fēng)俗，協(xié)比聲律，以補(bǔ)短移化，助流政教。(《史記·樂(lè)書(shū)》)”了解各地不同的習(xí)俗，協(xié)調(diào)人們之間的利益關(guān)系，根據(jù)習(xí)俗變遷的趨勢(shì)制定國(guó)家政策，可以降低移風(fēng)易俗的阻力，有助于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的演變。因此他周游全國(guó)，考察各地風(fēng)俗人情，“網(wǎng)羅天下放失舊聞，王跡所興，原始察終，見(jiàn)盛觀衰(《史記·太史公自序》)”，探尋國(guó)家盛衰的內(nèi)在規(guī)律;“網(wǎng)羅天下放失舊聞，考之行事，稽其成敗興壞之理，凡百三十篇，亦欲以究天人之際，通古今之變，成一家之言(《漢書(shū)·司馬遷傳》)”，通過(guò)對(duì)古今社會(huì)風(fēng)俗變化的考證，透視習(xí)俗、文化傳統(tǒng)變遷的內(nèi)在要求，形成自己關(guān)于習(xí)俗變遷的學(xué)說(shuō)。我們不禁要問(wèn)，司馬遷的因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀淵源何處?古往今來(lái)，諸多學(xué)者對(duì)此評(píng)價(jià)可謂眾說(shuō)紛紜，莫衷一詞。最早如東漢時(shí)期的班固評(píng)價(jià)司馬遷“其是非頗繆于圣人，論大道先黃老而后六經(jīng)(《漢書(shū)·司馬遷傳》)”，其原因是“道家者流，蓋出于史官，歷記成敗存亡禍福古今之道。(《漢書(shū)·藝文志》)”近世有梁?jiǎn)⒊J(rèn)為“太史公最通經(jīng)學(xué)，最尊孔子，是漢代獨(dú)一無(wú)二之大儒矣。(《論中國(guó)學(xué)術(shù)思想變遷之大勢(shì)》)”而今人則有胡寄窗、趙靖、葉世昌等先生持“黃老之學(xué)”之說(shuō)，此說(shuō)頗有見(jiàn)地，惜三位先生分析不多，此處我們不吝筆墨，姑妄析之。

　　我們先分析司馬遷對(duì)先秦儒道的態(tài)度。他在《史記》中把孔子納入“世家”，并且在《孔子世家》中確實(shí)表達(dá)了景仰之情，卻把老子納入“列傳”，因此明人陳仁錫、清人趙翼和王之昌等借此認(rèn)為司馬遷思想淵源儒家。本文認(rèn)為此說(shuō)值得商榷，一是《史記》作于漢武帝獨(dú)尊儒術(shù)之后，孔子已獲較高文化地位，這是司馬遷的實(shí)錄。二是《老莊申韓列傳》記載孔子問(wèn)禮于老子一事，并且對(duì)“儒學(xué)亦絀老子，道不同不相為謀”頗有非議。三是先秦儒家的思想體系以“仁”為核心，強(qiáng)調(diào)“禮樂(lè)征伐白天子出(《論語(yǔ)·季氏第十六》)”，經(jīng)過(guò)董仲舒的異化后，“《春秋》大一統(tǒng)者，天地之常經(jīng)，古今之通誼也。(《漢書(shū)·董仲舒?zhèn)鳌?”這已經(jīng)成為專制集權(quán)超經(jīng)濟(jì)控制的理論工具，而這與司馬遷的因俗變遷觀相抵觸。四是司馬遷希望成為孔子卒后的一代文化導(dǎo)師，創(chuàng)立自己的一家之言，他尊重孔子的態(tài)度并不能證明其思想脈絡(luò)的相承。

　　我們?cè)購(gòu)摹妒酚洝返奈谋境霭l(fā)，探討其因俗變遷的理論基礎(chǔ)。在《史記·太史公自序》中司馬遷敘述了他的家學(xué)淵源，特別闡發(fā)了父親司馬談《論六家要旨》一文，通過(guò)對(duì)儒者“博而寡要，勞而少功”、墨者“儉而難遵”、法家“嚴(yán)而少恩”、名家“使人儉而善失真”等五家學(xué)說(shuō)的批評(píng)之后，肯定了道家學(xué)說(shuō)，指出“道家無(wú)為，又曰無(wú)不為。其實(shí)易行，其辭難知。其術(shù)以虛無(wú)為本，以因循為用。無(wú)成執(zhí)，無(wú)常形，故能究萬(wàn)物之情。”司馬遷很贊同這個(gè)觀點(diǎn)，并且客觀隱含在他對(duì)秦漢經(jīng)濟(jì)的考察結(jié)論之中，秦國(guó)力強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)卻走向衰退，漢初百?gòu)U待興經(jīng)濟(jì)卻走向繁榮，關(guān)鍵是秦接受法家思想，干預(yù)經(jīng)濟(jì)失其道，漢因循為用，無(wú)為而治?！妒酚洝吩诰砹?《秦始皇本紀(jì)》)到卷十二(《孝武本紀(jì)》)、《律書(shū)》、《封禪書(shū)》、《平準(zhǔn)書(shū)》、《蕭相國(guó)世家》、《曹相國(guó)世家》、《酷吏列傳》等有大量的事實(shí)比較了秦漢及當(dāng)下經(jīng)濟(jì)政策，表達(dá)了司馬遷對(duì)漢初“無(wú)為而治”政策的推崇，此處限于篇幅，恕不一一列出。關(guān)于“無(wú)為”思想，老子有如下的論述：“民之饑，以其上食稅之多，是以饑;民之難治，以其上之有為，是以難治(《老子》第七十五章)”、“天之道，不爭(zhēng)而善勝，不言而善應(yīng)，不召而自來(lái)(《老子》第七十三章)”、“我無(wú)為，而民自化;我好靜，而民自正;我無(wú)事，而民自富(《老子》第五十七章)”、“無(wú)為而無(wú)不為。取天下常以無(wú)事，及其有事，不足以取天下(《老子》第四十八章)”、“上德無(wú)為而無(wú)以為;下德無(wú)為而有以為(《老子》第三十八章)”等等皆體現(xiàn)了老子反對(duì)“上之有為”而強(qiáng)調(diào)“無(wú)為”的思想。思想的火花超越了時(shí)空，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克也借鑒了老子的“無(wú)為”之論，當(dāng)他(1966)談到自發(fā)社會(huì)秩序理論時(shí)：“難道這一切如此不同于《老子》第五十七章的詩(shī)句：我無(wú)為也，而民白化，我好靜，而民自正。(參見(jiàn)韋森《難得糊涂的經(jīng)濟(jì)學(xué)家·哈耶克與老子》)”可是早在二千多年以前，司馬遷已經(jīng)汲取了老子“無(wú)為”思想的精髓，提出了“虛者道之常也，因者君之綱(《史記·太史公自序》)”的觀點(diǎn)，即“因者”是統(tǒng)治者的治理之綱，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷模型的理論基礎(chǔ)。分析至此，我們才更容易理解他的“善因論”。

　　然而，司馬遷對(duì)道家思想的認(rèn)同并不排斥他的理性轉(zhuǎn)換，他融入了自己的思考。如他摒棄了老子“損不足以奉有余(《老子》第七十七章)”的分配觀，提出“貧富之道，莫之奪予(《史記·貨殖列傳》)”的效率觀;如他對(duì)老子的“少思寡欲”和“絕巧棄利”的主張加以改造，提出了順民之欲和求利觀，在《史記·貨殖列傳》的開(kāi)端：“老子曰：‘至治之極，鄰國(guó)相望，雞狗之聲相聞，民各甘其食，美其服，安其俗，樂(lè)其業(yè)，至老死不相往來(lái)。’必用此為務(wù)，鞔(晚)近世涂民耳目，則幾無(wú)行矣。”這里引用了《老子》第八十章，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，引之是為了斥之，梁?jiǎn)⒊闯执苏摗＝袢死钲?1999)則指出，斷句應(yīng)當(dāng)在“必用此為務(wù)!”結(jié)束。本文對(duì)此持相同看法，因?yàn)椤敦浿沉袀鳌肥撬抉R遷對(duì)各地經(jīng)濟(jì)案例的考察和歸納，此處引文省略了《老子》原文中關(guān)于“小國(guó)寡民”的論述，補(bǔ)入了“至治之極”四字，表明了司馬遷對(duì)這段話進(jìn)行了改造，其著眼點(diǎn)在于“安其俗”才能“樂(lè)其業(yè)”，至于“老死不相往來(lái)”也許表明了老子對(duì)浮華之禮的鄙視(劉俊男，1999)，換句話說(shuō)，百姓各自安俗樂(lè)業(yè)，沒(méi)有互相侵犯的機(jī)會(huì)主義，不需要任何的帕雷托改進(jìn)，達(dá)到了交易成本為零的帕雷托最優(yōu)狀態(tài)。從反對(duì)國(guó)家干預(yù)的角度，司馬遷評(píng)價(jià)漢文帝和樂(lè)之治：“因其欲然，能不擾亂，故百姓遂安。(《史記·律書(shū)》)”漢武帝與民爭(zhēng)利：“於是丞上指，請(qǐng)?jiān)彀捉鸺拔邈忓X，籠天下鹽鐵，排富商大賈，出告緡令，組豪并兼之家，舞文巧詆以輔法……百姓不安其生，騷動(dòng)(《史記·酷吏列傳》)”，孰是孰非，昭然若揭。因此，司馬遷認(rèn)為近世涂民耳目，干預(yù)控制個(gè)體自發(fā)的經(jīng)濟(jì)行為政策，難以取得預(yù)期的效果。由此觀之，我們認(rèn)為司馬遷對(duì)老子文本“甘”、“美”、“安”、“樂(lè)”的引用，在于表明他對(duì)因俗變遷的渴望，至于人民因什么俗、得什么欲，則應(yīng)順其自然。

　　二、因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀的前提假設(shè)

　　上文已述及習(xí)俗是人們長(zhǎng)期交往中共同經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積淀，因俗變遷可以降低制度變革的不確定性，減少個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中博弈的機(jī)會(huì)成本，從而帶來(lái)社會(huì)福利的整體增進(jìn)，為此司馬遷提出了著名的“善因論”：“善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭(zhēng)。(《史記·貨殖列傳》)”即因俗變遷的機(jī)制設(shè)計(jì)是經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的帕雷托最優(yōu)解，用利益引導(dǎo)為次優(yōu)解，而道德教化和整齊同一則又在其次，與習(xí)俗斗爭(zhēng)背離更是最下解。那么司馬遷立論的前提條件是什么?我們通過(guò)對(duì)《史記》文本的分析，概括為如下兩方面：

　　(一)求利本性的假設(shè)。司馬遷肯定求利是人類的本性，在《史記·貨殖列傳》中有諸多論述(后面未加注釋的引文均出自此篇)，如“富者，人之情性，所不學(xué)而俱欲者也。”正是利益、財(cái)富驅(qū)使人們的各種活動(dòng)，“天下熙熙，皆為利來(lái);天下壤壤，皆為利往。”這種求利本性上自王公貴族下到黎民百姓，沒(méi)有任何差別，“白天子至于庶人，好利之弊何以異哉!(《史記·孟荀列傳》)”同時(shí)，司馬遷列舉了壯士、賢人、廉吏、廉賈、趙女鄭姬、游閑公子、漁夫獵人、賭徒、醫(yī)方諸食技術(shù)之人、農(nóng)工商賈畜長(zhǎng)等等各類群體，指出他們的活動(dòng)“歸于富厚也”，無(wú)不是在財(cái)富流動(dòng)的自然順序下忙碌、奔波。正如斯密(Adam Smith，1776)所言：“他們?cè)瓉?lái)的統(tǒng)治的性質(zhì)使他們的風(fēng)俗習(xí)慣變成了這個(gè)模樣，后來(lái)，這種統(tǒng)治大大改變了，他們的風(fēng)俗習(xí)慣卻仍然沒(méi)有多大改變。”②個(gè)體的求利活動(dòng)沒(méi)有帶來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的蕭條，反而促進(jìn)了生活消費(fèi)品的日益豐富，如山西、山東、江南、龍門、碣石等地的產(chǎn)品“皆中國(guó)人民所喜好，謠俗被服飲食奉生送死之具也”，而獲取這些豐富的消費(fèi)品依賴于農(nóng)、虞、工、商的社會(huì)分工，合理的分工來(lái)自于農(nóng)、虞、工、商產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模帶來(lái)市場(chǎng)的進(jìn)一步擴(kuò)大，市場(chǎng)擴(kuò)大帶來(lái)國(guó)民財(cái)富的增加，所謂“原大則饒，原小則鮮。上則富國(guó)，下則富家。”

　　先秦以來(lái)，關(guān)于人們的自利本性已有很多精彩的論述，但大都從整體主義的角度選擇影響或限制人們求利訴求的路徑。如法家主張用賞罰政策，利歸于國(guó);儒家主張用道德教化使人們欲望最小化，達(dá)到“安無(wú)寡，均無(wú)貧”的目的;《管子》(后期)則認(rèn)為民富難以管理，提出了國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)價(jià)格的主張，諸如這些學(xué)說(shuō)的共同之處在于為統(tǒng)治集團(tuán)籌謀劃策，維護(hù)統(tǒng)治集團(tuán)的利益。唯獨(dú)司馬遷沒(méi)有提出任何限制好利活動(dòng)的主張，如對(duì)于“匹夫編戶之民”的求利，他認(rèn)為：“夫千乘之王，萬(wàn)家之侯，百室之君，尚猶患貧，而況匹夫編戶之民乎?”肯定了人民追求自身利益的正當(dāng)性。不僅如此，司馬遷還認(rèn)為仁義道德是財(cái)富的派生物，他說(shuō)：“禮生于有而廢于無(wú)。故君子富，好行其德;小人富，以適其力。淵深而魚(yú)生之，山深而獸往之，人富而仁義附焉。”他還用范蠡經(jīng)商致富后散財(cái)給貧賤之交和遠(yuǎn)房兄弟為例，指出“此所謂富好行其德者也”。對(duì)空談仁義之士，“無(wú)巖處奇士之行，而長(zhǎng)貧賤，好語(yǔ)仁義，亦足羞也。”表明了他對(duì)虛偽的道德烏托邦者的反對(duì)態(tài)度。

　　(二)求欲心理的假設(shè)。在《史記·貨殖列傳》中有這樣一段論述：“夫神農(nóng)以前，吾不知己。至若詩(shī)書(shū)所述虞夏以來(lái)，耳目欲極聲色之好，口欲窮芻豢之味，身安逸樂(lè)，而心夸矜執(zhí)能之榮使。俗之漸民久矣，雖戶說(shuō)以眇論，終不能化。”司馬遷指出，虞夏以來(lái)出現(xiàn)的求娛樂(lè)、求物欲、求榮耀、求享受的心理，已經(jīng)變成一種習(xí)俗，對(duì)人民浸染許久，即使用最美妙的高論逐戶去勸說(shuō)，最終也是無(wú)濟(jì)于事。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，給定資源稀缺和信息不對(duì)稱的條件，追求自身欲望的最大滿足是人類的天性，它驅(qū)使人們追求體安駕乘、目好五色、口甘五味、情好珍善的生活，而實(shí)現(xiàn)這種欲望可以促使人們最大程度地發(fā)揮個(gè)人積極性，因此司馬遷認(rèn)為“人各任其能，竭其力，以得所欲。”這是不以人們意志為轉(zhuǎn)移的“自然之驗(yàn)”。只有統(tǒng)治者尊重這種改變，才能使人民“安其俗，樂(lè)其業(yè)”，達(dá)到社會(huì)財(cái)富的最大化促進(jìn)。 但資源的稀缺和人類欲望的無(wú)止境這一對(duì)矛盾難以解決，古今亦然。從自發(fā)的秩序而言，薩杰(Sugden)認(rèn)為，人們所遵從的習(xí)俗有道德的約束力，而禮義道德、信仰是構(gòu)成習(xí)俗的主要因素，并隨習(xí)俗一同演化。司馬遷指出：“人生有欲，欲而不得則不能無(wú)忿，忿而無(wú)度量則爭(zhēng)，爭(zhēng)則亂。先王惡其亂，故制禮義以養(yǎng)人之欲，給人之求，使欲不窮於物，物不屈於欲，二者相待而長(zhǎng)，是禮之所起也。(《史記·禮書(shū)》)”解決物和欲的沖突需要“政治人”的介入，制定相應(yīng)的道德行為約束，構(gòu)建良好的社會(huì)秩序，其目的是“養(yǎng)人之欲，給人之求”，既保證人們的正常欲求，又能促進(jìn)物品的增長(zhǎng)，而不是壓抑扭曲人們的欲求。相比之下，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的荀子也有對(duì)物欲沖突的論述，“先王惡其亂也，故制禮義以分之，使有貧富貴賤之等，足以相兼臨者，是養(yǎng)天下之本也。(《荀子·王制》)”，荀子強(qiáng)調(diào)等級(jí)秩序，為統(tǒng)治集團(tuán)的干預(yù)開(kāi)綠燈，而司馬遷注重習(xí)俗的自發(fā)秩序，為經(jīng)濟(jì)自由創(chuàng)新說(shuō)。

　　三、因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀的內(nèi)容

　　(一)“與時(shí)遷移，立俗施事”的指導(dǎo)原則。在《史記·太史公自序》中，司馬遷敘述了自己對(duì)司馬談思想的繼承，并且把“與時(shí)遷移，應(yīng)物變化，立俗施事，無(wú)所不宜，指約而易操，事少而功多”作為因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀的指導(dǎo)原則，即社會(huì)制度變遷應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)不同時(shí)期的實(shí)際情況，習(xí)俗會(huì)發(fā)生變化，沿著習(xí)俗變化的方向處理事務(wù)，容易執(zhí)行，并能達(dá)到事少而功多的績(jī)效。根據(jù)諾斯(1991)的理解，歷史是制度變遷的故事，在故事的演進(jìn)中，非正式規(guī)則創(chuàng)新將以低于改變正式規(guī)則安排的成本被誘發(fā)、刺激出來(lái)，它試圖繞過(guò)正式規(guī)則的限制來(lái)獲取潛在的利潤(rùn)。我們知道，“科斯定理”是交易成本為零的狀態(tài)，如果交易成本為零，一切社會(huì)制度均可達(dá)到帕雷托最優(yōu)?？墒怯捎诂F(xiàn)實(shí)生活中普遍存在交易成本大于零的狀況，因此制度變遷能否帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率關(guān)鍵在于如何使變遷成本最小化。習(xí)俗作為自發(fā)的社會(huì)秩序，從正式規(guī)則的邊際緩慢演變，降低了外部性和群體“搭便車”行為，因而制度變遷才會(huì)得到多數(shù)人的認(rèn)可，才會(huì)提高經(jīng)濟(jì)效率。這樣看來(lái)，司馬遷的“與時(shí)遷移，立俗施事”確具有前科學(xué)因素。

　　(二)因俗變遷的具體主張。因俗變遷的制度是否可行，關(guān)鍵要解決激勵(lì)問(wèn)題和信息問(wèn)題。司馬遷通過(guò)對(duì)大量歷史事件和經(jīng)濟(jì)案例的考察，間接提出了因俗變遷的具體主張。

　　第一，因俗簡(jiǎn)政?！妒酚?middot;齊太公世家》記載了太公望的治國(guó)方略，“因其俗，簡(jiǎn)其禮，通商工之業(yè)，便魚(yú)鹽之利。”盡管齊“地鹵、人民寡，”可太公望至齊后，因循齊地習(xí)俗，精簡(jiǎn)政務(wù)，因地制宜，終使“人民多歸齊，齊為大國(guó)。”同時(shí)在《史記·魯周公世家》中記載了魯公伯禽和太公望報(bào)政周公之事，周公對(duì)太公“簡(jiǎn)其君臣禮，從其俗為也”的政策極為欣賞，嘆日：“嗚呼，魯後世其北面事齊矣!夫政不簡(jiǎn)不易，民不有近;平易近民，民必歸之。”在這里，司馬遷借周公之口提出了因俗簡(jiǎn)政的主張，并且分析了因俗簡(jiǎn)政給人民帶來(lái)的激勵(lì)。如管仲富比王室，可齊人不以為侈，因?yàn)楣苤偃握?ldquo;與俗同好惡”，“俗之所欲，因而予之;俗之所否，因而去之。(《史記·管晏列傳》)”再如孫叔敖為楚相，“世俗盛美，政緩禁止”，“民皆樂(lè)其生(《史記·循吏列傳》)”等等案例，表明了司馬遷對(duì)因俗簡(jiǎn)政的肯定。

　　第二，習(xí)俗變遷與資源選擇集合的改變相關(guān)。在上文我們已經(jīng)從求利、求欲的假設(shè)中分析了習(xí)俗變遷的內(nèi)在前提，如果資源選擇集合的改變導(dǎo)致了收益分配的變化，人們將會(huì)對(duì)現(xiàn)行習(xí)俗發(fā)出質(zhì)疑，進(jìn)而自發(fā)產(chǎn)生習(xí)俗變遷的激勵(lì)。在《史記·貨殖列傳》中，司馬遷用大量的資料作為實(shí)證，間接地表明了這個(gè)觀點(diǎn)。如他考察了關(guān)中之地習(xí)俗的變化：關(guān)中之地沃野千里，適宜種植，俗好稼穡、難為奸邪，但自秦漢以后，逐漸成為政治和商業(yè)中心，“四方輻湊并至而會(huì)”，貿(mào)易流通擴(kuò)大了資源選擇集合，“用貧求富，農(nóng)不如工，工不如商”，因此俗變?yōu)槎噘Z再變至“益玩巧而事末”。再如越、楚三俗的比較：西楚土地貧瘠，“其俗剽輕，易發(fā)怒，地薄，寡於積聚”，而越由于“通魚(yú)鹽之貨，其民多賈”;東楚，由于喜游子弟較多，俗“則清刻，矜己諾”;南楚，由于與閩中、干越雜俗，“故好辭，巧說(shuō)少信”。

　　第三，習(xí)俗變遷與要素相對(duì)價(jià)格的變化相關(guān)。土地和勞動(dòng)力作為生產(chǎn)要素，如果不考慮技術(shù)進(jìn)步的因素，那么其相對(duì)價(jià)格和產(chǎn)出的變化會(huì)對(duì)習(xí)俗產(chǎn)生影響。(1)地少人多，如三河“土地小狹，民人眾，都國(guó)諸侯所聚會(huì)，故其俗纖儉習(xí)事”;(2)地薄人多，如中山“地薄人眾，猶有沙丘紂淫地馀民，民俗儇急，仰機(jī)利而食”;(3)地廣人稀，但如果財(cái)富產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù)，人民缺乏生產(chǎn)的積極性，如種、代和上谷至遼東地區(qū)，地廣人稀，可“數(shù)被寇，人民矜懻忮好氣，任俠為奸，不事農(nóng)商”。

　　第四，習(xí)俗實(shí)際上是人們的利益與需要的函數(shù)，其變遷不依人們意志為轉(zhuǎn)移。如果人們長(zhǎng)期維護(hù)這種習(xí)俗帶來(lái)的不是收益而是成本，則人們就會(huì)自發(fā)產(chǎn)生變遷習(xí)俗的需求。司馬遷列舉了(1)鄒、魯之地習(xí)俗首先是“俗好儒，備於禮，”但維持此種習(xí)俗的成本較高，然后變?yōu)榱邌?，?dāng)其衰敗時(shí)，“好賈趨利，甚於周人，”這是利益的誘導(dǎo);(2)潁川、南陽(yáng)之地習(xí)俗從尚忠樸到“俗雜好事，業(yè)多賈”，這是由于秦末不軌之民遷居后群體交易需要的變化。

　　第五，“移風(fēng)易俗，天下皆寧。(《史記·樂(lè)書(shū)》)”司馬遷意識(shí)到俗有厚薄、善惡之分，而薄惡之俗會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生鎖定效應(yīng)，如楚越之地?fù)碛胸S富的自然資源，俗卻“偷生，無(wú)積聚而多貧”，經(jīng)濟(jì)走向衰退;如淮南王和衡山王的叛亂，“非獨(dú)王過(guò)，亦其俗薄，臣下漸靡使然也(《淮南衡山列傳》)”，薄俗使政治經(jīng)濟(jì)發(fā)生擾動(dòng);為此要“易前之惡俗，從今之善俗”。那么如何移風(fēng)易俗呢?司馬遷表明了兩種傾向。一是對(duì)制俗、輕俗論調(diào)的批評(píng)。因?yàn)橹扑住⑤p俗論者過(guò)分相信自己的智慧，低估了人們的理性預(yù)期。如商鞅認(rèn)為“至德者不和於俗，成大功者不謀於眾(《史記·商君列傳》)”，司馬遷斥之為“浮說(shuō)”;趙武靈王主張“制俗”，人們不事農(nóng)商;漢武帝輕俗，“百姓終莫分財(cái)佐縣官。(《史記·平準(zhǔn)書(shū)》)”盡管公孫弘作政治秀，“布被，食不重味，為天下先”，卻“無(wú)益于俗”等等皆是鮮明的例證。二是對(duì)“不教而民從其化”的肯定。司馬遷通過(guò)對(duì)孫叔敖改變楚地民俗事件的敘述，提出了“不教而民從其化，近者視而效之，遠(yuǎn)者四面望而法之(《史記·循吏列傳》)”的觀點(diǎn)，如果“令數(shù)下，民不知所從，不可。”國(guó)家的強(qiáng)制性制度變遷會(huì)使民眾無(wú)所適從，因?yàn)榱?xí)俗是維系社會(huì)穩(wěn)定運(yùn)行的紐帶和“潤(rùn)滑劑，”具有自我變遷和實(shí)施的機(jī)制。自西漢以后，這個(gè)觀點(diǎn)可謂曲高和寡，只有北宋時(shí)期的蘇軾針對(duì)王安石改革提出的“流俗不足恤”的嚴(yán)刻之政，提出“因俗而任情”(《上神宗皇帝書(shū)》)的主張，因俗變遷的制度設(shè)計(jì)才是克服北宋社會(huì)危機(jī)的上策。

　　第六，習(xí)俗可以自發(fā)擴(kuò)展為成文的規(guī)則和非成文的慣例，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供和諧的市場(chǎng)秩序，同時(shí)也降低了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)信息的搜尋成本。司馬遷記載的經(jīng)濟(jì)案例可以從兩方面加以解釋，從宏觀來(lái)說(shuō)，減少國(guó)家治理的隨意性和不確定性，使經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行。如太公治齊、文景之治。從微觀來(lái)說(shuō)，減少商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大獲利機(jī)會(huì)。如《史記·貨殖列傳》記載了卓氏發(fā)家之事，卓氏遠(yuǎn)遷臨邛是由于他了解臨邛習(xí)俗“民工於市，易賈”，其它如程鄭、宛孔氏、曹邴氏、刀問(wèn)等等致富史也說(shuō)明了解習(xí)俗的重要性。在《史記·貨殖列傳》中有諸多“任時(shí)”、“隨時(shí)”、“逐時(shí)”、“趨時(shí)”之詞，其關(guān)鍵是要掌握消費(fèi)者信息，而消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)信息存在于大量的習(xí)俗慣例之中。

　　四、因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀的評(píng)價(jià)及當(dāng)代啟示

　　司馬遷在“道法自然”的理論基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)民間經(jīng)濟(jì)主體的實(shí)際考察，提出了因俗變遷的經(jīng)濟(jì)觀，這是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)自由主義思想的創(chuàng)舉。他肯定了人們求富的合法正當(dāng)性，把“非有爵邑奉祿弄法犯奸而富”的人稱為“賢人”和“素封者”;同時(shí)他看到了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制，反對(duì)政府的強(qiáng)制干預(yù)和與民爭(zhēng)利。事實(shí)上，他已經(jīng)樸素地認(rèn)識(shí)到政府干預(yù)對(duì)人們生產(chǎn)激勵(lì)的消散，如楊可告緡后，“民偷甘食好衣，不事畜藏之產(chǎn)業(yè)”;也看到了政府干預(yù)為官吏徇私舞弊、驕奢腐敗提供了物質(zhì)溫床(如《酷吏列傳》記載的杜周、周陽(yáng)由、王溫舒等人)?？梢赃@樣說(shuō)，司馬遷的因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀是與君主專制思想博弈下的一顆流星。

　　眾所周知，君主專制是以政治權(quán)力的高度集中為核心，所謂“天下之事無(wú)小大皆決于上。(《史記·秦始皇本紀(jì)》)”與此同時(shí)，政治規(guī)則將取代經(jīng)濟(jì)效率原則，成為統(tǒng)治者效用函數(shù)的內(nèi)生變量。盡管西漢初期的“無(wú)為而治”帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)繁榮，“漢興，海內(nèi)為一，開(kāi)關(guān)梁，弛山澤之禁，是以富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲。”但社會(huì)財(cái)富的最大化與君主效用的最大化有著天然的沖突。我們知道，董仲舒異化的“大一統(tǒng)”為中央集權(quán)提供了理論依據(jù)，而從賈誼的“眾建諸候而少其力(《治安策》)”，到晁錯(cuò)的“削藩”，再到主父偃“推恩令”，逐步剔除了利益集團(tuán)勢(shì)力，為中央集權(quán)的鞏固鋪平了道路。政治權(quán)力的高度集中則使統(tǒng)治者的行為缺乏有效的制約，漢武帝實(shí)施的“與民爭(zhēng)利”政策實(shí)質(zhì)上是滿足其個(gè)人偏好的例證。如漢武帝多次與匈奴作戰(zhàn)，擴(kuò)充疆土，司馬遷稱之為“務(wù)納其稅(《史記·匈奴列傳》)”;如更錢造幣是因?yàn)?ldquo;禁苑有白鹿而少府多銀錫(《史記·平準(zhǔn)書(shū)》)”;如楊可告緡“得民財(cái)物以億計(jì)(《史記·平準(zhǔn)書(shū)》)”;如桑弘羊?qū)嵤┑柠}鐵官營(yíng)、均輸、平準(zhǔn)使“太倉(cāng)、甘泉倉(cāng)滿”等等;所有這些措施是以犧牲經(jīng)濟(jì)效率為代價(jià)，來(lái)?yè)Q取君主專制統(tǒng)治下行政效率的需要，所謂“竭天下之資財(cái)以奉其上，猶自以為不足也(《史記·平準(zhǔn)書(shū)》)”。自此以后，經(jīng)濟(jì)哲學(xué)讓位于政治哲學(xué)，求真讓位于至善，儒家“內(nèi)圣外王”成為統(tǒng)治集團(tuán)致命的自負(fù)工具，對(duì)民間主體的超經(jīng)濟(jì)控制成為傳統(tǒng)社會(huì)長(zhǎng)期的路徑依賴。

　　當(dāng)前，隨著中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，我們正處于經(jīng)濟(jì)沖突的多發(fā)期，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型不可避免地改變了原先的利益分配，必然產(chǎn)生制度變遷的成本，這需要我們從制度創(chuàng)新的邊際——習(xí)俗出發(fā)，減少改革的阻力和難度，同時(shí)我們應(yīng)該明白，習(xí)俗存在自發(fā)的維持市場(chǎng)運(yùn)行的社會(huì)秩序，理性的政府應(yīng)該尊重民眾的經(jīng)濟(jì)選擇，而在經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型期，如何引導(dǎo)個(gè)人創(chuàng)新的激勵(lì)，減少經(jīng)濟(jì)主體的尋租行為才是政府的義務(wù)和責(zé)任，這既是司馬遷的因俗變遷經(jīng)濟(jì)觀給今人的啟示，更是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的內(nèi)在要求。

　　注釋：

　　①司馬遷在《史記·張丞相列傳》中對(duì)韋丞相玄成執(zhí)政理念的評(píng)價(jià)。

　　②[英]亞當(dāng)·斯密，《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館1974年版，P350。

　　參考文獻(xiàn)：

　　[1]司馬遷.史記[M].北京：中華書(shū)局，1988.

　　[2][美]道格拉斯·C·諾思.《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M].上海：上海三聯(lián)書(shū)店，1994.

　　[3]汪丁丁.制度創(chuàng)新的一般理論[J].經(jīng)濟(jì)研究，1992(5).

　　[4]李埏.史記·貨殖列傳.引老子疑義試析[J].歷史研究，1999(4).

　　[5]劉俊男.道德經(jīng)，第八十章新釋[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，1999(5).

　　[6]鐘祥財(cái).和諧與大同：中國(guó)古代兩種經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路[J]財(cái)經(jīng)研究，z007(9).

　　[7]杜長(zhǎng)征.司馬遷經(jīng)濟(jì)自由主義新詮：宏旨、結(jié)構(gòu)及困境叨.貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2007(2).

　　[8]F.A.Hayek，1988.The Fatal Conceit(《致命的自負(fù)》). University of Chicago Press，Chicago.

　　[9]D.North，1991.The Institution.Journal of Economics Perspectives，Winter.