馬克思資本論學術論文
馬克思資本論學術論文
克思在《資本論》及其手稿中揭示出近代西歐資本主義存在三重起源.下面是學習啦小編整理的馬克思資本論學術論文，希望你能從中得到感悟!
馬克思資本論學術論文篇一
《資本論》論中國
摘要：《資本論》的基本內(nèi)容是論資本。它以當時最發(fā)達的資本主義國家一英國為背景，深刻揭示了包含在資本生產(chǎn)過程、流通過程和資本主義生產(chǎn)總過程中的剩余價值規(guī)律，從而闡明了資本主義隨著內(nèi)在矛盾的激化而必然滅亡的歷史走向。但作為分析資本主義經(jīng)濟關系的參照物和例證，對當時仍處于半殖民地半封建社會發(fā)展階段的世界大國一中國也論及33處之多。主要有五個方面：(1)小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合，穩(wěn)固了中國傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式;(2)鴉片戰(zhàn)爭打開了進入中國的門戶，中國成了資本主義國家商品銷售市場;(3)西方國家為了壟斷市場在中國實施委托銷售制度;(4)中國的小商品經(jīng)濟也加入到資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)中;(5)外國銀行在中國匯票買賣中相互斗爭。可見，中國經(jīng)濟社會發(fā)展的狀況，決沒有置于馬克思《資本論》創(chuàng)作的視野之外，中國和《資本論》決不是無緣的。所以，學習和研究《資本論》還須關注中國的社會歷史以及馬克思對中國問題的論述。
關鍵詞：《資本論》;家庭手工業(yè);鴉片戰(zhàn)爭;委托銷售;匯票
學習和研究《資本論》的人都認同：《資本論》的基本內(nèi)容是“論資本”。全部《資本論》數(shù)百萬言都是圍繞“資本”這一經(jīng)濟范疇展開分析的。馬克思以當時資本主義經(jīng)濟最發(fā)達的英國為背景，首先闡明了貨幣如何轉(zhuǎn)化為資本，繼而分析了資本的生產(chǎn)過程、流通過程和資本主義生產(chǎn)總過程。并系統(tǒng)地揭示了包含其中的剩余價值規(guī)律，深刻地揭露了資本主義制度的對抗性矛盾，歷史性地得出了“剝奪者被剝奪”的科學結(jié)論，從而使《資本論》成為全世界工人階級的圣經(jīng)，工人階級則是資本主義制度的掘墓人。
在馬克思創(chuàng)作《資本論》的時期，即1840～1880年代，中國正處于半殖民地半封建社會中，封建主義的經(jīng)濟關系還根深蒂固。那么，《資本論》和中國能有什么關聯(lián)呢?馬克思在撰寫《資本論》時關注到中國了嗎?并有所論及嗎?為此，作者重溫《資本論》雄文四卷，可以認真地講：中國雖然不是馬克思創(chuàng)作《資本論》的主要研究對象，也未在《資本論》中系統(tǒng)地闡述中國的經(jīng)濟制度和經(jīng)濟發(fā)展，但中國一直在馬克思《資本論》研究的視野之中，他把中國作為研究典型資本主義經(jīng)濟關系的參照物。在馬克思看來，關注中國在《資本論》研究中是不可缺少的。
經(jīng)作者仔細核查，馬克思在《資本論》中論及中國的地方有33處之多。這是以論題為單位統(tǒng)計的，如果以出現(xiàn)中國字樣為單位來統(tǒng)計那將更多。33處中，第一卷中有14處;第二卷中有5處;第三卷中有12處;第四卷(《剩余價值理論》)中有2處。在《資本論》全部33處論到中國的地方，其中在正文中論及的有8處;在引文中論及的有15處;在馬克思寫的注釋中論及的有10處。
此外，馬克思在《資本論》第四卷中還有3處不是正面論及中國，而是在假設推論中提到中國的。例如，馬克思在第四卷第一冊分析勞動性質(zhì)時，寫道：“還有這樣的產(chǎn)業(yè)勞動部門，在那里，勞動的目的決不是改變物的形式，而僅僅是改變物的位置。例如，把商品從中國運到英國等等。”在這里，馬克思雖不是確切指認“中國”，而只是假設例舉“中國”，但也證明馬克思在撰寫《資本論》時想到了“中國”。所以，也可以把諸如此類的3處列人統(tǒng)計范圍。這3處中有2處是在正文中出現(xiàn)的;有1處是在引文中出現(xiàn)的。如果將這3處列人統(tǒng)計范圍，馬克思在《資本論》中提到和論述到中國的地方就有36處。
那么，馬克思在《資本論》中論及到了中國的哪些問題，我們又應該如何分析認識這些問題，本文將作出概略的表達。
一、小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合穩(wěn)固了中國傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式
在中國，個體農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的緊密結(jié)合，使農(nóng)村傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式得以持續(xù)穩(wěn)固。這種生產(chǎn)方式以個體私有制為基礎，以家庭經(jīng)營為特征，以自給自足為目標。它抵御了以資本主義私有制為基礎，以雇傭勞動制度為特征，以商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟為運營軌道的資本主義經(jīng)濟的沖擊。
馬克思在《資本論》第三卷第20章“關于商人資本的歷史考察”中說：“資本主義以前的、民族的生產(chǎn)方式具有的內(nèi)部的堅固性和結(jié)構(gòu)，對于商業(yè)的解體作用造成了多大的障礙，這從英國同印度和中國的通商上可以明顯地看出來。在印度和中國，小農(nóng)業(yè)和家庭工業(yè)的統(tǒng)一形成了生產(chǎn)方式的廣闊基礎。”馬克思還指出，英國人靠他們在印度擁有的直接的政治權(quán)力和經(jīng)濟權(quán)力，通過他們的低廉的商品價格破壞了印度的經(jīng)濟公社，但是這種解體工作進行得是極其緩慢的。“在中國，那就更緩慢了，因為在這里直接的政治權(quán)力沒有給予幫助。因農(nóng)業(yè)和手工業(yè)制造業(yè)的直接結(jié)合而造成的巨大的節(jié)約和時間的節(jié)省，在這里對大工業(yè)產(chǎn)品進行了最頑強的抵抗;因為在大工業(yè)產(chǎn)品的價格中，會加進大工業(yè)產(chǎn)品到處都要經(jīng)歷的流通過程的各種非生產(chǎn)費用。”中國的個體農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的生產(chǎn)成本特別是流通成本則是非常低微的。
中國傳統(tǒng)的小農(nóng)業(yè)與手工業(yè)相結(jié)合的生產(chǎn)方式為什么能頑強地抵御資本主義商業(yè)的沖擊?除了別的原因以外，同廣大手工業(yè)者迫于生存而形成的吃苦耐勞的韌性和主動服務的工作方式是分不開的。馬克思通過在中國的傳教士提供的考察資料掌握了最具體的第一手信息。他在《資本論》第四卷第三冊中引述道：“最早的傳教士在中國看到過這樣的情況：‘那里的手工業(yè)者從早到晚在城里到處奔走，尋找主顧。大部分中國工人都是在私人家里勞動。例如，你需要衣服嗎?裁縫便從早上到你家里來，到晚上才回家。其他一切手工業(yè)者的情況也是這樣。他們經(jīng)常為了尋找工作而走街串巷，甚至鐵匠也擔著他的錘子和爐子沿街尋找普通的零活。理發(fā)匠也是……肩上扛著靠椅，手里提著盆子和燒熱水的小爐子走街串巷。’這種情況至今在整個東方仍然是常見的現(xiàn)象，在西方世界也有一部分是這樣。”
當然，馬克思并不認為單純依靠手工業(yè)者和個體農(nóng)民的吃苦耐勞精神就可以抵御資本主義商品經(jīng)濟的浪潮，特別是資本主義商品經(jīng)濟在科學與技術不斷進步的條件下所具有的那種強勁競爭力。
馬克思在《資本論》第一卷分析“價值產(chǎn)品”和“產(chǎn)品價值”的區(qū)別和聯(lián)系時，曾經(jīng)說過：“雖然同量的勞動始終只是給自己的產(chǎn)品增加同量的新價值，但是，隨著勞動生產(chǎn)率的提高，同時由勞動轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品上的舊資本的價值仍會增加。例如，一個英國的紡紗工人和一個中國的紡紗工人以同樣的強度勞動同樣多的小時，那末在一周當中他們會創(chuàng)造出相等的價值。但是，盡管有這種相等，使用一架強有力的自動機勞動的英國人一周的產(chǎn)品的價值和只使用一架手搖紡車的中國人一周的產(chǎn)品的價值，仍有大得驚人的差別。在同一個時間內(nèi)，中國人紡一磅棉花，英國人可以紡好幾百磅。一個幾百倍大的舊價值總額使英國人的產(chǎn)品的價值膨脹了，這些舊價值以新的有用形式保存在產(chǎn)品中，因而又可以重新執(zhí)行資本的職能。”由上可知，中英兩國工人盡管在相同的時間內(nèi)，投入同樣多的活勞動，可以創(chuàng)造出同樣多的價值或者說價值產(chǎn)品;而在同樣多的時間內(nèi)，中英兩國工人花費同樣多的勞動所能獲得的產(chǎn)品價值卻大不相同，因為產(chǎn)品價值中除包括工人新創(chuàng)造的價值外，還包括工人在創(chuàng)造新價值的同時，通過具體勞動從生產(chǎn)設備和原材料中轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中的舊價值，而轉(zhuǎn)移過去的舊價值能有多少，要看工人使用什么樣的裝備和工具。裝備和工具先進，能夠轉(zhuǎn)移的舊價值就多，裝備和工具落后，能夠轉(zhuǎn)移的舊價值就少。但裝備和工具是否先進以及先進的程度如何，是由科學技術水平?jīng)Q定的。所以，在市場競爭中，科學技術具有重大的作用。中國近代以來由于科學技術落后，所以，在世界市場競爭中就要受制于人，長期被人盤剝。
二、鴉片戰(zhàn)爭打開了進入中國的門戶，中國成為資本主義國家商品銷售的市場
資本家為了占有更多的剩余價值就必須讓工人生產(chǎn)更多的商品，而要生產(chǎn)更多的商品，就必須不斷地把已經(jīng)生產(chǎn)的商品銷售出去，但要銷售出去，就必須有市場。所以，開發(fā)商品銷售市場就成為資本主義經(jīng)濟發(fā)展的關鍵性條件。中國自古以來就是世界人口第一大國，生活消費和生產(chǎn)消費的潛力都十分巨大。所以，開發(fā)中國市場就成為19世紀以來以英國為首的西方資本主義國家的夢想。馬克思在《資本論》第三卷分析對信用的需求時，指出：“1842年的鴉片戰(zhàn)爭，為英國商業(yè)打開了中國的門戶。新開辟的市場，給予當時已經(jīng)存在的蓬勃發(fā)展、特別是棉紡織業(yè)的發(fā)展以新的推動。”馬克思還引用當時曼徹斯特一位工廠主的話，說：“我們怎么會有生產(chǎn)過多的時候呢?我們要為三億人提供衣服。”也就是說，他們要滿足中國市場的巨大需求，不可能出現(xiàn)生產(chǎn)過剩。馬克思接著說：“但是，一切新建的廠房、蒸汽機、紡織機，都不足以吸納從朗卡郡大量涌來的剩余價值。人們懷著擴充生產(chǎn)時具有的那種熱情，投身于鐵路的建筑;在這里，工廠主和商人的投機欲望第一次得到滿足，并且從1844年夏季以來已經(jīng)如此。人們盡可能多地認股，這就是說，只要有錢足夠應付第一次交款，就把股份認下來;至于以后各期股款的交付，總會有辦法可想!當以后付款的期限來到時，——人們不得不求助于信用。”也就是說，信用的出現(xiàn)是資本主義商品經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物，或者說，信用是資本主義制度下貨幣流通和資本流通的客觀需要。
馬克思在《資本論》第三卷還引用了名叫羅·加德納的工廠主的話，說：“中國條約(指1842年鴉片戰(zhàn)爭后清政府被迫簽訂的南京條約——引者)簽訂后，國內(nèi)立即出現(xiàn)竭力擴大對華貿(mào)易的廣闊前景，因此，除了現(xiàn)有的全部工廠外，又有許多大工廠專門為了做這種生意而建立起來，以便制造那種主要是銷往中國市場的棉織品。”據(jù)統(tǒng)計，鴉片戰(zhàn)爭以后，英國的棉紡織品充斥中國市場。1867年，中國從英國進口的棉紗為360萬磅，比1855年的290萬磅增加了70萬磅;1867年，中國從英國進口的棉布為420萬匹，比1855年的200萬匹增加了220萬匹，它們分別增長了20%和110%。與此同時，中國的大量白銀或直接或換成茶葉不斷地流往英國。
三、英國為了壟斷中國市場在中國實施委托銷售制度
為了大量傾銷商品，英國壟斷了同中國的貿(mào)易。馬克思在《資本論》第一卷分析“所謂原始積累”時，說：“大家知道，英國東印度公司在東印度擁有政治統(tǒng)治權(quán)外，還擁有茶葉貿(mào)易、同中國的貿(mào)易和對歐洲往來的貨運的壟斷權(quán)。”東印度公司是存在于1600～1858年的英國貿(mào)易公司，它是英國在印度、中國及其他亞洲國家推行殖民主義掠奪政策的工具。從18世紀中葉起，公司擁有軍隊和艦隊，成為巨大的軍事力量。在公司的名義下，英國殖民主義者完成了對印度的占領。公司長期壟斷了對印度的貿(mào)易，并且操縱了這個國家最重要的管理職能。
馬克思在《資本論》第一卷中根據(jù)英國工廠視察員的報告，指出：“棉花危機時期機器的迅速改良，使英國工廠主能在美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束后立即又使商品充斥世界市場。到1866年下半年，布匹幾乎就賣不出去了。于是商品開始運往中國和印度委托銷售，這自然使商品充斥更加嚴重。1867年初，工廠主采取了他們慣用的擺脫困境的手段，把工資降低5%。工人起來反抗，并且宣稱，唯一的出路是縮短勞動時間。”
英國工廠主為什么自己不直接在中國出售紗和布，并在英國出售從中國換回的貨物來獲取雙重利益呢?馬克思在《資本論》第三卷中分析“信用和虛擬資本”時回答了這個問題。他說：工廠主“為換取貸款而對印度和中國實行大量委托銷售的制度。這種制度——很快就發(fā)展成為一種專門為獲得貸款而實行委托銷售的制度。結(jié)果就必然造成市場商品大量過剩和崩潰。”
所謂委托銷售(consignatio)，從字面上講，是簽字、書面證明的意思;從市場營銷的意義上講，就是在國外請相關機構(gòu)代銷自己商品的一種形式。具體運作是：出口商作為委托人把商品運往國外，交給作為代銷人的外國商行的貨棧，委托后者依照一定的條件代為銷售。這就可以加快商品流通，擴大商品銷售。但是，代銷人為了保證商品持續(xù)供應，總是要在貨棧里存些貨。如果每個貨棧都這樣做，就會造成一種虛假需求，從而加劇了商品供應過剩，使社會再生產(chǎn)發(fā)生中斷，導致大批工人失業(yè)。馬克思在《資本論》第一卷小注(100)中，指出：“1867年3月，印度和中國的市場由于英國棉紡織廠主的委托銷售，又已經(jīng)商品過剩了。1866年棉紡織業(yè)工人的工資開始下降5%，1867年由于類似的過程，普雷斯頓發(fā)生了2萬工人的罷工。”恩格斯在這個注中補充道：“這是接踵而來的危機的序幕。”
四、中國的小商品經(jīng)濟也加入到資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)中
小商品經(jīng)濟和資本主義商品經(jīng)濟是兩種不同性質(zhì)、不同檔次、不同歷史進程中的經(jīng)濟形態(tài)。小商品經(jīng)濟脫胎于封建主義自給自足的自然經(jīng)濟的解體，它是為買而賣，目的在于滿足自身的需求，最終將通過競爭分化而為資本主義生產(chǎn)方式所替代;資本主義商品經(jīng)濟發(fā)源于小商品經(jīng)濟的分化，它是為賣而買，目的在于攫取更多的剩余價值，其最終結(jié)局是走向自我否定，走向滅亡，為社會主義公有制經(jīng)濟所代替。
上述兩種不同性質(zhì)的商品經(jīng)濟看來是難以相容的，但是，由于二者又有一些共同之處：一是由于社會經(jīng)濟發(fā)展水平不同，反映不同時代要求的各種經(jīng)濟形式可能同時并存，因而兩者有交往的共同空間;二是兩者都要生產(chǎn)商品，甚至是生產(chǎn)同一種商品，因而，在技術上有協(xié)作交流的要求;三是兩種商品經(jīng)濟都要流通，因而商品、貨幣在流通中就會交叉重合。
由上不難理解，中國的小商品經(jīng)濟會加入到發(fā)達國家的資本主義商品經(jīng)濟的循環(huán)和周轉(zhuǎn)之中。馬克思在《資本論》第二卷闡述“循環(huán)過程的三個公式”時，指出：“在產(chǎn)業(yè)資本或者作為貨幣或者作為商品執(zhí)行職能的流通過程內(nèi)，產(chǎn)業(yè)資本不論作為貨幣資本還是作為商品資本的循環(huán)，是和各種不同的社會生產(chǎn)方式的商品流通交錯在一起的，只要這些生產(chǎn)方式同時是商品生產(chǎn)。不論商品是建立在奴隸制基礎上的生產(chǎn)的產(chǎn)品，還是農(nóng)民的產(chǎn)品(中國人、印度的農(nóng)奴)，還是公社的產(chǎn)品(荷屬東印度)，還是國家生產(chǎn)的產(chǎn)品(如從前在俄羅斯歷史上出現(xiàn)的以農(nóng)奴制為基礎的國家生產(chǎn))，還是半開化的狩獵民族的產(chǎn)品等等，它們總是作為商品和貨幣，同表現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本的貨幣和商品相對立，既進入產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)，在剩余價值作為收入花掉時，也進入商品資本所包含的剩余價值的循環(huán)，也就是說，進入商品資本的兩個流通部門。作為它們來源的生產(chǎn)過程的性質(zhì)如何是沒有關系的;——因此，商品來源的全面性，市場作為世界市場而存在，是產(chǎn)業(yè)資本流通過程的特點。”也就是說，小商品生產(chǎn)者的商品和貨幣想不加入資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)也是不可能的，它的加入是產(chǎn)業(yè)資本流通過程的固有特征。
但是，小商品生產(chǎn)以及前資本主義的各種社會生產(chǎn)方式，并不會永久地同資本主義商品生產(chǎn)“和平共處、相安無事”。作為相對先進的資本主義商品生產(chǎn)，總是要排斥甚至摧毀一切落后的前資本主義的生產(chǎn)方式。馬克思在《資本論》第二卷分析“貨幣資本的循環(huán)”時，寫道：“資本主義的商品生產(chǎn)越發(fā)展，它對主要是直接滿足自己需要而只把多余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商品的任何一種舊生產(chǎn)形式，就越發(fā)生破壞和解體的作用。它使產(chǎn)品的出售成為人們關心的主要事情，它起初并沒有顯著地侵襲到生產(chǎn)方式本身，例如，資本主義的世界貿(mào)易對中國、印度、阿拉伯等國人民最初發(fā)生的影響就是如此。但是接著，在它已經(jīng)扎根的地方，它就會把一切以生產(chǎn)者本人勞動為基礎或只把多余產(chǎn)品當作商品出售的商品生產(chǎn)形式盡行破壞。它首先是使商品生產(chǎn)普遍化，然后使一切商品生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)化為資本主義的商品生產(chǎn)。”
但是，影響經(jīng)濟發(fā)展的因素是復雜的，因而歷史前進的道路也是曲折的，中國的小商品經(jīng)濟并沒有也不可能完全轉(zhuǎn)化為資本主義商品經(jīng)濟，而是走向并正在走向以公有制經(jīng)濟為主導的社會主義商品經(jīng)濟。
五、外國銀行在中國匯票買賣中的斗爭
馬克思在《資本論》第二卷分析資本的“流通時間”時引用英國《經(jīng)濟學家》期刊上的有關文字，并寫道：“1847年的危機，使當時的銀行業(yè)和商業(yè)能夠把印度和中國的匯兌習慣(這兩國和歐洲之間的匯兌期限)由發(fā)票后十個月，減為見票后六個月;二十年來，由于航運的加速和電報的設置，現(xiàn)在有必要再把見票后六個月減為發(fā)票后四個月，或者作為第一步先減為見票后四個月。”
1870年蘇伊士運河的正式通航，使歐洲與中國的航距大為縮短，從而使航運時間也大為減少。與此同時，1871年，由英國倫敦到中國上海的海底電線也鋪設完成。由于海運通訊的改善，使貿(mào)易周轉(zhuǎn)時間大為縮短，從而為外國銀行在中國控制金融市場提供了有利條件。由此，英法等西方發(fā)達國家紛紛在中國設立銀行，展開了金融市場的競爭。
1865年4月，英國在香港設立了匯豐銀行，這是在中國建立的第一家外國銀行。同年，除了在上海設立了分行外，還在福州、寧波、漢口、汕頭設立了代理處，繼而又建分行。之前，即1845年，倫敦的麗如銀行在香港和廣州設立了分支機構(gòu)。1851年，匯隆銀行在廣州設立了分行，接著又在上海等地設立了代理處開展業(yè)務，法國的法蘭西銀行想在巴黎和上海之間建立直接的商業(yè)和金融聯(lián)系，以期改變中法貿(mào)易必須通過倫敦的被動局面。但在中國金融市場上，法國銀行實難同在中國擁有星羅棋布的分支機構(gòu)的英國銀行相抗衡。
馬克思在引用英國《經(jīng)濟學家》期刊上的有關文字時，還寫道：“1866年7月2日，主要同印度和中國做生意的五家大銀行和巴黎貼現(xiàn)銀行發(fā)出通告說，自1867年1月1日起，它們在東方的分行和代辦所只買賣見票后不超過四個月的票據(jù)。”具體說來，就是包括倡議者麗如銀行和加入者麥加利、有利、匯隆、呵加刺等倫敦五家大銀行和法國巴黎的法蘭西銀行達成共同協(xié)議，把中國和印度與歐洲過去習慣沿用的6個月到期的匯票縮短為4個月，它們不再買賣6個月到期的匯票，以減少銀行的風險。但是，英國的匯豐銀行抵制這一協(xié)議，它照舊大量收購6個月到期的匯票，同時又高價售出4個月到期的匯票，并由此獲得了巨額利潤，致使其他銀行難以為繼。所以，馬克思說：“這種縮減的辦法失敗了，不得不再取消”六家銀行原來達成的協(xié)議。顯然，設在中國的匯豐銀行在這場圍繞買賣不同期限匯票的斗爭中取得了勝利。
《資本論》論中國的內(nèi)容是比較豐富的，上邊論及的若干方面只是其中的一部分。此外，對中國工人工資的低下、中國造紙業(yè)中的古亞細亞生產(chǎn)方式、中國市場的營業(yè)欺詐、中國為西方國家工業(yè)生產(chǎn)提供原料，以及中國清朝官員為貨幣流通問題向皇帝呈送奏折等問題均曾論及。這一切再次證明了中國的商品、貨幣、資本、匯票以及工人和手工業(yè)者的狀況為《資本論》的研究提供了一定的佐證信息和某些思想材料。中國的經(jīng)濟社會問題決不在馬克思創(chuàng)作《資本論》時的視野之外，因此，學習和研究馬克思的《資本論》不能不了解中國的社會歷史;也決不能不認真研讀馬克思在《資本論》中有關中國問題的論述。當然，這決不意味著可以忽視《資本論》的主線是論資本，《資本論》的立論背景是當時的西歐發(fā)達資本主義國家特別是英國，而只是說我們應該更全面地學習和研究《資本論》，不可忽略《資本論》中的中國因素。
馬克思資本論學術論文篇二
《資本論》中的資本主義起源論新探
[關鍵詞]《資本論》;資本主義起源;資本的生成
[摘要]馬克思在《資本論》及其手稿中揭示出近代西歐資本主義存在三重起源：其一是15世紀資本主義的萌芽;其二是16到17世紀商業(yè)資本主義的起源;其三是18世紀工業(yè)資本主義的起源。資本主義的起源是多重因素綜合作用的結(jié)果，而其本質(zhì)歸根結(jié)底在于資本的生成。
資本主義的起源一直是學界研究的重大課題，此方面的成果觀點迭出、視角多樣。然而長期以來在這方面一直存在兩個重大問題：一是對近代資本主義起源的歷史界定不夠清楚，在起源的原點認定上爭論頗多，卻沒有探究資本主義起源的多重層次，導致把資本主義的興起與資本主義的起源相混淆;二是過于看重起源過程中某一因素的作用，把資本主義起源的動力當做資本主義起源的實質(zhì)。
本文以《資本論》及其手稿為依據(jù)，揭示出近代西歐資本主義存在三重起源，其一是15世紀資本主義的萌芽;其二是16到17世紀商業(yè)資本主義的起源;其三是18世紀工業(yè)資本主義的起源。通過對這三重起源的研究，可以把握資本的最初形成、資本主義的最初起源，以及資本主義生產(chǎn)方式的形成與擴張過程，準確地定位資本主義出現(xiàn)的最初節(jié)點，揭示近代資本主義起源的本質(zhì)。
一、近代資本主義的三重起源
在馬克思看來，資本主義是人類文明發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，資本主義的最初出現(xiàn)不是一個簡單的自然歷史過程，而是在一定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的基礎上，隨著世界歷史、世界交往的轉(zhuǎn)折而發(fā)生，隨著地理大發(fā)現(xiàn)和商業(yè)革命而發(fā)生。在近代資本主義的三重起源中，有的僅僅是短暫的萌芽，具備了個別資本主義要素，但并不具備充分的客觀條件，并不導向必然的資本主義趨勢，有的則成為封建主義向資本主義轉(zhuǎn)化的典型代表。總之，這是一個復雜的社會發(fā)展過程，每一重起源都有其獨特原因。
(一)15世紀資本主義的萌芽
在《資本論》中，馬克思確切指出了資本主義的萌芽狀況：“在14和15世紀，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽。”馬克思之所以用“萌芽”來概括這種狀況，是因為當時的地中海沿岸城市某些生產(chǎn)具備了資本主義生產(chǎn)的基本性質(zhì)，同時又并不成熟，亦不具有典型性，在16世紀反而走向了衰落，走向與現(xiàn)代生產(chǎn)相反的方向。
1 地中海資本主義生產(chǎn)萌芽的基本狀況。
雇傭工人的出現(xiàn)，是資本主義萌芽產(chǎn)生的重要標志。農(nóng)奴制的解除是資本主義萌芽產(chǎn)生的重要原因，它導致了自由工人的出現(xiàn)，為資本主義生產(chǎn)提供了勞動力條件。“在意大利，資本主義生產(chǎn)發(fā)展得最早，農(nóng)奴制關系也瓦解得最早”。農(nóng)奴制瓦解的直接結(jié)果，是客觀上實現(xiàn)了自由的勞動者和生產(chǎn)資料的分離，原來的農(nóng)奴成為無產(chǎn)者，為了謀取生存，“這些無產(chǎn)者又在大部分還是羅馬時代保留下來的城市中找到了現(xiàn)成的新主人”。
地中海沿岸發(fā)達的國際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)的主要載體。憑借獨特的地理優(yōu)勢，地中海沿岸在歷史上一直是國際貿(mào)易的中心，10世紀以來，在十字軍東征對東西方貿(mào)易的客觀促進作用下，意大利確立了東西方商業(yè)貿(mào)易的壟斷地位。其中最為突出的是威尼斯、熱那亞經(jīng)營的轉(zhuǎn)運貿(mào)易，繁榮的商業(yè)貿(mào)易使得雇傭勞動的產(chǎn)生成為可能。雇傭關系不僅出現(xiàn)在航運業(yè)、采礦業(yè)，還出現(xiàn)于紡織業(yè)，與此同時，為了擺脫舊式高利貸的統(tǒng)治和貨幣經(jīng)營的壟斷，滿足擴大商業(yè)貿(mào)易利潤的需要，12世紀和14世紀的威尼斯和熱那亞甚至出現(xiàn)了信用組合制度，這“一般說來也是真正的信用制度的源泉之一”。
2 地中海資本主義生產(chǎn)萌芽的衰落。
出現(xiàn)在意大利的資本主義萌芽之所以沒有繼續(xù)發(fā)展下去，是因為中世紀的商業(yè)貿(mào)易具有很大的局限
性，當時的商人無法成為真正意義上的資本家。馬克思認為，在意大利的資本主義萌芽的衰落過程中，外部因素起了很大作用——15世紀末地理大發(fā)現(xiàn)導致世界市場的格局出現(xiàn)變化，意大利北部城市失去了獨有的商業(yè)優(yōu)勢。在此之前，受封建制度的制約，農(nóng)村的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)沒有出現(xiàn)本質(zhì)變化，不能為資本主義生產(chǎn)提供更多的勞動力，城市工業(yè)規(guī)模無法迅速擴大，因此，意大利在失去商業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢以后，雇傭關系開始萎縮。另一個原因是，威尼斯和熱那亞的商人的利潤僅僅來自于流通領域，商業(yè)資本受產(chǎn)業(yè)資本的支配，“資本還是在一個和資本格格不入的、不以它為轉(zhuǎn)移的社會生產(chǎn)形式的基礎上發(fā)展”，“商人資本的獨立發(fā)展與資本主義生產(chǎn)的發(fā)展程度成反比例”?；谝陨显颍獯罄馁Y本主義生產(chǎn)再無發(fā)展的可能性。
對于這一點，恩格斯在對《資本論》第三卷作出增補的《價值規(guī)律和利潤率》一文中給予了補充說明。首先，中世紀的商人“并不是自覺的革命者”。意大利的同業(yè)公會和商人公會采用的依然是原始的公社形式，公會成員均分權(quán)力和利益，這就極大地束縛了市場競爭。其次，不同公會之間市場利潤率的平均化需要通過競爭來實現(xiàn)，然而，政治事件往往成為競爭的阻礙因素。
(二)16到17世紀商業(yè)資本主義的起源
真正的資本主義時代是從16世紀開始的，在這一時期，隨著地理大發(fā)現(xiàn)對世界市場的開辟，重商主義成為當時資本主義發(fā)展的主題，其中最典型的代表是荷蘭，它的商業(yè)資本主義在17世紀走向頂點，成為“17世紀標準的資本主義國家”。
1 荷蘭商業(yè)資本主義的興起。
馬克思明確指出了荷蘭商業(yè)資本主義興起的原因：“如果說在16世紀，部分地說直到17世紀，商業(yè)的突然擴大和新世界市場的形成，對舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經(jīng)形成的資本主義生產(chǎn)方式的基礎上發(fā)生的。”
16世紀末至17世紀初，隨著尼德蘭資產(chǎn)階級革命的勝利，荷蘭成為世界歷史上最早的民族國家。而在此之前，尼德蘭的城鄉(xiāng)資本主義已經(jīng)有了一定程度的發(fā)展，這成為荷蘭資本主義發(fā)展的前提。在此基礎上，荷蘭的雇傭勞動制度比其他國家發(fā)展得更快，程度更深，“荷蘭的人民群眾在1648年就已經(jīng)比整個歐洲其余地區(qū)的人民群眾更加勞動過度，更加貧窮，更加遭受殘酷的壓迫”。
與此同時，15世紀末地理大發(fā)現(xiàn)以來的殖民制度成為荷蘭資本主義原始積累的重要動力。荷蘭第一個充分發(fā)展了殖民制度，在1602年和1621年先后創(chuàng)立了著名的東印度公司與西印度公司，利用商業(yè)壟斷公司建立起自己的殖民航運霸權(quán)，殖民地為荷蘭提供了銷售市場，也提供了市場壟斷帶來的成倍積累，這些都轉(zhuǎn)化為荷蘭資本主義發(fā)展的資本。因此，荷蘭“在1648年就已經(jīng)達到了它的商業(yè)繁榮的頂點”，成為“17世紀典型的商業(yè)國家”，從世界市場的擴大中享受了充分的利益。
荷蘭資本主義原始積累的另一個因素是公債的發(fā)行。荷蘭是最早確立公共信用制度的國家，對商業(yè)資本的發(fā)展起到了推動作用，促進了金融投機和銀行的興盛。更重要的是，國債的出現(xiàn)導
致了現(xiàn)代 稅收制度的產(chǎn)生，荷蘭的商業(yè)資本主義基礎更加根深蒂固。隨著國債的產(chǎn)生，國際信用制度也隨之出現(xiàn)，到了18世紀，荷蘭的 工商業(yè)不再占據(jù)統(tǒng)治地位，“荷蘭在1701-1776年時期的主要營業(yè)之一就是貸放巨額資本，特別是貸給它的強大競爭者英國”。
2 荷蘭商業(yè)資本主義的衰落原因。
荷蘭的商業(yè)資本主義之所以沒有繼續(xù) 發(fā)展下去，表面上看來是 因為它在三次英荷戰(zhàn)爭中失利，失去了海上霸主的地位，然而更深刻的原因，用馬克思的話來說，就是“荷蘭作為一個占統(tǒng)治地位的商業(yè)國家走向衰落的歷史，就是一部商業(yè)資本從屬于工業(yè)資本的歷史”。荷蘭的“資本主義以前的、民族的生產(chǎn)方式具有的內(nèi)部堅固性和結(jié)構(gòu)”，大大地阻礙了商業(yè)的發(fā)展，成為資本主義生產(chǎn)方式的障礙;“它不變革生產(chǎn)方式，只是使直接生產(chǎn)者的狀況惡化”，這樣的 經(jīng)濟基礎不足以支撐資本主義的進一步發(fā)展。
在18世紀初，荷蘭的工場手工業(yè)已經(jīng)遠遠落后了，荷蘭已不再是一個占統(tǒng)治地位的工商業(yè)國家。荷蘭僅是商業(yè)中心，而英國不但是商業(yè)中心，還有著發(fā)達的工業(yè)基礎，相比較之下，荷蘭商業(yè)資本主義的衰落也就成為必然趨勢。
(三)18世紀工業(yè)資本主義的起源
在資本主義起源過程中，最具有典型意義的國家是英國，馬克思在《資本論》第一卷第一版序言中開宗明義地指出，“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應的生產(chǎn)關系和交換關系。到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點是英國。把英國作為剖析資本主義產(chǎn)生的對象，是因為它在資本原始積累的歷史中最具有代表性，同時，英國也是世界大工業(yè)體系的發(fā)源地，是完全意義上的近代資本主義國家。
產(chǎn)生原始積累的首要因素是：“對 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者即農(nóng)民的土地的剝奪，形成全部過程的基礎”。通過分析從15世紀最后30多年開始的英國圈地運動，這一論斷可以得到有力的支持。
1 英國資本主義的原始積累。
14世紀末期，英國已經(jīng)不存在農(nóng)奴制，農(nóng)村居民大多是自耕農(nóng)，擁有少量生產(chǎn)資料，主要勞動方式是耕作公有地。15世紀末，隨著英國紡織業(yè)的繁榮，大封建主為了獲得更多利益，開始強行把耕地變?yōu)槟翀?，暴力奪取農(nóng)民的公有地。“英國工人階級沒有經(jīng)過任何過渡階段就從自己的黃金時代陷入了黑鐵時代。”勞動者由此同自己的生產(chǎn)資料分離，成為不受法律保護的無產(chǎn)者，為了獲得生存，工人只能把自己的勞動力當作商品出賣。這是英國資本主義原始積累的開端，也是資本主義生產(chǎn)的整個體系的基礎。從17世紀開始，英國開始積極地進行海外殖民，以英國東印度公司為主的貿(mào)易機構(gòu)對印度、中國及其他亞洲國家推行殖民主義掠奪，殖民擴張不僅為英國的資本主義發(fā)展提供了資金，也為其提供了市場，使得英國的資本積累有可能擴大到世界范圍。英國國內(nèi)資本主義的發(fā)展也是英國資本主義原始積累的重要因素，在長達半個世紀的資產(chǎn)階級革命后，封建專制制度被推翻，為英國資本主義的發(fā)展提供了 政治條件。
2 英國資本主義原始積累的完成。
16世紀宗教改革的一個直接結(jié)果，就是在推翻羅馬天主教會統(tǒng)治的同時，也剝奪了羅馬教會的財產(chǎn)和土地，使農(nóng)民更加徹底地與土地分離，大大增加了無產(chǎn)者的數(shù)量。如果說從16世紀到17世紀中期的奪取土地尚屬非法行為的話，那么從17世紀中葉開始，這種行為已經(jīng)合法化。從亨利七世以來150年內(nèi)曾頒布過禁止剝奪農(nóng)民的法律，但毫無成效，17世紀中后期，“土地所有者通過立法實行掠奪……他們?nèi)∠朔饨ǖ耐恋刂贫?hellip;…要求對地產(chǎn)的現(xiàn)代私有權(quán)。”英國的市民資本家和新土地貴族都成為這種行為的支持者，對農(nóng)民土地的掠奪到了十分嚴重的程度，原先的個人暴力行為演變成大規(guī)模的國家行為。17世紀中后期，英國的自耕農(nóng)消失;到了18世紀最后幾十年，農(nóng)民公有地徹底消失。此外，同荷蘭一樣，英國從17世紀末開始就建立了國債制度，為償還國債，英國政府也采取了相應的 財政政策，即提高消費稅，為英國的資本主義發(fā)展提供更多資本。
總之，英國的工業(yè)資本主義起源的基礎不在于其他，正在于農(nóng)業(yè)革命、殖民掠奪、海外貿(mào)易以及國債和稅收政策，這些構(gòu)成了英國資本原始積累的主要因素，為之后發(fā)生的工業(yè)革命提供了必要前提。
二、近代資本主義的起源動力
資本主義起源的動力是復雜的，這也致使學界對資本主義起源的原因有著不同的理解。然而在馬克思看來，資本主義起源是多重因素綜合作用的結(jié)果，各種不同因素之間相互交叉、彼此影響，不能僅從其中某一因素出發(fā)去進行探究，甚至使之獨自成為資本主義的根源。
(一)商業(yè)的作用
商業(yè)的發(fā)展是資本主義起源的歷史前提。(1)商業(yè)的發(fā)展導致了貨幣財產(chǎn)的集中，貨幣實現(xiàn)了向資本的轉(zhuǎn)化，在性質(zhì)上發(fā)生了根本性的改變，為最初的資本積累提供了條件，“商人資本的存在和發(fā)展到一定的水平，本身就是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史前提”。高利貸資本隨著商人資本的出現(xiàn)而出現(xiàn)，為產(chǎn)業(yè)資本的形成奠定基礎。商人資本和高利貸資本加速了資本原始積累的過程，同時對原有的舊的生產(chǎn)關系起瓦解作用，使資本主義時代更快到來。(3)商業(yè)資本的發(fā)展促進了交換方式的發(fā)展，使得為使用價值而生產(chǎn)的產(chǎn)品更快地向以交換價值為目的的商品轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)生產(chǎn)性質(zhì)的轉(zhuǎn)化。(4)發(fā)達的商品流通使行會手工業(yè)、農(nóng)村家庭手工業(yè)和封建農(nóng)業(yè)逐漸向資本主義經(jīng)營轉(zhuǎn)化，對近代的封建制生產(chǎn)關系起到了瓦解作用。可以說，最初的商人只是充當了商品交換的中介，在流通領域發(fā)揮作用，這是在生產(chǎn)不發(fā)達條件下的資本的狀況。而當商人進一步發(fā)展成為工業(yè)家時，資本就不僅參與了流通領域，而且進入到生產(chǎn)領域，從這時起，商人資本成為現(xiàn)代意義上的資本。到了18世紀，隨著資本主義生產(chǎn)的擴大，資本主義世界的商業(yè)資本基本上完成了向工業(yè)資本的轉(zhuǎn)化。
因此，保羅·斯威齊和布羅代爾等學者十分重視商業(yè)在資本主義起源中的作用，并且把商人階級的興起作為資本主義產(chǎn)生的重要標志。然而，商業(yè)的發(fā)展只是資本主義起源的必要條件，卻不是充分條件。(1)早在資本主義社會形成之前，商業(yè)資本就已經(jīng)出現(xiàn)并發(fā)揮著重要的作用，可以說，它的歷史比資本主義生產(chǎn)方式的歷史更為古老，僅靠商業(yè)資本的出現(xiàn)并不足以解釋資本主義生產(chǎn)方式的出現(xiàn)。(2)商業(yè)資本的實質(zhì)是流通資本，不足以成為資本主義生產(chǎn)的基礎，它只是資本的最初形式，并不是資本的典型形式。(3)商業(yè)資本能夠在多大程度上進行瓦解、用怎樣的生產(chǎn)方式代替舊的生產(chǎn)方式，還取決于許多其他因素。有了商品流通和貨幣流通，決不是就具備了資本存在的歷史條件。只有當生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場上找到出賣自己勞動力的自由工人的時候，資本才產(chǎn)生;而單是這一歷史條件就包含著一部世界史。
(二)世界市場的作用
在地理大發(fā)現(xiàn)、交通技術的進步等因素的推動下，“世界貿(mào)易和世界市場在十六世紀揭開了資本的現(xiàn)代生活史。”海外貿(mào)易成為15世
紀末之后的人類生產(chǎn)的關注重點，統(tǒng)一的、擴大的國際市場的出現(xiàn)，使商品能夠在更廣闊的范圍內(nèi)流通，大規(guī)模的商品生產(chǎn)成為可能，對高額利潤的追逐成為資本家階層的壯大的首要原因。(2)海外殖民為真正意義上的資本主義原始積累帶來第一桶金，這是地中海沿岸城市資本主義萌芽衰落、荷蘭與英國資本主義興起的原因。(3)世界市場成為資本主義向全世界滲透的媒介，資本主義越出國家的界限，在世界 經(jīng)濟秩序中成長起來，繼而對世界經(jīng)濟秩序、 政治秩序產(chǎn)生巨大的影響，改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)、生活方式。“那些還在奴隸勞動或徭役勞動等低級形式上從事生產(chǎn)的民族，一旦卷入資本主義生產(chǎn)方式所統(tǒng)治的世界市場，而這個市場又使它們的產(chǎn)品的外銷成為首要利益，那就會在奴隸制、農(nóng)奴制等等野蠻災禍之上， 再加上一層過度勞動的文明災禍。”
從世界市場的角度來看，資本主義不是一個國家范圍內(nèi)的現(xiàn)象，資本主義起源之后，就迅速成為輻射世界范圍的力量。因此，一些學者主張貿(mào)易根源論，如沃勒斯坦從世界體系的理論出發(fā)，把資本主義的起源歸因于西歐的遠洋航行、地理擴張和國際貿(mào)易綜合作用的結(jié)果。這種從世界范圍內(nèi)資本主義起源與 發(fā)展的觀點固然不失其宏觀性，然而卻對世界市場和對外貿(mào)易的作用評估過高。“如果說在16世紀，部分地說直到17世紀，商業(yè)的突然擴大和新世界市場的形成，對舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經(jīng)形成的資本主義生產(chǎn)方式的基礎上發(fā)生的。”在資本主義的起源過程中，對外貿(mào)易和世界市場是資本主義生產(chǎn)的前提和條件，然而，中世紀的對外貿(mào)易仍然是小范圍的，“世界市場”也是存在局限的，更多地指的是“超出國家范圍”，而并非商品在世界范圍內(nèi)的大規(guī)模流通。直到真正的資本主義時代來臨，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展又反過來促進對外貿(mào)易的發(fā)展和世界市場的擴大，世界市場才具備世界層面的意義。因此，對世界市場作用的理解不應逾越出“前提”的界限，甚至將之視為根源本身。
(三)國家的作用
在資本主義起源的過程中，國家機器的強制至關重要，國家的作用是資本主義起源的 社會前提。正如馬克思所說，“資本在它的萌芽時期，由于剛剛出世，不能單純依靠經(jīng)濟關系的力量，還要依靠國家政權(quán)的幫助才能確保自己吮吸足夠數(shù)量的剩余勞動的權(quán)力……”國家是“歷史上解體過程的條件”和“資本存在條件的創(chuàng)造者”，資本主義的出現(xiàn)帶來的不僅僅是經(jīng)濟秩序的變化，還有相應的政治秩序的轉(zhuǎn)變，國家政權(quán)與資本的逐步結(jié)合促進了近代資本主義起源。
(1)促使土地制度由封建性質(zhì)向資本主義性質(zhì)轉(zhuǎn)變。在15世紀最后30多年和16世紀最初幾十年的英國，尤其是都鐸王朝時期，國王為了王權(quán)的強大，實行了一系列有利于新型貴族和資產(chǎn)階級的政策，其中包括武力解散封建家臣，其導致的直接結(jié)果之一就是公有地的消失，“造成了人數(shù)更多得無比的無產(chǎn)階級”。16世紀的宗教改革則導致了對教會地產(chǎn)的大規(guī)模掠奪，原本依附于教會土地的農(nóng)民被迫離開土地。表面上看來，當時的統(tǒng)治階級并沒有自覺地促成資本主義生產(chǎn)關系的出現(xiàn)，甚至還試圖挽回當時農(nóng)民被驅(qū)逐的境況，比如在亨利七世及其后150年內(nèi)，曾相繼頒布過一系列有關禁止剝奪農(nóng)民的法令，伊麗莎白女王也曾征收濟貧稅，但是這些法令和 稅收政策對于阻止農(nóng)民淪為無產(chǎn)者毫無效果。到了斯圖亞特王朝復辟
時期，封建的土地制度是直接通過立法取消的，地產(chǎn)的現(xiàn)代私有權(quán)開始建立;18世紀對農(nóng)民的剝奪更為直接，“法律本身現(xiàn)在成了掠奪人民土地的工具”，由租地農(nóng)場主為主體的個人暴力上升為國家行為，成為國家暴力。
(2)用法律對無產(chǎn)者進行約束，客觀上為資本主義生產(chǎn)提供了大量的自由勞動力。首先，約束無產(chǎn)者的生存方式。15世紀末期開始，包括英國在內(nèi)的整個西歐都制定了嚴酷的懲治流浪者的法律，這種法律使無產(chǎn)者不得不走人工廠，“自愿”出賣自己。其次，約束無產(chǎn)者的勞動時間。從14世紀中葉至17世紀末，英、法、德等歐洲主要國家都制定了勞工法，力圖強制地延長工作日。另一方面，勞工法還限定了工人的最高工資，但對最低工資卻不予規(guī)定，這使得工人不得不接受超出體力負荷的工作，其全部可供支配的時間都用于勞動。第三，約束無產(chǎn)者的反抗能力。當時的法律想方設法阻止罷工的出現(xiàn)，使工人失去與資本對抗的條件。
(3)國家權(quán)力直接干預社會經(jīng)濟環(huán)境。馬克思總結(jié)了近代資本主義起源過程中的國家權(quán)力因素，主要包括：殖民制度、國債、重稅、保護關稅制度、商業(yè)戰(zhàn)爭。他認為，“所有這些方法都利用國家權(quán)力，也就是利用集中的、有組織的社會暴力，來大力促進從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)化過程，縮短過渡時間。”這些國家權(quán)力因素直接干預了社會經(jīng)濟環(huán)境，為工業(yè)革命創(chuàng)造了必要前提。如前文所述，殖民制度不但是資本積聚的有力手段，而且為工場手工業(yè)提供了銷售市場。殖民制度的一個副品是商業(yè)戰(zhàn)爭，“歐洲各國以地球為戰(zhàn)場”進行商業(yè)戰(zhàn)爭，用殘酷的暴力成就資本主義原始積累。“公債成了原始積累的最強有力的手段之一”。公債使更多的社會財富投入到社會資本運轉(zhuǎn)中，為資本主義發(fā)展提供了最基礎的資本條件。其中國債的作用尤為明顯，它最早產(chǎn)生于中世紀的熱那亞和威尼斯，到工場手工業(yè)時期遍布歐洲，使交易所投機和現(xiàn)代銀行興盛起來，并導致國際信用制度的出現(xiàn)。在這種原始積累方式中，國家與資本家個人都是收益者。現(xiàn)代稅收制度是國債制度的必要補充，馬克思認為，它實質(zhì)上是對勞動者階層的暴力剝奪。而保護關稅制度則弱化國際市場的競爭，客觀上刺激了工場手工業(yè)的發(fā)達、資本主義的成熟，成為工業(yè)革命發(fā)生的必要前提。
三、近代資本主義起源的本質(zhì)
資本主義起源意義上的“資本”有別于純粹經(jīng)濟學意義上的“資本”：前者具有特定的生產(chǎn)關系邏輯，后者則將能夠?qū)崿F(xiàn)價值增殖的資本全部容納在內(nèi);前者實現(xiàn)資本化的關系，引起生產(chǎn)方式、交換關系、社會關系等等一系列人與人關系的變化，并擴展到社會的整個范圍，后者實現(xiàn)貨幣的積累，不會必然導向人與人關系的變化。由此可以更好地理解前文所述近代西歐資本主義的三重起源，作為資本最初的表現(xiàn)形式，商業(yè)資本和高利貸資本只能在純粹流通中實現(xiàn)交換價值的簡單運動，既無法實現(xiàn)價值的自行的、持續(xù)的增殖，又無法使資本主義生產(chǎn)方式占據(jù)社會生產(chǎn)的主導地位，不代表資本的真正意義，因此，由商業(yè)資本和高利貸資本的發(fā)展引起的資本主義的起源是短暫的，不足以支撐資本主義的真正起源。
要想了解資本的現(xiàn)代史，必須探索資本的生成史。在《資本論》及其手稿中，馬克思反復強調(diào)資本的生成，資本的生成是資本主義起源的最本質(zhì)原因。馬克思把資本主義視為一種有機體制，“這種有機體制本身作為一個總體有自己的各種前提，而它向總體的發(fā)展過程就在于：使社會的一切要素從屬于自己，或者把自己還缺乏的器官從
社會中創(chuàng)造出來。”在現(xiàn)實的資本生成后，“它就會創(chuàng)造它自己的前提，即不通過交換而通過它本身的生產(chǎn)過程來占有創(chuàng)造新價值的現(xiàn)實條件。”正是從資本的最初生成出發(fā)，資本積累、資本的再生產(chǎn)和流通、資本擴張等等一系列資本主義的 發(fā)展才成為可能，資本的生成是透徹地研究資本主義社會一切因素的原點。
從邏輯序列上來看，資本的生成在于：自由勞動者處于被奴役狀態(tài)。活勞動能力與活勞動條件相分離;生產(chǎn)中使用價值的足 夠積累;活勞動能力與活勞動條件通過貨幣進行交換;購得活勞動能力的主體把價值創(chuàng)造和增殖作為最終目的。馬克思考察了資本主義以前的生產(chǎn)方式，將其與資本主義生產(chǎn)方式進行了詳細的比較，得出的結(jié)論是：資本生成的關鍵在于活勞動的客觀條件與作為主體存在的活勞動能力分離，自由工人與勞動的客觀條件相對立。“這種分離一旦成為前提，生產(chǎn)過程就只能新生產(chǎn)，再生產(chǎn)這種分離，而且是在更大規(guī)模上再生產(chǎn)這種分離。”
在資本主義產(chǎn)生前后，勞動者的主體性質(zhì)是完全不同的。在奴隸制社會中，勞動者從屬于奴隸主，“勞動者不是作為主體同自己的力的特殊表現(xiàn)即自己的活的勞動活動發(fā)生關系”。在農(nóng)奴制社會中，勞動者成為土地的附屬品。在這兩種社會關系中，僅僅存在著對象化勞動與活勞動的交換，不構(gòu)成資本，也不構(gòu)成雇傭勞動。而在資本主義生產(chǎn)關系中，勞動者自己支配自己的勞動能力，然而，活勞動的客觀條件與活勞動能力的分離導致資本主義意義上的雇傭勞動的出現(xiàn)：“勞動變成設定資本即創(chuàng)造資本的勞動，變成雇傭勞動”。貨幣變成資本，活勞動的交換是為了創(chuàng)造價值并增殖價值，工人的勞動變成資本的財產(chǎn)，這就是資本的生成過程。
從事實序列上來看，資本的生成在于：來自流通流域的一般資本作用于舊有的土地所有權(quán)，促使舊有的土地所有權(quán)解體，向現(xiàn)代土地所有權(quán)轉(zhuǎn)變，而后導致典型形式的雇傭勞動，創(chuàng)造出真正意義上的資本的總前提。“土地所有權(quán)的歷史表明了封建地主逐步轉(zhuǎn)化為地租所得者，世襲的半交代役租的而且常常是不自由的終身租佃者逐步轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代租地農(nóng)場主，以及依附于土地而沒有遷徙自由的農(nóng)奴和徭役農(nóng)民逐步轉(zhuǎn)化為 農(nóng)業(yè)短工的過程，這種歷史也許事實上就是現(xiàn)代資本的形成史。”與此同時，舊有的土地所有權(quán)的解體帶來工場手工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)的最初形式也以此為前提而發(fā)展起來。“資本一旦產(chǎn)生出來并發(fā)展下去，其結(jié)果就是使全部生產(chǎn)服從自己，并到處發(fā)展和實現(xiàn)勞動與財產(chǎn)之間、勞動與勞動的客觀條件之間的分離。”
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