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私募基金管理人如何申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格

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  公募基金(Public Offering of Fund)是受政府主管部門監(jiān)管的,向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴(yán)格監(jiān)管下,有著信息披露,利潤分配,運(yùn)行限制等行業(yè)規(guī)范。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹公募基金的相關(guān)法律知識。

  私募基金管理人如何申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格

  一、具體依據(jù)

  根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號)第十三條規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  (一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

  (二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

  (三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;

  (四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

  (五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

  (六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

  (七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

  (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號)第五條規(guī)定,申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好;

  (二)公司治理完善,內(nèi)部控制健全,風(fēng)險(xiǎn)管理有效;

  (三)最近3年經(jīng)營狀況良好,財(cái)務(wù)穩(wěn)健;

  (四)誠信合規(guī),最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查,或者正處于整改期間;

  (五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

  (六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號)第八條規(guī)定,私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù),除符合第5條規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元;

  (二)最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模不低于20億元。

  二、簡要流程

  登錄中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管審核系統(tǒng)查詢,按照以下流程填報(bào)并提交相關(guān)基金申請材料。

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  公募基金的有利之處

  (1)以眾多投資者為發(fā)行對象;

  (2)籌集潛力大;

  (3)投資者范圍大(不特定對象的投資者);

  (4)可申請?jiān)诮灰姿鲜?如封閉式);

  (5)信息披露公開透明。

  公募基金的存在問題

  公募基金由于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)高,投資品種受局限,基金產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新。近兩年基金市場上在多元化方向發(fā)展上已經(jīng)做出了大膽地探索。

  一方面,基金業(yè)的高速發(fā)展及政策面的放寬鼓勵(lì)了基金產(chǎn)品的創(chuàng)新,各基金公司競相推出新產(chǎn)品以吸引投資者注意,從銷售情況看,投資者對于基金創(chuàng)新的認(rèn)同也明顯高于缺乏創(chuàng)新的基金產(chǎn)品;

  另一方面,由于諸如社保基金等機(jī)構(gòu)投資者以及個(gè)人投資者對于安全性和風(fēng)險(xiǎn)性的要求,低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品受到了普遍青睞,促使基金公司注重了對于保本基金、貨幣市場基金等類產(chǎn)品的開發(fā)。但是相對于國外成熟的基金市場,中國的基金市場仍存在著基金持股雷同、新募基金的特色不夠鮮明、品種不夠豐富等問題。

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