有限責(zé)任公司債券上市
有限責(zé)任公司債券上市
有限責(zé)任公司債券可以上市嗎?關(guān)于這個(gè)問(wèn)題可能不少人還沒(méi)有弄明白，下面小編為你們帶來(lái)相關(guān)的資料，大家可以參考參考。
有限責(zé)任公司債券上市案例一：
葛洲壩百億可續(xù)期公司債券上市
中國(guó)葛洲壩集團(tuán)股份有限公司100億元可續(xù)期公司債券昨天在上海證券交易所掛牌交易。葛洲壩可續(xù)期公司債券分兩個(gè)品種、兩期發(fā)行，信用等級(jí)均為AAA。兩期100億元發(fā)行綜合利率為3.34%，創(chuàng)造同類(lèi)債券利率的市場(chǎng)新低。此次發(fā)行將有助于葛洲壩降低融資成本，為企業(yè)拓展基礎(chǔ)設(shè)施投資業(yè)務(wù)市場(chǎng)提供資本支持。
近三年來(lái)，葛洲壩制定了公司發(fā)展的頂層戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞國(guó)際業(yè)務(wù)、PPP、環(huán)保等領(lǐng)域重點(diǎn)布局，以結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)、改革創(chuàng)新、科技進(jìn)步為發(fā)展動(dòng)力，并對(duì)業(yè)務(wù)模式、治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制等內(nèi)在軟實(shí)力進(jìn)行深度變革，激發(fā)起巨大的發(fā)展動(dòng)力。
有限責(zé)任公司債券上市案例二：
福建省晉江市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的批復(fù)：
一、同意晉江市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券不超過(guò)30億元，18億元用于晉江市紫帽片區(qū)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，12億元用于補(bǔ)充發(fā)行人營(yíng)運(yùn)資金。
二、本期債券期限7年，采用固定利率形式，單利按年計(jì)息。本期債券通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簿記建檔發(fā)行系統(tǒng)，按照公開(kāi)、公平、公正原則，以市場(chǎng)化方式確定發(fā)行利率。簿記建檔區(qū)間應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)市場(chǎng)情況充分協(xié)商后確定。
本期債券附設(shè)提前還本條款，即自債券存續(xù)期第3年起，逐年分別按照債券發(fā)行總額20%的比例償還債券本金。
三、本期債券由中證信用增進(jìn)股份有限公司為本期債券提供全額無(wú)條件不可撤銷(xiāo)連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
四、本期債券由聯(lián)席主承銷(xiāo)商興業(yè)證券股份有限公司和國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司，分銷(xiāo)商?hào)|興證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、中德證券有限責(zé)任公司和廣發(fā)證券股份有限公司組成承銷(xiāo)團(tuán)，以余額包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)。
五、本期債券為實(shí)名制記賬式，采用簿記建檔、集中配售的方式，通過(guò)承銷(xiāo)團(tuán)成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者公開(kāi)發(fā)行以及通過(guò)上海證券交易所向機(jī)構(gòu)投資者公開(kāi)發(fā)行，并分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記托管。本期債券上市后，僅限機(jī)構(gòu)投資者參與交易，相關(guān)交易場(chǎng)所應(yīng)建立隔離制度，禁止個(gè)人投資者參與交易。
六、本期債券發(fā)行期限不超過(guò)10個(gè)工作日，應(yīng)在本批復(fù)文件下達(dá)后12個(gè)月內(nèi)開(kāi)始發(fā)行。期間，如按照有關(guān)規(guī)定需更新財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(3年連審)的，發(fā)行人應(yīng)繼續(xù)符合本期債券的發(fā)行條件，在發(fā)行首日前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)我委備案。
七、在本期債券發(fā)行前，請(qǐng)你委督促發(fā)行人和主承銷(xiāo)商按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。發(fā)行人債券募集說(shuō)明書(shū)等法律文件應(yīng)置備于必要地點(diǎn)并登載于相關(guān)媒體上，債券募集說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)刊登于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》或其他媒體上。
本期債券發(fā)行后，應(yīng)盡快申請(qǐng)?jiān)诤戏ń灰讏?chǎng)所流通或上市，發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照交易場(chǎng)所的規(guī)定進(jìn)行信息披露。
八、主承銷(xiāo)商和發(fā)行人在本期債券發(fā)行期滿后20個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向我委報(bào)送承銷(xiāo)工作報(bào)告。
九、本期債券發(fā)行人應(yīng)按照核準(zhǔn)的募集資金投向使用發(fā)債資金，并做好債券資金管理，認(rèn)真落實(shí)償債保障措施，確保債券本息按期兌付。發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或約定履行程序，并及時(shí)公告，以保障債券持有人的合法權(quán)益。
有限責(zé)任公司債券上市相關(guān)知識(shí)拓展：
公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，基于公司債券的發(fā)行，在債券的持有人和發(fā)行人之間形成了以還本付息為內(nèi)容的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系。因此，公司債券是公司向債券持有人出具的債務(wù)憑證。