證券從業(yè)真題及答案
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證券從業(yè)真題及答案
1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%
4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )違法所得罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
5、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每( )年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
6、基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。
A.10日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.15日
8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.董事任期屆滿，連選可以連任
B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年
C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任
D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年
9、根據(jù)《公司法》，( )在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。
A.清算人
B.股東會(huì)和股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.人民法院
10、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為( )。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的( )。
A.無(wú)效
B.合伙企業(yè)可撤銷
C.合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人
D.合伙企業(yè)可變更
12、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是( )。
A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記
13、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序
C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失
D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為
14、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在(??)和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
15、公司成立時(shí)間是( )。
A.公司資本繳足的日期
B.公司正式對(duì)外營(yíng)業(yè)的日期
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
D.公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的日期
16、設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用( )出資。
Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.土地使用權(quán)
Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
17、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示
Ⅳ.適當(dāng)性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、符合下列哪一種情形的,為公開(kāi)發(fā)行( )。
Ⅰ、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅱ、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的
Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
Ⅳ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說(shuō)法正確的有( )
Ⅰ由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
Ⅱ處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括( )
Ⅰ上年度沒(méi)有資產(chǎn)管理過(guò)客戶委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分
Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
21、甲為證券投資顧問(wèn)，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有( )
Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ
D. Ⅱ
22、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列( )措施。
Ⅰ提高保證金
Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時(shí)停止交易
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ自然人有限合伙人死亡的
Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的
Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的
Ⅳ自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
24、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2個(gè)普通合伙人
Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外
Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人
Ⅳ有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償
Ⅴ、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
25、有下列( )情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。
Ⅰ計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于200 人
Ⅱ計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期
Ⅲ計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形
Ⅳ計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ_
D. Ⅱ、Ⅳ
26、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。
Ⅰ證券公司
Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所
Ⅳ期貨經(jīng)紀(jì)公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為( )。
Ⅰ通過(guò)報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶保證投資收益
Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作
Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
28、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%
Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%
Ⅲ流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%
Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
29、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有( )
Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券
Ⅱ合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券
Ⅳ單獨(dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
30、下列關(guān)于子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ、子公司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)
Ⅱ、分公司不具有法人資格，沒(méi)有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
Ⅳ、子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券從業(yè)真題答案
1.D
2.B
3.C
4.C
5.C
6.B
7.B
8.D
9.A
10.C
11.C
12.A
13.C
14.D
15.C
16.B
17.C
18.B
19.B
20.B
21.D
22.B
23.A
24.D
25.A
26.D
27.C
28.C
29.D
30.C
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