私募基金重點(diǎn)法條有哪些
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私募基金重點(diǎn)法條
私募基金綜合法規(guī)1.《證券法》
重點(diǎn)條款：第三條 本法所稱證券是指代表特定的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，可均分且可轉(zhuǎn)讓或者交易的憑證或者投資性合同。
解讀：私募基金屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管
2.《信托法》
重點(diǎn)條款：第二條 本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。
解讀：私募基金的法律本質(zhì)屬于信托關(guān)系
3.《證券投資基金法》
重點(diǎn)條款：第八十七條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資基金法》在加大基金持有人保護(hù)力度的同時(shí)，首次將非公開募集基金(私募基金)納入調(diào)整范圍，這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。
4.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
重點(diǎn)條款：第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法。
解讀：私募基金可以采用合伙企業(yè)、公司以及契約等方式設(shè)立。
基金業(yè)協(xié)會規(guī)則
5.《私募投資基金募集行為管理辦法》
重點(diǎn)條款：第二條 私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱募集機(jī)構(gòu))及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。
在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以從事私募基金的募集活動，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動。
本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動。
解讀：私募基金募集主體只有兩種，在協(xié)會登記過的私募基金管理人直銷;具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)代銷。且私募基金管理人只能為其自行設(shè)立的私募基金募集。
6.私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)
重點(diǎn)條款：第三十八條 訂明與私募基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng)，包括但不限于私募基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分。
(1)說明私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。私募基金管理人、私募基金托管人不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
(2)私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，私募基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
解讀：契約型私募基金的法律本質(zhì)明確是信托。
7.私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)
重點(diǎn)條款：本指引所稱公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
解讀：公司型私募基金的股東對基金的控制程度較強(qiáng)，依據(jù)公司法可以參與基金的管理與運(yùn)營。
8.私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)
重點(diǎn)條款：有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表合伙企業(yè)。
解讀：合伙企業(yè)型私募基金中有限合伙人不得參與合伙事務(wù)，如果參與管理則可能會喪失有限責(zé)任。
9.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》
重點(diǎn)條款：第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
解讀：私募基金管理人備案屬于法定義務(wù)
10.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
重點(diǎn)條款：自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。
解讀：私募基金登記備案不是行政許可，協(xié)會對私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查。但有些機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，誤導(dǎo)投資者以達(dá)到非法自我增信目的。
11.私募基金管理人登記法律意見書指引
重點(diǎn)條款：《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
解讀：法律意見書可以出具保留意見。
12.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：私募基金管理機(jī)構(gòu)是否必須履行登記手續(xù)?如不登記有何后果?
答復(fù)：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。
解讀：私募不履行備案手續(xù)所為民事行為有效，只是不能從事私募基金相關(guān)的比如募集等業(yè)務(wù)活動。
13.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請。
解讀：沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu)符合條件也可登記。
14.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：對于合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者數(shù)量。但是，依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的集合投資計(jì)劃，視為單一合格投資者。
解讀：公司形式的投資者不需要穿透核查。
15.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告[2009]3號)中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。
解讀：公募基金經(jīng)理“私奔”也需要3個(gè)月的競業(yè)禁止期限。
16.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續(xù)給予事實(shí)確認(rèn)，不意味著對私募基金管理人實(shí)行牌照管理。
解讀：私募基金登記備案不構(gòu)成對其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。對于利用私募基金登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動的，基金業(yè)協(xié)會將依法依規(guī)進(jìn)行處理。
17.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：根據(jù)《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定，私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。
解讀：私募證券投資基金業(yè)務(wù)，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
18.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。
解讀：為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。
19.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》中不得瞞報(bào)信息，應(yīng)當(dāng)確?！斗梢庖姇凡淮嬖谔摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
解讀：《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。
20.私募基金登記備案相關(guān)問題解答
重點(diǎn)條款：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：
一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;
二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;
三、從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員。
解讀：取得律師資格的，可以只用考一門《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》。
21.私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引
重點(diǎn)條款：第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
解讀：私募基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)以及投資人的財(cái)產(chǎn)屬于法律規(guī)定，但在實(shí)踐中必須獨(dú)立運(yùn)作以及分別核算，才能作到信托責(zé)任。
22.私募投資基金信息披露管理辦法
重點(diǎn)條款：第十一條 信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得有以下行為：
(一)公開披露或者變相公開披露;
(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(三)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;
(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
(七)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;
(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
解讀：投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢。私募基金公開披露信息有變相向不特定對象公開宣傳的嫌疑。
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