上市公司大股東董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定全文
上市公司大股東董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定全文
減持股份是指從上市股票的角度講即減倉，是指賣掉一部分的股票，從中贏取利潤。今天小編就與大家分享董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定，僅供大家參考!
上市公司大股東董監(jiān)高減持股份的規(guī)定
第一條
為了規(guī)范上市公司控股股東和持股 5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)減持股份行為，促進(jìn)證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條
上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的，適用本規(guī)定。大股東減持其通過二級市場買入的上市公司股份，不適用本規(guī)定。
第三條
上市公司大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，以及中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。上市公司大股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
第四條
上市公司大股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。
因司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈與等減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定辦理。
第五條
上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和本規(guī)定，以及證券交易所相關(guān)規(guī)則，真實、準(zhǔn)確、完整、及時履行信息披露義務(wù)。
第六條
具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：
(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的。
(二)大股東因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個月的。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第七條
具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：
(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的。
(二)董監(jiān)高因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個月的。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第八條
上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前預(yù)先披露減持計劃。
上市公司大股東減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間、方式、價格區(qū)間、減持原因。
第九條
上市公司大股東在三個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。
第十條
通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后六個月內(nèi)繼續(xù)遵守本規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定。
第十一條
上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起二日內(nèi)通知上市公司，并予公告。中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制定上市公司大股東場內(nèi)場外 股權(quán)質(zhì)押登記要素標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)采集相關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉風(fēng)險、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。因執(zhí)行股權(quán) 質(zhì)押協(xié)議導(dǎo)致上市公司大股東股份被出售的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定。
第十二條
上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份的，證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶六個月內(nèi)或十二個月內(nèi)減持股份。
第十三條
上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
第十四條
上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定給予行政處罰。
第十五條
上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份超過法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件設(shè)定的比例，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。
第十六條
上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份，構(gòu)成欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。
第十七條
上市公司大股東、董監(jiān)高違反本規(guī)定減持股份，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取證券市場禁入的措施。
第十八條
本規(guī)定自 2016 年 1 月 9 日起施行。
公司的上市要求
1.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。
2.公司股本總額不少于人民幣三千萬元。
3.開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算。
4.持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
5.公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
6.國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公司的上市程序
根據(jù)《證券法》與《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司上市的程序如下：
一、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請
股份有限公司申請股票上市，必須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上市申請。
二、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)
對于股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以審查，符合條件的，對申請予以批準(zhǔn);不符合條件的，予以駁回;缺少所要求的文件的，可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的，駁回申請。
三、向證券交易所上市委員會提出上市申請
股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件：
1.上市報告書;
2.申請上市的股東大會決定;
3.公司章程;
4.公司營業(yè)執(zhí)照;
5.經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務(wù)會計報告;
6.法律意見書和證券公司的推薦書;
7.最近一次的招股說明書;
8.證券交易所要求的其他文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個月內(nèi)安排該股票上市交易。 《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定，被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費(fèi)用。《證券法》對此未作規(guī)定。
四、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告
《證券法》第47條規(guī)定：“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。” 《證券法》第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”
通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會決定暫停其股票上市：
1.公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件;
2.公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告做虛偽記載;
3.公司有重大違法行為;
4.公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項情形之一，經(jīng)查證屬實且后果嚴(yán)重的;或有前述第1、4項的情形之一，在限期內(nèi)未能消除，不再具備上市條件的，由證監(jiān)會決定其股票上市。
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