股東所持股份鎖定期的具體規(guī)定
你聽(tīng)說(shuō)過(guò)持股鎖定期嗎？持股方在一定期限內(nèi)不能將所持的股票轉(zhuǎn)讓出去，這一期限即為持股鎖定期。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹股東所持股份鎖定期相關(guān)法律知識(shí)。
股東所持股份鎖定期的具體規(guī)定
一、全體股東
所有股東(不區(qū)分大股東和小股東，也不區(qū)分增資進(jìn)入的股東和受讓老股進(jìn)入的股東)，上市之后均應(yīng)鎖定12個(gè)月。該12個(gè)月期限自上市之日起計(jì)算。
二、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方
該等股東在上市之后應(yīng)鎖定36個(gè)月。該36個(gè)月期限自上市之日起計(jì)算。
三、董監(jiān)高股東
對(duì)于非董監(jiān)高范圍的管理人員，需要遵守創(chuàng)業(yè)板股票上市后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的股份鎖定要求;對(duì)于董監(jiān)高范圍內(nèi)的管理人員，需要遵守以下鎖定要求：
自股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，且在任職期間內(nèi)每年至多轉(zhuǎn)讓25%;
離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但是上市后短期內(nèi)離職的需要增加鎖定時(shí)間，其中：上市后6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)離職的，自申請(qǐng)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;上市后第7至第12個(gè)月之間申請(qǐng)離職的，自申請(qǐng)離職之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
四、重要股東
對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)有一定影響的股東，或作為戰(zhàn)略投資者的股東，雖然其成為股東的期限已超過(guò)首發(fā)前十二個(gè)月，也可能要延長(zhǎng)上市鎖定期，鎖定三十六個(gè)月。
五、上市前以增資擴(kuò)股方式進(jìn)入的股東
1、創(chuàng)業(yè)板規(guī)定
申報(bào)材料前6個(gè)月內(nèi)增資擴(kuò)股進(jìn)入的股東，該等增資部分的股份應(yīng)鎖定36個(gè)月。該36個(gè)月期限自完成增資工商變更登記之日(并非上市之日)起計(jì)算。
申報(bào)材料前6個(gè)月之前增資擴(kuò)股進(jìn)入的股東，不受前述36個(gè)月鎖定期的限制。
2、中小板規(guī)定
刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月內(nèi)增資擴(kuò)股進(jìn)入的股東，該等增資部分的股份應(yīng)鎖定36個(gè)月。該36個(gè)月期限自完成增資工商變更登記之日(并非上市之日)起計(jì)算。
刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月之前增資擴(kuò)股進(jìn)入的股東，不受前述36個(gè)月鎖定期的限制。
根據(jù)目前中小板通常7～9個(gè)月的審核節(jié)奏來(lái)看，上述“刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月內(nèi)”的提法基本可以換算表述為“申報(bào)材料前3～5個(gè)月內(nèi)”。
3、轉(zhuǎn)增、送紅股
IPO前十二個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)增、送紅股，視同增資擴(kuò)股，鎖定三十六個(gè)月(從新增股份辦理完成工商登記手續(xù)起算)。
但需要特別指出的是：
(1)并非所有審核人員都認(rèn)可將“刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月內(nèi)”換算為“申報(bào)材料前3～5個(gè)月內(nèi)”的作法。部分審核人員認(rèn)為，應(yīng)將“刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月內(nèi)”從嚴(yán)理解為“申報(bào)材料前12個(gè)月內(nèi)”。
(2)關(guān)于如何界定“12月內(nèi)”的審核標(biāo)準(zhǔn)，未來(lái)還可能會(huì)發(fā)生變化。
六、上市前以受讓老股方式進(jìn)入的股東
1、創(chuàng)業(yè)板規(guī)定
申報(bào)材料前6個(gè)月內(nèi)受讓老股進(jìn)入的股東，若該等老股受讓自控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方，則該等股份應(yīng)鎖定36個(gè)月。該36個(gè)月期限自上市之日起計(jì)算。
申報(bào)材料前6個(gè)月之前受讓老股進(jìn)入的股東，不受前述36個(gè)月鎖定期的限制，但不排除被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求自愿承諾增加鎖定期。
2、中小板規(guī)定
刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月內(nèi)受讓老股進(jìn)入的股東，若該等老股受讓自控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方，則該等股份應(yīng)鎖定36個(gè)月。該36個(gè)月期限自上市之日起計(jì)算。
刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月之前受讓老股進(jìn)入的股東，不受前述36個(gè)月鎖定期的限制。
上述“刊登招股意向書(shū)之日前12個(gè)月內(nèi)”的提法同樣也可以換算表述為“申報(bào)材料前3～5個(gè)月內(nèi)”。
七、以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得股份的特定股東
特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;屬于下列情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：
1、特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;
2、特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán);
3、特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)又有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。
八、自愿延長(zhǎng)承諾
此外，公司股東可以自愿作出超過(guò)法定要求的承諾。股東還可以追加承諾內(nèi)容，如“鎖定期+減持比例”的雙重承諾。
股東簡(jiǎn)介
股東是股份制公司的出資人或叫投資人。
以股東主體身份來(lái)分，可分機(jī)構(gòu)股東和個(gè)人股東。機(jī)構(gòu)股東指享有股東權(quán)的法人和其他組織。機(jī)構(gòu)股東包括各類公司、各類全民和集體所有制企業(yè)、各類非營(yíng)利法人和基金等機(jī)構(gòu)和組織。個(gè)人股東是指一般的自然人股東。
股東是股份公司或有限責(zé)任公司中持有股份的人，有權(quán)出席股東大會(huì)并有表決權(quán)，也指其他合資經(jīng)營(yíng)的工商企業(yè)的投資者。
股份簡(jiǎn)介
股份代表對(duì)公司的部分擁有權(quán)，分為普通股、優(yōu)先股、未完全兌付的股權(quán)。股份一般有以下三層含義：1、股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分;2、股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù);3、股份可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值。
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